基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識模擬考試試卷A卷含答案

?基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識模擬考試試卷A卷含答案

單選題（共60題）1、下列關于股權投資基金管理人的行為，正確的是（）。A.兼營可能與投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務B.從事?lián)p害投資者利益的投資活動C.不得兼營與投資管理的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務D.兼營其他非金融業(yè)務【答案】C2、關于基金服務業(yè)務，以下表述正確的是（）A.服務業(yè)務的風險評估僅在首次將該項業(yè)務外包時進行B.基金服務機構不能同時提供托管服務C.基金服務機構通常接受基金管理人的委托，提供基金服務業(yè)務D.基金服務機構可自行決定業(yè)務轉包【答案】C3、合格投資者是指具有一定風險識別能力和（）的投資者。A.收入能力B.負債能力C.風險評估能力D.風險承擔能力【答案】D4、(2017年)項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益，上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配指的是（）。A.追趕機制B.門檻收益率C.瀑布式的收益分配體系D.回撥機制【答案】C5、股權投資基金募集期間，信息披露義務人應當披露基金管理人近（）年的誠信情況說明。A.1B.2C.3D.4【答案】C6、當前我國已成為全球第（）大股權投資市場。A.一B.二C.三D.四【答案】B7、下列企業(yè)價值與股權價值的計算公式，正確的是（）。A.企業(yè)價值=股權價值+債務B.股權價值=企業(yè)價值+凈債務C.企業(yè)價值=股權價值+凈債務D.股權價值=企業(yè)價值+現(xiàn)金【答案】C8、在現(xiàn)行的法律法規(guī)體系下，依據(jù)法律授權，（）是我國基金行業(yè)的自律組織。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】C9、（2017年真題）募集機構可以向下述哪個對象推介私募基金（）。A.持有價值200萬元股票，近三年年均收入為25萬元的股民B.擁有200萬元存款，年均收入15萬元的中學教師C.持有100萬元國債，近三年年均收入超過50萬元的醫(yī)生D.無收入無金融資產(chǎn)的在校大學生【答案】C10、（2021年真題）股權投資基金A現(xiàn)擬對目標公司B進行法律盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）。A.法律盡職調(diào)查的作用是幫助基金A評估公司B資產(chǎn)和業(yè)務的合法性及潛在的法律風險B.基金A的盡職調(diào)查人員在法律盡職調(diào)查中需要發(fā)現(xiàn)并分析公司B業(yè)務各方面問題C.法律盡職調(diào)查人員可以針對公司B的調(diào)查工作出具最終法律意見，但不能作為準備交易文件的重要依據(jù)D.基于法律盡職調(diào)查所需的專業(yè)角度，基金A必須聘請職業(yè)的外部律師團隊進行盡職調(diào)查工作【答案】A11、在股權投資基金募集階段，管理人向投資者進行風險提示過程中，下列選項正確的是（）。A.基金管理人可口頭上向所有投資者進行風險揭示，無需簽署書面文件B.同一基金管理人推介不同類型的基金，所涉風險基本相同C.基金聘請投資顧問并不屬于風險，無需進行風險揭示D.管理人將基金未托管這一事項作為特殊風險向投資者進行了披露【答案】D12、關于全國股轉系統(tǒng)的說法錯誤的是（）。A.全國股轉系統(tǒng)掛牌流程主要分為三個階段：決策改制階段、反饋審核階段、登記掛牌階段B.全國股轉系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準設立的公司制全國性證券交易場所C.股份有限公司申請股票在全國股轉系統(tǒng)掛牌，不限于高新技術企業(yè)D.股份有限公司申請股票在全國股轉系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制【答案】A13、私募基金私募基金募集機構僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的（）以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C14、2013年4月,基金業(yè)協(xié)會成立了合規(guī)與風險管理專業(yè)委員會，制定（）等規(guī)則,著重加強行業(yè)合規(guī)與風險管理。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ..ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D15、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合（）相關資質(zhì)要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。A.《中華人民共和國律師法》B.《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》C.《律師事務所管理辦法》D.《中華人民共和國證券投資基金法》【答案】B16、在項目開發(fā)中，（）主要是通過跟蹤和研究國內(nèi)外新技術的發(fā)展趨勢以及資本市場的動態(tài),通過資料調(diào)研、項目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項目信息，來尋找項目來源。A.行業(yè)展會B.行業(yè)專家推薦C.行業(yè)研究D.創(chuàng)投論壇【答案】C17、當企業(yè)的紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定時，（）很難進行估值。A.相對估值法B.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型C.紅利折現(xiàn)模型D.股權自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型【答案】C18、募集機構應當向特定對象宣傳推介基金。應對投資者風險識別能力和（）進行評估。投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資者標準。A.個人投資喜好B.風險了解狀況C.風險承擔能力D.對市場了解狀況【答案】C19、企業(yè)家在與私募股權基金談判時，在反稀釋問題上該盡可能爭取以（）解決反稀釋問題，這樣將對企業(yè)家較為有利。A.棘輪條款B.估值條款C.反攤薄條款D.加權平均反稀釋條款【答案】D20、下列不屬于基金信息披露的作用的是（）。A.有利于基金投資者作出理性判斷B.有利于防范利益輸送與利益沖突C.有利于促進股權投資基金市場的長期穩(wěn)定D.長期發(fā)展不利于股權投資基金的市場穩(wěn)定【答案】D21、（2018年真題）關于股權投資協(xié)議中的回售權條款,描述錯誤的是（）A.一般在新老股東之間發(fā)生B.體現(xiàn)了對股權投資方利益的保護C.體現(xiàn)了目標企業(yè)要求投資方保護商業(yè)機密的權利D.體現(xiàn)了投資方對目標企業(yè)或大股東回售股權的權利【答案】C22、對接受美元基金投資的境內(nèi)企業(yè)而言，通常采?。ǎ┑姆绞降顷戀Y本市場。A.境外直接上市B.境外間接上市C.境內(nèi)直接上市D.境內(nèi)間接上市【答案】B23、目前，我國的股權投資基金組織形式不包括（）。A.個體型B.合伙型C.公司型D.信托（契約）型【答案】A24、(2017年)股權投資基金運作流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、（2017年真題）在我國，一般所稱“私募股權投資基金”的準確含義應該為（）。A.私人股權投資基金B(yǎng).私募證券投資基金C.私募類私人股權投資基金D.私募類股權投資基金【答案】C27、（2017年真題）在上市輔導階段，保薦人及其他中介機構應（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、股權投資基金的（），是管理人的核心工作內(nèi)容。A.業(yè)績提升B.風險控制C.收益分配D.投資管理【答案】D29、下列不屬于股權投資基金投資者關系管理的意義是（）。A.有利于促進基金管理人與基金投資者之間的良性關系B.有利于提升基金的知名度C.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎D.有利于增加基金信息披露的透明度【答案】B30、下列（）事項發(fā)生時，基金管理人應將該事項告知全體投資者。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、擬申請登記私募基金管理人的高管人員最近（）年被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施，基金業(yè)協(xié)會將不予辦理登記。A.1B.2C.3D.4【答案】C32、根據(jù)投資領域不同，股權投資基金可以分為（）Ⅰ.廣義創(chuàng)業(yè)投資基金Ⅱ.并購基金Ⅲ.不動產(chǎn)基金Ⅳ.基礎設施基金Ⅴ.定增基金A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】B33、（）登記辦結后，方可進行基金的募集?；鸪闪⒑螅ǎ攲疬M行備案。A.基金管理人；基金托管人B.基金托管人；基金管理人C.基金管理人；基金管理人D.基金托管人；基金托管人【答案】C34、實施盡職調(diào)查前由股權投資基金組建一個盡職調(diào)查小組，小組成員不包括（）。A.投資管理人員B.律師C.審計師D.會計師【答案】C35、關于基金的份額拆分,以下說法正確的（）。A.基金可以通過份額拆分突破合格投資者額標準,是募集行為上的金融創(chuàng)新,應進行更大范圍推廣B.機構不得以份額拆分為目的購買基金,但個人投資者不受限制C.基金不能通過份額拆分突破合格投資者標準D.與收益權拆分不同,份額拆分更早的約定了投資者的權益,因此應鼓勵進行份額拆分而不是收益權拆分【答案】C36、下列不屬于推介基金時不得宣傳的內(nèi)容的是（）。A.預期收益B.預計收益C.預測投資業(yè)績D.投資期限【答案】D37、股權投資基金的項目來源包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、投資機構幫助被投資機企業(yè)進行后續(xù)再融資的主要方式是（）。A.利用自己在資本市場和借貸市場上的關系網(wǎng)絡引薦其他投資機構B.對該企業(yè)追加投資C.推動該企業(yè)公開上市D.引薦其他企業(yè)對該企業(yè)進行兼并【答案】A39、（2020年真題）假設一只股權投資基金同意以10倍投后市盈率對以企業(yè)進行估值，該企業(yè)上一年度的凈利潤為1000萬，預計下一年度的凈利潤為1500萬元，若采用預計凈利潤估值，該基金同意投資3000萬元，則該基金能獲得的股份比例為（）A.33%B.20%C.30%D.16.7%【答案】B40、基金財務會計報告說法錯誤的是（）A.股權投資基金管理人應及時編制并對外提供真實、完整的基金財務會計報告。B.財務會計報告分為年度、季度、月度財務會計報告。C.年度財務會計報告至少應披露會計報表和會計報表附注的內(nèi)容。D.基金財務會計報表包括資產(chǎn)負債表、利潤表及凈值變動表等報表?！敬鸢浮緽41、（2018年真題）企業(yè)上市后股權鎖定期設置的目的在于（）A.提高退出實現(xiàn)的收益率水平B.提高退出節(jié)奏的計劃性C.發(fā)行企業(yè)主動提升投資者信心D.保護中小投資者【答案】D42、關于股權投資母基金的運作模式、特點和作用，下列描述錯誤的是（）。A.分散風險：股權投資母基金通常投資于多只股權投資基金，投資者可以有效地實現(xiàn)風險分散B.直接投資：股權投資母基金直接進行股權投資，對其投資的股權投資基金的每個項目都進行跟投C.投資機會：基于股權投資母基金的專業(yè)、資源等優(yōu)勢，對于優(yōu)秀的股權投資基金具有更好的投資機會D.專業(yè)管理：股權投資母基金管理人通常擁有全面的股權投資知識、人脈和資源，能更好地作出投資決策【答案】B43、基金合同應當約定給投資者設置一定時間的投資（），募集機構在該期限內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。A.靜默期B.冷靜期C.觀察期D.等待期【答案】B44、（2017年真題）關于加權平均條款，下列說法錯誤的是（）。A.加權平均條款將新增出資額的數(shù)量作為反稀釋時一個重要的考慮因素B.加權平均條款考慮了新增出資額的價格，但是沒有考慮融資額度C.“加權”即指考慮新增出資額數(shù)量的權重D.與完全棘輪條款相比，加權平均條款對目標公司和創(chuàng)始股東更為有利，也更容易被各方接受【答案】B45、（2021年真題）某股權投資基金擬對甲公司進行投資。公司不投入到運營中的現(xiàn)金為83萬元，公司有息債務的當前市場價值為520萬元。經(jīng)基金投資經(jīng)理研究，甲公司的加權平均資本成本為15%，當前甲公司的企業(yè)價值為1,769萬元,以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D46、未來我國經(jīng)濟的增長將轉向（）。A.要素驅動B.創(chuàng)新驅動C.管理驅動D.以上都不是【答案】B47、下列關于股權投資基金托管人和財產(chǎn)保管機構的說法中，錯誤的是（）。A.基金管理人對基金財產(chǎn)進行保管B.在不進行托管的情況下，股權投資基金可以選擇資產(chǎn)保管機構作為基金管理人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔保管職責C.基金投資者和基金管理人協(xié)商約定是否進行托管D.在股權投資基金運作中引入基金托管制度，有利于基金財產(chǎn)的安全和投資者利益的保護【答案】A48、小吳擬向某私募基金進行投資,小吳下述行為不符合法律規(guī)定的是（）。A.向親朋好友湊集人民幣100萬元以甲的名義向私募基金投資,待收益分配時按照各自出資比例分配給各出資人B.簽字確認由私募基金管理人制作的風險揭示書C.如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷D.向私募基金管理人書面確認自己符合合格投資者要求【答案】A49、股權投資基金管理人最主要的職責是（）。A.按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作B.在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益C.以上都是D.以上都不是【答案】C50、（2018年真題）僅就盡職調(diào)查本身而言，最為重要的部分為（）A.制定調(diào)查計劃B.設計投資方案C.起草盡職調(diào)查與風險控制報告D.收集與分析材料【答案】D51、對違紀違法行為的主要監(jiān)督處理方式不包括（）。A.刑事拘留B.行政監(jiān)管措施C.行政處罰D.移送司法機關【答案】A52、股權投資基金從退出風險的角度來看，以下描述錯誤的是（）A.在我國，企業(yè)上市申請能否獲得核準仍然存在相當大的不確定性B.選擇掛牌退出，不存在價格被低估的風險C.協(xié)議轉讓的風險主要表現(xiàn)為由信息不對稱所弓I起的價格不能充分反映被投資企業(yè)實際價值的不確定性D.如果企業(yè)進入清算程序，部分流動性較差的資產(chǎn)可能將不得不以極低的價格轉讓，從而影響清算收入【答案】B53、關于外幣股權投資基金，表述錯誤的是（）A.外幣股權投資基金，是指依據(jù)中國境外的相關法律在中國境外設立，主要以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資的股權投資基金B(yǎng).相對于人民幣股權投資基金而言，投資幣種為外幣C.外幣股權投資基金不在中國境內(nèi)以基金名義注冊法人實體，其經(jīng)營實體注冊在境外D.外幣股權投資基金在投資過程中，通常在境內(nèi)設立特殊目的公司作為受資對象，并在境內(nèi)完成項目的投資退出【答案】D54、在基金運作中，（）等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C55、下列不屬于基金投資者擁有的權利的是（）。A.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)B.對基金投資者會議審議事項行使表決權C.按照規(guī)定要求召開基金投資者會議D.依法管理基金資產(chǎn)【答案】D56、關于股權投資母基金的運作模式，下列說法錯誤的是（）。A.母基金發(fā)展初期，主要從事一級投資，一級投資是母基金的本源業(yè)務B.一級投資是指母基金在股權投資基金募集完成后，對已有股權投資基