北交所輔導(dǎo)測試一附答案

北交所輔導(dǎo)測試一[復(fù)制]您的姓名：[填空題]*_________________________________151.根據(jù)《公司法》，上市公司設(shè)（），負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。[單選題]A.證券事務(wù)代表B.董事會秘書(正確答案)C.總經(jīng)理秘書D.法律部152.根據(jù)《公司法》，公司董事的下列行為中，不違反忠實義務(wù)的是（）。[單選題]A.擅自披露公司商業(yè)秘密B.將公司資金以個人名義開立賬戶存儲C.按照公司章程的規(guī)定，將公司資金借貸給他人(正確答案)D.將屬于公司的商業(yè)機會，轉(zhuǎn)移至自營或者他人經(jīng)營的公司153.根據(jù)《公司法》，以下人員可擔任公司董事職務(wù)的是（）。[單選題]A.限制民事行為能力人B.因貪污被判處刑罰，執(zhí)行期未逾3年C.擔任破產(chǎn)清算的公司董事，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起已滿4年(正確答案)D.個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償154.根據(jù)《公司法》，上市公司董事、高級管理人員可以（）。[單選題]A.將公司資金用于個人消費或投資B.將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲C.擅自披露公司秘密D.在合法合規(guī)的情況下將個人資金借貸給他人(正確答案)155.根據(jù)《公司法》，關(guān)于公司董事、高級管理人員的行為，下列不屬于法律禁止的是（）。[單選題]A.挪用公司資金B(yǎng).擅自披露公司秘密C.將公司資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲D.按照公司章程的規(guī)定，或者經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人(正確答案)156.根據(jù)《公司法》，股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）。[單選題]A.10%B.25%(正確答案)C.30%D.50%157.根據(jù)《公司法》，股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證是（）。[單選題]A.股票(正確答案)B.公司債券C.永續(xù)債D.存托憑證158.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的說法，正確的是（）。[單選題]A.股票的發(fā)行價格可以按票面金額，也可以低于票面金額B.股份的發(fā)行實行公開、公平、公正的原則C.不同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當相同D.公司發(fā)行的股票可以為記名股票，也可以為無記名股票(正確答案)159.根據(jù)《公司法》，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當為（）。[單選題]A.記名股票(正確答案)B.無記名股票C.優(yōu)先股股票D.存托憑證160.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司公積金的說法，錯誤的是（）。[單選題]A.公積金可以彌補公司的虧損B.公積金可以擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營C.公積金不可以轉(zhuǎn)為增加公司資本(正確答案)D.資本公積金不得用于彌補公司的虧損161.根據(jù)《公司法》，公司應(yīng)當在每一會計年度終了時編制財務(wù)會計報告，并依法經(jīng)（）審計。[單選題]A.公司財務(wù)部門B.會計師事務(wù)所(正確答案)C.主管部門D.公司登記機關(guān)162.根據(jù)《公司法》，公司的（）不得用于彌補公司的虧損。[單選題]A.資本公積金(正確答案)B.法定公積金C.法定公益金D.任意公積金163.根據(jù)《公司法》，下列不得參與公司分配利潤的股份是（）。[單選題]A.QFII股東持有的公司股份B.滬港通股東持有的公司股份C.因?qū)嵭泄蓹?quán)激勵而回購的公司股份(正確答案)D.限售股股東持有的公司股份164.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司合并或者分立時有關(guān)登記的說法，錯誤的是（）。[單選題]A.公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記B.公司解散的，應(yīng)當依法辦理公司注銷登記第62頁/共173頁C.設(shè)立新公司的，應(yīng)當依法辦理公司變更登記(正確答案)D.公司增加或者減少注冊資本，應(yīng)當依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記165.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司分立的有關(guān)說法，錯誤的是（）。[單選題]A.公司分立，其財產(chǎn)作相應(yīng)的分割B.公司分立，應(yīng)當編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單C.公司應(yīng)當自作出分立決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報紙上公告D.公司分立前的債務(wù)應(yīng)由分立后的公司提供相應(yīng)的擔保(正確答案)166.根據(jù)《公司法》，公司分立時應(yīng)當編制（）及財產(chǎn)清單。[單選題]A.利潤表B.現(xiàn)金流量表C.資產(chǎn)負債表(正確答案)D.凈資本計算表167.根據(jù)《公司法》，發(fā)行公司債券的申請經(jīng)（）核準后，應(yīng)當公告公司債券募集辦法。[單選題]A.公司登記機關(guān)B.國務(wù)院授權(quán)的部門(正確答案)C.證券業(yè)協(xié)會D.財政部門168.根據(jù)《公司法》，股份有限公司控股股東是指其持有的股份占股本總額（）以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足（D），但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。[單選題]A.20%，20%B.30%，30%C.40%，40%D.50%，50%(正確答案)169.根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。[單選題]A.百分之五以上百分之十五以下(正確答案)B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分之二十以下170.根據(jù)《民法典》，營利法人的執(zhí)行機構(gòu)作出決議的會議表決方式違反法人章程，營利法人的出資人（）。[單選題]A.可以要求執(zhí)行機構(gòu)重新審議該決議B.可以拒絕該決議的生效C.可以請求人民法院撤銷該決議(正確答案)D.可以要求該營利法人返還出資171.根據(jù)《民法典》，營利法人的出資人濫用出資人權(quán)利造成法人或者其他出資人損失的，應(yīng)當依法承擔（）。[單選題]A.民事責任(正確答案)B.刑事責任C.行政責任D.民事附帶刑事責任172.根據(jù)《民法典》，營利法人的出資人濫用法人獨立地位和出資人有限責任，逃避債務(wù)，嚴重損害法人債權(quán)人的利益的，應(yīng)當（）。[單選題]A.以出資額為限對法人債務(wù)承擔責任B.對法人債務(wù)承擔連帶責任(正確答案)C.依據(jù)公司章程的規(guī)定對法人債務(wù)承擔責任D.依據(jù)發(fā)起人協(xié)議的約定對法人債務(wù)承擔責任173.根據(jù)《民法典》，無處分權(quán)人將不動產(chǎn)或者動產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給受讓人的，關(guān)于受讓人一般可取得該不動產(chǎn)或者動產(chǎn)所有權(quán)的情形，不包括（）。[單選題]A.受讓人受讓該不動產(chǎn)或者動產(chǎn)時是善意的B.轉(zhuǎn)讓的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)不需要登記的已經(jīng)簽署協(xié)議(正確答案)C.轉(zhuǎn)讓的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)依照法律規(guī)定應(yīng)當?shù)怯浀囊呀?jīng)登記D.以合理的價格轉(zhuǎn)讓174.根據(jù)《民法典》，下列關(guān)于不動產(chǎn)或動產(chǎn)權(quán)利的說法，錯誤的是（）。[單選題]A.所有權(quán)人對自己的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)，依法享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利B.所有權(quán)人有權(quán)在自己的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)上設(shè)立用益物權(quán)和擔保物權(quán)C.用益物權(quán)人、擔保物權(quán)人行使權(quán)利，不得損害所有權(quán)人的權(quán)益D.法律規(guī)定專屬于國家所有的不動產(chǎn)和動產(chǎn)，組織或者個人經(jīng)授權(quán)方可取得所有權(quán)(正確答案)175.根據(jù)《民法典》，以建筑物抵押的，該建筑物占用范圍內(nèi)的建設(shè)用地使用權(quán)（）。以建設(shè)用地使用權(quán)抵押的，該土地上的建筑物（）。[單選題]A.一并抵押，一并抵押(正確答案)B.一并抵押，另行辦理抵押C.另行辦理抵押，一并抵押D.另行辦理抵押，另行辦理抵押176.根據(jù)《民法典》，下列關(guān)于所有權(quán)人對自己的不動產(chǎn)或動產(chǎn)共有的說法，正確的是（）。[單選題]A.共同共有人對共有的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)按照份額享有所有權(quán)B.共有人管理共有的不動產(chǎn)，沒有約定的，各共有人都有管理的權(quán)利和義務(wù)(正確答案)C.處分共有的動產(chǎn)，除另有約定外應(yīng)當經(jīng)占份額半數(shù)以上的按份共有人或者全體共同共有人同意D.沒有約定或者約定不明確的，按份共有人不得隨時請求分割共有不動產(chǎn)177.根據(jù)《民法典》，營利法人從事經(jīng)營活動，應(yīng)當遵守商業(yè)道德，維護交易安全，接受政府和社會的監(jiān)督，承擔（）。[單選題]A.盈利責任B.管理責任C.社會責任(正確答案)D.合規(guī)責任178.根據(jù)《民法典》，營利法人的權(quán)力機構(gòu)作出決議的會議召集程序違反法律的，營利法人的出資人可以請求人民法院撤銷該決議，營利法人依據(jù)該決議與善意相對人形成的民事法律關(guān)系（）。[單選題]A.依據(jù)決議的撤銷而撤銷B.經(jīng)營利法人追認不受影響C.經(jīng)善意相對人追認不受影響D.不受影響(正確答案)179.甲公司發(fā)行股票，在招股說明書中編造重大虛假內(nèi)容，數(shù)額巨大、后果嚴重。根據(jù)《刑法》，下列說法正確的是（）。[單選題]A.對甲公司判處罰金，對責任人員不予處罰B.對甲公司不予處罰，對甲公司直接負責的主管人員或其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役C.對甲公司判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以上有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金D.實際控制人組織實施編造重大虛假內(nèi)容行為的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金(正確答案)180.根據(jù)《刑法》，在招股說明書等發(fā)行文件中隱瞞重要事實發(fā)行股票，數(shù)額巨大，（）。[單選題]A.處有期徒刑或者拘役B.處有期徒刑C.處有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金(正確答案)D.處有期徒刑，并處罰金181.根據(jù)《刑法》，下列關(guān)于欺詐發(fā)行證券罪的說法，正確的是（）。[單選題]A.在發(fā)行文件中披露錯誤信息，即構(gòu)成欺詐發(fā)行證券罪B.構(gòu)成該罪，數(shù)額特別巨大的，處有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金C.控股股東指示實施欺詐發(fā)行證券罪相關(guān)行為的，不以欺詐發(fā)行證券罪處罰D.單位犯該罪的，除對單位處以罰金外，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，需依規(guī)處罰(正確答案)182.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于欺詐發(fā)行證券的法律責任的說法，錯誤的是（）。[單選題]A.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，責令改正，給予警告，不處以罰款(正確答案)B.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額10%以上1倍以下的罰款C.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款D.發(fā)行人的控股股東組織、指使發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的，沒收違法所得，并處以違法所得10%以上1倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足2000萬元的，處以200萬元以上2000萬元以下的罰款183.根據(jù)《刑法》，關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪，下列說法錯誤的是（）。[單選題]A.本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理秩序以及投資者的合法權(quán)益B.本罪在客觀上必須具有在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為C.本罪的主體只能是單位(正確答案)D.本罪在主觀上只能由故意構(gòu)成184.根據(jù)《刑法》，單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，（）。[單選題]A.僅對單位判處罰金B(yǎng).僅對直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰C.對單位判處罰金或?qū)χ苯迂撠煹闹鞴苋藛T和其他直接責任人員判處刑罰D.對單位判處罰金并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰(正確答案)185.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪構(gòu)成的說法，錯誤的是（）。[單選題]A.欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪主體主要是單位B.欺詐發(fā)行股票、債券罪的主觀方面表現(xiàn)為故意或過失(正確答案)C.欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理秩序和投資者的合法權(quán)益D.自然人在一定條件下也能成為欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪主體186.《刑法（2020修正）》規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中（）或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務(wù)院依法認定的其他證券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額特別巨大、后果特別嚴重或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處五年以上有期徒刑，并處罰金。[單選題]A.隱瞞重要事實(正確答案)B.隱瞞經(jīng)營事實C.泄露本公司所知其他公司商業(yè)秘密D.貶低其他同類公司經(jīng)營成果187.根據(jù)《刑法》，依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（C）有期徒刑，并處罰金。[單選題]A.一年，一年以上三年以下B.三年，三年以上五年以下C.五年，五年以上十年以下(正確答案)D.十年，十年以上二十年以下188.根據(jù)《刑法》，下列關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息罪的說法，正確的是（）。[單選題]A.該罪的犯罪主體可以為任一營利法人B.只要實施了向股東提供隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告等行為即構(gòu)成該罪C.依法負有信息披露義務(wù)的公司實際控制人隱瞞相關(guān)事項，導(dǎo)致公司發(fā)生本罪情形的，構(gòu)成本罪(正確答案)D.犯本罪的控股股東、實際控制人是單位的，僅對單位判處罰金189.根據(jù)《刑法》，違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體，不包括（）。[單選題]A.任一營利法人(正確答案)B.依法負有信息披露義務(wù)的公司C.指使實施相關(guān)行為，依法負有信息披露義務(wù)公司的控股股東D.隱瞞相關(guān)事項，導(dǎo)致該罪行為發(fā)生的依法負有信息披露義務(wù)公司的實際控制人答案：A190.《刑法（2020修正）》規(guī)定，依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供（），或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。[單選題]A.虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告(正確答案)B.虛假的或者隱瞞重要事實的法律意見書C.虛假的或者隱瞞重要事實的上市保薦書D.虛假的或者隱瞞重要事實的招股說明書191.根據(jù)《刑法》，下列關(guān)于隱匿、故意銷毀會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告罪的說法，正確的是（）。[單選題]A.只要發(fā)生隱匿依法應(yīng)當保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告的行為，處十年以下有期徒刑或者拘役B.銷毀依法應(yīng)當保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴重的，不論故意或過失均構(gòu)成該罪C.隱匿依法應(yīng)當保存的會計憑證，情節(jié)嚴重的，處有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金(正確答案)D.單位犯該罪的，僅需對單位判處罰金，對其直接負責的主管人員不予處罰192.根據(jù)《刑法》，隱匿依法應(yīng)當保存的會計憑證，情節(jié)嚴重的，構(gòu)成（）。[單選題]A.妨害清算罪B.隱匿、故意銷毀會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告罪(正確答案)C.虛假破產(chǎn)罪D.非法牟利罪193.根據(jù)《刑法》，單位隱匿依法應(yīng)當保存的會計憑證，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員（）。[單選題]A.不再另行處罰B.處有期徒刑或者拘役C.處有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金(正確答案)D.處有期徒刑，并處罰金194.根據(jù)《刑法》，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴重的，（）。[單選題]A.處有期徒刑或者拘役B.處有期徒刑C.處有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金(正確答案)D.處有期徒刑，并處罰金195.根據(jù)《刑法》，下列關(guān)于