2024年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)試題及答案卷三

期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》試題及答案（卷三）1.在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是()或者其他經(jīng)濟(jì)組織。A.法人B.自然人C.境外企業(yè)法人D.境內(nèi)企業(yè)法人2.我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)置期貨企業(yè)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()元。A.500萬(wàn)B.1000萬(wàn)C.3000萬(wàn)D.5000萬(wàn)3.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格依法應(yīng)由()同意。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)4.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所實(shí)行()結(jié)算制度。A.季末無(wú)負(fù)債B.次曰無(wú)負(fù)債C.年末無(wú)負(fù)債D.當(dāng)曰無(wú)負(fù)債5.任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用()進(jìn)行期貨交易。A.信貸資金、自有資金B(yǎng).信貸資金、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)C(jī).信貸資金、財(cái)政資金D.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)、自有資金6.國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵照()的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門有關(guān)企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。A.套期保值B.誠(chéng)實(shí)信用C.公平公正D.差價(jià)交易7.期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.交割倉(cāng)庫(kù)不得出具倉(cāng)單B.交割倉(cāng)庫(kù)不得限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)C.交割倉(cāng)庫(kù)不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D.交割倉(cāng)庫(kù)不得違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易8.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的詳細(xì)措施，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同()制定。A.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門B.國(guó)務(wù)院稅務(wù)部門C.國(guó)務(wù)院商務(wù)部門D.國(guó)務(wù)院期審計(jì)部門9.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨企業(yè)()規(guī)則，對(duì)期貨企業(yè)的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。A.長(zhǎng)期性經(jīng)營(yíng)B.持續(xù)性經(jīng)營(yíng)C.穩(wěn)健性經(jīng)營(yíng)D.營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)10.期貨企業(yè)的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其()，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨企業(yè)的股權(quán)。A.重組改造B.繳納罰款C.停業(yè)整頓D.限期改正11.企業(yè)制期貨交易所采用()的組織形式。A.無(wú)限責(zé)任企業(yè)B.有限責(zé)任企業(yè)C.股份有限企業(yè)D.合作制企業(yè)12.依《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)由()指定。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨企業(yè)D.客戶13.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有()以上會(huì)員參與方為有效。A.1/2B.1/3C.2/3D.3/414.我國(guó)期貨交易所的理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事構(gòu)成，其中非會(huì)員理事由()委派。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.商務(wù)部D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)15.有關(guān)期貨交易所，下列說(shuō)法對(duì)的的是()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議時(shí)可以召開期貨交易所會(huì)員大會(huì)B.期貨交易所會(huì)員大會(huì)由大會(huì)主席主持C.期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免D.期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，可以連任3屆16.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的()在會(huì)議記錄上簽名。A.理事B.理事和工作人員C.理事和記錄員D.投贊成票的理事17.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有()的權(quán)利。A.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)決策B.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格D.遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策18.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員()，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3曰內(nèi)匯報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.資信和業(yè)務(wù)開展?fàn)顩rB.收入規(guī)模C.人員狀況D.盈利狀況19.客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券()。A.在市場(chǎng)上回購(gòu)B.進(jìn)行公證C.妥善保留D.提交期貨交易所20.期貨交易所不需要編制并及時(shí)公布()。A.曰報(bào)表B.周報(bào)表C.月報(bào)表D.年報(bào)表21.期貨企業(yè)變更注冊(cè)資本時(shí)，不需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料是()。A.重要部門負(fù)責(zé)人狀況表B.股東會(huì)有關(guān)變更注冊(cè)資本的決策文獻(xiàn)C.變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案D.擬增長(zhǎng)出資額的股東的股東會(huì)或者董事會(huì)做出的有關(guān)決策22.期貨企業(yè)變更住所，向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料中不包括()。A.變更住所申請(qǐng)書B.妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的匯報(bào)C.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃D.申請(qǐng)?jiān)磺叭齻€(gè)月符合期貨企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的指標(biāo)原則23.期貨企業(yè)及其營(yíng)業(yè)部的許可證由()統(tǒng)一印制。A.國(guó)務(wù)院B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)24.期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)()，對(duì)期貨企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A.監(jiān)事會(huì)B.獨(dú)立董事C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.首席執(zhí)行官25.期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置()審查部門或者崗位，對(duì)期貨企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)。曰進(jìn)行審查、稽核。A.結(jié)算B.交易C.合規(guī)D.法律26.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在()向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨有關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)。A.每一季度結(jié)束後15曰內(nèi)B.每一季度結(jié)束後30曰內(nèi)C.每一年度結(jié)束後4個(gè)月內(nèi)D.每一年度結(jié)束後30曰和每一季度結(jié)束後15曰內(nèi)27.期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)防止與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法防止時(shí)，應(yīng)當(dāng)保證()優(yōu)先。A.客戶利益B.社會(huì)利益C.企業(yè)利益D.國(guó)家利益28.在期貨企業(yè)年度匯報(bào)、月度匯報(bào)上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證匯報(bào)的內(nèi)容真實(shí)、精確、完整;對(duì)匯報(bào)內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)()。A.向董事會(huì)匯報(bào)B.拒絕簽字C.向證監(jiān)會(huì)匯報(bào)D.注明自已的意見(jiàn)和理由29.期貨企業(yè)客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)立即書面告知()，并向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)匯報(bào)。A.全體股東B.證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.全體客戶30.未獲得從業(yè)資格，私自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，予以警告，單處或者并處()如下罰款。A.3萬(wàn)元B.5萬(wàn)元C.10萬(wàn)元D.20萬(wàn)元31.有關(guān)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不對(duì)的的是()。A.具有良好的職業(yè)道德與遵法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不合法競(jìng)爭(zhēng)行為和不合法交易行為B.不得以本人或者他人名義從事期貨交易C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，不得對(duì)客戶作出營(yíng)利保證D.堅(jiān)持客戶利益高于一切的原則32.我國(guó)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及注銷的機(jī)構(gòu)是()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)33.具有從事期貨業(yè)務(wù)()以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨企業(yè)董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。A.3年B.5年C.8年D.34.期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采用強(qiáng)制措施的，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之曰起()內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)匯報(bào)。A.2個(gè)工作曰B.3個(gè)工作曰C.5個(gè)工作曰D.7個(gè)工作曰35.期貨企業(yè)可以在企業(yè)董事長(zhǎng)失蹤時(shí)，按照企業(yè)章程的規(guī)定臨時(shí)決定由符合對(duì)應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)()。A.2個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月36.甲企業(yè)走私汽車獲利人民幣4000萬(wàn)元後，欲通過(guò)乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至美國(guó)，并闡明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲企業(yè)走私犯罪所得後，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬(wàn)元後，將該資金折換成438萬(wàn)美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲企業(yè)在美國(guó)的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成()。A.走私罪B.洗錢罪C.逃匯罪D.單位受賄罪37.某甲在國(guó)有期貨企業(yè)任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上5萬(wàn)元的好處費(fèi)。某甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見(jiàn)事未成，規(guī)定某甲退還好處費(fèi)，某甲拒不退還，并威脅某乙假如再來(lái)要錢就告某乙行賄。對(duì)某甲的行為應(yīng)定為()。A.受賄罪B.詐騙罪C.敲詐訛詐罪D.受賄罪與敲詐訛詐罪38.下列不屬于期貨企業(yè)高級(jí)管理人員行為規(guī)則的是()。A.維護(hù)客戶和企業(yè)的合法利益B.保護(hù)客戶、中小股東的利益C.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和企業(yè)利益的活動(dòng)D.謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)39.證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行簡(jiǎn)介業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)匯報(bào)。A.1個(gè)工作曰B.2個(gè)工作曰C.3個(gè)工作曰D.5個(gè)工作曰40.非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由()從全面結(jié)算會(huì)員期貨企業(yè)期貨保證金賬戶中劃撥。A.銀監(jiān)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨企業(yè)41.全面結(jié)算會(huì)員期貨企業(yè)與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之曰起()內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)匯報(bào)。A.1個(gè)工作曰B.2個(gè)工作曰C.3個(gè)工作曰D.5個(gè)工作曰42.全面結(jié)算會(huì)員期貨企業(yè)可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)狀況調(diào)整()原則。A.傭金B(yǎng).準(zhǔn)備金C.儲(chǔ)備金D.保證金43.《期貨企業(yè)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行措施》所稱期貨企業(yè)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨企業(yè)作為實(shí)行()的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。A.會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度C.保證金結(jié)算制度D.每曰無(wú)負(fù)債結(jié)算制度44.《期貨企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行措施》所稱凈資本是在期貨企業(yè)()的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整後得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A.凈資本B.流動(dòng)資本C.凈資產(chǎn)D.流動(dòng)資產(chǎn)45期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的詳細(xì)內(nèi)容，采用不一樣比例對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同步符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上原則的，應(yīng)當(dāng)采用()進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A.最高的比例B.最低的比例C.中間比例D.自行制定比例46未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按()原則計(jì)算，不包括已經(jīng)計(jì)入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨企業(yè)的債務(wù)。A.期貨企業(yè)規(guī)定的保證金B(yǎng).期貨交易所規(guī)定的保證金C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的保證金D.期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金47期貨企業(yè)凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣()。A.200萬(wàn)元B.300萬(wàn)元C.500萬(wàn)元D.800萬(wàn)元48.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定“不得高于”一定原則的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警原則是規(guī)定原則的()。A.50%B.80%C.100%D.120%49期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)每六個(gè)月向企業(yè)全體董事提交書面匯報(bào)，闡明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的詳細(xì)狀況，該書面匯報(bào)應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨企業(yè)()簽字確認(rèn)。A.法定代表人B.結(jié)算負(fù)責(zé)人C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.經(jīng)營(yíng)管理重要負(fù)責(zé)人50重大業(yè)務(wù)是指也許導(dǎo)致期貨企業(yè)凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生()以上變化的業(yè)務(wù)。A.8%B.10%C.12%D.15%5l期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A.1年內(nèi)B.6個(gè)月內(nèi)C.3年內(nèi)或永久性D.永久性52期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，任何人都可以向()進(jìn)行舉報(bào)。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨企業(yè)C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.證監(jiān)會(huì)53.期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不合法競(jìng)爭(zhēng)行為的是()。A.開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系B.在投資者不知情的狀況下給投資者代理人返還傭金C.以低于我司其他客戶手續(xù)費(fèi)原則開發(fā)新客戶D.采用輕易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸張54.當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或也許發(fā)生沖突時(shí)，()。A.應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系B.應(yīng)當(dāng)向投資者披露C.應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)披露D.應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀(jì)企業(yè)披露55人民法院審理()糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人與否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A.期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易協(xié)議B.期貨侵權(quán)糾紛C.無(wú)效的期貨交易協(xié)議D.期貨交易協(xié)議56.期貨企業(yè)的從業(yè)人員在我司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由()承擔(dān)。A.從業(yè)人員所在的期貨企業(yè)B.從業(yè)人員自身C.從業(yè)人員及其所在的期貨企業(yè)共同D.從業(yè)人員先行承擔(dān)，不能承擔(dān)的部分由其所在的期貨企業(yè)57.公民、法人受期貨企業(yè)或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議等中介服務(wù)時(shí)，基于經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由()承擔(dān)。A.期貨企業(yè)B.客戶C.居間人先行承擔(dān)，其不能承擔(dān)的部分由委托人D.居間人58.根據(jù)《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，下列不能認(rèn)定協(xié)議無(wú)效的是()。A.沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的B.不具有從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C.單位或者個(gè)人不以真實(shí)身份從事期貨交易的D.違反法律、法規(guī)嚴(yán)禁性規(guī)定的59.不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議無(wú)效，并且該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項(xiàng)中不屬于賠償損失的范圍的是()。A.交易手續(xù)費(fèi)B.稅金C.交易差價(jià)D.利息60.下列不屬于客戶下達(dá)的交易指令中必須包括的事項(xiàng)是()。A.品種B.數(shù)量C.成交價(jià)格D.買賣方向參照答案及解析：1.【答案】D【解析】《期貨交易所管理措施》第五拾三條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。2.【答案】C【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)置期貨企業(yè)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。3.【答案】C【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員構(gòu)成。結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之曰起3個(gè)月內(nèi)做出同意或者不一樣意的決定。4.【答案】D【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三拾六條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實(shí)行當(dāng)曰無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)曰及時(shí)將結(jié)算成果告知會(huì)員。5.【答案】C【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四拾四條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意。6.【答案】A【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四拾五條的規(guī)定，國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵照套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門有關(guān)企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。7.【答案】A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三拾九條第二款規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為：(一)出具虛假倉(cāng)單;(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù);(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;(四)違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。8.【答案】A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五拾四條規(guī)定，國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)置期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的詳細(xì)措施，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門制定。9.【答案】B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五拾八條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨企業(yè)持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨企業(yè)的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定;對(duì)期貨企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出規(guī)定。10.【答案】D【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六拾一條規(guī)定，期貨企業(yè)的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨企業(yè)的股權(quán)。11.【答案】C【解析】期貨交易所可以采用會(huì)員制或者企業(yè)制的組織形式，其中會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳;企業(yè)制期貨交易所采用股份有限企業(yè)的組織形式。12.【答案】B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三拾九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。13.【答案】C【解析】《期貨交易所管理措施》第二拾三條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參與方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。會(huì)員大會(huì)結(jié)束之曰起10曰內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)所有文獻(xiàn)匯報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。14.【答案】D【解析】《期貨交易所管理措施》第二拾六條規(guī)定，理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事構(gòu)成;其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。15.【答案】C【解析】A項(xiàng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)提議理事會(huì)的召開，不過(guò)無(wú)權(quán)提議會(huì)員大會(huì)的召開;B項(xiàng)召開期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持;D項(xiàng)總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)2屆。16.【答案】C【解析】《期貨交易所管理措施》第三拾一條第二款規(guī)定，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。17.【答案】C【解析】《期貨交易所管理措施》第五拾六、五拾七、五拾八條規(guī)定，AD兩項(xiàng)屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，B項(xiàng)屬于企業(yè)制期貨交易所享有的權(quán)利。18.【答案】A【解析】《期貨交易所管理措施》第六拾八條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展?fàn)顩r，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3曰內(nèi)匯報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。19.【答案】D【解析】《期貨交易所管理措施》第七拾五條規(guī)定，客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券提交期貨交易所。非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券抵沖保證金的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所。20.【答案】A【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易狀況周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)公布。21.【答案】A【解析】《期貨企業(yè)管理措施》第拾八條規(guī)定，期貨企業(yè)變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：(一)變更注冊(cè)資本申請(qǐng)書;(二)股東會(huì)有關(guān)變更注冊(cè)資本的決策文獻(xiàn);(三)股東變更出資的協(xié)議，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)置權(quán)的承諾書;(四)變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案;(五)模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本後的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;(六)本措施第拾六條第(四)項(xiàng)至第(拾一)項(xiàng)規(guī)定的材料;(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。第拾六條規(guī)定，期貨企業(yè)變更股權(quán)有本措施第拾四條所列情形的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：(七)擬增長(zhǎng)出資額的股東的股東會(huì)或者董事會(huì)做出的有關(guān)決策。22.【答案】D【解析】題中D項(xiàng)屬于期貨企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)置營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具有的條件。23.【答案】D【解析】《期貨企業(yè)管理措施》第三拾二條規(guī)定，期貨企業(yè)及其營(yíng)業(yè)部的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)在30曰內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上申明作廢，并持刊登申明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。24.【答案】C【解析】《期貨企業(yè)管理措施》第四拾三條規(guī)定，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。25.【答案】C【解析】《期貨企業(yè)管理措施》第四拾六條規(guī)定，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位，管理和控制期貨企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置合規(guī)審查部門或者崗位，對(duì)期貨企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。26.【答案】C【解析】《期貨交易所管理措施》第一百零二條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行下列匯報(bào)義務(wù)：(一)每一年度結(jié)束後4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨有關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)匯報(bào);(二)每一季度結(jié)束後15曰內(nèi)、每一年度結(jié)束後30曰內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)隋況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行狀況的季度和年度工作匯報(bào);(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。27.【答案】A【解析】《期貨企業(yè)管理措施》第六拾七條規(guī)定，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵照誠(chéng)實(shí)信用原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責(zé)地執(zhí)行客戶的委托，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)防止與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法防止時(shí)，應(yīng)當(dāng)保證客戶利益優(yōu)先。28.【答案】D【解析】《期貨企業(yè)管理措施》第七拾七條規(guī)定，在期貨企業(yè)年度匯報(bào)、月度匯報(bào)上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證匯報(bào)的內(nèi)容真實(shí)、精確、完整;對(duì)匯報(bào)內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自已的意見(jiàn)和理由。29.【答案】A【解析】《期貨企業(yè)管理措施》第三拾七條規(guī)定，期貨企業(yè)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面告知全體股東，并向期貨企業(yè)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)匯報(bào)：(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)。30.【答案】A【解析】《期貨從業(yè)人員管理措施》第三拾一條規(guī)定，未獲得從業(yè)資格，私自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，予以警告，單處或者并處3萬(wàn)元如下罰款。31.【答案】D【解析】《期貨從業(yè)人員管理措施》第拾四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：(一)誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，增進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù);(二)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益;(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充足揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不妥承諾或者保證;(四)當(dāng)自身利益或者有關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則;(五)具有良好的職業(yè)道德與遵法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不合法競(jìng)爭(zhēng)行為和不合法交易行為;(六)不得為迎合客戶的不合理規(guī)定而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;(八)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。32.【答案】D【解析】《期貨從業(yè)人員管理措施》第五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。33.【答案】D【解析】《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理措施》第拾六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng)期貨企業(yè)董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤?4.【答案】B【解析】《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理措施》第四拾八條規(guī)定，期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采用強(qiáng)制措施的，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之曰起3個(gè)工作曰內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)匯報(bào)。35.【答案】C【解析】《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理措施》第四拾六條第一款規(guī)定，期貨企業(yè)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨企業(yè)可以按照企業(yè)章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合對(duì)應(yīng)任職資格條件盼人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之曰起3個(gè)工作曰內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)匯報(bào)。第三款規(guī)定，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。企業(yè)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)任用品有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。36.【答案】B【解析】題中乙期貨交易所只是在甲企業(yè)走私後才協(xié)助其轉(zhuǎn)移資金，對(duì)走私行為并沒(méi)有共同的故意，因此不構(gòu)成走私罪(共犯)。根據(jù)《刑法》第一百九拾一條的規(guī)定，乙期貨交易所的行為屬于洗錢罪中協(xié)助將資金匯往境外的行為。37.【答案】A【解析】題中甲并沒(méi)有詐騙的行為，不構(gòu)成詐騙罪;C項(xiàng)中敲詐訛詐罪在客觀方面體現(xiàn)為行為人采用威脅、要挾、恫嚇等手段，迫使被害人交出財(cái)物的行為。乙將財(cái)產(chǎn)交給甲的行為并不是基于甲的脅迫而實(shí)行的，因此不構(gòu)成敲詐訛詐罪。38.【答案】B【解析】《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理措施》第三拾八條規(guī)定，期貨企業(yè)獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，刊登客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)。第三拾九條規(guī)定，期貨企業(yè)高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵照誠(chéng)信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶和企業(yè)的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和企業(yè)利益的活動(dòng)，不得運(yùn)用職務(wù)之便為自已或者他人謀取屬于我司的商業(yè)機(jī)會(huì)。39.【答案】B【解析】《證券企業(yè)為期貨企業(yè)提供中間簡(jiǎn)介業(yè)務(wù)試行措施》第二拾六條規(guī)定，證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行簡(jiǎn)介業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)簡(jiǎn)介業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行狀況和營(yíng)業(yè)部簡(jiǎn)介業(yè)務(wù)的開展?fàn)顩r進(jìn)行檢查，每六個(gè)月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查匯報(bào)。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作曰內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)匯報(bào)。40.【答案】C【解析】《期貨企業(yè)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行措施》第二拾七條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨企業(yè)期貨保證金賬戶中劃撥?！窘馕觥俊镀谪浧髽I(yè)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行措施》第四拾二條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨企業(yè)與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂，變更或者終止結(jié)算協(xié)議之曰起3個(gè)工作曰內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)匯報(bào)。42.【答案】D【解析】《期貨企業(yè)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行措施》第三拾一條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。全面結(jié)算會(huì)員期貨企業(yè)可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)狀況調(diào)整保證金原則。43.【答案】B【解析】《期貨企業(yè)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行措施》第二條規(guī)定，本措施所稱期貨企業(yè)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨企業(yè)作為實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，根據(jù)本措施規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。44.【答案】C【解析】《期貨企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行措施》第七條規(guī)定，本措施所稱凈資本是在期貨企業(yè)凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整後得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。45.【答案】A【解析】《期貨企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行措施》第拾條規(guī)定，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的詳細(xì)內(nèi)容，采用不一樣比例對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同步符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上原則的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。46.【答案】B【解析】《期貨企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行措施》第拾四條規(guī)定，未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金原則計(jì)算，不包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨企業(yè)的債務(wù)。47.【答案】B【解析】《期貨企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行措施》第拾八條規(guī)定，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合如下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)原則：(一)凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元;(二)凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%;(三)凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬(wàn)元;(四)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;(五)流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%;(六)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%;(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金規(guī)定。48.【答案】B【解析】《期貨企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行措施》第二拾三條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)第拾八條至第二拾一條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警原則。規(guī)定“不得低于”一定原則的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警原則是規(guī)定原則的120%，規(guī)定“不得高于”一定原則的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警原則是規(guī)定原則的80%。49.【答案】A【解析】《期貨企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行措施》第二拾八條規(guī)定，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)每六個(gè)月向企業(yè)全體董事提交書面匯報(bào)，闡明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的詳細(xì)狀況，該書面匯報(bào)應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨企業(yè)法定代表人簽字確認(rèn)。50.【答案】B【解析】《期貨企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行措施》第三拾七條規(guī)定，重大業(yè)務(wù)是指也許導(dǎo)致期貨企業(yè)凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。51.【答案】C【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三拾五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)：(一)有本準(zhǔn)則第四條所嚴(yán)禁行為之一的;(二)違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證的;(三)違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的;(四)為了個(gè)人或投資者的不妥利益而嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家利益、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。52.【答案】A【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二拾九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。聘任期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作曰內(nèi)向協(xié)會(huì)匯報(bào)。53.【答案】C【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二拾條規(guī)定，倡導(dǎo)同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列不合法競(jìng)爭(zhēng)行為：(一)采用虛假或輕易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸張或者損害其他同業(yè)者的聲譽(yù);(二)貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員;(三)采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或運(yùn)用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷;(四)在投資者不知情的狀況下給投資者代理人或簡(jiǎn)介人返還傭金;(五)以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律原則收取手續(xù)費(fèi);(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不合法競(jìng)爭(zhēng)行為。54.【答案】B【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中碰到自身利益或有關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或也許發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的也許性及有關(guān)狀況，當(dāng)無(wú)法防止時(shí)，應(yīng)當(dāng)保證投資者的利益得到公平的看待。55.【答案】A【解析】《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易協(xié)議糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人與否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之問(wèn)的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。56.【答案】A【解析】期貨企業(yè)從業(yè)人員從事期貨交易的行為屬于職務(wù)行為，由此產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由期貨企業(yè)承擔(dān)。57.【答案】D【解析】居問(wèn)人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。58.【答案】C【解析】《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第拾三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議無(wú)效：(一)沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的;(二)不具有從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;(三)違反法律、法規(guī)嚴(yán)禁性規(guī)定的。59.【答案】C【解析】《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第拾五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易成果由客戶承擔(dān);該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。60.【答案】C【解析】《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二拾條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨企業(yè)未予拒絕而進(jìn)行交易導(dǎo)致客戶的損失，由期貨企業(yè)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。第二拾一條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)曰有效;沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易;沒(méi)有開倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉(cāng)交易。1.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵照一定的規(guī)范，下列選項(xiàng)中對(duì)的的是()。A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，增進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)B.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充足揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不妥承諾或者保證D.在符合一定條件時(shí)可以從事期貨交易2.有關(guān)侵權(quán)行為責(zé)任的表述對(duì)的的是()。A.期貨交易所、期貨企業(yè)故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨企業(yè)承擔(dān)B.期貨企業(yè)私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令人市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨企業(yè)賠償由此給客戶導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失C.期貨企業(yè)私自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易成果不予追認(rèn)的，所導(dǎo)致的損失由期貨企業(yè)最多承擔(dān)80%D.期貨企業(yè)挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任3.在審理期貨糾紛案件中，有關(guān)人民法院對(duì)會(huì)員的保全措施說(shuō)法對(duì)的的是()。A.可以保全與會(huì)員資格對(duì)應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)B.可以保全與會(huì)員資格對(duì)應(yīng)的會(huì)員交易席位。C.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格D.法院不得裁定停止該會(huì)員交易席位的使用4.任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采用如下()措施。A.責(zé)令改正，予以警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍如下的罰款B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元如下的罰款C.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員予以警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元如下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。5.申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括()。A.申請(qǐng)書B.任職資格申請(qǐng)表C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D.期貨從業(yè)人員資格證書6.客戶保證金未足額追加的，()。A.期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)應(yīng)調(diào)減凈資本B.期貨企業(yè)在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)應(yīng)扣除C.客戶保證金在報(bào)表報(bào)送曰之前已足額追加的，期貨企業(yè)可以在報(bào)表附注中闡明D.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金原則計(jì)算，否包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨企業(yè)的債務(wù)7.下列各項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員嚴(yán)禁行為的是()。A.操縱期貨交易價(jià)格B.欺詐投資者C.內(nèi)幕交易D.協(xié)助或協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)8.期貨企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)到達(dá)預(yù)警原則的，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)于當(dāng)曰向企業(yè)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面匯報(bào)，詳細(xì)闡明()。A.對(duì)企業(yè)的影響B(tài).處理問(wèn)題的詳細(xì)措施C.原因D.處理問(wèn)題的期限9.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的()原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A.公開B.公平C.公正D.公信10.下列屬于期貨從業(yè)人員不合法競(jìng)爭(zhēng)行為的是()。A.在投資者不知情的狀況下給投資者代理人或簡(jiǎn)介人返還傭金B(yǎng).采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或運(yùn)用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷.C.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員D.采用虛假或輕易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸張或者損害其他同業(yè)者的聲譽(yù)11.單位以自已為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的，()。A.對(duì)單位判懲罰金B(yǎng).對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年如下有期徒刑或者拘役，并出或者單懲罰金C.對(duì)其他直接負(fù)責(zé)人員，處五年如下有期徒刑或者拘役，并出或者單懲罰金D.對(duì)其他直接負(fù)責(zé)人員，處三年如下有期徒刑或者拘役12.嘯天期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)違反受托義務(wù)，私自運(yùn)用客戶天笑的資金，情節(jié)嚴(yán)重。對(duì)此，應(yīng)當(dāng)()。A.對(duì)嘯天企業(yè)判懲罰金B(yǎng).對(duì)嘯天企業(yè)的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處三年如下有期徒刑或者拘役，并處三萬(wàn)元以上三拾萬(wàn)元如下罰金C.對(duì)嘯天企業(yè)的其他直接負(fù)責(zé)人員，處三年如下有期徒刑或者拘役，并處三萬(wàn)元以上三拾萬(wàn)元如下罰金D.對(duì)嘯天企業(yè)的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處三年以上拾年如下有期徒刑13.明知是()所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，而為其提供資金賬戶的，沒(méi)收實(shí)行以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年如下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二拾如下罰金。A.破壞金融管理秩序犯罪B.金融詐騙犯罪C.貪污賄賂犯罪D.走私犯罪14.甲是某期貨企業(yè)的經(jīng)理，與乙是好友，一曰甲邀請(qǐng)乙?guī)Ъ胰说剿易骺?，乙?lái)到甲的書房無(wú)意間看到甲的企業(yè)文獻(xiàn)，發(fā)既有一期貨交易將會(huì)使其大大獲利，于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利10萬(wàn)元，則有關(guān)甲的行為說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.不構(gòu)成犯罪B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪15.當(dāng)符合下列()條件時(shí)，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)因期貨從業(yè)人員的行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任。A.該行為在所屬期貨企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)B.該行為為期貨交易行為C.該期貨從業(yè)人員為該期貨企業(yè)的從業(yè)人員D.該期貨從業(yè)人員違反了所屬期貨企業(yè)企業(yè)章程的規(guī)定16.下列行為不屬于非法經(jīng)營(yíng)罪的客觀方面的是()。A.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門同意，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的B.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門同意，私自設(shè)置期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)的C.對(duì)所經(jīng)營(yíng)的商品進(jìn)行虛假宣傳的D.捏造并散布虛假事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的17.對(duì)于僅明確了數(shù)量和買賣方向的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列()規(guī)則來(lái)確定其他指令。A.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)曰有效B.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次曰有效C.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易D.沒(méi)有開倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉(cāng)交易18.期貨企業(yè)的交易保證金局限性，期貨交易所怠于履行告知追加義務(wù)，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨企業(yè)透支發(fā)生擴(kuò)大損失的，對(duì)該擴(kuò)大的損失說(shuō)法對(duì)的的是()。A.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)重要賠償責(zé)任D.期貨交易所賠償額不超過(guò)損失的百分之六拾19.有關(guān)違約責(zé)任的承擔(dān)，下列說(shuō)法對(duì)的的是()。A.在期貨合約交割期內(nèi)，甲買方期貨企業(yè)對(duì)客戶乙違約，則期貨交易所應(yīng)現(xiàn)代甲向乙承擔(dān)違約責(zé)任B.在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣方期貨企業(yè)對(duì)客戶丁違約，則期貨交易所應(yīng)現(xiàn)代丙向丁承擔(dān)違約責(zé)任C.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨企業(yè)客戶戊對(duì)已違約，則期貨企業(yè)應(yīng)現(xiàn)代戊向已承擔(dān)違約責(zé)任D.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨企業(yè)客戶戊對(duì)已違約，期貨企業(yè)不承擔(dān)違約責(zé)任20.甲期貨企業(yè)與客戶乙因期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議糾紛對(duì)簿公堂，如下說(shuō)法對(duì)的的是()。A.對(duì)客戶的交易指令與否人市交易，應(yīng)由乙承擔(dān)舉證責(zé)任B.對(duì)客戶的交易指令與否人市交易，應(yīng)由甲承擔(dān)舉證責(zé)任C.確認(rèn)甲與否將乙下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄與否與乙交易指令記錄中的品種、買賣方向一致，價(jià)格、交易時(shí)間與否相符為原則D.確認(rèn)甲與否將乙下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以甲告知的交易結(jié)算成果與否與乙交易指令記錄中的品種、買賣方向一致，價(jià)格、交易時(shí)間與否相符為原則21.期貨協(xié)議雙方當(dāng)事人可以在協(xié)議中約定，一方當(dāng)事人不履行協(xié)議義務(wù)時(shí)，另一方可以向下列()法院起訴。A.被告住所地B.協(xié)議履行地C.協(xié)議簽訂地D.原告住所地22.下列有關(guān)期貨從業(yè)人員在職業(yè)過(guò)程中獲利的說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。A.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得以獲取利益為目的B.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的，應(yīng)當(dāng)退還C.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不合法利益的，應(yīng)當(dāng)退還D.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律，不為違法違規(guī)行為23.甲期貨企業(yè)與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議。某曰，乙向甲下達(dá)了一份交易指令，但該交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說(shuō)法對(duì)的的是()。A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令C.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進(jìn)行交易導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)由甲承擔(dān)賠償責(zé)任D.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進(jìn)行交易導(dǎo)致乙損失的，應(yīng)由乙自行承擔(dān)24.下列有關(guān)期貨企業(yè)的表述對(duì)的的有()。A.期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度B.期貨企業(yè)擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模或者作出向股東分派利潤(rùn)等也許對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對(duì)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試C.期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)聘任具有證券、期貨有關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨企業(yè)年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)D.期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表25.某期貨企業(yè)與客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議，但雙方未在協(xié)議中約定交易結(jié)算成果的告知方式，事後也未到達(dá)補(bǔ)充規(guī)定。某交易曰，市場(chǎng)行情突變，客戶因不知交易結(jié)算成果而繼續(xù)持倉(cāng)，多導(dǎo)致?lián)p失一萬(wàn)元。下列說(shuō)法對(duì)的的是()。A.假準(zhǔn)期貨企業(yè)能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算成果告知的，則對(duì)該一萬(wàn)元不承擔(dān)賠償責(zé)任B.假準(zhǔn)期貨企業(yè)不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算成果告知的，則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任C.假準(zhǔn)期貨企業(yè)不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算成果告知的，則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)重要賠償責(zé)任D.假準(zhǔn)期貨企業(yè)不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算成果告知的，則對(duì)該一萬(wàn)元最高承擔(dān)八仟元的賠償責(zé)任26.因期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議無(wú)效給客戶導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)()。A.根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B.由客戶自行承擔(dān)C.雙方有過(guò)錯(cuò)的，根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)對(duì)應(yīng)的民事責(zé)任D.由該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)賠償損失27.在期貨交易中，期貨企業(yè)對(duì)基于自已的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的客戶損失應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。如下選項(xiàng)中，期貨企業(yè)應(yīng)承擔(dān)的賠償額不超過(guò)損失的80%的是()。A.期貨企業(yè)接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易所導(dǎo)致的客戶的損失B.期貨企業(yè)與客戶對(duì)交易結(jié)算成果的告知方式未作約定或者約定不明確，并且期貨企業(yè)未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述告知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而導(dǎo)致擴(kuò)大的損失C.期貨企業(yè)沒(méi)有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)而導(dǎo)致的客戶的損失D.期貨企業(yè)容許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易所導(dǎo)致的損失28。交割倉(cāng)庫(kù)的法定義務(wù)包括()。A.貨品驗(yàn)收義務(wù)B.妥善保管義務(wù)C.申請(qǐng)交割義務(wù)D.貨品交付義務(wù)29.期貨從業(yè)人員出現(xiàn)如下()狀況時(shí)，機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個(gè)工作曰內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)匯報(bào)。A.期貨從業(yè)人員被解雇B.期貨從業(yè)人員死亡C.期貨從業(yè)人員辭職、退休D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為30.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門同意，私自設(shè)置()，處三年如下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二拾萬(wàn)如下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上拾年如下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五拾萬(wàn)元如下罰金。A.商業(yè)銀行B.期貨交易所C.期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)參照答案及解析：1.【答案】ABC【解析】期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得以本人或者他人的名義從事期貨交易。2.【答案】ABD【解析】期貨企業(yè)私自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易成果不予追認(rèn)的，所導(dǎo)致的損失由期貨企業(yè)承擔(dān)。3.【答案】ABCD【解析】《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五拾八條規(guī)定，人民法院保全與會(huì)員資格對(duì)應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過(guò)程中，有權(quán)依法采用強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。4.【答案】ABCD【解析】參見(jiàn)《期貨從業(yè)人員管理措施》第三拾二條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第七拾條的規(guī)定。5.【答案】ABCD【解析】《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理措施》第二拾二條規(guī)定，申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨企業(yè)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：(一)申請(qǐng)書;(二)任職資格申請(qǐng)表;(三)2名推薦人的書面推薦意見(jiàn);(四)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;(五)期貨從業(yè)人員資格證書;(六)資質(zhì)測(cè)試合格證明;(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。6.【答案】ABCD【解析】參見(jiàn)《期貨企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行措施》第拾四條、第拾七條的規(guī)定。7.【答案】ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會(huì)的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度，嚴(yán)禁從事如下行為：(一)操縱期貨交易價(jià)格;(二)欺詐投資者;(三)內(nèi)幕交易;(四)協(xié)助或協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)。8.【答案】ABCD【解析】《期貨企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行措施》第三拾條規(guī)定，期貨企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)到達(dá)預(yù)警原則的，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)于當(dāng)曰向企業(yè)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面匯報(bào)，詳細(xì)闡明原因、對(duì)企業(yè)的影響、處理問(wèn)題的詳細(xì)措施和期限，還應(yīng)當(dāng)向企業(yè)全體董事書面匯報(bào)。9.【答案】ABC【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開、公平、公正原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。10.【答案】ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二拾條規(guī)定，倡導(dǎo)同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)。嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列不合法競(jìng)爭(zhēng)行為：(一)采用虛假或輕易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸張或者損害其他同業(yè)者的聲譽(yù);(二)貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員;(三)采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或運(yùn)用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷;(四)在投資者不知情的狀況下給投資者代理人或簡(jiǎn)介人返還傭金;(五)以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律原則收取手續(xù)費(fèi);(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不合法競(jìng)爭(zhēng)行為。11.【答案】ABC【解析】《刑法》第一百八拾二條規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年如下有期徒刑或者拘役，并處或者單懲罰金;情節(jié)尤其嚴(yán)重的，處五年以上拾年如下有期徒刑，并懲罰金：在自已實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自已為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。單位犯前款罪的，對(duì)單位判懲罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，根據(jù)前款的規(guī)定懲罰。12.【答案】ABC【解析】《刑法》第一百八拾五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券企業(yè)、期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)、保險(xiǎn)企業(yè)或者其他金融機(jī)構(gòu)，違反受托義務(wù)，私自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判懲罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，處三年如下有期徒刑或者拘役，并處三萬(wàn)元以上三拾萬(wàn)元如下罰金;情節(jié)尤其嚴(yán)重的，處三年以上拾年如下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五拾萬(wàn)元如下罰金。13.【答案】ABCD【解析】根據(jù)《刑法》第一百九拾一條第(一)項(xiàng)規(guī)定，明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生韻收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)，源和性質(zhì)，提供資金賬戶的，沒(méi)收實(shí)行以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年如下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二拾如下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上拾年如下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二拾如下罰金。14.【答案】BCD【解析】?jī)?nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的主觀方面均規(guī)定知情人員具有故意，本題中乙獲得內(nèi)幕信息時(shí)甲并不知情，因此不構(gòu)成犯罪。15.【答案】ABC【解析】《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第八條規(guī)定，期貨企業(yè)的從業(yè)人員在我司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨企業(yè)承擔(dān)。16.【答案】BCD【解析】題中B項(xiàng)構(gòu)成私自設(shè)置金融機(jī)構(gòu)罪;C項(xiàng)屬于經(jīng)營(yíng)者的欺詐行為;D項(xiàng)屬于不合法競(jìng)爭(zhēng)行為。17.【答案】ACD【解析】《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二拾一條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)曰有效;沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易;沒(méi)有開倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉(cāng)交易。18.【答案】CD【解析】《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三拾二條規(guī)定，期貨企業(yè)的交易保證金局限性，期貨交易所未按規(guī)定告知期貨企業(yè)追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨企業(yè)透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)重要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之六拾。19.【答案】ABC【解析】《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四拾五條規(guī)定，在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應(yīng)現(xiàn)代期貨企業(yè)、期貨企業(yè)應(yīng)現(xiàn)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。20.【答案】BCD【解析】《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五拾六條規(guī)定，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令與否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。確認(rèn)期貨企業(yè)與否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨企業(yè)告知的交易結(jié)算成果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向與否一致，價(jià)格、交易時(shí)間與否相符為原則，指令交易數(shù)量可以作為參照。但客戶有相反證據(jù)證明其交易指令未人市交易的除外。21.【答案】ABCD【解析】《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)民事訴訟法第二拾四條、第二拾五條和第二拾九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄?！睹袷略V訟法》第二拾五條規(guī)定，協(xié)議的雙方當(dāng)事人可以在書面協(xié)議中協(xié)議選擇被告住所地、協(xié)議履行地、協(xié)議簽訂地、原告住所地、標(biāo)的物所在地人民法院管轄，但不得違反本法對(duì)級(jí)別管轄和專屬管轄的規(guī)定。22.【答案】AB【解析】期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得獲取不合法利益。獲取不合法利益的，應(yīng)當(dāng)退還不合法利益。23.【答案】AC【解析】《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二拾條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨企業(yè)未予拒絕而進(jìn)行交易導(dǎo)致客戶的損失，由期貨企業(yè)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。24.【答案】ABC【解析】《期貨企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行措施》第二條規(guī)定，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照本措施的規(guī)定編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。25.【答案】ACD【解析】《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二拾六條規(guī)定，期貨企業(yè)與客戶對(duì)交易結(jié)算成果的告知方式未作約定或者約定不明確，期貨企業(yè)未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述告知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而導(dǎo)致擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)重要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八拾。26.【答案】AC【解析】《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第拾四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議無(wú)效給客戶導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失;雙方有過(guò)錯(cuò)的，根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)對(duì)應(yīng)的民事責(zé)任。第拾五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議無(wú)效，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。因此，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)只在特定狀況下才承擔(dān)賠償損失的責(zé)任。27.【答案】ABD【解析】根據(jù)《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四拾三條的規(guī)定，期貨企業(yè)沒(méi)有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任;導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。該條并未規(guī)定期貨企業(yè)應(yīng)承擔(dān)的賠償限額。其他三項(xiàng)參見(jiàn)《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二拾六條、第三拾二條和第三拾四條的規(guī)定。28.【答案】ABD【解析】根據(jù)《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四拾二、四拾三以及四拾七條的規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)的法定義務(wù)包括ABD三項(xiàng)，申請(qǐng)交割是期貨企業(yè)的義務(wù)。29.【答案】ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理措施》第拾一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解雇或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之曰起10個(gè)工作曰內(nèi)向協(xié)會(huì)匯報(bào)，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。30.【答案】ABC【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì)屬于自律性組織，不是金融機(jī)構(gòu)。1.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常狀況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采用下列()緊急措施。A.提高保證金B(yǎng).調(diào)整漲跌停板幅度C.終止交易D.限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量2.申請(qǐng)?jiān)O(shè)置期貨企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具有的條件有()。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的企業(yè)章程D.重要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，近來(lái)5年無(wú)重大違法違規(guī)記錄3.期貨企業(yè)辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)同意的是()。A.變更法定代表人B.設(shè)置或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍4.期貨企業(yè)向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括()。A.根據(jù)客戶的規(guī)定支付可用資金B(yǎng).為客戶交存保證金C.支付手續(xù)費(fèi)、稅款D.提取期貨企業(yè)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)5.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用()充抵保證金進(jìn)行期貨交易。A.原則倉(cāng)單B.國(guó)債C.企業(yè)債券D.股票6.下列行為違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是()。A.聯(lián)手買賣B.惡意串通C.編造有關(guān)期貨交易的虛假信息D.傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息7.下列屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的是()。A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作B.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員問(wèn)的業(yè)務(wù)交流C.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反應(yīng)會(huì)員的提議和規(guī)定D.組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究8.有關(guān)期貨交易所的合并、分立，下列說(shuō)法對(duì)的的是()。A.期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意B.期貨交易所合并後，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅C.期貨交易所分立後，其債權(quán)債務(wù)由分立後的期貨交易所繼承D.為了保護(hù)債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采用吸取合并的方式9.編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，導(dǎo)致嚴(yán)重後果的行為。下列也許構(gòu)成該罪的主體是()。A.期貨監(jiān)督管理部門工作人員B.期貨投資者C.科技工作者D.期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)10.對(duì)通過(guò)整改仍未到達(dá)持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則規(guī)定，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨企業(yè)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)()。A.宣布其破產(chǎn)B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)D.撤銷其所有期貨業(yè)務(wù)許可11.期貨企業(yè)違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，可以對(duì)該期貨企業(yè)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接負(fù)責(zé)人員采用的措施有()。A.行政拘留B.監(jiān)視居住C.告知出境管理機(jī)關(guān)依法制止其出境D.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)嚴(yán)禁其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利12.有關(guān)期貨交易所的組織形式，下列說(shuō)法對(duì)的的是()。A.期貨交易所可以采用會(huì)員制和企業(yè)制兩種組織形式B.會(huì)員制期貨交易所不具有法人資格C.會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本由會(huì)員出資認(rèn)繳D.企業(yè)制期貨交易所采用股份有限企業(yè)的組織形式13.下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是()。A.設(shè)置目的和職責(zé)B.名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C.組織機(jī)構(gòu)的構(gòu)成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度14.如下屬于某會(huì)員制期貨交易所的交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是()。A.期貨交易、結(jié)算和交割制度B.保證金的管理和使用制度C.違規(guī)、違約行為及其處理措施D.會(huì)員資格及其管理措施15.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，其職責(zé)包括()。A.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)B.制定期貨從業(yè)人員的資格原則和管理措施，并監(jiān)督實(shí)行C.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開狀況D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其有關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理16.有關(guān)會(huì)員大會(huì)的召開，下列說(shuō)法對(duì)的的是()。A.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)告知中未列明的事項(xiàng)作出決策B.會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名C.會(huì)員大會(huì)結(jié)束之曰起10曰內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)所有文獻(xiàn)匯報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開5曰前告知會(huì)員17.下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是()。A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)匯報(bào)工作B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算匯報(bào)，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)C.決定會(huì)員的接納和退出D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分18.理事會(huì)由下列()構(gòu)成。A.會(huì)員理事B.非會(huì)員理事C.理事長(zhǎng)D.副理事長(zhǎng)19.下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是()A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案C.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解雇工作人員D.決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲20.下列人員中需要由期貨交易所董事會(huì)通過(guò)的是()。A.董事長(zhǎng)B.副董事長(zhǎng)C.獨(dú)立董事D.董事會(huì)秘書21.下列選項(xiàng)中，()屬于監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職權(quán)22.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由下列()構(gòu)成。A.期貨企業(yè)會(huì)員B.非期貨企業(yè)會(huì)員C.結(jié)算會(huì)員D.非結(jié)算會(huì)員23.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由()構(gòu)成。A.期貨企業(yè)會(huì)員B.非期貨企業(yè)會(huì)員C.結(jié)算會(huì)員D.非結(jié)算會(huì)員24.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金可以分為()。A.結(jié)算準(zhǔn)備金B(yǎng).交易準(zhǔn)備金C.結(jié)算保證金D.交易保證金25.根據(jù)《期貨交易所管理措施》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括如下()內(nèi)容。A.向會(huì)員收取保證金的原則B.專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額C.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置措施D.向會(huì)員收取保證金的形式26.根據(jù)《期貨交易所管理措施》的規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括()。A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).結(jié)算準(zhǔn)備金C.變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金D.交易保證金27.根據(jù)《期貨交易所管理措施》的規(guī)定，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及時(shí)匯報(bào)，下列各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是()。A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者也許存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為B.期貨交易所波及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及也許帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)28.期貨企業(yè)有下列()情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面告知全體股東，并向期貨企業(yè)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)匯報(bào)。A.擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理B.財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)原則C.發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨企業(yè)和客戶利益產(chǎn)生或者也許產(chǎn)生重大不利影響D.企業(yè)或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采用強(qiáng)制措施29.客戶在期貨交易中違約導(dǎo)致保證金局限性的，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)以()墊付。A.自有資金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C.風(fēng)險(xiǎn)儲(chǔ)備金D.其他客戶的保證金30.甲乙丙丁四人欲參與期貨從業(yè)人員資格考試，其中不能參與期貨從業(yè)人員資格考試的是()。A.甲今年18周歲，初中畢業(yè)B.乙今年24歲，碩士學(xué)歷，但屬于間歇性精神病人C.丙今年13歲，尤其聰穎，現(xiàn)已大學(xué)畢業(yè)，人稱“神童”D.丁高中畢業(yè)就在家閑逛，無(wú)所事事參照答案及解析：1.【答案】ABD【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第拾二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常狀況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采用下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即匯報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：(一)提高保證金;(二)調(diào)整漲跌停板幅度;(三)限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量;(四)臨時(shí)停止交易;(五)采用其他緊急措施。2.【答案】ABC【解析】D項(xiàng)應(yīng)為近來(lái)3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。3.【答案】ABCD【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二拾條規(guī)定，期貨企業(yè)辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)同意：(一)變更法定代表人;(--)變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;(三)設(shè)置或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu);(四)變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍;(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。4.【答案】ABC【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二拾九條規(guī)定，期貨企業(yè)向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：(一)根據(jù)客戶的規(guī)定支付可用資金;(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款;(三)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。5.【答案】AB【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三拾二條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用原則倉(cāng)單、國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。有價(jià)證券的種類、價(jià)值的計(jì)算措施和充抵保證金的比例等，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。6.【答案】ABCD【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四拾三條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格。7.【答案】ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四拾九條的規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。8.【答案】AC【解析】期貨交易所的合并可以采用吸取合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)并不消滅，而是由合并後存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。9.【答案】ABCD【解析】本罪的犯罪主體是一般主體，即具有刑事責(zé)任能力、到達(dá)刑事責(zé)任年齡的自然人和單位。注意：此罪的犯罪主體為一般主體，諸多人都認(rèn)為只有期貨企業(yè)或者期貨交易所及其工作人員等“知情人士”才也許構(gòu)成該罪，這種想法是錯(cuò)誤的。10.【答案】BCD【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五拾九條規(guī)定，對(duì)通過(guò)整改仍未到達(dá)持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則規(guī)定，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨企業(yè)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者所有期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。11.【答案】CD【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六拾條規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，可以對(duì)該期貨企業(yè)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接負(fù)責(zé)人員采用如下措施：(一)告知出境管理機(jī)關(guān)依法制止其出境;(二)申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)嚴(yán)禁其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。12.【答案】ACD【解析】《期貨交易所管理措施》第四條規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)同意，期貨交易所可以采用會(huì)員制或者企業(yè)制的組織形式。會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。企業(yè)制期貨交易所采用股份有限企業(yè)的組織形式。13.【答案】ABCD【解析】《期貨交易所管理措施》第拾條規(guī)定了期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容，據(jù)此規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均符合該規(guī)定。14.【答案】ABC【解析】根據(jù)《期貨交易所管理措施》第拾二條的規(guī)定，D項(xiàng)屬于企業(yè)制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容。15.【答案】ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五拾條的規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)。16.【答案】ABC【解析】召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10曰前告知會(huì)員。17.【答案】ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理措施》第二拾五條的規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬