金融顧問合同

2024版金融顧問合同合同編號(hào)：__________甲方（委托方）：__________地址：__________聯(lián)系方式：__________乙方（受托方）：__________地址：__________聯(lián)系方式：__________鑒于甲方為乙方提供金融顧問服務(wù)，雙方為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容（1）提供金融市場(chǎng)分析及投資建議；（2）協(xié)助甲方進(jìn)行投資決策；（3）提供金融產(chǎn)品及方案設(shè)計(jì)；（4）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管理；（5）其他與金融顧問相關(guān)服務(wù)。二、服務(wù)期限2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為__________年，自合同生效之日起計(jì)算。2.2除非一方提前終止本合同，否則本合同將在有效期屆滿時(shí)自動(dòng)續(xù)約__________年。三、服務(wù)費(fèi)用3.1乙方提供金融顧問服務(wù)的費(fèi)用為人民幣_(tái)_________元整（大寫：_______________________元整）。3.2甲方應(yīng)按照下列方式支付乙方服務(wù)費(fèi)用：（1）合同生效后__________日內(nèi)，甲方支付乙方服務(wù)費(fèi)用的__________%；（2）剩余服務(wù)費(fèi)用將在合同有效期內(nèi)，按照雙方約定的支付方式分期支付。四、保密條款4.1雙方在合同履行過程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。4.2保密期限自本合同簽訂之日起算，至合同終止或履行完畢之日止。五、違約責(zé)任5.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為本合同服務(wù)費(fèi)用的__________%。5.2乙方未按照約定提供服務(wù)或者提供的服務(wù)不符合約定的，甲方有權(quán)要求乙方改正或者賠償損失。六、爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、其他條款7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________代表（簽名）：__________代表（簽名）：__________簽訂日期：__________年__________月__________日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、甲方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說明1.1甲方有權(quán)根據(jù)實(shí)際需要，要求乙方提供與金融顧問服務(wù)相關(guān)的額外服務(wù)，包括但不限于：（1）定期舉行金融知識(shí)培訓(xùn)；（2）協(xié)助甲方進(jìn)行內(nèi)部金融管理；（3）為甲方員工提供金融咨詢服務(wù)；（4）其他與金融顧問服務(wù)相關(guān)的工作。1.2甲方有權(quán)根據(jù)實(shí)際需要，要求乙方提供與金融顧問服務(wù)相關(guān)的額外報(bào)告，包括但不限于：（1）市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告；（2）投資組合分析報(bào)告；（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；（4）其他與金融顧問服務(wù)相關(guān)的報(bào)告。1.3甲方有權(quán)根據(jù)實(shí)際需要，要求乙方提供與金融顧問服務(wù)相關(guān)的額外數(shù)據(jù)和信息，包括但不限于：（1）金融市場(chǎng)數(shù)據(jù)；（2）金融產(chǎn)品數(shù)據(jù)；（3）投資組合數(shù)據(jù)；（4）其他與金融顧問服務(wù)相關(guān)的數(shù)據(jù)和信息。1.4甲方有權(quán)根據(jù)實(shí)際需要，要求乙方提供與金融顧問服務(wù)相關(guān)的額外分析和研究，包括但不限于：（1）行業(yè)分析；（2）公司分析；（3）宏觀經(jīng)濟(jì)分析；（4）其他與金融顧問服務(wù)相關(guān)的分析和研究。二、乙方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說明2.1乙方有權(quán)根據(jù)實(shí)際需要，要求甲方提供與金融顧問服務(wù)相關(guān)的額外服務(wù)，包括但不限于：（1）提供與金融市場(chǎng)相關(guān)的內(nèi)部數(shù)據(jù)和信息；（2）參與乙方組織的金融知識(shí)培訓(xùn)；（3）協(xié)助乙方進(jìn)行內(nèi)部金融管理；（4）為乙方員工提供金融咨詢服務(wù)；（5）其他與金融顧問服務(wù)相關(guān)的工作。2.2乙方有權(quán)根據(jù)實(shí)際需要，要求甲方提供與金融顧問服務(wù)相關(guān)的額外報(bào)告，包括但不限于：（1）投資組合分析報(bào)告；（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；（3）市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告；（4）其他與金融顧問服務(wù)相關(guān)的報(bào)告。2.3乙方有權(quán)根據(jù)實(shí)際需要，要求甲方提供與金融顧問服務(wù)相關(guān)的額外數(shù)據(jù)和信息，包括但不限于：（1）金融市場(chǎng)數(shù)據(jù)；（2）金融產(chǎn)品數(shù)據(jù)；（3）投資組合數(shù)據(jù)；（4）其他與金融顧問服務(wù)相關(guān)的數(shù)據(jù)和信息。2.4乙方有權(quán)根據(jù)實(shí)際需要，要求甲方提供與金融顧問服務(wù)相關(guān)的額外分析和研究，包括但不限于：（1）行業(yè)分析；（2）公司分析；（3）宏觀經(jīng)濟(jì)分析；（4）其他與金融顧問服務(wù)相關(guān)的分析和研究。三、第三方中介為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說明3.1甲方和乙方在此同意，若本合同的履行涉及第三方中介，包括但不限于投資銀行、證券公司、基金管理公司等，則甲方和乙方應(yīng)與該等第三方中介簽訂相應(yīng)的服務(wù)合同，并按照該等合同的約定履行各自的權(quán)利義務(wù)。3.2甲方和乙方在此同意，若本合同的履行涉及第三方中介，則甲方和乙方應(yīng)按照第三方中介的服務(wù)合同約定支付相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。3.3甲方和乙方在此同意，若本合同的履行涉及第三方中介，則甲方和乙方應(yīng)根據(jù)第三方中介的服務(wù)合同約定，向第三方中介提供必要的數(shù)據(jù)和信息，并協(xié)助第三方中介進(jìn)行相關(guān)工作。3.4甲方和乙方在此同意，若本合同的履行涉及第三方中介，則甲方和乙方應(yīng)對(duì)第三方中介提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)結(jié)果進(jìn)行獨(dú)立的評(píng)估和判斷，并據(jù)此向第三方中介支付服務(wù)費(fèi)用。一、附件列表：1.金融市場(chǎng)分析報(bào)告2.投資建議報(bào)告3.金融產(chǎn)品及方案設(shè)計(jì)報(bào)告4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告5.投資組合分析報(bào)告6.市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告7.行業(yè)分析報(bào)告8.公司分析報(bào)告9.宏觀經(jīng)濟(jì)分析報(bào)告10.其他與金融顧問服務(wù)相關(guān)的報(bào)告和數(shù)據(jù)11.金融知識(shí)培訓(xùn)資料12.內(nèi)部金融管理相關(guān)文件13.金融咨詢服務(wù)協(xié)議14.投資銀行、證券公司、基金管理公司等服務(wù)合同二、違約行為及認(rèn)定：1.乙方未按照約定時(shí)間提供服務(wù)或報(bào)告，認(rèn)定為違約行為。2.乙方提供的服務(wù)或報(bào)告不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)定為違約行為。3.甲方未按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，認(rèn)定為違約行為。4.甲方提供的數(shù)據(jù)和信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確，導(dǎo)致乙方無法履行合同，認(rèn)定為違約行為。5.其他違反合同約定的行為，雙方協(xié)商一致認(rèn)定為違約行為。三、法律名詞及解釋：1.金融顧問服務(wù)：指乙方為甲方提供金融市場(chǎng)分析、投資建議、金融產(chǎn)品及方案設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等服務(wù)的行為。2.保密期限：指合同雙方約定保守商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等的時(shí)間期限。3.違約金：指違約方按照合同約定向守約方支付的賠償金。4.第三方中介：指在合同履行過程中涉及的投資銀行、證券公司、基金管理公司等機(jī)構(gòu)。5.其他合同相關(guān)法律名詞，按照中華人民共和國(guó)相關(guān)法律法規(guī)和金融行業(yè)的通常理解進(jìn)行解釋。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.遇到甲方提供的數(shù)據(jù)和信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確的問題，乙方應(yīng)立即與甲方溝通，要求提供真實(shí)、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)和信息。如甲方拒絕提供或無法提供，乙方有權(quán)暫停履行合同，并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。2.遇到乙方未按照約定時(shí)間提供服務(wù)或報(bào)告的問題，甲方有權(quán)要求乙方在合理期限內(nèi)履行合同。如乙方仍未履行，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方支付違約金。3.遇到乙方提供的服務(wù)或報(bào)告不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的問題，甲方有權(quán)要求乙方在合理期限內(nèi)改正。如乙方未能改正，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方支付違約金。4.如合同履行過程中出現(xiàn)爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地人民法院提起訴訟。五