2023年基金從業(yè)考試考前押題卷（法律法規(guī)、私募股權(quán)、證券投資）

第1頁共68頁考前押題卷(一)第2頁共68頁權(quán)13、中國證監(jiān)會對公募基金的()機(jī)構(gòu)實(shí)行注冊管理。17、在控制活動方面，基金公司應(yīng)當(dāng)建立和完善的制度包括()。IV.信息溝通制度金Ⅲ.基金半年度報告I.賬戶開立第9頁共68頁42、下列不屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施的是()。43、人們的()是職業(yè)道德產(chǎn)生的基礎(chǔ)。第10頁共68頁 第11頁共68頁般風(fēng)險的是()。51、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)人員管理和培訓(xùn)，說法正確的是()第12頁共68頁第13頁共68頁第14頁共68頁C.3D.4第15頁共68頁第16頁共68頁第17頁共68頁79、確認(rèn)基金交易是()職責(zé)之一。第18頁共68頁金類型是()。第19頁共68頁IV.提升基金職業(yè)道德素養(yǎng)第20頁共68頁第21頁共68頁D.可以投資于剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券A.2000年8月D.2003年12月D.年化收益15%,不服不行第22頁共68頁第23頁共68頁考前押題卷(一)2、基金投資者關(guān)系管理具有()意義。第24頁共68頁9、適度監(jiān)管原則是根據(jù)()執(zhí)行。第25頁共68頁投第26頁共68頁Ⅲ.社會養(yǎng)老基金IV.社會保障金投資機(jī)構(gòu)往往會利用自己在資本市場和借貸市場上的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機(jī)構(gòu)甚至商業(yè)銀行。同時，也正是由于投資機(jī)構(gòu)能夠給被投資企業(yè)提供潛在的持續(xù)融資機(jī)會，被投資企業(yè)往往傾向于選擇那些在投資行業(yè)內(nèi)具有廣泛關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的18、私人股權(quán)包括的種類有()。I.未上市企業(yè)非公開發(fā)行的普通股19、清算價值法的主要缺點(diǎn)在于忽略了()。D.組織資本「解析」清算價值法的主要缺點(diǎn)在于忽略了組織資20、以下不是股權(quán)投資基金運(yùn)作的關(guān)鍵要素的是()。A.基金規(guī)模及出資方式B.基金的管理方式C.基金的投資范圍、投資策略和投資限制投21、股權(quán)投資基金是指主要投資于()。22、下列關(guān)于市銷率的計算機(jī)適用表述有誤的是()。A.市銷率倍數(shù)=股權(quán)價值銷售收入B.市銷率倍數(shù)=每股價值每股銷售收入C.股權(quán)投資基金投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，可能凈利潤為負(fù)數(shù)，經(jīng)營性現(xiàn)金流也為負(fù)數(shù)，且賬面價值比較低，市銷率倍數(shù)法比較D.市銷率倍數(shù)法可以反映成本的影響，因此，主要適用于銷售成本率較穩(wěn)定的收入驅(qū)動型企業(yè)「解析」市銷率倍數(shù)法不能反映成本的影響，因此，主要適用于銷售成本率較穩(wěn)定的收入驅(qū)動型企業(yè)，如公共交通、商第28頁共68頁第29頁共68頁第30頁共68頁V.產(chǎn)品與服務(wù)第31頁共68頁第32頁共68頁41、基金業(yè)協(xié)會設(shè)專職會長()名，專職副會長若干名，兼職副會長若干名，監(jiān)事長()名，副監(jiān)事長一名；設(shè)秘D.2;若干44、外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)()的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對()非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資第33頁共68頁合包括()。第34頁共68頁A.2016年3月5日B.2017年2月5日C.2016年2月8日第35頁共68頁58、有資金實(shí)力的大型企業(yè)通常采取()方式參與股權(quán)投資。第37頁共68頁62、下列不屬于反映被投資企業(yè)管理狀況的指標(biāo)是()。I.項目股息第38頁共68頁70、QFLP(合格境外有限合伙人制度)制度與QFII(合格境外機(jī)構(gòu)投資者)制度的區(qū)別在于，QFLP針對的是(),第39頁共68頁第40頁共68頁Ⅲ.募集失敗風(fēng)險列表述正確的是()。第41頁共68頁81、()即合格境外有限合伙是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的幣資金，投資于()的基金。B.QFLP,境內(nèi)，境內(nèi)第42頁共68頁第43頁共68頁2.母基金5.金融機(jī)構(gòu)6.富有的個人或家族第44頁共68頁92、股權(quán)投資基金實(shí)行()監(jiān)管原則。第45頁共68頁96、我國企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向()提出申請。(2)有投資者A,實(shí)繳投資本金3000萬元。在基金清算時，投資者A可以分配的總收益為()。A.2100萬元B.5100萬元C.1920萬元D.4920萬元A.3000萬元D.1800萬元[答安」A=3000(萬元)。第47頁共68頁考前押題卷(一)第48頁共68頁B.5月7日(周六)D.5月9日(周一)6、利率互換是指互換合約雙方同意在約定期限內(nèi)按不同的利息計算方式()向?qū)Ψ街Ц队?)的名義本金額所確第49頁共68頁10、某企業(yè)有1帶息期票，面額為12000元，票面利率為4%,出票日期為4月15日，6月14日到期(共60天),則到期「解析」到期日利息=12000×4%×60/360=80元。12、有4家上市公司，過去5年的凈利潤增長率都為9%,則增長最穩(wěn)定的公司是()。A.5年凈利潤增長率標(biāo)準(zhǔn)差為1.8%的公司B.5年凈利潤增長率標(biāo)準(zhǔn)差為1.7%的公司C.5年凈利潤增長率標(biāo)準(zhǔn)差為2.9%的公司D.5年凈利潤增長率標(biāo)準(zhǔn)差為3.0%的公司金池里的一部分現(xiàn)金，包括本金和利息。住房抵押貸款支持證券是以居民住房抵押貸款或商用住房抵押貸款組成的資金15、如果某基金的貝塔系數(shù)()1,說明該基金是一只活躍或激進(jìn)型基金?！附馕觥雇ǔ？梢杂秘愃禂?shù)(β)的大小衡量一只股票基金面臨的市場風(fēng)險的大小。如果某基金的貝塔系數(shù)大于1,說明該基金是一只活躍或激進(jìn)型基金；如果某基金的貝塔系數(shù)小于1,說明該基金是一只穩(wěn)定或防御型的基金。16、()又稱股東權(quán)益或凈資產(chǎn)，表示企業(yè)的資產(chǎn)凈值?！附馕觥顾姓邫?quán)益又稱股東權(quán)益或凈資產(chǎn)，是指企業(yè)總資產(chǎn)中扣除負(fù)債所余下的部分，表示企業(yè)的資產(chǎn)凈值，即在清17、以下不屬于場內(nèi)證券交易原則的是()?！附馕觥箞鰞?nèi)證券交易結(jié)算原則包括：1.法人結(jié)算原則2.共同對手方制度3.貨銀對付原則4.分級結(jié)算原則18、余額寶發(fā)展迅速，其實(shí)質(zhì)是與天弘基金掛鉤的一種()。C.債券基金「解析」貨幣市場基金是指以貨幣市場工具(包括銀行拆借、短期國債、銀行協(xié)議存款、短期融資券以及信用等級很高的短期票券等)為投資對象的基金。余額寶與天弘增利寶貨幣基金掛鉤，發(fā)展迅速。19、下列不屬于私募股權(quán)投資最為廣泛使用的戰(zhàn)略形式的是()。D.危機(jī)投資「解析」私募股權(quán)投資包含多種形式，最為廣泛使用的戰(zhàn)略包括風(fēng)險投資、成長權(quán)益、并購?fù)顿Y、危機(jī)投資和投資私募第51頁共68頁22、不動產(chǎn)投資的特點(diǎn)不包括()。第52頁共68頁28、()年，我國資產(chǎn)證券化開始試點(diǎn)，()年進(jìn)入擴(kuò)大試點(diǎn)階段。第53頁共68頁31、當(dāng)日申購的基金份額目下一個交易日起()基金的分配權(quán)益，當(dāng)?shù)?4頁共68頁35、下列關(guān)于基金投資風(fēng)格分析的說法，錯誤的是()。D.剩余期限超過397天剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券、期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購、期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央第55頁共68頁42、某基金持有股票A、B、C的比例為30%、40%和30%,而基準(zhǔn)組合中上述三只股票的比例分別為20%、30%和50%,該基金的主動比重為()?！附馕觥乖摶鸬闹鲃颖戎?1/2×(|30%-20%I+|40%-30%I+|30%-50%I)=20%。第56頁共68頁第57頁共68頁第58頁共68頁A.2014年4月15日B.2014年7月23日C.2014年9月17日D.2011年7月1日終通過了UCITS五號指令，于2014年9月17日起正式實(shí)施。第59頁共68頁中披露。這屬于基金財務(wù)會計報告分析的()。60、下列有關(guān)基金利潤的說法中，正確的是()。第60頁共68頁第61頁共68頁第62頁共68頁第63頁共68頁司固定利率為6%,浮動利率為SHIBOR+0.7%,乙公司固定利率為7.5%,浮動利