內(nèi)外部監(jiān)管與合規(guī)評(píng)估管理制度

內(nèi)外部監(jiān)管與合規(guī)評(píng)估管理制度第一章總則第一條目的與依據(jù)為確保企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律、法規(guī)及相關(guān)行業(yè)規(guī)范，維護(hù)企業(yè)的聲譽(yù)和利益，訂立本《內(nèi)外部監(jiān)管與合規(guī)評(píng)估管理制度》。本制度依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國工商行政管理局辦公廳關(guān)于做好企業(yè)合規(guī)性管理的引導(dǎo)看法》等相關(guān)法律法規(guī)以及公司的實(shí)際情況訂立。第二條適用范圍本制度適用于本企業(yè)及其子公司內(nèi)外部監(jiān)管與合規(guī)評(píng)估管理的各項(xiàng)工作。各級(jí)部門和各個(gè)職能部門應(yīng)依照本制度的規(guī)定，開展內(nèi)外部監(jiān)管與合規(guī)評(píng)估管理工作。第二章內(nèi)部監(jiān)管管理第三條內(nèi)部監(jiān)管機(jī)構(gòu)本企業(yè)應(yīng)設(shè)立內(nèi)部監(jiān)管部門，并聘請(qǐng)專業(yè)人員負(fù)責(zé)內(nèi)部監(jiān)管工作。內(nèi)部監(jiān)管部門應(yīng)有充分的人員和技術(shù)設(shè)備，能夠進(jìn)行全面、有效的監(jiān)管工作。內(nèi)部監(jiān)管部門負(fù)責(zé)企業(yè)內(nèi)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督與管理，包含但不限于人員紀(jì)律、財(cái)務(wù)管理、合同執(zhí)行等方面。第四條內(nèi)部監(jiān)管職責(zé)內(nèi)部監(jiān)管部門應(yīng)定期訂立內(nèi)部監(jiān)管計(jì)劃，并按計(jì)劃開展監(jiān)管活動(dòng)。內(nèi)部監(jiān)管部門應(yīng)對(duì)企業(yè)內(nèi)部各個(gè)職能部門的工作進(jìn)行抽查，確保工作的合規(guī)性和規(guī)范性。內(nèi)部監(jiān)管部門應(yīng)對(duì)企業(yè)內(nèi)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出改進(jìn)看法與建議，確保業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的掌控與管理。內(nèi)部監(jiān)管部門應(yīng)定期向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層和董事會(huì)報(bào)告監(jiān)管工作的情況，以便對(duì)企業(yè)管理進(jìn)行評(píng)估與決策。第五條內(nèi)部監(jiān)管程序內(nèi)部監(jiān)管部門應(yīng)訂立監(jiān)管工作流程，并確保流程的執(zhí)行和監(jiān)督。內(nèi)部監(jiān)管部門應(yīng)對(duì)企業(yè)內(nèi)部各個(gè)職能部門的工作進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和抽樣核查。內(nèi)部監(jiān)管部門應(yīng)建立監(jiān)管檔案，記錄內(nèi)部監(jiān)管的全過程和結(jié)果，并確保檔案的保管和檢索。第六條內(nèi)部監(jiān)管措施內(nèi)部監(jiān)管部門應(yīng)對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題和不合規(guī)行為及時(shí)提出整改要求，并跟蹤整改情況。內(nèi)部監(jiān)管部門應(yīng)對(duì)違反合規(guī)規(guī)定的人員予以相應(yīng)的處理，包含但不限于警告、停職、降職、解雇等懲罰措施。內(nèi)部監(jiān)管部門應(yīng)與其他部門進(jìn)行合作，共同加強(qiáng)對(duì)違規(guī)行為的查處與處理。第三章外部監(jiān)管管理第七條外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)本企業(yè)應(yīng)與國家相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立良好的合作關(guān)系，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管和引導(dǎo)。本企業(yè)應(yīng)與行業(yè)協(xié)會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)等組織建立合作關(guān)系，了解行業(yè)相關(guān)規(guī)范和監(jiān)管要求。第八條外部監(jiān)管合作本企業(yè)應(yīng)自動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)供應(yīng)必需的信息和報(bào)告，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查和評(píng)估。本企業(yè)應(yīng)定期參加行業(yè)協(xié)會(huì)組織的會(huì)議、培訓(xùn)和研討活動(dòng)，了解行業(yè)動(dòng)態(tài)、政策法規(guī)的變動(dòng)和要求。第九條外部監(jiān)管要求本企業(yè)應(yīng)依照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求完善企業(yè)內(nèi)部管理制度，并及時(shí)報(bào)備相關(guān)手續(xù)和文件。本企業(yè)應(yīng)依照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求對(duì)部分業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行備案或?qū)徟_保業(yè)務(wù)的合法性和規(guī)范性。本企業(yè)應(yīng)搭配監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)察和調(diào)查工作，供應(yīng)必需的幫助和支持。第十條外部監(jiān)管結(jié)果本企業(yè)應(yīng)接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)察和評(píng)估，并依照評(píng)估結(jié)果進(jìn)行整改和改進(jìn)。本企業(yè)應(yīng)樂觀參加行業(yè)協(xié)會(huì)的評(píng)比和認(rèn)證活動(dòng)，提升企業(yè)的形象和競(jìng)爭(zhēng)力。第四章合規(guī)評(píng)估管理第十一條合規(guī)評(píng)估目的為確保企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律、法規(guī)和相關(guān)行業(yè)規(guī)范，維護(hù)企業(yè)的聲譽(yù)和利益，本企業(yè)應(yīng)定期進(jìn)行合規(guī)評(píng)估。合規(guī)評(píng)估的目的是發(fā)現(xiàn)問題、改進(jìn)管理，并加強(qiáng)對(duì)企業(yè)合規(guī)性的管理和掌控。第十二條合規(guī)評(píng)估組織本企業(yè)應(yīng)成立合規(guī)評(píng)估組織，負(fù)責(zé)組織和實(shí)施合規(guī)評(píng)估工作。合規(guī)評(píng)估組織應(yīng)由專業(yè)人員構(gòu)成，具有較強(qiáng)的法律、法規(guī)和行業(yè)知識(shí)背景。第十三條合規(guī)評(píng)估程序合規(guī)評(píng)估組織應(yīng)訂立合規(guī)評(píng)估量劃，并按計(jì)劃開展評(píng)估工作。合規(guī)評(píng)估組織應(yīng)對(duì)企業(yè)內(nèi)部各個(gè)職能部門的工作進(jìn)行全面、系統(tǒng)的評(píng)估。合規(guī)評(píng)估組織應(yīng)采用多種評(píng)估方法和手段，包含但不限于文件、調(diào)查、訪談、檢查等，取得評(píng)估信息。第十四條合規(guī)評(píng)估內(nèi)容合規(guī)評(píng)估應(yīng)包含企業(yè)內(nèi)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性、合同執(zhí)行情況、財(cái)務(wù)管理等方面的評(píng)估。合規(guī)評(píng)估應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并提出改進(jìn)建議和措施。第十五條合規(guī)評(píng)估結(jié)果合規(guī)評(píng)估組織應(yīng)將評(píng)估結(jié)果報(bào)告給企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層和董事會(huì)，并分析評(píng)估結(jié)果的影響和問題。合規(guī)評(píng)估組織應(yīng)依據(jù)評(píng)估結(jié)果訂立整改方案，并推動(dòng)整改工作的落實(shí)。第五章其他條款第十六條解釋權(quán)對(duì)