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證券保薦協(xié)議《篇一》合同編號(hào):__________本證券保薦協(xié)議(以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”)由以下雙方于__________年__________月__________日簽訂:甲方(以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”):名稱:____________________住所:____________________法定代表人:____________________聯(lián)系電話:____________________乙方(以下簡(jiǎn)稱“保薦人”):名稱:____________________住所:____________________法定代表人:____________________聯(lián)系電話:____________________發(fā)行人擬申請(qǐng)發(fā)行股票、債券等證券產(chǎn)品(以下簡(jiǎn)稱“證券發(fā)行”);保薦人愿意擔(dān)任發(fā)行人的證券發(fā)行保薦機(jī)構(gòu),保薦服務(wù);雙方為了明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任,特訂立本協(xié)議。第一條保薦范圍與內(nèi)容1.1保薦人同意作為發(fā)行人證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)發(fā)行人證券發(fā)行的保薦工作,包括但不限于:(1)協(xié)助發(fā)行人制定證券發(fā)行方案;(2)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所的審核進(jìn)行協(xié)助和溝通;(3)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所的審核意見進(jìn)行反饋和回復(fù);(4)對(duì)發(fā)行人的信息披露文件進(jìn)行審核和把關(guān);(5)對(duì)發(fā)行人的募集說(shuō)明書進(jìn)行審核和簽字;(6)對(duì)發(fā)行人的證券發(fā)行過(guò)程進(jìn)行全程輔導(dǎo)和監(jiān)督。1.2保薦人應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo),確保發(fā)行人具備獨(dú)立上市或發(fā)行證券的條件。第二條保薦費(fèi)用2.1保薦人應(yīng)按照雙方協(xié)商確定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)向發(fā)行人收取保薦費(fèi)用。保薦費(fèi)用包括保薦費(fèi)、發(fā)行咨詢費(fèi)、審核費(fèi)、路演費(fèi)等。具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及支付方式由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。2.2保薦費(fèi)用應(yīng)在保薦人完成保薦工作后支付。支付方式為:(1)發(fā)行人在保薦人提交保薦工作報(bào)告后__________個(gè)工作日內(nèi),支付保薦費(fèi)用的__________%;(2)發(fā)行人在保薦人協(xié)助發(fā)行人完成證券發(fā)行后__________個(gè)工作日內(nèi),支付保薦費(fèi)用的剩余部分。第三條保薦人的責(zé)任與義務(wù)3.1保薦人應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信,勤勉盡責(zé),按照發(fā)行人的實(shí)際情況和需求,為其專業(yè)、高效的保薦服務(wù)。3.2保薦人應(yīng)對(duì)發(fā)行人的信息披露文件、募集說(shuō)明書等資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核,并對(duì)其承擔(dān)法律責(zé)任。3.3保薦人應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo),確保發(fā)行人具備獨(dú)立上市或發(fā)行證券的條件。3.4保薦人應(yīng)協(xié)助發(fā)行人及時(shí)履行信息披露義務(wù),確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.5保薦人應(yīng)對(duì)發(fā)行人的證券發(fā)行過(guò)程進(jìn)行全程輔導(dǎo)和監(jiān)督,確保發(fā)行過(guò)程的合規(guī)性。第四條發(fā)行人的責(zé)任與義務(wù)4.1發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議約定,向保薦人支付保薦費(fèi)用。4.2發(fā)行人應(yīng)配合保薦人進(jìn)行證券發(fā)行的各項(xiàng)工作,包括但不限于相關(guān)資料、接受輔導(dǎo)、參加審核等。4.3發(fā)行人應(yīng)對(duì)其的資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。4.4發(fā)行人應(yīng)按照保薦人的建議,及時(shí)履行信息披露義務(wù)。4.5發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議約定,按時(shí)支付保薦費(fèi)用。第五條違約行為及認(rèn)定5.1雙方同意,本協(xié)議的違約行為包括但不限于:(1)發(fā)行人未按照本協(xié)議約定支付保薦費(fèi)用的;(2)保薦人未按照本協(xié)議約定保薦服務(wù)的;(3)發(fā)行人未按照保薦人的建議履行信息披露義務(wù)的;(4)保薦人未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)的。5.2發(fā)生違約行為時(shí),違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任,賠償對(duì)方因此造成的損失。第六條爭(zhēng)議解決6.1雙方在簽訂本協(xié)議時(shí),應(yīng)認(rèn)真閱讀本協(xié)議,確保對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容和條款有充分理解。6.2雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議,應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的,任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本協(xié)議自雙方簽字(或蓋章)之日起生效,有效期為__________年。《篇二》合同編號(hào):__________本證券保薦協(xié)議(以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”)由以下三方于__________年__________月__________日簽訂:甲方(以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”):名稱:____________________住所:____________________法定代表人:____________________聯(lián)系電話:____________________乙方(以下簡(jiǎn)稱“保薦人”):名稱:____________________住所:____________________法定代表人:____________________聯(lián)系電話:____________________丙方(以下簡(jiǎn)稱“第三方”):名稱:____________________住所:____________________法定代表人:____________________聯(lián)系電話:____________________發(fā)行人擬申請(qǐng)發(fā)行股票、債券等證券產(chǎn)品(以下簡(jiǎn)稱“證券發(fā)行”);保薦人愿意擔(dān)任發(fā)行人的證券發(fā)行保薦機(jī)構(gòu),保薦服務(wù);第三方愿意為發(fā)行人的證券發(fā)行輔助服務(wù),包括但不限于承銷、配售等;發(fā)行人為了明確各方權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任,特訂立本協(xié)議。第一條保薦范圍與內(nèi)容1.1保薦人同意作為發(fā)行人證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)發(fā)行人證券發(fā)行的保薦工作,包括但不限于:(1)協(xié)助發(fā)行人制定證券發(fā)行方案;(2)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所的審核進(jìn)行協(xié)助和溝通;(3)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所的審核意見進(jìn)行反饋和回復(fù);(4)對(duì)發(fā)行人的信息披露文件進(jìn)行審核和把關(guān);(5)對(duì)發(fā)行人的募集說(shuō)明書進(jìn)行審核和簽字;(6)對(duì)發(fā)行人的證券發(fā)行過(guò)程進(jìn)行全程輔導(dǎo)和監(jiān)督。1.2保薦人應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo),確保發(fā)行人具備獨(dú)立上市或發(fā)行證券的條件。第二條保薦費(fèi)用2.1保薦人應(yīng)按照雙方協(xié)商確定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)向發(fā)行人收取保薦費(fèi)用。保薦費(fèi)用包括保薦費(fèi)、發(fā)行咨詢費(fèi)、審核費(fèi)、路演費(fèi)等。具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及支付方式由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。2.2保薦費(fèi)用應(yīng)在保薦人完成保薦工作后支付。支付方式為:(1)發(fā)行人在保薦人提交保薦工作報(bào)告后__________個(gè)工作日內(nèi),支付保薦費(fèi)用的__________%;(2)發(fā)行人在保薦人協(xié)助發(fā)行人完成證券發(fā)行后__________個(gè)工作日內(nèi),支付保薦費(fèi)用的剩余部分。第三條保薦人的責(zé)任與義務(wù)3.1保薦人應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信,勤勉盡責(zé),按照發(fā)行人的實(shí)際情況和需求,為其專業(yè)、高效的保薦服務(wù)。3.2保薦人應(yīng)對(duì)發(fā)行人的信息披露文件、募集說(shuō)明書等資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核,并對(duì)其承擔(dān)法律責(zé)任。3.3保薦人應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo),確保發(fā)行人具備獨(dú)立上市或發(fā)行證券的條件。3.4保薦人應(yīng)協(xié)助發(fā)行人及時(shí)履行信息披露義務(wù),確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.5保薦人應(yīng)對(duì)發(fā)行人的證券發(fā)行過(guò)程進(jìn)行全程輔導(dǎo)和監(jiān)督,確保發(fā)行過(guò)程的合規(guī)性。第四條發(fā)行人的責(zé)任與義務(wù)4.1發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議約定,向保薦人支付保薦費(fèi)用。4.2發(fā)行人應(yīng)配合保薦人進(jìn)行證券發(fā)行的各項(xiàng)工作,包括但不限于相關(guān)資料、接受輔導(dǎo)、參加審核等。4.3發(fā)行人應(yīng)對(duì)其的資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。4.4發(fā)行人應(yīng)按照保薦人的建議,及時(shí)履行信息披露義務(wù)。4.5發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議約定,按時(shí)支付保薦費(fèi)用。第五條第三方的主體職責(zé)與權(quán)利5.1第三方作為發(fā)行人證券發(fā)行的輔助服務(wù)者,應(yīng)按照本協(xié)議約定及保薦人的要求,協(xié)助保薦人完成證券發(fā)行工作。5.2第三方應(yīng)對(duì)其的服務(wù)承擔(dān)責(zé)任,確保服務(wù)的質(zhì)量、效率和合規(guī)性。5.3第三方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定,收取相應(yīng)的輔助服務(wù)費(fèi)用。具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及支付方式由第三方與發(fā)行人另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。5.4第三方應(yīng)按照保薦人的要求,對(duì)發(fā)行人的證券發(fā)行過(guò)程必要的支持,包括但不限于承銷、配售等。第六條保薦人的違約及限制條款6.1保薦人違反本協(xié)議的約定,未能按照約定保薦服務(wù)的,《篇三》合同編號(hào):__________本證券保薦協(xié)議(以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”)由以下三方于__________年__________月__________日簽訂:甲方(以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”):名稱:____________________住所:____________________法定代表人:____________________聯(lián)系電話:____________________乙方(以下簡(jiǎn)稱“保薦人”):名稱:____________________住所:____________________法定代表人:____________________聯(lián)系電話:____________________丙方(以下簡(jiǎn)稱“第三方”):名稱:____________________住所:____________________法定代表人:____________________聯(lián)系電話:____________________發(fā)行人擬申請(qǐng)發(fā)行股票、債券等證券產(chǎn)品(以下簡(jiǎn)稱“證券發(fā)行”);保薦人愿意擔(dān)任發(fā)行人的證券發(fā)行保薦機(jī)構(gòu),保薦服務(wù);第三方愿意為發(fā)行人的證券發(fā)行輔助服務(wù),包括但不限于承銷、配售等;為了明確各方權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任,特訂立本協(xié)議。第一條保薦范圍與內(nèi)容1.1保薦人同意作為發(fā)行人證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)發(fā)行人證券發(fā)行的保薦工作,包括但不限于:(1)協(xié)助發(fā)行人制定證券發(fā)行方案;(2)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所的審核進(jìn)行協(xié)助和溝通;(3)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所的審核意見進(jìn)行反饋和回復(fù);(4)對(duì)發(fā)行人的信息披露文件進(jìn)行審核和把關(guān);(5)對(duì)發(fā)行人的募集說(shuō)明書進(jìn)行審核和簽字;(6)對(duì)發(fā)行人的證券發(fā)行過(guò)程進(jìn)行全程輔導(dǎo)和監(jiān)督。1.2保薦人應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo),確保發(fā)行人具備獨(dú)立上市或發(fā)行證券的條件。第二條保薦費(fèi)用2.1保薦人應(yīng)按照雙方協(xié)商確定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)向發(fā)行人收取保薦費(fèi)用。保薦費(fèi)用包括保薦費(fèi)、發(fā)行咨詢費(fèi)、審核費(fèi)、路演費(fèi)等。具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及支付方式由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。2.2保薦費(fèi)用應(yīng)在保薦人完成保薦工作后支付。支付方式為:(1)發(fā)行人在保薦人提交保薦工作報(bào)告后__________個(gè)工作日內(nèi),支付保薦費(fèi)用的__________%;(2)發(fā)行人在保薦人協(xié)助發(fā)行人完成證券發(fā)行后__________個(gè)工作日內(nèi),支付保薦費(fèi)用的剩余部分。第三條保薦人的責(zé)任與義務(wù)3.1保薦人應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信,勤勉盡責(zé),按照發(fā)行人的實(shí)際情況和需求,為其專業(yè)、高效的保薦服務(wù)。3.2保薦人應(yīng)對(duì)發(fā)行人的信息披露文件、募集說(shuō)明書等資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核,并對(duì)其承擔(dān)法律責(zé)任。3.3保薦人應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo),確保發(fā)行人具備獨(dú)立上市或發(fā)行證券的條件。3.4保薦人應(yīng)協(xié)助發(fā)行人及時(shí)履行信息披露義務(wù),確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.5保薦人應(yīng)對(duì)發(fā)行人的證券發(fā)行過(guò)程進(jìn)行全程輔導(dǎo)和監(jiān)督,確保發(fā)行過(guò)程的合規(guī)性。第四條發(fā)行人的責(zé)任與義務(wù)4.1發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議約定,向保薦人支付保薦費(fèi)用。4.2發(fā)行人應(yīng)配合保薦人進(jìn)行證券發(fā)行的各項(xiàng)工作,包括但不限于相關(guān)資料、接受輔導(dǎo)、參加審核等。4.3發(fā)行人應(yīng)對(duì)其的資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。4.4發(fā)行人應(yīng)按照保薦人的建議,及時(shí)履行信息披露義務(wù)。4.5發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議約定,按時(shí)支付保薦費(fèi)用。第五條第三
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