礦業(yè)股份公司組建方案研討樣本

青海西部礦業(yè)股份組建方案西部礦業(yè)有限責(zé)任企業(yè)為了深入轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，充足利用現(xiàn)代資本市場，開辟寬廣直接融資渠道，以期深入提升企業(yè)社會著名度，擴大企業(yè)產(chǎn)品市場擁有率，以國家西部大開發(fā)為歷史契機，以實現(xiàn)跳躍式大發(fā)展宏偉目標(biāo)，聯(lián)合鑫達金銀開發(fā)中心、株州冶煉廠、長沙有色冶金設(shè)計研究院、廣州保稅區(qū)瑞豐實業(yè)四家單位，擬以西部礦業(yè)有限責(zé)任企業(yè)所擁有優(yōu)質(zhì)經(jīng)營性資產(chǎn)為主體，共同提議設(shè)置青海西部礦業(yè)股份（以下簡稱股份企業(yè)）。青海西部礦業(yè)股份籌委會經(jīng)過審慎考慮，提出以下企業(yè)組建方案。一、組建青海西部礦業(yè)股份必需性及可行性經(jīng)過十幾年艱苦努力，西部礦業(yè)企業(yè)礦業(yè)開發(fā)取得了長足發(fā)展，但伴隨經(jīng)濟發(fā)展和市場競爭日益猛烈，企業(yè)規(guī)模和實力和青海省優(yōu)勢資源開發(fā)及增強企業(yè)市場競爭能力客觀要求仍存在一定差距。面對國家西部大開發(fā)歷史性機遇及加入WTO嚴峻挑戰(zhàn)，西部礦業(yè)企業(yè)結(jié)合企業(yè)發(fā)展實際，以企業(yè)制度創(chuàng)新為契機，經(jīng)過合理配置現(xiàn)有存量資產(chǎn)，構(gòu)建以產(chǎn)權(quán)關(guān)系為紐帶，以國有資產(chǎn)為主體，多個產(chǎn)權(quán)形式有機結(jié)合資產(chǎn)組織形式，充足增強企業(yè)資本實力和競爭能力，實現(xiàn)集約化、規(guī)模化經(jīng)營，使企業(yè)逐步發(fā)展成為以鉛鋅銅鋰資源開發(fā)為主、集科工貿(mào)為一體，參與國際市場競爭并可和國際大企業(yè)相抗衡大型礦業(yè)企業(yè)，使青海省資源優(yōu)勢立即轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效益，從而帶動區(qū)域資源開發(fā)，實現(xiàn)青海民族地域經(jīng)濟快速發(fā)展，已成為西部礦業(yè)企業(yè)礦業(yè)開發(fā)長遠發(fā)展首要策略。同時，西部礦業(yè)企業(yè)經(jīng)過十幾年發(fā)展，不管在資源占有、采選礦生產(chǎn)能力、經(jīng)營管理水平及企業(yè)經(jīng)濟效益和競爭實力等諸方面已含有了經(jīng)過優(yōu)化現(xiàn)有各項企業(yè)資源配置，尋求更大發(fā)展空間能力和條件。首先，在產(chǎn)業(yè)政策方面，十五大相關(guān)中西部經(jīng)濟發(fā)展“要主動適應(yīng)發(fā)展市場經(jīng)濟要求，加緊改革開放步伐------開發(fā)能源和礦產(chǎn)資源，主動發(fā)展優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品，提升加工深度，使資源優(yōu)勢逐步轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟優(yōu)勢------”精神，西部礦業(yè)股份設(shè)置符合國家和青海省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策，受到國家和地方相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)惠和激勵。其次，西部礦業(yè)企業(yè)擁有豐富礦產(chǎn)資源儲量鉛鋅銅等金屬礦開采權(quán)，截止1999年底，錫鐵山鉛鋅礦B級以上保有礦石儲量600萬噸，C+D級保有礦石儲量400萬噸，遠景礦石儲量280萬噸；賽什塘銅礦及周圍銅峪溝、德爾尼銅礦已探明C+D級銅金屬量144萬噸，鈷金屬量2.85萬噸；西藏玉龍銅礦已探明C+D級金屬儲量650萬噸。青藏高原豐富已探明礦產(chǎn)儲量為股份企業(yè)資源有效開發(fā)和可連續(xù)發(fā)展奠定良好資源基礎(chǔ)。第三，企業(yè)主營產(chǎn)品中國國際市場需求日益增加，產(chǎn)品售價亦展現(xiàn)穩(wěn)定上升趨勢，不停發(fā)展擴大市場需求為股份企業(yè)發(fā)明極大發(fā)展空間，表現(xiàn)出極大增加潛力。第四，西部礦業(yè)企業(yè)1999年生產(chǎn)鉛鋅精礦金屬含量近10萬噸，在全國大型鉛鋅礦山中排名第二，含有相當(dāng)規(guī)模優(yōu)勢。第五，主提議人西部礦業(yè)企業(yè)建礦十多年來，發(fā)揚青藏線“三個尤其”精神，艱苦創(chuàng)業(yè)，形成了“信念、忍耐、奮進、成功”企業(yè)精神，培養(yǎng)和造就了一支“尤其能吃苦，尤其能忍耐、尤其能戰(zhàn)斗”職員隊伍，積累了大量生產(chǎn)經(jīng)營管理經(jīng)驗，含有優(yōu)異企業(yè)管理人才，為股份企業(yè)成立后規(guī)范運作奠定了良好經(jīng)營管理基礎(chǔ)。組建青海西部礦業(yè)股份不僅有利于充足發(fā)揮國有資產(chǎn)優(yōu)勢，而且有利于改善企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系，使國有資產(chǎn)充足保值增值。經(jīng)過改制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，形成投資主體多元化，以建立規(guī)范企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，促進企業(yè)經(jīng)營決議民主化和科學(xué)化，為企業(yè)深入超長規(guī)發(fā)展提供體制保障；經(jīng)過改制，有利于集中優(yōu)勢資產(chǎn)開發(fā)優(yōu)勢資源，可有效提升國有資產(chǎn)運行效率和青海礦產(chǎn)資源綜合開發(fā)利用率，實現(xiàn)企業(yè)可連續(xù)發(fā)展；經(jīng)過改制，將為在中國西部建立一個含有國際競爭優(yōu)勢大型礦業(yè)集團積累資本，準(zhǔn)備人才。二、提議人情況介紹1、西部礦業(yè)有限責(zé)任企業(yè)（主提議人）西部礦業(yè)有限責(zé)任企業(yè)系原錫鐵山礦務(wù)局整體改制而成大型礦業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)，成立于5月8日，是本企業(yè)主提議人，持有本企業(yè)85.86%股份，企業(yè)法定代表人毛小兵，注冊資本為15802萬元，其中：青海省國有資產(chǎn)管理委員會出資13504萬元，占注冊資本85.46%；青海省重工物資供銷企業(yè)出資2298錫鐵山礦務(wù)局是國家“六五”計劃關(guān)鍵建設(shè)項目，始建于1982年8月，曾前后隸屬于中國有色金屬工業(yè)總企業(yè)、國家有色金屬工業(yè)局、中國銅鉛鋅。4月19日，經(jīng)原中國銅鉛鋅以中銅資字[]019號“相關(guān)錫鐵山礦務(wù)局建立現(xiàn)代企業(yè)制度實施方案批復(fù)”股份企業(yè)設(shè)置前，控股股東主營業(yè)務(wù)為：銅、鉛鋅礦采礦、選礦、冶煉、加工及其產(chǎn)品銷售；有色金屬礦產(chǎn)品貿(mào)易；地質(zhì)勘查、主營產(chǎn)品化學(xué)分析，硫精礦、回流鉛鋅、銅、鋰及陽極泥和鉛鋅、鋰合金產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售、硝酸銀及相關(guān)銀化工產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售（國家有專題要求除外）。2、鑫達金銀開發(fā)中心北京鑫達成立于1995年2月15日北京鑫達是國有獨資發(fā)展金銀工業(yè)專業(yè)性企業(yè)，前后隸屬于中國有色金屬工業(yè)總企業(yè)（1998年月前）、國家有色金屬工業(yè)局（1999年8月前）、中國銅鉛鋅集團企業(yè)（6月前）和國家經(jīng)貿(mào)委有色金屬工業(yè)局。其職能是經(jīng)營管理過去投入給企業(yè)金銀開發(fā)基金和白銀地勘基金、金銀外匯余額及相關(guān)債權(quán)債務(wù)，采取回收或作為資本金入股等不一樣形式，促進金銀工業(yè)步入科學(xué)化、規(guī)范化發(fā)展軌道。3、長沙有色冶金設(shè)計研究院長沙冶院成立于1991年11月18日長沙冶院前身為1953年成立重工業(yè)部有色金屬工業(yè)管理局中南分局設(shè)計處，1995年重工業(yè)部同意成立重工業(yè)部有色冶金設(shè)計總院長沙分院，1978年更名為冶金工業(yè)部長沙有色冶金設(shè)計研究院，1983年更名為中國有色金屬工業(yè)總企業(yè)長沙有色冶金設(shè)計研究院，下放地方，由湖南省有色金屬工業(yè)總企業(yè)管理。該院現(xiàn)有職員927人，工程技術(shù)人員713人，其中高級職稱279人（含享受教授級待遇43人），工程師306人。設(shè)置有37個專業(yè)，專業(yè)配套齊全，技術(shù)實力雄厚，建院47年來，共完成各類工程設(shè)計項目1300余項，其中國家大、中型關(guān)鍵建設(shè)項目500余項，關(guān)鍵包含：湖南廣東鉛鋅基地；江西、湖南鎢基地；德興、大冶、銅陵銅基地；湖北銀基地；貴州汞基地；河南鉬基地等等。1978—1999年，該院在設(shè)計、科研方面榮獲國家級、省（部）級設(shè)計及科技進步獎294項。4、株洲冶煉廠株州冶煉始建于1956年12月1日，國有獨資，注冊資本為41000株州冶煉是由中國自行設(shè)計、全部采取國產(chǎn)設(shè)備建立起來第一家大型鉛鋅冶煉廠，也是中國關(guān)鍵鉛鋅生產(chǎn)基地和稀貴金屬綜合回收基地之一，該廠以生產(chǎn)鉛、鋅及其合金產(chǎn)品為主，并綜合回收銅、金、銀、鉍、鎘、銦等多個稀有珍貴金屬和硫酸等產(chǎn)品，主導(dǎo)產(chǎn)品電鉛、電鋅于1991年、1992年分別在英國倫敦金屬交易所注冊。工廠現(xiàn)擁有資產(chǎn)總值28億元，職員8300人，年生產(chǎn)能力為鉛、鋅、銅33萬噸，銷售收入近30億元，出口創(chuàng)匯1.5億美元，利稅3億元以上，鉛鋅出口約占全國鉛鋅出口量20%，是中國關(guān)鍵鉛鋅生產(chǎn)和出口基地，為國家500家關(guān)鍵調(diào)度企業(yè)之一。多年來，工廠前后取得國家質(zhì)量管理獎、國家一級企業(yè)、全國五一勞動獎狀、全國質(zhì)量效益型優(yōu)異企業(yè)等榮譽。5、廣州保稅區(qū)瑞豐實業(yè)廣州瑞豐成立于1993年11月該企業(yè)是以房地產(chǎn)開發(fā)為龍頭，集國際貿(mào)易、保稅倉儲、中介代理和物業(yè)管理于一體綜合性集團企業(yè)，近幾年企業(yè)成功地開發(fā)了在廣州市濱江東路建筑面積為13萬m2金雅苑住宅小區(qū)，其業(yè)務(wù)優(yōu)勢在于房地產(chǎn)開發(fā)和經(jīng)營管理。企業(yè)代理進出口貿(mào)易每十二個月創(chuàng)匯額1000萬美元，連續(xù)三年成為保稅區(qū)企業(yè)繳稅大戶。該企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)為：廣州保稅區(qū)大德投資咨詢企業(yè)持股87%，北京金昌源科技持股13%。三、改制重組標(biāo)準(zhǔn)及目標(biāo)因為企業(yè)股份制改制及募股上市工作處于國家相關(guān)法律法規(guī)嚴格控制和規(guī)范之下，同時，證券市場也依據(jù)投資者通常認同趨勢對上市企業(yè)有著各方面基礎(chǔ)要求，所以改制重組方案設(shè)計遵照了以下標(biāo)準(zhǔn)：1、完善主體架構(gòu)，符正當(dāng)律法規(guī)要求，推進現(xiàn)代企業(yè)制度建立；2、凸現(xiàn)主營業(yè)務(wù)，如實反應(yīng)股份企業(yè)經(jīng)營能力，強化企業(yè)關(guān)鍵競爭力；3、整合資產(chǎn)配置，為股份企業(yè)以后業(yè)務(wù)發(fā)展扎實資產(chǎn)基礎(chǔ)，并保障控股股東未上市部分和股份企業(yè)之間協(xié)調(diào)發(fā)展；4、避免同業(yè)競爭，有利于股份企業(yè)順利上市和未來健康發(fā)展；5、降低關(guān)聯(lián)交易，有利于維護全部投資者正當(dāng)權(quán)益；6、規(guī)范內(nèi)部管理，有利于增強股份企業(yè)整體對外發(fā)展能力。四、改制重組目標(biāo)依據(jù)以上改制標(biāo)準(zhǔn)，新建立股份企業(yè)必需達成目標(biāo)是：（一）實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)多元化經(jīng)過此次改制上市，組建由控股股東控股股份企業(yè)，達成產(chǎn)權(quán)多元化，形成明確資產(chǎn)受益主體，實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值。（二）突出主營業(yè)務(wù)經(jīng)過將控股股東業(yè)務(wù)歸類，將其中優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)投入股份企業(yè)，使其成為專業(yè)從事采礦、選礦、地質(zhì)勘測、質(zhì)檢企業(yè)，以確保股份企業(yè)連續(xù)和快速發(fā)展，增強企業(yè)抵御風(fēng)險能力。（三）增強贏利能力股份企業(yè)改制重組以采礦、選礦資產(chǎn)為主體，非經(jīng)營性資產(chǎn)及部分贏利能力差資產(chǎn)留在控股股東，吸收控股股東內(nèi)優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，使股份企業(yè)含有較高贏利水平，有利于樹立良好市場形象。（四）建立完善法人治理結(jié)構(gòu)股份企業(yè)設(shè)置后根據(jù)《企業(yè)法》要求建立完善法人治理結(jié)構(gòu)，具體包含股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營管理層，董事會包含獨立董事；建立健全董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層決議程序和決議制度，從而降低企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險。（五）建立完善財務(wù)管理制度股份企業(yè)嚴格實施《股份制財務(wù)會計制度》（《現(xiàn)為企業(yè)會計制度》）及財政部、證監(jiān)會具體要求，在組織上建立獨立內(nèi)部審計部門，建立完善內(nèi)部控制制度，有效防范財務(wù)風(fēng)險。五、改制重組方案（一）業(yè)務(wù)重組控股股東將采礦、選礦、地質(zhì)勘測、質(zhì)檢等業(yè)務(wù)全部投入股份企業(yè)，將不再從事該等業(yè)務(wù)。（二）資產(chǎn)重組控股股東將和采礦、選礦、地質(zhì)勘測、質(zhì)檢等相關(guān)管理機關(guān)、錫鐵山二礦、錫鐵山鉛鋅礦（含選礦廠、鐵路）、質(zhì)檢中心及北京鑫泉科貿(mào)、錫鐵山礦產(chǎn)地質(zhì)勘查有限責(zé)任企業(yè)相關(guān)權(quán)益等關(guān)鍵生產(chǎn)經(jīng)營性資產(chǎn)（含采礦權(quán)但不包含土地使用權(quán)及部分房屋建筑物）、對應(yīng)負債投入股份企業(yè)，以上資產(chǎn)截至8月31日賬面資產(chǎn)價值為：總資產(chǎn)31162萬元，凈資產(chǎn)9590萬元。依據(jù)北京中鋒資產(chǎn)評定有限責(zé)任企業(yè)評定并出具中鋒評報字（）第029號資產(chǎn)評定匯報，并經(jīng)青海省財政廳青財企字第[]1341號文確定，評定后資產(chǎn)價值為：總資產(chǎn)34277萬元，總負債21826萬元，凈資產(chǎn)12450萬元。資產(chǎn)評定結(jié)果匯總表單位：萬元項目流動資產(chǎn)長久投資固定資產(chǎn)其中：在建工程建筑物設(shè)備無形資產(chǎn)其它資產(chǎn)資產(chǎn)總計流動負債長久負債負債總計凈資產(chǎn)（三）債務(wù)重組重組之前控股股東擁有資產(chǎn)和負擔(dān)負債在重組完成后由控股股東和股份企業(yè)分別擁有和負擔(dān)。該等資產(chǎn)和負債在控股股東和股份企業(yè)之間劃分基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是：劃入股份企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位所占用資產(chǎn)及和該單位相關(guān)負債全部劃歸股份企業(yè)，因股份企業(yè)業(yè)務(wù)直接發(fā)生負債全部劃歸股份企業(yè)，和股份企業(yè)業(yè)務(wù)無關(guān)負債留在控股股東。（四）人員重組進入股份企業(yè)人員遵照隨資產(chǎn)、隨崗位進入標(biāo)準(zhǔn)，不包含離退休人員。設(shè)置時進入股份企業(yè)職員共有660人，其中高級職稱6人，中級職稱33人，具大專以上學(xué)歷68人。人員專業(yè)組成情況以下：專業(yè)組成人數(shù)（人）占職員人數(shù)百分比（%）生產(chǎn)人員54883.00%技術(shù)人員538.00%管理人員365.50%財務(wù)人員111.70%采購、銷售人員121.80%總計660100.00%在具體人事管理上，股份企業(yè)根據(jù)國家相關(guān)要求，給每個職員住房、福利、勞保、醫(yī)療保險、養(yǎng)老保險、待業(yè)保險等候遇，股份企業(yè)作為法人有權(quán)依據(jù)中國勞動法和相關(guān)法規(guī)政策要求自行決定聘用或解聘職員并制訂人事制度，對管理干部實施聘用制、對職員實施協(xié)議制，自主決定人員招聘、錄用或解聘。控股股東原有離退休職員不進入股份企業(yè)，按國家社會保險制度相關(guān)要求進行處理。（五）非經(jīng)營性資產(chǎn)管理方案在改制重組過程中，控股股東只將采礦、選礦、地質(zhì)勘測、質(zhì)檢等業(yè)務(wù)和資產(chǎn)投入股份企業(yè)，其它非經(jīng)營性資產(chǎn)和盈利能力差資產(chǎn)繼續(xù)留在控股股東。股份企業(yè)使用土地及錫鐵山地域、西寧市地域辦公樓經(jīng)過和控股股東簽署土地及辦公樓租賃協(xié)議，有償使用。對其它20余家控參股企業(yè)，依據(jù)國家相關(guān)政策實施產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，逐步歸并和調(diào)整企業(yè)布局，確?？貐⒐善髽I(yè)整體盈利能力逐步提升；對企業(yè)辦社會功效將依據(jù)國家相關(guān)要求，逐步向地方政府移交；對部分長久不能發(fā)揮效益存量資產(chǎn)，控股股東將逐步申請青海省政府給予核銷，降低控股股東在存量資產(chǎn)上負擔(dān)。該管理方案將使控股股東完成國有企業(yè)戰(zhàn)略性調(diào)整，成為一個真正意義上國有資產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)。（六）采礦權(quán)處理本企業(yè)設(shè)置之初，定位在西部概念、資源概念和高新技術(shù)概念。在制訂企業(yè)改制方案時，主提議人即擬將錫鐵山鉛鋅礦采礦權(quán)投入本企業(yè)，以突出資源概念。但鑒于采礦權(quán)出資投入需要辦理十分繁雜手續(xù)，花費較長時間。所以，決定先組建企業(yè)，待采礦權(quán)作價出資相關(guān)手續(xù)完成后即行收購。同時，青海省國土資源廳于12月11日下發(fā)青國土資發(fā)[]307號《相關(guān)同意西部礦業(yè)有限責(zé)任企業(yè)將其錫鐵山鉛鋅礦采礦權(quán)由擬設(shè)置西部礦業(yè)股份使用批復(fù)》，在采礦權(quán)出讓手續(xù)還未辦完情況下，同意由本企業(yè)使用。六、股份企業(yè)股權(quán)設(shè)置方案鑫達中心、株洲冶煉、長沙有色、廣州瑞豐四家提議人分別以現(xiàn)金出資850萬元、500萬元、500萬元、200萬元。按1:0.9折股百分比共折為13050萬股，形成發(fā)行人發(fā)行前股本13050萬元?？毓晒蓶|、鑫達中心、株洲冶煉、長沙有色和廣州瑞豐持股百分比分別為85.86%、5.86%、3.45%、3.45%和1.38%。上述國有股權(quán)設(shè)置方案，青海西部礦業(yè)股份企業(yè)籌委會已報青海省財政廳確定，待批復(fù)同意后實施。股份企業(yè)設(shè)置后股東名稱及其所持股份數(shù)量和百分比以下表：股東名稱出資額（萬元）持股數(shù)（萬股）持股百分比西部礦業(yè)有限責(zé)任企業(yè)124501120585.86%鑫達金銀開發(fā)中心8507655.86%株洲冶煉集團有限責(zé)任企業(yè)5004503.45%長沙有色冶金設(shè)計研究院5004503.45%廣州保稅區(qū)瑞豐實業(yè)2001801.38%合計1450013050100.00%七、相關(guān)同業(yè)競爭和關(guān)聯(lián)交易控股股東將錫鐵山鉛鋅礦、錫鐵山二礦等礦山資源及相關(guān)資產(chǎn)投入股份企業(yè)后，將確保股份企業(yè)主業(yè)清楚，避免和股份企業(yè)之間同業(yè)競爭?？毓晒蓶|及其下屬子企業(yè)均已做出避免同業(yè)競爭承諾?？毓晒蓶|在重組過程中，就可能和股份企業(yè)間發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，均和股份企業(yè)簽署關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，該等關(guān)聯(lián)交易協(xié)議均實施公平合理、平等互利和等價有償基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)。股份企業(yè)和控股股東間關(guān)聯(lián)交易關(guān)鍵包含以下方面：鉛、鋅等礦產(chǎn)資源提供；水、電、氣等后勤綜合服務(wù)；土地及房屋租賃等。上述關(guān)聯(lián)交易，為確保其公平、公正進行，股份企業(yè)已和控股股東簽署相關(guān)關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，以維護股份企業(yè)利益，同時維護中小股東正當(dāng)權(quán)益。八、股份企業(yè)設(shè)置時組織結(jié)構(gòu)圖股份企業(yè)設(shè)置時組織機構(gòu)圖以下：股東大會監(jiān)事會股東大會監(jiān)事會董事會秘書董事會董事會秘書董事會總經(jīng)理總經(jīng)理財務(wù)責(zé)任人副總經(jīng)理財務(wù)責(zé)任人副總經(jīng)理財務(wù)部營銷管理部企財務(wù)部營銷管理部企劃部證券部礦產(chǎn)資源管理部人事部總經(jīng)理辦公室北京鑫泉科貿(mào)（16.46北京鑫泉科貿(mào)（16.46%）錫鐵山礦產(chǎn)地質(zhì)勘查有限責(zé)任企業(yè)(95%)