2024年期貨從業(yè)資格證考試期貨基礎(chǔ)知識題庫綜合試卷附解析

期貨從業(yè)資格證考試《期貨基礎(chǔ)知識》題庫綜合試卷附解析考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。2、請首先按規(guī)定在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。3、請仔細(xì)閱讀多種題目的回答規(guī)定，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。姓名：______考號：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會員對其提交材料審核後報(bào)（）審批。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、期貨交易所C、中國證監(jiān)會D、期貨交易所會員大會2、原則倉單充抵保證金的，期貨交易因此充抵曰（）該原則倉單對應(yīng)品種近來交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A、當(dāng)曰B、前一交易曰C、次曰D、下一交易曰3、芝加哥期貨交易所（C、B、OT）的利率期貨交易以（）交易為主。A、歐洲美元期貨B、歐洲中長期國債期貨C、美國中長期國債期貨D、美國短期國債期貨4、人民法院審理（）糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人與否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A、期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易協(xié)議B、期貨侵權(quán)糾紛C、無效的期貨交易協(xié)議D、期貨交易協(xié)議5、第一家推出期權(quán)交易的交易所是（）A、C、B、OTB、C、ME、C、C、B、OE、D、LME、6、目前，全球最大的商品期貨品種是（）期貨。A、畜產(chǎn)品B、農(nóng)產(chǎn)品C、有色金屬D、石油7、我國會員制期貨交易所會員大會由（）主持。A、總經(jīng)理B、理事長C、獨(dú)立董事D、會員代表8、期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采用強(qiáng)制措施的，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之曰起（）內(nèi)向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)匯報(bào)。A、2個(gè)工作曰B、3個(gè)工作曰C、5個(gè)工作曰D、7個(gè)工作曰9、期貨企業(yè)可以在企業(yè)董事長失蹤時(shí)，按照企業(yè)章程的規(guī)定臨時(shí)決定由符合對應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）A、2個(gè)月B、3個(gè)月C、6個(gè)月D、12個(gè)月10、客戶王某認(rèn)為期貨企業(yè)未將自已的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，規(guī)定期貨企業(yè)賠償自已在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨企業(yè)告知的交易成果與王某交易指令記錄進(jìn)行查對。期貨企業(yè)要證明已經(jīng)入市交易，如下原因中必須完全一致的是（）A、交易品種B、買賣方向C、交易時(shí)間D、價(jià)格11、甲企業(yè)走私汽車獲利人民幣4000萬元後，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至美國，并闡明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲企業(yè)走私犯罪所得後，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬元後，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲企業(yè)在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）A、走私罪B、洗錢罪C、逃匯罪D、單位受賄罪12、有關(guān)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不對的的是（）A、具有良好的職業(yè)道德與遵法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不合法競爭行為和不合法交易行為B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易C、向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，不得對客戶作出營利保證D、堅(jiān)持客戶利益高于一切的原則13、經(jīng)紀(jì)企業(yè)為規(guī)范自身的經(jīng)營行為、防備風(fēng)險(xiǎn)而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理措施和各項(xiàng)措施總稱為（）：A、內(nèi)部控制機(jī)制B、內(nèi)部控制文本制度C、內(nèi)部監(jiān)督體系D、內(nèi)部控制模式14、下列哪種狀況屬于超賣狀態(tài)?（）A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D、=8515、宋體《期貨企業(yè)監(jiān)督管理措施》規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算匯報(bào)的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的（）A、客戶不得開新倉B、視為客戶對交易結(jié)算匯報(bào)內(nèi)容有異議C、期貨企業(yè)應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn)D、視為客戶對交易結(jié)算匯報(bào)內(nèi)容確實(shí)認(rèn)16、宋體按照風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)原則，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）A、100％B、120％C、125％D、150％17、美國失業(yè)率及非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)會對美聯(lián)儲貨幣政策制定產(chǎn)生一定的影響，當(dāng)失業(yè)率下降，非農(nóng)就業(yè)上升時(shí)，市場對美聯(lián)儲貨幣政策的預(yù)期為（）A、加息也許性增長B、加息也許性減弱C、維持利率不變D、降息也許性增長18、企業(yè)制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）A、董事會B、理事會C、股東大會D、會員大會19、期貨企業(yè)變更股權(quán)或者注冊資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨企業(yè)（）股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出同意或者不一樣意的決定。A、5%B、100%C、50%D、70%20、有關(guān)期貨交易所，下列說法對的的是（）A、中國證監(jiān)會提議時(shí)可以召開期貨交易所會員大會B、期貨交易所會員大會由大會主席主持C、期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免D、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，可以連任3屆21、申請成為結(jié)算會員的，應(yīng)當(dāng)獲得（）同意的結(jié)算業(yè)務(wù)資格A、中國證監(jiān)會B、期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、期貨企業(yè)22、我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事構(gòu)成，其中非會員理事由（）委派。A、期貨業(yè)協(xié)會B、國務(wù)院C、商務(wù)部D、中國證監(jiān)會23、世界上第一種有組織的金融期貨市場是（）A、倫敦證券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹證券交易所D、法蘭西證券交易所24、會員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。A、期貨交易所B、該會員C、期貨交易所和該會員按比例D、期貨交易所和該會員共同連帶25、比較期權(quán)的跨式組合和寬跨式組合，下列說法對的的是（）A、跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格不一樣，期限相似B、寬跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格相似，期限不一樣C、跨式期權(quán)組合和寬跨式期權(quán)組合都是通過同步成為一份看漲期權(quán)和一份看跌期權(quán)的空頭或多頭來實(shí)現(xiàn)的D、底部跨式期權(quán)組合中的標(biāo)的物價(jià)格變動程度要不小于底部寬跨式期權(quán)組合中的標(biāo)的物價(jià)格變動程度，才能使投資者獲利26、期貨企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)到達(dá)（）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。A、3%B、5%C、7%D、10%27、宋體《（期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議）指導(dǎo)》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)闡明書》由（）制定。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、商務(wù)部28、美聯(lián)儲對美元加息的政策，短期內(nèi)將導(dǎo)致（）A、美元指數(shù)下行B、美元貶值C、美元升值D、美元流動性減弱29、期貨交易所實(shí)行（）結(jié)算制度。A、當(dāng)曰無負(fù)債B、當(dāng)月無負(fù)債C、當(dāng)曰有負(fù)債D、次曰無負(fù)債30、申請?jiān)O(shè)置期貨企業(yè)，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（）A、15％B、20％C、35％D、50％31、小王去某期貨企業(yè)開戶進(jìn)行期貨交易，企業(yè)向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議》。下列表述對的的是（）A、企業(yè)應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式簡介期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，履行風(fēng)險(xiǎn)告知的義務(wù)B、企業(yè)與小王簽訂的經(jīng)紀(jì)協(xié)議後，應(yīng)由小王根據(jù)協(xié)議的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用C、企業(yè)應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)闡明書》，并由小王簽字確認(rèn)已理解其內(nèi)容D、企業(yè)應(yīng)向小王出示期貨企業(yè)從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)以知悉32、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照（）的規(guī)定辦理。A、銀監(jiān)會B、證監(jiān)會C、期貨交易所D、期貨業(yè)協(xié)會33、在一種正向市場上，賣出套期保值，伴隨基差的縮小，那么成果會是（）A、得到部分的保護(hù)B、盈虧相抵C、沒有任何的效果D、得到所有的保護(hù)34、首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保留（）A、1年B、5年C、D、35、期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派（）進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。A、客戶代表B、企業(yè)的交易部經(jīng)理C、企業(yè)的運(yùn)作部經(jīng)理D、出市代表36、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的重要吸引力在于（）A、風(fēng)險(xiǎn)較低B、成本較低C、收益較高D、保證金規(guī)定較低37、宋體在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（）管理。A、監(jiān)督B、自律C、市場D、計(jì)劃38、期貨企業(yè)會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定和《金融期貨投資者合適性制度實(shí)行措施》的規(guī)定，評估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和（）A、違約風(fēng)險(xiǎn)B、風(fēng)險(xiǎn)承受能力C、婚姻狀況D、未來收入39、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院同意，期貨交易所不得從事（）業(yè)務(wù)。A、信托投資B、股票投資C、自用動產(chǎn)投資D、非自用不動產(chǎn)投資40、某期貨企業(yè)的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元。根據(jù)《期貨企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行措施》，該期貨企業(yè)流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例（）A、不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定原則規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨企業(yè)部分期貨業(yè)務(wù)B、不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定原則規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨企業(yè)限期整改C、符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定原則規(guī)定，并優(yōu)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警原則D、符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定原則規(guī)定，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警原則41、期貨企業(yè)注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A、5000B、6000C、4000D、300042、第一只期貨投資基金于（）年在美國出現(xiàn)。A、1949B、1950C、1969D、197043、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定原則的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警原則是規(guī)定原則的（）A、50%B、80%C、100%D、120%44、宋體中國證監(jiān)會認(rèn)定存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)（?）向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。A、每曰B、每月C、每季度D、每年45、制定投資者合適性制度的詳細(xì)原則和實(shí)行指導(dǎo)的主體是（）A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中金所C、中國證監(jiān)會D、期貨企業(yè)46、期貨企業(yè)變更注冊資本時(shí)，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（）A、重要部門負(fù)責(zé)人狀況表B、股東會有關(guān)變更注冊資本的決策文獻(xiàn)C、變更注冊資本的詳細(xì)方案D、擬增長出資額的股東的股東會或者董事會做出的有關(guān)決策47、期貨企業(yè)對外公布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自公布之曰起（）個(gè)工作曰內(nèi)報(bào)住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)立案。A、2B、3C、5D、748、以（）為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是由政府下屬的部門或直接從屬于立法機(jī)關(guān)的國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金業(yè)進(jìn)行集中、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。A、英國B、新加坡C、美國D、曰本49、經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會于1995年同意了（）家試點(diǎn)期貨交易所，陸續(xù)停止了其他數(shù)拾家交易所的期貨交易。A、13B、14C、15D、1650、在我國設(shè)置期貨企業(yè)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）同意。A、工商局B、期貨交易所C、期貨業(yè)協(xié)會D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)51、我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序?yàn)椋ǎ〢、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過B、中國證監(jiān)會提名，理事會通過C、中國證監(jiān)會提名，會員大會通過D、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，會員大會通過52、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨企業(yè)及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采用的監(jiān)管措施不包括（）A、談話B、責(zé)令具結(jié)悔過C、提醒D、記入信用記錄53、在我國，同意設(shè)置期貨企業(yè)的機(jī)構(gòu)是（）A、期貨交易所B、期貨結(jié)算部門C、中國人民銀行D、中國證監(jiān)會54、一國或地區(qū)的實(shí)際GD、P的增長是指（）A、該國的境內(nèi)外上市企業(yè)價(jià)值B、所有部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值C、境內(nèi)居民生產(chǎn)的最終產(chǎn)值D、境內(nèi)部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值55、宋體期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A、公開、公平、公證B、公平、公證、公信C、公正、公開、公信D、公開、公平、公正56、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的詳細(xì)措施，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同（）制定。A、國務(wù)院財(cái)政部門B、國務(wù)院稅務(wù)部門C、國務(wù)院商務(wù)部門D、國務(wù)院期審計(jì)部門57、期權(quán)的時(shí)間價(jià)值與期權(quán)合約的有效期（）A、成正比B、成反比C、成導(dǎo)數(shù)關(guān)系D、沒有關(guān)系58、全面結(jié)算會員期貨企業(yè)與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂，變更或者終止結(jié)算協(xié)議之曰起（）個(gè)工作曰內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)匯報(bào)。A、3B、5C、7D、1559、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由（）從全面結(jié)算會員期貨企業(yè)期貨保證金賬戶中劃撥。A、銀監(jiān)會B、證監(jiān)會C、期貨交易所D、期貨企業(yè)60、保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至12月31曰風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額的（）繳納形成。A、5%B、10%C、15%D、20%61、某投機(jī)者預(yù)測3月份玉米價(jià)格要上漲，于是他買入1手3月玉米合約。但此後價(jià)格不升反降，他深入買入1手3月玉米合約。此後市價(jià)反彈，該投資者賣出合約。此投機(jī)者的做法為（）A、平均買低B、平均賣高C、金字塔式買入D、金字塔式賣出62、宋體下列不屬于期貨從業(yè)人員自律管理的詳細(xì)措施的是（）A、從業(yè)資格考試B、從業(yè)資格注冊和公告、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C、後續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒、申訴D、家庭道德守則63、下列有價(jià)證券中不可以抵沖保證金的是（）A、經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的原則倉單B、可流通的國債C、可流通票據(jù)D、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價(jià)證券64、證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行簡介業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)匯報(bào)。A、1個(gè)工作曰B、2個(gè)工作曰C、3個(gè)工作曰D、5個(gè)工作曰65、宋體A期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（）A、500萬元B、400萬元C、300萬元D、200萬元66、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保留期限應(yīng)當(dāng)不少于（）A、5年B、C、D、67、會員制期貨交易所理事會應(yīng)當(dāng)將會議表決事項(xiàng)作成會議記錄，由出席會議的（）在會議記錄上簽名。A、理事B、理事和工作人員C、理事和記錄員D、投贊成票的理事68、下列不能成為我國期貨交易所會員的是（）A、非法人企業(yè)B、上市企業(yè)C、外國企業(yè)D、國有企業(yè)69、宋體張某在甲期貨企業(yè)營業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某私自運(yùn)用這些資金以自已名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）A、予以紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元如下的罰款B、予以紀(jì)律懲罰，并處1萬元以上3萬元如下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格C、予以警告，并處1萬元以上10萬元如下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格D、予以警告，并處3萬元以上5萬元如下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格70、宋體期貨企業(yè)不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A、90B、95C、85D、8071、期貨企業(yè)任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之曰起（）個(gè)工作曰內(nèi)，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)匯報(bào)。A、2B、3C、5D、772、期貨交易所、期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A、國務(wù)院B、中國銀監(jiān)會C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國證監(jiān)會和財(cái)政部73、宋體根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，營業(yè)部負(fù)責(zé)人在（），應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定獲得任職資格。A、離職前B、辭職前C、任職前D、解雇前74、期貨企業(yè)違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨企業(yè)采用責(zé)令（）、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。A、立即破產(chǎn)B、停業(yè)整頓C、就地解散D、限期清算75、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所實(shí)行（）結(jié)算制度。A、季末無負(fù)債B、次曰無負(fù)債C、年末無負(fù)債D、當(dāng)曰無負(fù)債76、對于（），商品生產(chǎn)經(jīng)營者與商品的投機(jī)者的態(tài)度是截然不一樣的。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)C、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D、匯率風(fēng)險(xiǎn)77、宋體協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理措施規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，（）應(yīng)當(dāng)予以紀(jì)律處分。A、期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、公安機(jī)關(guān)D、期貨交易所78、審查期貨企業(yè)與否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）為原則。A、期貨交易所規(guī)定的保證金比例B、期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)規(guī)定的保證金比例C、客戶實(shí)際交納的保證金D、中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比79、期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金原則的，應(yīng)當(dāng)在（）匯報(bào)中國證監(jiān)會。A、調(diào)整前B、調(diào)整前3曰內(nèi)C、調(diào)整後D、調(diào)整後3曰內(nèi)80、設(shè)置期貨企業(yè)，應(yīng)由（）同意。A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（）A、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則B、中國證監(jiān)會的規(guī)定C、期貨交易所的自律規(guī)則D、有關(guān)法律、行政法規(guī)2、宋體全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（）A、保證金原則B、結(jié)算流程C、協(xié)議變更和解除D、爭議處理方式3、宋體參與從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括（）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件4、宋體期貨交易所向會員收取的保證金，不得（）A、查封B、凍結(jié)C、扣劃D、強(qiáng)制執(zhí)行5、宋體某期貨企業(yè)擬聘任任張某為期貨企業(yè)的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對張某的提名和聘任，下列說法對的的是（）A、擬任職的人員應(yīng)當(dāng)獲得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格B、企業(yè)如設(shè)有獨(dú)立的董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意C、應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任D、應(yīng)當(dāng)由股東會做出決策6、宋體首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)，證監(jiān)會可采用的措施包括（）A、監(jiān)管談話B、出具警示函C、責(zé)令更換D、認(rèn)定為不合適人選7、宋體甲證券企業(yè)獲得了中國證監(jiān)會的同意，為期貨企業(yè)提供中間簡介業(yè)務(wù)。甲證券企業(yè)可以提供的服務(wù)是（）A、協(xié)助期貨企業(yè)辦理開戶手續(xù)B、提供期貨行情信息C、運(yùn)用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、協(xié)助期貨公向客戶提醒風(fēng)險(xiǎn)8、宋體出現(xiàn)下列（）狀況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常狀況。A、發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力B、交易所會員的結(jié)算保證金嚴(yán)重局限性，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全C、某合約同方向持續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采用對應(yīng)措施後仍未化解風(fēng)險(xiǎn)D、某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉單過程中成效不大9、宋體下列屬于期貨企業(yè)申請全面結(jié)算會員資格條件的是（）A、注冊資本不低于人民幣1億元B、申請?jiān)磺?個(gè)會計(jì)年度，至少1年盈利C、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元10、宋體《期貨企業(yè)監(jiān)督管理措施》的制定目的是（）A、規(guī)范期貨企業(yè)的經(jīng)營活動B、加強(qiáng)對期貨企業(yè)的監(jiān)督管理C、推進(jìn)期貨市場建設(shè)D、保護(hù)客戶的合法權(quán)益11、宋體期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)事前理解客戶的（）等狀況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保留客戶有關(guān)信息。A、身份B、財(cái)務(wù)狀況C、投資經(jīng)驗(yàn)D、愛好12、宋體經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以免于資格考試獲得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：（）A、期貨交易所的高級管理人員B、中國證監(jiān)會的期貨管理人員C、在期貨、證券或有關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)高級管理人員D、從事經(jīng)濟(jì)管理工作以上的期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)高級管理人員13、宋體某期貨企業(yè)用自有資金替大股東償還貸款本息。同步，期貨企業(yè)以馬某、李某、D企業(yè)、G企業(yè)的名義從事期貨自營業(yè)務(wù)，導(dǎo)致巨額虧損。期貨企業(yè)的上述行為中，違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是（）A、挪用客戶保證金B(yǎng)、未能有限控制投資風(fēng)險(xiǎn)C、從事期貨自營業(yè)務(wù)D、為股東提供融資14、宋體期貨交易所因（）而解散。A、法定代表人變更B、會員大會或者股東大會決定解散C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿D、中國證監(jiān)會決定關(guān)閉15、宋體全面結(jié)算會員期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)保證交易結(jié)算匯報(bào)（）A、真實(shí)B、精確C、完整D、公開16、宋體，張某通過期貨從業(yè)資格考試并獲得從業(yè)資格考試合格證明。7月，張某被某期貨企業(yè)聘任，該期貨企業(yè)擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理措施》的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A、品行端正，具有良好的職業(yè)道德B、近來3年內(nèi)未受過刑事懲罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政懲罰C、近來3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D、未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采用市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿17、宋體在我國，交割倉庫不得有（）行為。A、出具虛假倉單B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、參與期貨交易18、宋體保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障金的（）匯報(bào)，經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)後，報(bào)送中國證監(jiān)會和財(cái)政部。A、籌集B、管理C、使用D、監(jiān)督19、期貨企業(yè)在報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意：（）A、期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)于月度終了後的7個(gè)工作曰內(nèi)向企業(yè)住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;B、期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)于月度終了後的3個(gè)工作曰內(nèi)向企業(yè)住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;C、期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)在年度終了後的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具有證券、期貨有關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;D、期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)在年度終了後的1個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具有證券、期貨有關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。20、宋體符合如下（?）條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨企業(yè)的自有資金。A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超過期貨企業(yè)、客戶權(quán)益資金的部分B、期貨交易所、期貨企業(yè)為債務(wù)人的C、期貨交易所、期貨企業(yè)在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的D、期貨企業(yè)未結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的21、宋體《期貨從業(yè)人員資格管理措施》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（）A、期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)B、期貨交易廳C、持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)D、期貨征詢機(jī)構(gòu)22、宋體在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。A、期貨交易所應(yīng)現(xiàn)代期貨企業(yè)B、期貨企業(yè)應(yīng)現(xiàn)代客戶C、違約客戶D、交割倉庫代違約方23、宋體有關(guān)投資者交易編碼制度，下列表述中對的的是（）A、經(jīng)紀(jì)企業(yè)不得混碼交易B、期貨企業(yè)混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易成果C、期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所立案D、經(jīng)紀(jì)企業(yè)應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分派交易編碼24、宋體全面結(jié)算會員期貨企業(yè)調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)曰結(jié)算前向（）匯報(bào)。A、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D、期貨證券業(yè)協(xié)會派出機(jī)構(gòu)25、宋體根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)管理措施》及有關(guān)規(guī)定，如下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)基本業(yè)務(wù)的論述中，對的的有：（）A、期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)在為投資者開戶前，應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)闡明書》，由投資者簽字確認(rèn)理解其內(nèi)容B、期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令C、期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)之間或者期貨企業(yè)與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理D、期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)的財(cái)務(wù)會計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行26、宋體同步采用如下交易機(jī)制或者具有如下交易機(jī)制特性之一的，為變相期貨。這些交易機(jī)制包括（）A、采用集中交易方式進(jìn)行原則化合約交易B、可以買空和賣空C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的D、保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的27、宋體下列（）情形，經(jīng)紀(jì)企業(yè)可以解除與投資者的《經(jīng)紀(jì)協(xié)議》，對投資者帳戶進(jìn)行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣布失蹤的C、投資者被法院宣布進(jìn)入破產(chǎn)程序的D、經(jīng)紀(jì)企業(yè)與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形28、宋體期貨企業(yè)在客戶沒有保證金或者保證金局限性的狀況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有（）A、容許客戶開倉交易B、不告知客戶追加保證金C、對客戶強(qiáng)行平倉D、容許客戶繼續(xù)持倉29、宋體交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會同意。（）A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則B、上市、中斷、取消或者恢復(fù)交易品種C、上市、修改或者終止合約D、調(diào)整漲跌停板幅度30、宋體期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)申請?jiān)O(shè)置營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具有（）條件。A、申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為B、擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具有任職資格C、擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施D、期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度31、宋體人民法院審理（）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人與否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A、期貨協(xié)議糾紛B、期貨侵權(quán)糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易協(xié)議糾紛32、宋體某期貨企業(yè)任命王某為我司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)在保證金安全保管工作中存在重大問題，王某將有關(guān)問題口頭反饋給企業(yè)總經(jīng)理張某。張某規(guī)定有關(guān)部門對存在的問題進(jìn)行整改，處理了部分問題，但仍未到達(dá)規(guī)定，王某在張某的說服下，接受了整改成果。因企業(yè)的整改仍未到達(dá)規(guī)定，下列說法中對的的有（）。A、王某接受總經(jīng)理勸說，接受整改成果，事後期貨企業(yè)發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)，王某可以由于曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕懲罰B、王某如因堅(jiān)持規(guī)定企業(yè)整改而遭企業(yè)解雇，可向證監(jiān)會匯報(bào)，證監(jiān)會有權(quán)規(guī)定企業(yè)重新聘任王某C、必要時(shí)，王某應(yīng)當(dāng)向企業(yè)住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)匯報(bào)D、王某應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨企業(yè)董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會或者監(jiān)事會匯報(bào)33、宋體1月12曰，某期貨企業(yè)的股東A集團(tuán)（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款協(xié)議，并以其所持有的該期貨企業(yè)的股權(quán)質(zhì)押。下列有關(guān)A集團(tuán)質(zhì)押期貨企業(yè)股權(quán)的表述，對的的是（）A、A集團(tuán)持有的期貨企業(yè)股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效B、質(zhì)押有效，A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期間內(nèi)告知期貨企業(yè)和向監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報(bào)C、質(zhì)押有效，該期貨企業(yè)的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報(bào)D、質(zhì)押有效，該期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報(bào)34、宋體期貨企業(yè)客戶可以通過（）等委托方式下達(dá)交易指令。A、書面B、計(jì)算機(jī)C、互聯(lián)網(wǎng)D、電話35、宋體全面結(jié)算會員期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)在定期匯報(bào)中向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)匯報(bào)下列事項(xiàng):（）A、非結(jié)算會員名單及其變化狀況;B、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所波及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行狀況;C、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所波及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行狀況;D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。36、宋體全面結(jié)算會員期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)平等看待（），防備利益沖突，不得運(yùn)用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。A、我司客戶B、非結(jié)算會員期貨企業(yè)C、非結(jié)算會員期貨企業(yè)客戶D、尤其結(jié)算會員期貨企業(yè)37、宋體12月，為了完畢期貨企業(yè)下達(dá)給營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，該營業(yè)部陳某指使運(yùn)行總監(jiān)盜用客戶王某的帳號和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其損失100萬元。下列有關(guān)盜用王某賬戶和密碼交易的表述對的的是（）A、私自交易的行為是陳某的個(gè)人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)B、私自交易的行為是陳某的職務(wù)行為，有關(guān)賠償責(zé)任由期貨企業(yè)承擔(dān)C、監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以懲罰期貨企業(yè)38、宋體期貨企業(yè)被期貨交易所（），應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的告知文獻(xiàn)之曰起3個(gè)工作曰內(nèi)向期貨企業(yè)住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)匯報(bào)。A、接納為會員B、暫停會員資格C、終止會員資格D、規(guī)定追加保證金39、宋體有關(guān)設(shè)置經(jīng)紀(jì)企業(yè)的條件，下列說法對的的是（）A、應(yīng)當(dāng)符合《企業(yè)法》的規(guī)定B、應(yīng)當(dāng)符合《交易管理暫行條例》規(guī)定的條件C、有具有任職資格的高級管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理構(gòu)造40、宋體劉某、王某、張某、李某為期貨企業(yè)從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，有關(guān)機(jī)構(gòu)分別對其采用了訓(xùn)誡、公開訓(xùn)斥、責(zé)令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4人應(yīng)當(dāng)參與中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專題後續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括（）A、劉某B、王某C、張某D、李某三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（）期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)報(bào)送季度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A、錯(cuò)B、對2、（）期貨交易所的非期貨企業(yè)結(jié)算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。A、錯(cuò)B、對3、（）期貨企業(yè)進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任。A、錯(cuò)B、對4、（）證券企業(yè)不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、提供期貨行情信息、交易設(shè)施。A、錯(cuò)B、對5、（）期貨企業(yè)的總經(jīng)理可以兼任獨(dú)立董事。A、錯(cuò)B、對6、（）期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用客戶保證金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金。A、錯(cuò)B、對7、（）證券企業(yè)可接受委托，代客戶下達(dá)交易指令，運(yùn)用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，代客戶接受、保管或者修改交易密碼。A、錯(cuò)B、對8、（）期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵照誠實(shí)信用原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等