240614-美國進一步升級針對俄羅斯的經(jīng)濟制裁與出口管制行動

2/2北京大成律師事務所北京市朝陽區(qū)朝陽門南大街10號兆泰國際中心B座16-21層郵編：10002016-21F,TowerBZTInternationalCenterNo.10,ChaoyangmenNandajieChaoyangDistrict100020,Beijing,CBeijingDachengLawOffices,LLP(“大成”)isanindependentlawfirm,andnotamemberoraffiliateofDentons.大成isapartnershiplawfirmorganizedunderthelawsofthePeople’sRepublicofChina,andisDentons’PreferredLawFirminChina,withofficesinmorethan40locationsthroughoutChina.DentonsGroup(aSwissVerein)(“Dentons”)isaseparateinternationallawfirmwithmembersandaffiliatesinmorethan160locationsaroundtheworld,includingHongKongSAR,China.Formoreinformation,pleasesee/legal-noticesor/legal-notices.1/1美國進一步升級針對俄羅斯的經(jīng)濟制裁與出口管制行動美國當?shù)貢r間2024年6月12日，正值拜登準備參加七國集團（G7）領導人在意大利的峰會之際，美國宣布針對俄羅斯的經(jīng)濟制裁與出口管制行動。在本篇文章中，我們將介紹此次美國財政部與國務院采取的經(jīng)濟制裁措施以及美國商務部采取的出口管制措施。美國針對俄羅斯的經(jīng)濟制裁新規(guī)美國財政部外國資產(chǎn)管制辦公室（OFAC）與美國國務院協(xié)同開展制裁行動，OFAC進一步限制了與俄羅斯有關的金融活動、頒布IT與軟件服務禁令、進一步限制俄羅斯的能源收入以及對200多個主體進行制裁。/news/press-releases/jy2404同時，美國國務院針對100多個主體參與逃避制裁的采購網(wǎng)絡、支持俄羅斯戰(zhàn)爭、開發(fā)俄羅斯未來能源、俄羅斯的惡意行為者與參與強制轉(zhuǎn)移和驅(qū)逐烏克蘭兒童等行為/news/press-releases/jy2404/taking-additional-measures-to-degrade-russias-wartime-economy/限制與俄羅斯相關的金融活動擴大俄羅斯軍工基地的定義OFAC進一步擴大俄羅斯軍工基地（military-industrialbase）的定義，將俄羅斯軍工基地的定義擴大至“根據(jù)14024號行政命令被制裁的所有主體”。目前，俄羅斯軍工基地包括1）根據(jù)14024號行政命令被制裁的所有主體；2）在俄羅斯聯(lián)邦經(jīng)濟的技術、國防及相關物資、建筑、航空航天和制造部門（以及根據(jù)第14024號行政命令可能確定的其他部門）開展業(yè)務的任何人員；3）直接或間接向俄羅斯出售、供應或轉(zhuǎn)讓根據(jù)14024號行政命令第11(a)(ii)分節(jié)確定的關鍵物項的個人和實體。2023年12月22日，拜登簽署第14114號行政令，授權美國財政部對援助俄羅斯軍工基地的外國金融機構實施制裁。此次擴大軍工基地的定義意味著外國金融機構因?qū)η笆鲋黧w進行或協(xié)助重大交易或提供任何服務將面臨被制裁的風險進一步擴大。OFAC同時更新了此前發(fā)布的《外國金融機構關于OFAC針對支持俄羅斯軍事工業(yè)基地的制裁指南》/media/932436/download?inline增加俄羅斯被制裁銀行的海外分支機構OFAC更新了五家受制裁的俄羅斯金融機構的SDN的相關信息，其中包括其海外分支機構的地址和別名。具體包括：1）俄羅斯工業(yè)發(fā)展銀行（Promsvyazbank）公眾股份公司，增加中國北京、吉爾吉斯共和國比什凱克和印度新德里的營業(yè)點；2）俄羅斯對外經(jīng)濟合作銀行（Vnesheconombank），增加中國北京和印度孟買的營業(yè)點；3）俄羅斯聯(lián)邦儲蓄銀行（Sberbank），增加中國北京、印度新德里和孟買的營業(yè)點；4）俄羅斯外貿(mào)銀行（VTB）的名單，增加印度新德里、中國北京和上海的營業(yè)點；5）俄羅斯外貿(mào)銀行資本控股封閉式股份公司（VTBCapitalHoldingsClosedJointStockCompany)，增加中國香港的營業(yè)點。值得注意的是，即使美國針對外國金融機構施加更高的合規(guī)要求，但是仍可以依賴現(xiàn)行有效的通用許可開展相關交易，例如與能源相關的交易（GL8J）、支持非政府組織的某些交易（GL27）以及在俄羅斯聯(lián)邦的第三國外交或領事代表團的官方業(yè)務（GL20）等。對俄羅斯重要的金融部門實施制裁為進一步打擊俄羅斯的金融交易，OFAC將莫斯科交易所（MOEX）、國家清算中心（NCC）、國家結算存管處（NSD）、俄羅斯天然氣工業(yè)保險公司索加茲（Sogaz）、俄羅斯國家再保險公司（RNRC）列入SDN清單。IT與軟件服務禁令OFAC決定將第14071號行政令第1(a)(ii)條的禁令應適用于以下類別的服務“特定IT與軟件服務禁令”/media/932951/download?inline，該禁令將于2024年9月12日生效。除非法律規(guī)定或由OFAC許可或授權，禁止從美國或由（無論在何地的）美國主體向俄羅斯境內(nèi)的任何/media/932951/download?inline信息技術（IT）咨詢和設計服務，是指包括應用程序的IT咨詢服務和IT設計與開發(fā)服務；IT支持服務和基于云的服務（cloud-basedservices）包括通過互聯(lián)網(wǎng)或云提供的軟件，包括軟件即服務（SaaS）或與此類軟件相關的SaaS云服務。：企業(yè)管理軟件（enterprisemanagementsoftware）與設計及制造軟件（統(tǒng)稱為“受限軟件”）。其中，企業(yè)管理軟件是指：企業(yè)資源規(guī)劃（ERP）、客戶關系管理（CRM）、商業(yè)智能（BI）、供應鏈管理（SCM）、企業(yè)數(shù)據(jù)倉庫（EDW）、計算機化維護管理系統(tǒng)（CMMS）、項目管理和產(chǎn)品生命周期管理（PLM）軟件。設計和制造軟件是指以下類型的軟件：建筑信息模型（包括通過互聯(lián)網(wǎng)或云提供的軟件，包括軟件即服務（SaaS）或與此類軟件相關的SaaS云服務。該禁令不包括以下內(nèi)容：任何服務提供給位于俄羅斯聯(lián)邦且直接或間接由美國主體擁有或控制的實體；與非俄羅斯主體直接或間接擁有或控制的位于俄羅斯聯(lián)邦的主體的清算或剝離相關的任何服務；以下軟件相關的任何服務：1）受《出口管理條例》（EAR）管制，且此類軟件出口、再出口或轉(zhuǎn)移至俄羅斯聯(lián)邦已獲商務部許可或授權；2）不受EAR管制，且此類軟件出口、再出口或轉(zhuǎn)移至俄羅斯聯(lián)邦若受管制，將符合許可證例外或其他由商務部授權。針對前述限制，OFAC頒布了通用許可證25D與6D，授權開展部分與IT與軟件服務有關的交易。限制俄羅斯的能源收入限制俄羅斯未來的液化天然氣收入鑒于拜登總統(tǒng)和七國集團領導人承諾限制俄羅斯未來能源收入和阻礙俄羅斯未來能源項目開發(fā)，OFAC將關注俄羅斯未來投產(chǎn)的三個液化天然氣（LNG）項目中的實體：ObskyLNG、ArcticLNG1和ArcticLNG3項目。限制與俄羅斯能源相關的出口活動OFAC制裁三個參與天然氣相關項目建設或LNG運輸專用設備制造的實體以及七艘在建的LNG運輸船。此外，美國國務院還針對參與俄羅斯能源項目的相關運輸?shù)然顒拥闹黧w實施制裁。例如，美國國務院制裁一家參與制造和運輸專為俄羅斯北極液化天然氣2號項目（ArcticLNG2project）設計的高度專業(yè)化的液化天然氣模塊的中國造船廠、兩家參與開發(fā)俄羅斯摩爾曼斯克（Murmansk）新液化天然氣項目的公司、四家參與俄羅斯東方石油項目（Russia’sVostokOilproject）物流開發(fā)的公司。將系列主體列入SDN清單針對規(guī)避制裁的主體開展制裁OFAC針對無人機采購網(wǎng)絡（Aero-HITNetwork）、俄羅斯機床采購網(wǎng)絡（RussianMachineToolEvasionNetwork）、俄羅斯情報采購網(wǎng)絡（RussianIntelligenceProcurementNetwork）、尼古拉·萊文網(wǎng)絡（NikolaiLevinNetwork）等逃避制裁網(wǎng)絡實施制裁，將俄羅斯、白俄羅斯、英屬維爾京群島、保加利亞、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、中國、塞爾維亞、南非、土耳其和阿拉伯聯(lián)合酋長國（UAE）的90多個主體列入SDN清單。此外，美國國務院也采取了類似行動。美國國務院進一步打擊俄羅斯從第三國采購技術和設備的網(wǎng)絡和渠道，主要針對俄羅斯軍事工業(yè)基地關鍵物品的生產(chǎn)商、出口商和進口商，并重點關注《共同高優(yōu)先級物項清單》（CommonHighPriorityList，CHPL）。此次，美國國務院制裁了七家向俄羅斯提供物資的中國主體，其中部分主體涉及向俄羅斯運送CHPL清單物項。針對在俄羅斯經(jīng)濟部門運營的主體開展制裁為進一步摧毀俄羅斯的戰(zhàn)爭經(jīng)濟，OFAC與國務院針對俄羅斯聯(lián)邦經(jīng)濟運營的國防及相關物資、制造、技術、運輸或金融服務行業(yè)運營的多個主體實施制裁。美國針對俄羅斯的出口管制新規(guī)美國商務部工業(yè)與安全局（BIS）發(fā)布針對俄羅斯的出口管制行動/press-release/department-commerce-announces-additional-export-restrictions-counter-russian，其中包括出口管制的最終規(guī)則/2024-13148.pdf

、針對兩個俄羅斯采購網(wǎng)絡發(fā)布了兩項臨時拒絕令（TDO）以及警告130多家/press-release/department-commerce-announces-additional-export-restrictions-counter-russian/2024-13148.pdf

本次出口管制最終規(guī)則如下：擴大EAR對俄羅斯和白俄羅斯工業(yè)部門制裁項下的管制物項范圍新增EAR第746部分附錄4的物項此次規(guī)則在EAR746附錄4中新增522個物項，擴大了受EAR第746.8(a)(5)條規(guī)定的許可證要求的物項清單，即向俄羅斯或白俄羅斯出口、再出口或（境內(nèi)）轉(zhuǎn)讓前述新增物項需要申請許可證，但該等物項不計入最小占比計算。這些工業(yè)物項的限制旨在進一步削弱俄羅斯和白俄羅斯的工業(yè)基礎及其繼續(xù)支持俄羅斯對烏克蘭的軍事侵略的能力。新增EAR第746部分附錄6的物項此次規(guī)則在EAR第746部分附錄6中新增部分催淚劑物質(zhì)，包括CS（o-氯苯亞甲基丙二腈）（CAS2698-41-1）；CN（苯乙酰氯或w-氯乙酰苯）（CAS532-27-4）；或辣椒素（CAS8023-77-6）的異構體，即向俄羅斯或白俄羅斯出口、再出口或（境內(nèi)）轉(zhuǎn)讓前述新增物項需要申請許可證，但該等物項不計入最小占比計算，適用俄羅斯/白俄羅斯/克里米亞外國直接產(chǎn)品（FDP）規(guī)則。新增EAR99“軟件”的管制此次規(guī)則EAR第746.8(a)(8)條，除專門在醫(yī)療或農(nóng)業(yè)領域運營外，向俄羅斯或白俄羅斯出口、再出口或在其境內(nèi)轉(zhuǎn)移任何以下特定的EAR99軟件及其更新需要申請許可證：企業(yè)資源規(guī)劃（ERP）；客戶關系管理（CRM）；商業(yè)智能（BI）；供應鏈管理（SCM）；企業(yè)數(shù)據(jù)倉庫（EDW）；計算機化維護管理系統(tǒng)（CMMS）；項目管理軟件；產(chǎn)品生命周期管理（PLM）；建筑信息模型（BIM）；計算機輔助設計（CAD）；計算機輔助制造（CAM）；按訂單工程（ETO）。限縮消費類通信設備（CCD）許可例外的適用范圍此次規(guī)則修訂了EAR第740.19節(jié)消費類通信設備（CCD）許可例外，限縮了向俄羅斯、白俄羅斯出口、再出口或（境內(nèi)）轉(zhuǎn)讓適用該許可例外的產(chǎn)品范圍，低級圖形處理器等其他物品無法適用許可例外出口至俄羅斯或白俄羅斯。經(jīng)過修訂后，僅EAR第740.19(1)至(8)條列明的物項能適用該許可例外出口至俄羅斯、白俄羅斯：1）消費類計算機、平板電腦和外圍設備，包括麥克風、揚聲器和耳機，歸類EAR99或ECCN5A992.c或4A994.b；2）移動電話，包括蜂窩電話和衛(wèi)星電話、個人數(shù)字助理（PDA）和用戶識別模塊（SIM）卡，以及此類設備和類似設備的配件，歸類為ECCN5A992.c或5A991或指定為EAR99；用于此類硬件的驅(qū)動程序和連接軟件，歸類為EAR99或ECCN5D992.c；3）顯示器，歸類為ECCN5A992.c或EAR99；4）打印機（包括多功能打印機），歸類為ECCN5A992.c或EAR99；5）鍵盤、鼠標及類似設備，歸類為EAR99；6）電池、充電器、攜帶包及前述設備的配件，歸類為EAR99；7）消費類“信息安全”設備、“軟件”（不包括“加密源代碼”），例如防火墻、虛擬專用網(wǎng)客戶端、殺毒軟件、用戶身份驗證、密碼管理器、身份驗證和外圍設備，歸類為ECCN5A992.c或5D992.c或EAR99；8）消費類“軟件”（不包括“加密源代碼”），歸類為ECCN4D994、5D991或5D992.c或EAR99。新增實體清單并修訂實體清單結構BIS將4家中國實體和1家俄羅斯實體列入實體清單并標記腳注3。其中某個位于深圳的公司自2022年2月以來，一直參與向俄羅斯運送受管制物品，并（試圖）獲取美國原產(chǎn)的適用于中國軍事實體使用的無人機的物項。另外三家位于中國香港的實體AdvantageTradingCo.Limited、DulingTechnology(HK)Limited和FYInternationalTrading因采購部件（包括源自美國的部件）用于開發(fā)和生產(chǎn)俄羅斯使用的沙赫德系列無人機。此前，前述三家企業(yè)曾于2024年2月2日因伊朗制裁項目而被列入SDN清單并被標注次級制裁效力。/news/press-releases/jy2073此外，為打擊利用空殼公司規(guī)避制裁的行為，BIS修訂實體清單的結構并將8個香港地址信息列入實體清單。任何使用前述地址作為買方、中間收貨人、最終收貨人或最終用戶的公司，都將在參與受EAR管制的交易時受到限制。此次新增EAR第744.16(f)條：允許BIS在沒有實體名稱的情況下，僅根據(jù)地址將實體列入實體清單。該等條目將適用于所有使用該地址的實體，除非該地址上有自己獨立條目的實體，在這種情況下，將適用更具體的條目。該等規(guī)則允許BIS在實體清單上發(fā)布高風險轉(zhuǎn)移地址，從而對所有使用該地址的實體觸發(fā)許可證要求。其他有關規(guī)則的調(diào)整將俄羅斯和白俄羅斯的相關管制合并為一個章節(jié)為進一步推動規(guī)則整合，此次規(guī)則將EAR第746.5節(jié)“俄羅斯和白俄羅斯工業(yè)部門制裁”和EAR第746.10節(jié)“針對俄羅斯與白俄羅斯以及俄羅斯與白俄羅斯的寡頭與惡意行為者的‘奢侈品’制裁”合并至第EAR第746.8節(jié)。明確修訂、暫?；虺蜂NEAR許可證例外的標準根據(jù)740.2(b)條，為保護美國的國家安全或外交政策利益，所有許可例外均可全部或部分修訂、暫停或撤銷，且無需通知。BIS可以在任何階段停止一項運輸或出口、再出口或（國內(nèi)）交易，例如為了防止未經(jīng)授權的出口、再出口或轉(zhuǎn)移（國內(nèi)）。如果貨物已經(jīng)在運輸途中，BIS可以命令在任何?？扛劭趯⒇浳锿嘶鼗蛐遁d。針對以下惡意規(guī)避情形，BI