高校專利技術產(chǎn)業(yè)化模式選擇的影響因素分析

高校專利技術產(chǎn)業(yè)化模式選擇的影響因素分析（鄭州大學商學院，河南鄭州450001）

摘要：目前我國高校的專利技術產(chǎn)業(yè)化水平還較低，本文在歸納專利技術產(chǎn)業(yè)化模式的基礎上，深度剖析了不同產(chǎn)業(yè)化模式的優(yōu)缺點，提出了影響高校專利技術產(chǎn)業(yè)化模式選擇的影響因素，并給出了不同影響因素對高校采取不同產(chǎn)業(yè)化模式的選擇方法，對提高我國高校專利技術產(chǎn)業(yè)化水平有一定的推進作用.

關鍵詞 ：高校；專利技術；產(chǎn)業(yè)化模式；影響因素

中圖分類號：F204文獻標識碼：A文章編號：1673-260X（2024）01-0045-03

1專利技術產(chǎn)業(yè)化的概念

在我國公共社會和高校學術研究領域經(jīng)常會聽到“產(chǎn)業(yè)化”一詞，而很多學者經(jīng)常會把其與“商業(yè)化”這個名詞混淆.所以筆者認為把“產(chǎn)業(yè)化”和“商業(yè)化”兩個名詞加以區(qū)分是非常有必要的.商業(yè)化就是把專利技術這項科技成果轉(zhuǎn)化為能夠直接為人類服務的商品的過程，商業(yè)化成功的標志是形成了可以進入市場的商品，它的實現(xiàn)比較單一，僅由一個企業(yè)就可以完成，目標是達到企業(yè)的利潤最大化.而產(chǎn)業(yè)化則需要在專利技術商業(yè)化形成商品的基礎上，再把其經(jīng)營成一個巨大產(chǎn)業(yè)的過程，它是由企業(yè)群和政府以社會經(jīng)濟效益最大化為目標來完成的.他們最大的區(qū)別就是產(chǎn)業(yè)化對社會的發(fā)展能夠起到更大的推動作用.

2我國高校專利技術產(chǎn)業(yè)化的模式

高校專利技術產(chǎn)業(yè)化模式是指高校的專利技術成果以何種方式或路徑進行產(chǎn)業(yè)化，我國高校的專利技術產(chǎn)業(yè)化模式可以分為以下三種.

2.1自主產(chǎn)業(yè)化模式

高等院校在自身科學研究的基礎上，進行技術開發(fā)、生產(chǎn)試制、市場營銷，將技術創(chuàng)新的三個階段緊密地結(jié)合起來，通過自行創(chuàng)辦企業(yè)，把產(chǎn)學融為一體，順利實現(xiàn)專利技術轉(zhuǎn)化，最終實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，這種模式也是我國高校進行專利技術產(chǎn)業(yè)化有效路徑之一.在我國，自行產(chǎn)業(yè)化的事例枚不勝舉.鄭州大學綜合設計研究院就把自己的專利技術成功實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，例如“投石壓漿無砂砼小樁地基加固法”、“深層噴射攪拌成樁法”、“復合灌注聚氨酯硬泡外墻外保溫”等發(fā)明專利和“復合保溫磚”等多項實用新型專利，通過自己創(chuàng)辦的鄭州大學綜合設計研究院有限公司順利的實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)化.

2.2產(chǎn)學研合作模式

產(chǎn)學研合作模式是企業(yè)、高校、科研院所三方或雙方參與合作，并且他們之間的合作涉及到政府、金融機構、中介機構等組織.例如創(chuàng)建于1999年的河南鄭工橡塑模具國家工程研究中心有限公司，是鄭州大學依托國家橡塑模具工程研究中心的人才和技術優(yōu)勢，在模具開發(fā)、設計和加工過程中充分應用CAD/CAE/CAM技術，創(chuàng)造性地將學校與國家研究機構有機結(jié)合起來，使得專利技術順利高效的推向了市場，最終實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化.

2.3技術有償轉(zhuǎn)讓模式

高校為了彌補在產(chǎn)業(yè)化過程中資金的缺失，直接將專利技術有償?shù)霓D(zhuǎn)讓給企業(yè)，這也是我國高校進行專利技術產(chǎn)業(yè)化最為典型和普遍的一種模式.技術有償轉(zhuǎn)讓分為專利權轉(zhuǎn)讓和專利實施許可.專利權轉(zhuǎn)讓即申請權、所有權或使用權的完全轉(zhuǎn)讓，這要求企業(yè)能夠一次性付清轉(zhuǎn)讓費用；專利實施許可是在特定時間和地域授予企業(yè)獨享的專利使用權，企業(yè)可以采用一次或分批付清轉(zhuǎn)讓費用.例如2024年鄭州大學經(jīng)過長期的努力研制出來的“FNC抗病毒化合物技術”專利，以4000萬元的價格轉(zhuǎn)讓給了北京興宇中科科技開發(fā)股份有限公司，創(chuàng)造了河南高校專利技術轉(zhuǎn)讓收益之最.

3三種不同模式的特點分析

3.1自主產(chǎn)業(yè)化模式特點分析

自主產(chǎn)業(yè)化模式包括高?？毓善髽I(yè)和高校師生自己創(chuàng)辦的企業(yè).高校是知識的發(fā)源地，更是人才的積聚地，他們憑借知識、技術及人才方面的優(yōu)勢，在基礎研究到應用研究再到產(chǎn)業(yè)化的整個過程中，能夠及時地對整個過程中產(chǎn)生的技術問題進行控制，特別是在二次開發(fā)過程中，高校的優(yōu)勢尤為顯著.因而高校能夠在較短的時間內(nèi)把專利技術順利的產(chǎn)業(yè)化，減少了轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化的時間，降低了成本.然而資金短缺成了高校的先天缺陷，在產(chǎn)業(yè)化過程中的任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)資金短缺的問題，產(chǎn)業(yè)化就受到阻礙，就不能順利進行下去.高校的資金一般只能夠完成專利技術的實驗室階段，在中試和產(chǎn)業(yè)化階段的大量資金需求，高校一般都難以滿足，因此產(chǎn)業(yè)化的效率也會大大降低.產(chǎn)業(yè)化過程中的管理問題和角色定位不清問題是高校在產(chǎn)業(yè)化過程中遇到另一大挑戰(zhàn).

3.2產(chǎn)學研合作模式特點分析

產(chǎn)學研合作模式中，企業(yè)、高等院校及研究機構是活動的三大基本主體，他們關系平等，且各具先天優(yōu)勢.他們都可以憑借自身優(yōu)勢獲得利益的需求，高校和研究機構可以為企業(yè)提供技術創(chuàng)新支持，企業(yè)可以幫助高校解決資金短缺的問題，互利共贏，順利實現(xiàn)專利技術的產(chǎn)業(yè)化.高校和研究院人員編制有限，經(jīng)費相對來說比較緊張，如果沒有企業(yè)在資金方面的配合，僅有高校和研究院單獨完成產(chǎn)業(yè)化力度大的項目是不大可能的.但是企業(yè)擁有雄厚的資金，且有較充足的人力資源，充分彌補了高校和研究院在專利技術產(chǎn)業(yè)化過程的薄弱問題.盡管高校、企業(yè)及研究院是本著“利益共享，風險共擔”的原則合作，但合作受到諸多因素的影響和制約，其中產(chǎn)業(yè)化后的利潤分配問題是關鍵，在目前依舊沒有得到很好的解決，這也在很大程度上影響他們之間的深度合作，對產(chǎn)業(yè)化效率造成了很大的影響.

3.3技術有償轉(zhuǎn)讓模式特點分析

技術有償轉(zhuǎn)讓可以把轉(zhuǎn)讓而獲取的資金繼續(xù)應用到科研中，這樣可以形成“科研——生產(chǎn)——科研”的一種良性循環(huán)系統(tǒng)模式，也縮短了科研成果為生產(chǎn)服務的周期，能夠快速實現(xiàn)專利技術的產(chǎn)業(yè)化，極力促進經(jīng)濟的發(fā)展.專利技術的直接轉(zhuǎn)讓主要就是高校已有專利技術的推廣應用.在這個過程中主要靠高?？蒲腥藛T和管理人員與企業(yè)聯(lián)系，尋找合作的機會，大部分是靠個人的關系和企業(yè)轉(zhuǎn)介紹獲得合作的機會，由于高校的社會網(wǎng)絡關系有限，因此在轉(zhuǎn)讓過程中存在著尋找合適企業(yè)的難度，并且高校和企業(yè)的合作規(guī)模和技術交易金額普遍比較小，涉及到的技術大多是較為簡單的應用技術.

4影響因素對高校專利技術產(chǎn)業(yè)化模式選擇分析

上面分析了我國高校專利產(chǎn)業(yè)化的模式及不同模式的特點，下面從專利技術特征、高校的資源、高校社會網(wǎng)絡方面分析不同產(chǎn)業(yè)化模式的選擇方法.

4.1技術特征對高校專利技術產(chǎn)業(yè)化模式選擇的影響

Markin指出組織間的技術產(chǎn)業(yè)化有時候可以相對簡單，而有時候會非常復雜，它取決于所產(chǎn)業(yè)化的技術形態(tài)[1].當技術形態(tài)完善、市場化程度較高時，這時所需要做的僅僅是生產(chǎn)、制造和銷售，專利技術產(chǎn)業(yè)化就會變得比較簡單；但是對于需要較大的再次開發(fā)或中試等環(huán)節(jié)、投入大且技術市場前景也不很明朗的技術，其產(chǎn)業(yè)化的過程就會變得很復雜.專利技術特征主要從技術資源本身衡量專利技術產(chǎn)業(yè)化的可行性，包括技術成熟度、技術適用性、技術復雜度等.這里我們只從技術成熟度、技術適用性和技術復雜度三個方面分析其對高校專利技術產(chǎn)業(yè)化模式選擇的影響.

4.1.1技術成熟度.技術成熟度是指專利技術開發(fā)的程度，成熟的專利技術需要經(jīng)過小試（實驗室樣機、新材料實驗室制備路線等）和中試（工業(yè)化樣機、材料的工業(yè)化生產(chǎn)路線等）.

因此成熟度高的專利技術可以在高校內(nèi)部就產(chǎn)業(yè)化，也容易與企業(yè)的相關技術相匹配，通過技術有償轉(zhuǎn)讓的方式，可以提高產(chǎn)業(yè)化的效率.對于成熟低的專利技術可以選擇產(chǎn)學研合作的模式，三方聯(lián)合對技術攻關、二次開發(fā)提高技術成熟度，最終順利產(chǎn)業(yè)化.

4.1.2技術復雜度.技術復雜度是指某項技術所包含的知識和技能的難易程度，以及該技術所融合的學科數(shù)目.專利技術的復雜度越高，從技術到產(chǎn)品再到產(chǎn)業(yè)化過程越容易出現(xiàn)問題.高校進入和退出的障礙就越大.因此復雜度低的專利技術適合自行產(chǎn)業(yè)化或者進行有償轉(zhuǎn)讓，當專利技術的復雜度增加時，就需要和企業(yè)、科研機構合作進行產(chǎn)業(yè)化，因此在這種情況下適合產(chǎn)學研合作的模式.

4.1.3技術適用性.技術適用性是指專利技術應用的廣泛性，主要考察其適用于多少行業(yè).每個省市的情況不一樣，專利技術的適用性也相差很大.在一般情況下，專利技術的適用性越大，則其應用范圍就越廣，產(chǎn)業(yè)化的效率就越高.適用性較大的專利技術一般采取有償轉(zhuǎn)讓模式和產(chǎn)學研合作模式，對適用性較小的專利技術應采取專利權轉(zhuǎn)讓或普通許可.

4.2高校產(chǎn)業(yè)化資源對高校專利技術產(chǎn)業(yè)化模式選擇的影響

4.2.1高校技術創(chuàng)新人才.OECD的研究結(jié)果表明，核心技術人員的轉(zhuǎn)移與知識共享是成功進行技術轉(zhuǎn)移的必要條件[2]，因此具有后續(xù)研發(fā)能力的高素質(zhì)的技術創(chuàng)新人才對專利技術產(chǎn)業(yè)化顯得非常重要.當高校技術參與度高，能夠?qū)＠夹g產(chǎn)業(yè)化過程中出現(xiàn)的各種技術問題全程跟蹤，此時自行產(chǎn)業(yè)化是比較好的選擇；如果高校技術研究與開發(fā)和工程化人才比較充裕，產(chǎn)學研合作模式可以充分發(fā)揮高校在基礎研究、技術開發(fā)方面的人才優(yōu)勢，這樣有利于高校、科研機構和企業(yè)間研發(fā)人員的優(yōu)勢互補和對技術的聯(lián)合攻關；如果高校的技術創(chuàng)新人才只能夠完善技術性能或者開發(fā)外圍技術，技術有償轉(zhuǎn)讓模式是較優(yōu)選擇.

4.2.2高校的科研資金.專利技術應用于社會生產(chǎn)活動涉及的基礎研究的實驗室成果、中間應用的放大試驗、產(chǎn)業(yè)化三個階段的資金投放比例約為1:10:100，而在我國的比例為1:0.7:100[3]，因此我國高校在中試和產(chǎn)業(yè)化階段投入資金甚少.高校承擔的科研項目一般分為基礎研究、實驗室研究和產(chǎn)業(yè)化三類.如果高校擁有較高的科研經(jīng)費，能夠滿足中試階段及產(chǎn)業(yè)化階段的資金需求，高?？梢赃x擇自行產(chǎn)業(yè)化模式進行專利技術轉(zhuǎn)讓.產(chǎn)學研橫向科研項目多側(cè)重于技術創(chuàng)新鏈中的后端，高校大多可以選擇產(chǎn)學研合作模式；但很多高校還僅僅是承擔科研項目中的基礎研究和實驗室研究部分，對專利技術的產(chǎn)業(yè)化不能夠提供有效的支持，高?？梢赃x擇技術有償轉(zhuǎn)讓的模式.

4.3高校的社會網(wǎng)絡對專利技術產(chǎn)業(yè)化模式選擇的影響

高校的社會網(wǎng)絡結(jié)構就是處于社會共同體之中的高校組織受非正式制度的影響和制約,通過長期發(fā)展及內(nèi)外部交往合作，形成以信任和特有交往規(guī)則為核心的社會關系網(wǎng)絡資源[4].

4.3.1網(wǎng)絡認同度.在分工協(xié)作、資源共享的進程中，各方在組織文化、發(fā)展理念和運行模式中存在差異，若要有效的合作，網(wǎng)絡認同度起著舉足輕重的作用.如果各方擁有較高的認同度，這樣就可以較好的實現(xiàn)信息交流和資源共享，因此可以選擇產(chǎn)學研合作的模式；當各方的認同度一般或者較低時，高校可以選擇有償轉(zhuǎn)讓或自行產(chǎn)業(yè)化模式.

4.3.2網(wǎng)絡關系.網(wǎng)絡關系在合作中主要表現(xiàn)為相互信任，這樣各方才能相互尊重，考慮彼此的利益，滿足彼此的需求，提高合作的穩(wěn)定性.較好的網(wǎng)絡關系，有利于高校與企業(yè)、社會的互動，更有利于他們之間的溝通，減少相互了解的時間，并且較好的信任關系可以激發(fā)組織成員共同努力,以達成目標，此時高?？梢赃x擇產(chǎn)學研合作模式進行技術產(chǎn)業(yè)化.當網(wǎng)絡關系一般或者較低時，高?？梢赃x擇技術有償轉(zhuǎn)讓模式或者自行產(chǎn)業(yè)化模式.

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參考文獻：

〔1〕MatkinGW.Technologytransfera