不符合、糾正和預(yù)防措施管理程序

不符合、糾正和預(yù)防措施管理程序不符合、糾正和預(yù)防措施管理程序/不符合、糾正和預(yù)防措施管理程序?qū)氫摷瘓F(tuán)八鋼公司焦煤集團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)JM（OHS）P5302-2008不符合、糾正和預(yù)防措施管理程序本標(biāo)準(zhǔn)起草人:李洪本標(biāo)準(zhǔn)審查人:李洪本標(biāo)準(zhǔn)批準(zhǔn)人:周強(qiáng)文2008-12-30發(fā)布2009-01-01實施寶鋼集團(tuán)八鋼公司焦煤集團(tuán)發(fā)布JM（OHS）P5302-2008不符合、糾正和預(yù)防措施管理程序 1范圍本程序的目的是規(guī)范不符合處置方法，對實際或潛在的不符合采取糾正措施或預(yù)防措施。本程序適用于公司。2定義“三定”：定解決問題的負(fù)責(zé)人、定整改措施和經(jīng)費(fèi)、定整改時間和期限?！八牟煌啤保悍沧约耗芙鉀Q的，班組不推給車間，車間不推給分廠，分廠不推給公司，公司不推給集團(tuán)公司?！皣?yán)重不符合”：以下幾種情況屬于嚴(yán)重不符合：嚴(yán)重違反法律要求或其他要求；不符合導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性大；在一個部門或單位中存在太多的一般不符合；同樣的不符合出現(xiàn)2次以上，且可能的后果較嚴(yán)重?！皾撛诓环稀保河袑l(fā)展為不符合的趨勢或跡象的現(xiàn)象。3職責(zé)3.1管理者代表嚴(yán)重不符合的調(diào)查處理與糾正措施的確定和組織驗收；負(fù)責(zé)重大預(yù)防措施的審批和組織驗收。3.2相關(guān)職能部門協(xié)助管理者代表組織嚴(yán)重不符合的調(diào)查處理與糾正措施的確定和組織驗收，負(fù)責(zé)重大預(yù)防措施的確定和驗收；負(fù)責(zé)針對一般不符合的糾正措施的監(jiān)督檢查和驗證。3.3相關(guān)業(yè)務(wù)單位參與嚴(yán)重不符合的調(diào)查處理，負(fù)責(zé)實施已確定的糾正措施和預(yù)防措施，以與潛在不符合的處置或上報。4工作程序與要求4.1不符合信息來源4.1.1職能部門檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合。4.1.2各基層單位自檢中發(fā)現(xiàn)的不符合。4.1.3員工或員工職業(yè)健康安全代表反映的不符合。4.1.4職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核與外部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合。4.1.5相關(guān)方的合理抱怨。4.2不符合的處置4.2.1一般情況下，采取書面形式——JM（OHS）P5301/01-2008《不符合項報告》或JM（OHS）P5301/02-2008《隱患整改通知單》，將不符合通知責(zé)任單位（部門）。JM（OHS）P5301/01-2008《不符合項報告》或JM（OHS）P5301/02-2008《隱患整改通知單》的發(fā)出部門保存相關(guān)記錄。4.2.2如所發(fā)生的不符合較輕微，可立即整改，發(fā)出部門可口頭通知，責(zé)任單位（部門）立即整改。4.3不符合原因分析對每項不符合，責(zé)任單位（部門）都要分析其直接原因和管理原因。職業(yè)健康安全方面的不符合的直接原因和管理原因（危險源）的分類參見JM（OHS）P31-2008《危險源識別、風(fēng)險評價和控制策劃管理程序》附錄Ⅰ。4.4不符合整改4.4.1針對不符合的直接原因，特別是管理原因，責(zé)任單位（部門）于7天內(nèi)制定出整改措施，填寫在JM（OHS）P5301/01-2008《不符合項報告》或JM（OHS）P5301/02-2008《隱患整改通知單》中,報發(fā)出部門。4.4.2發(fā)出部門確認(rèn)不符合原因后，和責(zé)任單位（部門）一起對整改措施進(jìn)行風(fēng)險評價，避免出現(xiàn)新的不符合，并確認(rèn)整改措施與問題的嚴(yán)重性和伴隨的風(fēng)險相適應(yīng)。4.4.3責(zé)任單位（部門）在規(guī)定的期限內(nèi)完成整改。完成整改后，責(zé)任單位（部門）負(fù)責(zé)人簽字并將JM（OHS）P5301/01-2008《不符合項報告》或JM（OHS）P5301/02-2008《隱患整改通知單》交回發(fā)出部門。4.4.4一般不符合由責(zé)任單位（部門）自行整改，按照“三定”、“四不推”的原則，整改做到條條有著落，件件有落實。4.4.5責(zé)任單位（部門）無能力整改的不符合，由責(zé)任單位（部門）和不符合發(fā)出部門編制整改計劃，報管理者代表，由焦煤集團(tuán)4.5跟蹤和驗證4.5.1不符合發(fā)出部門要對不符合的整改情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督。4.5.2在收到責(zé)任單位（部門）整改后交回的JM（OHS）P5301/01-2008《不符合項報告》或JM（OHS）P5301/02-2008《隱患整改通知單》后，不符合發(fā)出部門要與時對整改的效果進(jìn)行驗證，確認(rèn)不符合項關(guān)閉，并在JM（OHS）P5301/01-2008《不符合項報告》或JM（OHS）P5301/02-2008《隱患整改通知單》上簽字。4.6嚴(yán)重不符合的處置4.6.1各業(yè)務(wù)單位發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合，立即上報給主管職能部門；主管職能部門確認(rèn)后立即報告給職業(yè)健康安全管理者代表。4.6.2各職能部門發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合，直接報告職業(yè)健康安全管理者代表。4.6.3職業(yè)健康安全管理者代表組織相關(guān)職能部門和業(yè)務(wù)單位對嚴(yán)重不符合進(jìn)行調(diào)查，分析原因，確定糾正措施，包括責(zé)任人和整改時限。4.6.4責(zé)任人和部門或單位落實糾正措施。4.6.5安全監(jiān)察部等職能部門負(fù)責(zé)整改情況的監(jiān)督檢查和驗證，負(fù)責(zé)整改驗收并形成驗收報告，上報職業(yè)健康安全管理者代表。4.6.6職業(yè)健康安全管理者代表審批驗收報告。4.7潛在不符合的處置各職能部門和業(yè)務(wù)單位發(fā)現(xiàn)潛在不符合，立即進(jìn)行調(diào)查分析、確定原因；業(yè)務(wù)單位如不能確定是否為潛在不符合，立即上報主管職能部門。在確定原因后，立即采取預(yù)防措施，避免不符合的發(fā)生。4.8在任何情況下，在擬議的糾正措施或預(yù)防措施實施之前，要進(jìn)行風(fēng)險評價，避免引起新的不符合。在糾正措施或預(yù)防措施實施之后，也要進(jìn)行風(fēng)險評價，評價措施的有效性。5相關(guān)文件JM（OHS）P54-2008《內(nèi)部審核程序》JM（OHS）P5301-2008《事故調(diào)查處理程序》JM（OHS）P51-2008《績效測量和監(jiān)視管理程序》JM（OHS）P31-