建筑機電工程施工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細則-地方標(biāo)準

ICS91.140CCSP9137DetailedrulesofsafetyproductionriskgradingcontrolsystemforconstructionmechanicalandelectricalengineeringenterpriIDB37/T4727—2024前言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4總體要求 5工作程序 26工作內(nèi)容 27文件管理 58持續(xù)改進 5附錄A（規(guī)范性）風(fēng)險點登記臺賬 7附錄B（規(guī)范性）風(fēng)險分析記錄 8附錄C（規(guī)范性）工作危害分析法（JHA） 10附錄D（規(guī)范性）安全檢查表法（SCL） 11附錄E（規(guī)范性）作業(yè)條件危險性分析評價法（LEC） 12附錄F（規(guī)范性）風(fēng)險分級管控清單 14DB37/T4727—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由山東省應(yīng)急管理廳提出并組織實施。本文件由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準化技術(shù)委員會歸口。DB37/T4727—2024本文件是依據(jù)《安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)，按照DB37/T2882—2016《安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則》、DB37/T3015—2017《建筑施工企業(yè)風(fēng)險分級管控細則》的相關(guān)要求，充分借鑒和吸收國際、國內(nèi)風(fēng)險管理相關(guān)標(biāo)準、現(xiàn)代安全管理理念，結(jié)合山東省建筑機電工程施工行業(yè)安全生產(chǎn)特點編制而成。本文件為建筑機電工程施工企業(yè)的自我評價和外部評價提供了依據(jù)，細則的制定和實施可幫助建筑機電工程施工企業(yè)提高其整體績效和能力，有效預(yù)防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。制定該細則的目的有兩個:一是用于指導(dǎo)建筑機電工程施工企業(yè)風(fēng)險分級管控體系的建立，構(gòu)建安全生產(chǎn)管理的預(yù)防體系；二是用于指導(dǎo)作業(yè)現(xiàn)場有效識別危險源，評價安全風(fēng)險，提高自我防范的能力，降低安全風(fēng)險，保證安全生產(chǎn)。1DB37/T4727—2024建筑機電工程施工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細則本文件規(guī)定了建筑機電工程施工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的總體要求、工作程序、工作內(nèi)容、文件管理和持續(xù)改進等。本文件適用于建筑機電工程施工企業(yè)風(fēng)險分級管控體系的建設(shè)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼JGJ59建筑施工安全檢查標(biāo)準DB37/T2882安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則DB37/T5063—2016建筑施工現(xiàn)場安全管理資料規(guī)程3術(shù)語和定義DB37/T2882界定的術(shù)語和定義適用于本文件。4總體要求4.1成立組織機構(gòu)建筑機電工程施工企業(yè)應(yīng)建立雙重預(yù)防機制，成立雙重預(yù)防機制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負責(zé)風(fēng)險管控的研究、統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和保障等工作。4.2建立風(fēng)險管控體系編制風(fēng)險點登記臺賬、作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析評價清單、安全檢查表分析評價清單、風(fēng)險分級管控清單等有關(guān)記錄文件，確定危險源辨識、分析、風(fēng)險評價方法及等級判定標(biāo)準。4.3實施全員培訓(xùn)建筑機電工程施工企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險分級管控的培訓(xùn)納入安全培訓(xùn)計劃，分層次、分階段組織員工進行培訓(xùn)，使其了解本企業(yè)風(fēng)險類別，掌握危險源辨識和風(fēng)險評價方法，了解風(fēng)險評價結(jié)果、風(fēng)險管控措施，并保留培訓(xùn)記錄。4.4運行考核建筑機電工程施工企業(yè)應(yīng)建立健全風(fēng)險分級管控考核獎懲制度，對風(fēng)險分級管控的運行進行目標(biāo)考核，并根據(jù)考核結(jié)果進行獎懲。2DB37/T4727—20244.5持續(xù)改進建筑機電工程施工企業(yè)宜定期對風(fēng)險分級管控體系運行情況進行評審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評審應(yīng)包括對體系改進的可能性和必要性。評審結(jié)果的內(nèi)容、結(jié)論以及確定的措施等應(yīng)做好記錄。5工作程序風(fēng)險分級管控宜按圖1所示工作程序進行。圖1風(fēng)險分級管控工作程序6工作內(nèi)容6.1風(fēng)險點確定6.1.1風(fēng)險點劃分原則應(yīng)按照DB37/T2882—2016中6.2.1的規(guī)定執(zhí)行。6.1.2風(fēng)險點劃分建筑機電工程項目風(fēng)險點的劃分應(yīng)包含JGJ59中所涉及的設(shè)施、部位、場所、區(qū)域內(nèi)容。6.1.2.1作業(yè)活動應(yīng)涵蓋建筑機電工程施工活動全過程常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。建筑機電工程包含但不限于給排水及供暖工程、通風(fēng)與空調(diào)工程、建筑電氣工程、智能建筑工程、建筑節(jié)能工程、電梯工程。6.1.2.2設(shè)備設(shè)施應(yīng)包含建筑機電工程項目所涉及的設(shè)備設(shè)施，對于工藝復(fù)雜的系統(tǒng)可按照所包含的工序、設(shè)施、部位進行細分。6.1.3風(fēng)險點排查6.1.3.1排查內(nèi)容建筑機電工程施工企業(yè)應(yīng)按照風(fēng)險點劃分原則，組織對施工全過程進行風(fēng)險點排查，形成包括風(fēng)險點名稱、類型、可能導(dǎo)致事故類別及后果和區(qū)域位置等內(nèi)容的基本信息，并填寫風(fēng)險點登記臺賬、作業(yè)活動清單和設(shè)備設(shè)施清單，其填寫內(nèi)容應(yīng)分別符合附錄A、附錄B的規(guī)定。6.1.3.2排查方法風(fēng)險點排查按施工工藝流程的階段、場所、設(shè)備、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方法的組合進行。6.2危險源辨識6.2.1辨識方法3DB37/T4727—20246.2.1.1作業(yè)活動宜采用工作危害分析法（JHA）進行辨識。即：針對每個作業(yè)活動中的每個步驟或內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險源，分析方法應(yīng)符合附錄C的規(guī)定。6.2.1.2設(shè)備設(shè)施宜采用安全檢查表法（SCL）進行辨識，建立設(shè)備設(shè)施清單，分析方法應(yīng)符合附錄D的規(guī)定。6.2.2辨識范圍應(yīng)對作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施風(fēng)險點內(nèi)的危險源進行辨識，辨識的內(nèi)容包括：——建筑機電工程施工全過程；——常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；——事故及潛在的緊急情況；——所有進入作業(yè)場所人員的活動；——原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；——作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；——人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；——工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；——丟棄、廢棄、拆除與處置；——氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響。6.2.3危險源辨識6.2.3.1辨識時應(yīng)依據(jù)GB/T13861的規(guī)定充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，并充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。6.2.3.2運用工作危害分析法（JHA）對作業(yè)活動開展危險源辨識時，應(yīng)對作業(yè)活動系統(tǒng)的進行危險源辨識，填寫辨識分析記錄應(yīng)符合B.3的規(guī)定。劃分出的作業(yè)活動在功能或性質(zhì)上應(yīng)相對獨立，不宜太復(fù)雜。6.2.3.3運用安全檢查表法（SCL）對場所、設(shè)備或設(shè)施等進行危險源辨識，應(yīng)將設(shè)備設(shè)施按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查項目，針對每一檢查項目，列出檢查標(biāo)準，對照檢查標(biāo)準逐項檢查并確定不符合標(biāo)準的情況和后果，填寫辨識分析記錄應(yīng)符合B.4的規(guī)定。6.3風(fēng)險評價6.3.1評價方法建筑機電工程施工企業(yè)應(yīng)根據(jù)DB37/T3015中的相關(guān)規(guī)定采用作業(yè)條件風(fēng)險評價法（LEC）對風(fēng)險進評價，作業(yè)條件危險性分析評價法（LEC）應(yīng)符合附錄E的規(guī)定，并根據(jù)評價結(jié)果按從嚴從高的原則確定風(fēng)險級別。6.3.2評價準則建筑機電工程施工企業(yè)在對風(fēng)險點和各類危險源進行風(fēng)險評價時，應(yīng)結(jié)合自身可接受風(fēng)險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、頻繁程度、損失后果、風(fēng)險值的取值標(biāo)準和評價級別，進行風(fēng)險評價。風(fēng)險評價準則的制定宜參照以下要求：——有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；——國家、行業(yè)和地方技術(shù)標(biāo)準；——本企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)；——本企業(yè)的安全管理制度、技術(shù)標(biāo)準。4DB37/T4727—20246.3.3風(fēng)險評價與分級建筑機電工程施工企業(yè)根據(jù)確定的評價方法與風(fēng)險判定準則進行風(fēng)險評價，結(jié)合自身可接受風(fēng)險實際判定風(fēng)險等級，將評價級別劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍”四種顏色表示：a)一級風(fēng)險，即重大風(fēng)險，意指現(xiàn)場的施工條件或作業(yè)環(huán)境非常危險，現(xiàn)場的危險源多且難以控制，極易引發(fā)群死群傷事故，或造成重大經(jīng)濟損失；b)二級風(fēng)險，即較大風(fēng)險，意指現(xiàn)場的施工條件或作業(yè)環(huán)境處于一種不安全狀態(tài)，現(xiàn)場的危險源較多且管控難度較大，極易引發(fā)一般生產(chǎn)安全事故，或造成較大經(jīng)濟損失；c)三級風(fēng)險，即一般風(fēng)險，意指現(xiàn)場的風(fēng)險基本可控，但依然存在著導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的誘因，可能會引發(fā)一般生產(chǎn)安全事故，或造成一定的經(jīng)濟損失；d)四級風(fēng)險，即低風(fēng)險，意指現(xiàn)場的風(fēng)險可控。6.3.4確定重大風(fēng)險有下列情形之一的，可直接判定為重大風(fēng)險：——違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準、行業(yè)標(biāo)準中強制性條款的；——發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；——具有中毒、爆炸、火災(zāi)、坍塌等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；——經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別風(fēng)險的。6.3.5風(fēng)險點級別確定風(fēng)險等級判定應(yīng)遵循從嚴從高的原則，按照風(fēng)險點中各危險源評價出的最高風(fēng)險級別作為風(fēng)險點的級別。6.4風(fēng)險控制措施6.4.1建筑機電工程施工企業(yè)應(yīng)依據(jù)DB37/T2882—2016中6.5.1、6.5.2規(guī)定的風(fēng)險控制措施類別和要求，結(jié)合企業(yè)特點制定風(fēng)險控制措施。6.4.2風(fēng)險控制措施應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、教育培訓(xùn)、個體防護、應(yīng)急處置等方面識別并評估現(xiàn)有控制措施的有效性。如現(xiàn)有控制措施不足以控制此項風(fēng)險，應(yīng)提出建議或改進的控制措施。6.4.3風(fēng)險控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。6.4.4作業(yè)活動類危險源的控制措施應(yīng)包括以下方面：管理制度健全、操作規(guī)程完備、管理流程合規(guī)、作業(yè)環(huán)境可控、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)能力等方面。6.4.5設(shè)備設(shè)施類危險源的控制措施應(yīng)包括：荷載限制裝置、限位裝置、保護裝置、防護設(shè)施、通信裝置、防墜裝置、避雷裝置等設(shè)備本身帶有的控制措施和檢查、檢測、驗收、維修保養(yǎng)等常規(guī)的管理措施。6.4.6重大風(fēng)險控制措施應(yīng)符合DB37/T2882—2016中6.5.3的要求。不同級別的風(fēng)險應(yīng)結(jié)合實際采取一種或多種措施進行控制。對于評價出的不可接受風(fēng)險，應(yīng)制定補充措施并實施，直至風(fēng)險可接受。6.4.7風(fēng)險控制措施在實施前應(yīng)對以下內(nèi)容進行評審：——措施的可行性和有效性；——是否使風(fēng)險降低到可接受的程度；——是否產(chǎn)生新的風(fēng)險；——是否已選定了最佳的解決方案；——是否會被應(yīng)用于實際工作中。5DB37/T4727—20246.5風(fēng)險分級管控6.5.1風(fēng)險分級管控要求6.5.1.1風(fēng)險分級管控，應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點進行管控；上一級負責(zé)管控的風(fēng)險，下一級應(yīng)同時負責(zé)管控，并逐級落實具體措施；管控層級可增加、合并或提級。6.5.1.2建筑機電工程施工企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則和企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級，一般分為企業(yè)、項目部、班組和作業(yè)人員，也可結(jié)合本企業(yè)機構(gòu)設(shè)置情況，對風(fēng)險管控層級進行增加或合并。管控的范圍包括：——一級風(fēng)險由企業(yè)負責(zé)管控；——二級風(fēng)險由項目部負責(zé)管控；——三級風(fēng)險由班組負責(zé)管控；——四級風(fēng)險由作業(yè)人員負責(zé)管控。當(dāng)風(fēng)險不屬于對應(yīng)管控層級職能范圍時，應(yīng)提級直至企業(yè)管控層級。6.5.2編制風(fēng)險分級管控清單6.5.2.1編制包括各類風(fēng)險點信息的風(fēng)險分級管控清單應(yīng)符合附錄F的規(guī)定，并按規(guī)定及時更新。6.5.2.2項目部應(yīng)在工程項目開工前，對風(fēng)險進行辨識和評價，完善風(fēng)險分級管控清單，并隨工程進度情況及時更新。6.5.2.3建筑機電工程施工企業(yè)在現(xiàn)有管控清單基礎(chǔ)上，應(yīng)根據(jù)承包工程情況及時更新完善風(fēng)險分級管控清單。6.5.3風(fēng)險告知6.5.3.1建立安全風(fēng)險公告制度，安全風(fēng)險公告需明確設(shè)置位置和告知內(nèi)容。a)在工程項目醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險公示牌和標(biāo)示牌；存在重大安全風(fēng)險的工作場所和崗位設(shè)置警示標(biāo)志，并強化危險源監(jiān)測和預(yù)警。b)告知內(nèi)容應(yīng)包括主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故類別典型后果、風(fēng)險級別、控制措施等。6.5.3.2根據(jù)風(fēng)險分級管控清單將作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施及工藝操作過程中存在的風(fēng)險及應(yīng)采取的措施，通過安全教育培訓(xùn)、安全技術(shù)交底等方式告知作業(yè)人員及相關(guān)方。7文件管理建筑機電工程施工企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險管控過程的記錄資料，并按照DB37/T5063—2016納入安全技術(shù)資料管理。風(fēng)險管控記錄資料應(yīng)至少包括風(fēng)險管控制度、作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單、風(fēng)險分級管控清單等；涉及重大風(fēng)險時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實施和改進記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。8持續(xù)改進8.1評審建筑機電工程施工企業(yè)每年應(yīng)對風(fēng)險管控體系進行系統(tǒng)性評審，及時發(fā)現(xiàn)問題改進管控手段，并對評審結(jié)果進行公示和公布。項目施工結(jié)束后竣工前，工程項目部應(yīng)對項目風(fēng)險管控效果進行評審。6DB37/T4727—20248.2改進當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，建筑機電工程施工企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險管控的影響，及時針對變化范圍開展風(fēng)險分析，及時更新風(fēng)險信息，并制定相應(yīng)改進措施：——企業(yè)安全管理目標(biāo)、要求發(fā)生變化時；——法規(guī)、標(biāo)準的變化；——危險源和風(fēng)險等級的變化；——組織機構(gòu)發(fā)生重大變化；——已有的管控措施出現(xiàn)變化。8.3溝通建筑機電工程施工企業(yè)應(yīng)建立溝通機制，及時有效傳遞風(fēng)險信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險管控信心，提高風(fēng)險管控效果和效率。7DB37/T4727—2024（規(guī)范性）風(fēng)險點登記臺賬風(fēng)險點登記臺賬應(yīng)符合表A.1的要求。表A.1風(fēng)險點登記臺賬注：可能導(dǎo)致的主要事故分類：參照GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準》填寫。8DB37/T4727—2024風(fēng)險分析記錄B.1作業(yè)活動清單應(yīng)符合表B.1的要求。表B.1作業(yè)活動清單B.2設(shè)備設(shè)施清單應(yīng)符合表B.2的要求。表B.2設(shè)備設(shè)施清單B.3工作危害分析評價清單應(yīng)符合表B.3的要求。表B.3工作危害分析評價清單作業(yè)環(huán)境、管管控層級備注工程技術(shù)管理措施教育培訓(xùn)個體防護應(yīng)急處置可能性嚴重性頻次風(fēng)險值評價級別工程技術(shù)管理措施教育培訓(xùn)個體防護應(yīng)急處置注：分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責(zé)人，審定人為上級負責(zé)人。9DB37/T4727—2024B.4安全檢查分析評價清單應(yīng)符合表B.4的要求。表B.4安全檢查分析評價清單）：序號工程技術(shù)管理措施教育培訓(xùn)個體防護應(yīng)急處置可能性嚴重性頻次風(fēng)險值評價級別工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個體防護應(yīng)急處置注：分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責(zé)人，審定人為上級負責(zé)人。DB37/T4727—2024（規(guī)范性）工作危害分析法（JHA）C.1方法概述通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險的工作步驟，進行控制和預(yù)防，是辨識危害因素及其風(fēng)險的方法之一。適合于對作業(yè)活動中存在的風(fēng)險進行分析。包括作業(yè)活動劃分、選定、危險源辨識等步驟。C.2作業(yè)活動劃分包括但不限于下列涉及的建筑機電安裝工程作業(yè)活動：——給排水及供暖工程；——通風(fēng)與空調(diào)工程；——建筑電氣工程；——智能建筑工程；——建筑節(jié)能工程；——電梯工程。按作業(yè)活動，填入作業(yè)活動清單，填寫要求應(yīng)符合表B.1的規(guī)定。C.3工作危害分析（JHA）評價步驟C.3.1將《作業(yè)活動清單》中的每項活動分解為若干個相連的工作步驟。C.3.2辨識每個工作步驟的危險源及潛在危害因素。C.3.3將辨識的每個工作步驟的危險源及潛在危害因素進行風(fēng)險評價。C.3.4從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護、應(yīng)急處置等方面評估現(xiàn)有控制措施的有效性。C.3.5根據(jù)風(fēng)險判定準則確定風(fēng)險等級。C.3.6制定控制措施。將分析結(jié)果填入工作危害分析評價清單，填寫要求應(yīng)符合表B.3的規(guī)定。DB37/T4727—2024（規(guī)范性）安全檢查表法（SCL）D.1方法概述依據(jù)相關(guān)的規(guī)范、標(biāo)準，對工程中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險有害因素進行判別檢查。適用于對設(shè)備設(shè)施、建構(gòu)筑物、安全間距、作業(yè)環(huán)境等存在的風(fēng)險進行分析。D.2編制依據(jù)安全檢查表編制時可參照以下內(nèi)容：——有關(guān)法律法規(guī)以及相關(guān)標(biāo)準；——事故案例和企業(yè)以往事故情況；——系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；——分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；——有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。D.3編制安全檢查表編制人員可包括質(zhì)量員、安全員、技術(shù)員、施工員等方面人員，編制內(nèi)容包括檢查項目、風(fēng)險等級、檢查標(biāo)準、不符合標(biāo)準的情況、控制措施等。DB37/T4727—2024（規(guī)范性）作業(yè)條件危險性分析評價法（LEC）E.1分析評價法概述作業(yè)條件危險性分析評價法（LikelihoodExposureConsequence，簡稱LEC）。依據(jù)三種因素的不同等級分別確定分值。計算方法如下式：式中：D——危險源帶來的風(fēng)險值，值越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風(fēng)險大；L——發(fā)生事故的可能性大?。籈——人員暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度；C——一旦發(fā)生事故會造成的損失后果