信息化工程建設項目可行性研究報告編制要求

信息化工程建設項目可行性研究報告編制要求一、說明（一）根據(jù)《國家信息化工程建設項目可行性研究報告編制要求》，本文件是編制我市信息化工程建設項目可行性研究報告（以下可簡稱“可研報告”）的指導性文件。（二）項目可行性研究的任務旨在通過對實施條件和項目實際需求的進一步分析，提出項目建設的原則、目標、內(nèi)容、方案、組織實施方式、投融資方案和效益評價。（三）項目建設單位應招標選定或委托具有相關專業(yè)資質(zhì)的工程咨詢單位編制可研報告。（四）項目建設單位和可研報告編制單位主要依據(jù)項目審批部門對項目建議書的批復等，按照本文件的要求，本著客觀、公正、科學的原則，開展項目可行性研究工作并編制可研報告。（五）可研報告需報送項目審批部門，項目審批部門委托有資格的咨詢機構(gòu)評估后審核批準。二、格式和提綱可研報告應參考如下格式和提綱進行編制：（一）封面格式：××××（項目全稱）可行性研究報告項目建設單位：×××××編制單位：×××××編制日期：××××年××月項目建設單位聯(lián)系人：××××聯(lián)系方式：×××××（電話、傳真、電子郵件）（二）扉頁格式：編制單位：××××(蓋章)編制單位負責人：×××(簽章)編制單位項目負責人：×××(職稱)主要編制人員：×××(職稱)參加編制單位：×××××(蓋章)（三）可研報告編制提綱：第一章項目概述1、項目名稱2、項目建設單位及負責人、項目責任人3、可研報告編制單位4、可研報告編制依據(jù)5、項目建設目標、規(guī)模、內(nèi)容、建設期6、項目總投資及資金來源7、經(jīng)濟與社會效益8、相對項目建議書批復的調(diào)整情況9、主要結(jié)論與建議第二章項目建設單位概況1、項目建設單位與職能2、項目實施機構(gòu)與職責第三章需求分析和項目建設的必要性1、與政務職能相關的社會問題和政務目標分析2、業(yè)務功能、業(yè)務流程和業(yè)務量分析3、信息量分析與預測4、系統(tǒng)功能和性能需求分析5、信息系統(tǒng)裝備和應用現(xiàn)狀與差距6、項目建設的必要性第四章總體建設方案1、建設原則和策略2、總體目標與分期目標3、總體建設任務與分期建設內(nèi)容4、總體設計方案第五章本期項目建設方案1、建設目標、規(guī)模與內(nèi)容2、標準規(guī)范建設內(nèi)容3、信息資源規(guī)劃和數(shù)據(jù)庫建設方案4、應用支撐平臺和應用系統(tǒng)建設方案5、數(shù)據(jù)處理和存儲系統(tǒng)建設方案6、終端系統(tǒng)建設方案7、網(wǎng)絡系統(tǒng)建設方案8、安全系統(tǒng)建設方案9、備份系統(tǒng)建設方案10、運行維護系統(tǒng)建設方案11、其它系統(tǒng)建設方案12、主要軟硬件選型原則和詳細軟硬件配置清單13、機房及配套工程建設方案14、建設方案相對項目建議書批復變更調(diào)整情況的詳細說明第六章項目招標方案1、招標范圍2、招標方式3、招標組織形式第七章環(huán)保、消防、職業(yè)安全和衛(wèi)生1、環(huán)境影響分析2、環(huán)保措施及方案3、消防措施4、職業(yè)安全和衛(wèi)生措施第八章節(jié)能分析1、用能標準及節(jié)能設計規(guī)范2、項目能源消耗種類和數(shù)量分析3、項目所在地能源供應狀況分析4、能耗指標5、節(jié)能措施和節(jié)能效果分析等內(nèi)容第九章項目組織機構(gòu)和人員培訓1、領導和管理機構(gòu)2、項目實施機構(gòu)3、運行維護機構(gòu)4、技術(shù)力量和人員配置5、人員培訓方案第十章項目實施進度1、項目建設期2、實施進度計劃第十一章投資估算和資金來源1、投資估算的有關說明2、項目總投資估算3、資金來源與落實情況4、資金使用計劃5、項目運行維護經(jīng)費估算第十二章效益與評價指標分析1、經(jīng)濟效益分析2、社會效益分析3、項目評價指標分析第十三章項目風險與風險管理1、風險識別和分析2、風險對策和管理附表：1、項目軟硬件配置清單2、應用系統(tǒng)定制開發(fā)工作量核算表3、項目招投標范圍和方式表4、項目總投資估算表5、項目資金來源和運用表6、項目運行維護費估算表附件：可研報告編制依據(jù)，有關的政策、技術(shù)、經(jīng)濟資料。附圖：1、系統(tǒng)總體框架圖2、系統(tǒng)網(wǎng)絡拓撲圖3、系統(tǒng)軟硬件物理布置圖三、編制內(nèi)容要求第一章項目概況1、項目名稱：工程項目的全稱及簡稱。2、項目建設單位及負責人、項目責任人：項目建設單位（含參建單位），項目實施機構(gòu)名稱，項目建設單位負責人和項目責任人姓名和職務。3、可研報告編制單位：包括工程咨詢單位及參與可行性研究報告編制的有關單位，并附資質(zhì)復印件。4、可研報告編制依據(jù)：列舉所依據(jù)的重要法規(guī)、文件、資料名稱、文號、發(fā)布日期等；包括：項目審批部門對項目建議書的批復、信息化工程建設規(guī)劃、項目需求分析報告及項目審批部門組織專家評議意見等，并將其中必要的部分全文附后，作為報告的附件。5、項目建設目標、規(guī)模、內(nèi)容、建設期：簡述項目的建設目標、建設規(guī)模、建設內(nèi)容和建設周期。6、項目總投資及資金來源：簡述項目總投資及資金構(gòu)成，明確項目資金來源。7、經(jīng)濟與社會效益：簡述項目實施后產(chǎn)生的經(jīng)濟效益和社會效益。8、相對項目建議書批復的調(diào)整情況：簡述可研報告中相對于項目建議書批復調(diào)整的內(nèi)容。9、主要結(jié)論與建議：簡述項目主要結(jié)論；對于需要國家、有關部門解決的問題以及本部門需要進一步落實的工作，可以提出相關建議。第二章項目建設單位概況1、項目建設單位與職能：描述項目建設單位概況，包括：單位的性質(zhì)、組織機構(gòu)、主要領導人/法定代表人、主要職能和相關工作。對于多個部門和單位參與建設的項目，按照牽頭單位和參加單位的順序分別描述。2、項目實施機構(gòu)與職責：描述項目實施機構(gòu)概況，包括：機構(gòu)名稱、主要職責、項目負責人、主要技術(shù)力量等。第三章需求分析和項目建設的必要性1、與政務職能相關的社會問題和政務目標分析：詳細分析與政務職能相關的社會問題及產(chǎn)生問題的根源，提出政務目標、業(yè)務目標、作業(yè)目標和信息化建設目標。2、業(yè)務功能、流程和業(yè)務量分析：詳細分析與職能相關的各項業(yè)務功能、業(yè)務流程、業(yè)務處理量等業(yè)務邏輯。3、信息量分析與預測：根據(jù)業(yè)務邏輯分析，明確提出項目的數(shù)據(jù)處理量、存儲量、傳輸流量的分析過程和測算結(jié)果，并分別提出這些數(shù)據(jù)量的現(xiàn)值和3～5年的預測值。4、系統(tǒng)功能和性能需求分析：結(jié)合業(yè)務邏輯分析和信息數(shù)據(jù)量分析，詳細分析信息系統(tǒng)的功能和性能需求；并對系統(tǒng)的處理能力、存儲能力和傳輸能力進行總量分析，提出系統(tǒng)能力的總量指標和應用系統(tǒng)的總體功能。5、信息系統(tǒng)裝備和應用現(xiàn)狀與差距：詳細分析項目建設單位當前信息系統(tǒng)的裝備狀況，包括處理、存儲、傳輸能力的設備存量情況和差距；分析信息化應用現(xiàn)狀和應用系統(tǒng)功能現(xiàn)狀及差距；提出信息系統(tǒng)裝備的處理、存儲、傳輸能力的增量指標，分析信息應用系統(tǒng)的功能增量。6、項目建設的必要性：結(jié)合實現(xiàn)政務目標、業(yè)務應用目標和信息化系統(tǒng)建設目標，分析項目建設的意義和必要性。第四章總體建設方案1、建設原則和策略：闡述項目建設原則，提出項目建設策略。2、總體目標與分期目標：根據(jù)前述需求分析，提出項目建設的總體目標，包括：政務目標、業(yè)務目標、作業(yè)目標、工程建設目標和建設規(guī)模、效益目標等；分階段提出政務目標、業(yè)務目標、作業(yè)目標、工程建設目標和建設規(guī)模、效益目標等，清晰界定各期目標的邊界和演進的內(nèi)容，并用可考核、可量化的指標對目標進行刻畫。3、總體建設任務與分期建設內(nèi)容：結(jié)合項目總體目標和政務信息化現(xiàn)狀，提出項目總體建設任務；結(jié)合項目分期目標和政務信息化發(fā)展狀況，提出各期工程建設內(nèi)容。4、總體設計方案：通過文字和圖表描述政務信息系統(tǒng)整體框架，包括本政務系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)和與外部系統(tǒng)間的聯(lián)系，并區(qū)分出已建系統(tǒng)及功能和新增系統(tǒng)及功能。繪制系統(tǒng)總體架構(gòu)圖。第五章當前項目建設方案1、建設目標、規(guī)模與內(nèi)容：詳述本期工程的建設目標、建設規(guī)模和各項建設內(nèi)容。2、標準規(guī)范建設內(nèi)容：詳述需要制定的行業(yè)統(tǒng)一技術(shù)標準和管理規(guī)范，以及在項目建設中需要遵從的國家電子政務標準規(guī)范和相關行業(yè)標準規(guī)范，并提出工作量和費用測算依據(jù)。3、信息資源規(guī)劃和數(shù)據(jù)庫建設方案：制定信息（數(shù)據(jù)）資源規(guī)劃，詳述數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)庫建設內(nèi)容、數(shù)據(jù)量測算、技術(shù)特征以及數(shù)據(jù)庫軟件、服務器要求和參考選型。4、應用支撐平臺和應用系統(tǒng)建設方案：詳述應用支撐系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、技術(shù)特征、主要軟硬件設備選型。詳述應用系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)（細化到各子系統(tǒng)和功能模塊）、技術(shù)特征、應用系統(tǒng)工作量測算。5、數(shù)據(jù)處理和存儲系統(tǒng)建設方案：詳述信息處理和數(shù)據(jù)存儲系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、技術(shù)特征、處理和存儲能力、主要軟硬件設備選型。6、終端系統(tǒng)建設方案：對于配置大量終端系統(tǒng)的大型政務業(yè)務系統(tǒng)，提出終端系統(tǒng)設計方案，設計人機交互界面，確定終端設備配置方案。7、網(wǎng)絡系統(tǒng)建設方案：詳述各個網(wǎng)絡系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、技術(shù)特征、網(wǎng)絡帶寬、主要網(wǎng)絡及網(wǎng)管設備選型，繪制網(wǎng)絡拓樸圖。8、安全系統(tǒng)建設方案：結(jié)合業(yè)務需求分析安全風險隱患，明確系統(tǒng)的安全域劃分，確定系統(tǒng)的安全等級，制定安全策略，提出安全解決方案和主要軟硬件設備選型。9、備份系統(tǒng)建設方案：確定備份等級，提出數(shù)據(jù)備份、應用備份、網(wǎng)絡備份、環(huán)境備份解決方案和主要軟硬件設備選型。10、運行維護系統(tǒng)建設方案：提出設備維護、網(wǎng)絡維護、安全系統(tǒng)維護、應用系統(tǒng)維護的機制和建設方案，明確自維或代維方式，提出年運行維護工作內(nèi)容、工作量和費用測算依據(jù)。11、其它系統(tǒng)建設方案：根據(jù)本項目需求和特點提出除上述系統(tǒng)建設以外的其它系統(tǒng)建設方案。12、主要軟硬件選型原則和詳細軟硬件配置清單：根據(jù)上述建設內(nèi)容，明確提出軟硬件設備配置原則和系統(tǒng)配置軟硬件設備清單，按照各個系統(tǒng)分別列表。軟硬件配置清單包括：設備及軟件參考型號（同等國產(chǎn)品優(yōu)先）、生產(chǎn)廠家、單價（選擇近期市場成交價）、數(shù)量、總價（詳見附表1），并提出國產(chǎn)化和自主品牌軟硬件配置投資比例；分別列出各應用系統(tǒng)建設工作量（按人/月計費）初步核算表（詳見附表2）。繪制系統(tǒng)主要設備配置圖。13、機房及配套工程建設方案：詳述新建或改造機房及配套設施的詳細建設方案，包括：機房選址，周邊環(huán)境，建設或改造面積（列表表示功能分區(qū)面積），建設和改造的詳細內(nèi)容，單位造價，配套動力和支撐設備的選型和清單，提出水電氣需求與供應情況，落實土地、規(guī)劃和環(huán)保相關落實文件等。14、建設方案相對項目建議書批復變更調(diào)整情況的詳細說明：詳述可研報告中相對于項目建議書批復調(diào)整的內(nèi)容及主要原因和調(diào)整依據(jù)。第六章項目招標方案1、招標范圍：根據(jù)項目建設內(nèi)容，提出建設項目涉及的各單項工程、軟硬件設備及服務（工程設計、施工、系統(tǒng)集成、工程監(jiān)理等）的具體招標范圍。2、招標方式：通過文字和列表描述項目的各單項工程、軟硬件設備及服務等招標內(nèi)容所采取的招標采購方式，涉及公開招標、邀請招標、詢價采購、競爭性談判、單一來源采購等方式（詳見附表3）。3、招標組織形式：提出各項招標內(nèi)容所采取的組織形式，涉及委托招標、自行組織招標、直接政府采購等。第七章環(huán)保、消防、職業(yè)安全和衛(wèi)生1、環(huán)境影響分析：分析建設項目對環(huán)境的影響。2、環(huán)保措施及方案：提出環(huán)保措施和環(huán)保解決方案，對于涉及土建工程需要落實環(huán)保批復文件。3、消防措施：分析消防安全隱患，提出消防措施和解決方案。4、職業(yè)安全和衛(wèi)生措施：分析職業(yè)安全和衛(wèi)生隱患，提出職業(yè)安全和衛(wèi)生措施和解決方案。第八章節(jié)能方案1、用能標準及節(jié)能設計規(guī)范：提出適用的電子信息等行業(yè)用能標準和節(jié)能設計規(guī)范。2、項目能源消耗種類和數(shù)量分析：分析項目用水、電、氣等各種資源消耗情況，并提出耗能指標。3、項目所在地能源供應狀況分析：分析項目所在地用水、電、氣等各種資源的供應情況。4、能耗指標：分析水、電、氣等資源消耗情況和消耗量。5、節(jié)能措施和節(jié)能效果分析等內(nèi)容：提出項目節(jié)能措施和解決方案，并說明和測算節(jié)能效果。第九章項目組織機構(gòu)1、領導和管理機構(gòu)：描述和繪制項目建設單位的組織建設和管理體系，明確領導和各級職責，確保項目的有效實施。2、項目實施機構(gòu)：描述項目具體實施單位的機構(gòu)設置和相關職責，明確項目實施和管理的分工和責任。3、運行維護機構(gòu)：提出項目建成后，系統(tǒng)運行維護的方式和相關運維方案。4、技術(shù)力量和人員配置：提出項目建設和運行維護的技術(shù)力量和人員配置。第十章項目實施進度1、項目建設期：提出項目建設期和建設各階段的劃分。2、實施進度計劃：描述項目實施進程安排，繪制項目實施進度表。第十一章投資估算和資金來源1、投資估算的有關說明：說明各項建設內(nèi)容的測算依據(jù)和取費標準；如：設備關稅、軟件開發(fā)費的測算標準、系統(tǒng)集成費費率、培訓費測算標準、前期工作費費率、設計費費率、招標費費率、監(jiān)理費費率、項目管理費費率、預備費費率等。2、項目總投資估算：列出投資估算表（詳見附表4）。3、資金使用計劃：提出分年度資金使用計劃。4、項目運行維護經(jīng)費估算：結(jié)合系統(tǒng)運行方案，對系統(tǒng)建成后的年運行經(jīng)費進行估算（詳見附表6）。第十二章效益與評價指標分析1、經(jīng)濟效益分析：分別描述項目的直接經(jīng)濟效益和間接經(jīng)濟效益，盡可能用量化指標描述。2、社會效益分析：分析項目對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展產(chǎn)生的促進作用。3、項目評價指標分析：包括項目建設對社會的貢獻度和系統(tǒng)的利用率等；系統(tǒng)的貢獻度涉及規(guī)范政務行為、公共服務能力、決策支持能力、信息共享程度、行政效率提高和行政成本降低程度等；系統(tǒng)利用率涉及軟件和硬件設備的利用率、應用系統(tǒng)軟件復用能力和應用軟件推廣應用程度。第十二章項目風險與風險管理1、風險識別和分析：識別和分析項目的政策風險（如政策變化、政務體制變化等）、系統(tǒng)風險（如技術(shù)變化、系統(tǒng)設計、系統(tǒng)成熟度等）和操作風險（如管理等）。2、風險對策和管理：提出應對風險的對策和風險管理措施。附表（格式后附）1、項目軟硬件配置清單：軟硬件配置清單參照本表要求列出，同時附在報告的技術(shù)方案中和附表中，便于與投資估算表進行對應。2、應用系統(tǒng)定制開發(fā)工作量核算表：應用系統(tǒng)定制開發(fā)工作量核算參照本表要求列出，同時附在報告的技術(shù)方案中和附表中，便于與投資估算表進行對應。3、項目招投標范圍和方式表：項目招標范圍、方式、組織形式等參照本表要求列出，并同時附在報告的相應章節(jié)中和附表中。4、項目總投資估算表：參照本表詳細列出項目總投資和各主要建設內(nèi)容相對應的投資。5、項目資金來源和運用表：參照本表列出項目資金來源、比例結(jié)構(gòu)、落實情況和使用計劃等信息。6、項目運行維護費估算表：結(jié)合系統(tǒng)運行維護方案，參照本表對系統(tǒng)建成后的每年運行維護經(jīng)費進行估算。附件將可行性研究報告編制依據(jù)以及與項目有關的、必要的政策、技術(shù)、經(jīng)濟資料列為附件。附圖：1、系統(tǒng)總體框架圖：繪制四（五）層兩翼的系統(tǒng)總體框架圖，并表示出已建情況和未建情況，以及與外部系統(tǒng)的關聯(lián)。2、系統(tǒng)網(wǎng)絡拓撲圖：繪制各個網(wǎng)絡的拓樸圖。3、系統(tǒng)軟硬件物理布置圖：結(jié)合設備部署，繪制出系統(tǒng)軟硬件的物理布置圖。

附表1格式：附表1-1：硬件設備和軟件購置清單（按類別劃分）項目名稱/子項目名稱： 單位：萬元序號設備及軟件名稱主要性能指標參考品牌及型號所屬系統(tǒng)及部署位置單價數(shù)量總價說明總計：一硬件設備（一）網(wǎng)絡設備1……小計（二）服務器和計算機設備1服務器2計算機……小計（三）存儲設備1……小計（四）安全設備1……小計（五）其他設備1……小計二軟件（一）系統(tǒng)軟件1操作系統(tǒng)2中間件3工具軟件4數(shù)據(jù)庫軟件……小計（二）應用軟件1……小計（三）安全軟件1……小計三標準規(guī)范1……小計注：也可按照類別分別列表。

附表1格式：附表1－2：硬件設備和軟件購置清單（按系統(tǒng)劃分）項目名稱/子項目名稱： 單位：萬元序號設備及軟件名稱主要性能指標參考品牌及型號單價數(shù)量總價說明總計一網(wǎng)絡系統(tǒng)（一）網(wǎng)絡設備1……（二）網(wǎng)絡系統(tǒng)軟件1……小計二數(shù)據(jù)處理和存儲系統(tǒng)（一）服務器設備1……（二）數(shù)據(jù)處理軟件1……（三）存儲設備1……（四）存儲軟件1……小計三應用支撐系統(tǒng)1……小計四應用系統(tǒng)1……小計五信息資源建設1……小計六數(shù)據(jù)庫（一）數(shù)據(jù)庫服務器1……（二）數(shù)據(jù)庫軟件1……小計七終端系統(tǒng)（一）終端設備1……（二）終端軟件1……小計八安全系統(tǒng)（一）安全設備1……（二）安全軟件1……小計九備份系統(tǒng)（二）備份設備1……（二）備份軟件1……小計十標準規(guī)范1……小計

附表2格式：附表2：應用系統(tǒng)定制開發(fā)工作量核算表序號應用系統(tǒng)名稱工作量核算（人月數(shù)）單價總價需求分析和建模程序開發(fā)軟件測試應用推廣（萬元）（萬元）一應用系統(tǒng)一（一）子系統(tǒng)11功能模塊12功能模塊2……小計二應用系統(tǒng)二（一）子系統(tǒng)11功能模塊1