廣東省食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管理辦法（試行）（征求意見稿）

1廣東省食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管理辦法（試行）（征求意見稿）第一章總則第一條為強(qiáng)化食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險(xiǎn)分級與信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理，優(yōu)化監(jiān)管資源配置，實(shí)施科學(xué)有效監(jiān)管，落實(shí)食品安全責(zé)任，根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》及其實(shí)施條例、《食品生產(chǎn)經(jīng)營監(jiān)督檢查管理辦法》（國家市場監(jiān)督管理總局令第49號）《市場監(jiān)管總局關(guān)于推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理進(jìn)一步提升監(jiān)管效能的意見》（國市監(jiān)信發(fā)〔2022〕6號）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所稱風(fēng)險(xiǎn)分級管理，是指市場監(jiān)督管理部門綜合食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險(xiǎn)與通用信用風(fēng)險(xiǎn)，建立食品安全信用檔案，動態(tài)確定食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級，統(tǒng)籌監(jiān)管任務(wù)與監(jiān)管力量，對不同風(fēng)險(xiǎn)等級食品生產(chǎn)企業(yè)實(shí)施差異化、精準(zhǔn)化監(jiān)督管理。第三條市場監(jiān)督管理部門對食品（含特殊食品）和食品添加劑生產(chǎn)企業(yè)（以下統(tǒng)稱食品生產(chǎn)企業(yè)）實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級管理，適用本辦法。第四條廣東省市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)制定本省食品生2產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管理制度，指導(dǎo)和檢查本省食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管理工作。市級市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施本市食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管理工作，對本市食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和檢查。必要時(shí)，市級市場監(jiān)督管理部門可以結(jié)合本行政區(qū)域內(nèi)實(shí)際情況，依據(jù)本《辦法》制定食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管理工作制度，在本市實(shí)施”。縣級市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)開展本地區(qū)食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管理的具體工作。第五條食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管理工作應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)分析、量化評價(jià)、動態(tài)管理、客觀公正的原則。第六條食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)配合市場監(jiān)督管理部門的風(fēng)險(xiǎn)分級管理工作，不得拒絕、逃避或者阻礙。第二章風(fēng)險(xiǎn)分級第七條市場監(jiān)督管理部門應(yīng)結(jié)合食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素、動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素與通用信用風(fēng)險(xiǎn)因素，確定食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級，并動態(tài)調(diào)整。食品安全靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素包括食品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的食品類別、企業(yè)規(guī)模、食用人群等情況；食品安全動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素包括市場監(jiān)管部門通過監(jiān)督檢查、監(jiān)督抽檢、責(zé)任約談等確定的食品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)條件保持、生產(chǎn)過程控制、管理制度運(yùn)行等情況；通用信用風(fēng)險(xiǎn)因素包括食品生產(chǎn)企業(yè)基礎(chǔ)屬性信息、企業(yè)動態(tài)信息、監(jiān)管信息、關(guān)聯(lián)關(guān)系信息、社會評價(jià)信息等情況。3食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級從低到高劃分為A級、B級、C級、D級四個(gè)等級。第八條市場監(jiān)督管理部門確定食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級，采用評分方法進(jìn)行，以百分制計(jì)算。其中，靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素量化分值為40分，動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素量化分值為40分，通用信用風(fēng)險(xiǎn)量化分值為20分。量化分值越高，食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)越高。第九條食品生產(chǎn)企業(yè)的靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素按照量化分值（一）低風(fēng)險(xiǎn)食品的生產(chǎn)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)等級為I檔；（二）較低風(fēng)險(xiǎn)食品的生產(chǎn)企業(yè)、復(fù)配食品添加劑之外的食品添加劑生產(chǎn)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)等級為Ⅱ檔；（三）中等風(fēng)險(xiǎn)食品的生產(chǎn)企業(yè)、復(fù)配食品添加劑生產(chǎn)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)等級為Ⅲ檔；（四）高風(fēng)險(xiǎn)食品的生產(chǎn)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)等級為Ⅳ檔。第十條生產(chǎn)多類別食品的，應(yīng)當(dāng)選擇風(fēng)險(xiǎn)較高的食品類別確定該食品生產(chǎn)企業(yè)的靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)等級。第十一條廣東省市場監(jiān)督管理局制定《廣東省食品生產(chǎn)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素量化分值表》（見附件1）。市級市場監(jiān)督管理部門可根據(jù)本行政區(qū)域?qū)嶋H情況，對《廣東省食品生產(chǎn)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素量化分值表》進(jìn)行細(xì)化調(diào)整后公布，并在本行政區(qū)域內(nèi)組織實(shí)施。第十二條食品生產(chǎn)企業(yè)的動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素按照對食品4監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)《食品生產(chǎn)監(jiān)督檢查要點(diǎn)表》中一般項(xiàng)不符合的，每項(xiàng)次量化打分2分，重點(diǎn)項(xiàng)不符合的，每項(xiàng)次量化打分4分。每次監(jiān)督檢查的量化打分覆蓋上次監(jiān)督檢查的量化打分。監(jiān)督抽檢發(fā)現(xiàn)不合格食品的，每批次量化打分5分，監(jiān)督抽檢發(fā)現(xiàn)非法添加等不合格問題的，酌情增加量化打分至10分。每次監(jiān)督抽檢量化打分的計(jì)分周期為12個(gè)月。市場監(jiān)管部門依據(jù)《中華人民共和國食品安全法》第一百一十四條對食品生產(chǎn)企業(yè)的法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行責(zé)任約談的，每次量化打分5分，每次責(zé)任約談量化打分的計(jì)分周期為12個(gè)月。第十三條市級市場監(jiān)督管理部門可根據(jù)本行政區(qū)域?qū)嶋H情況，在本辦法第十二條基礎(chǔ)上，增加動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素量化打分項(xiàng)目與分值，并在本行政區(qū)域內(nèi)組織實(shí)施。第十四條食品生產(chǎn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)因素的量化打分直接使用通用型企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果，具體分值通過企業(yè)通用信用風(fēng)險(xiǎn)分值（總分1000分）按照50:1折算。第十五條食品生產(chǎn)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素量化分值、動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素量化分值和通用信用風(fēng)險(xiǎn)因素量化分值之和，為食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分值。風(fēng)險(xiǎn)分值之和為30（含）分以下的，為A級風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)分值之和為30（不含）—45（含）分的，為B級風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)分值之和為45（不含）—60（含）分的，為C級風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)分值之和為60（不含）分以上的，為D級風(fēng)險(xiǎn)。第三章程序要求第十六條市場監(jiān)督管理部門根據(jù)食品生產(chǎn)企業(yè)的許可檔案，確定食品生產(chǎn)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素量化分值。第十七條市場監(jiān)督管理部門對食品生產(chǎn)企業(yè)動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素量化分值的評定，應(yīng)依據(jù)食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用檔案中監(jiān)督檢查、監(jiān)督抽檢、責(zé)任約談等記錄進(jìn)行確定。第十八條市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)通過確定《廣東省食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級確定表》（見附件2）中各項(xiàng)量化分值，評定風(fēng)險(xiǎn)等級結(jié)果。第十九條評定新獲證食品生產(chǎn)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)等級，可以按照食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素與通用信用風(fēng)險(xiǎn)因素，初步確定風(fēng)險(xiǎn)等級。在企業(yè)獲得食品生產(chǎn)許可證之日起3個(gè)月內(nèi)，由縣級以上地方市場監(jiān)管部門開展一次日常監(jiān)督檢查，根據(jù)監(jiān)督檢查結(jié)果進(jìn)行食品安全動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素量化打分，并確定新獲證食品生產(chǎn)企業(yè)首次風(fēng)險(xiǎn)等級。第二十條各級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)采用信息化方式開展食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管理工作，風(fēng)險(xiǎn)分級結(jié)果通過信息系統(tǒng)自動計(jì)算，實(shí)時(shí)生成，動態(tài)調(diào)整。第二十一條按照《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》被列入嚴(yán)重違法失信名單的食品生產(chǎn)企業(yè)，直接定s6第二十二條一年內(nèi)存在下列情形之一的，可在食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級評定基礎(chǔ)上調(diào)高一個(gè)或者兩個(gè)等級：（一）違反食品安全法律法規(guī)，且受到罰款、沒收違法所得（非法財(cái)物）、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)等行政處罰的；（二）2批次及以上監(jiān)督抽檢不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的；（三）違反食品安全法律法規(guī)規(guī)定，造成不良社會影響（四）發(fā)生食品安全事故的；（五）不按規(guī)定進(jìn)行產(chǎn)品召回或者停止生產(chǎn)經(jīng)營的；（六）拒絕、逃避、阻撓執(zhí)法人員進(jìn)行監(jiān)督檢查，或者拒不配合執(zhí)法人員依法進(jìn)行案件調(diào)查的；（七）具有法律、法規(guī)、規(guī)章、國家市場監(jiān)督管理總局及廣東省市場監(jiān)督管理局規(guī)定的其他可以上調(diào)風(fēng)險(xiǎn)等級的情形。食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級量化分值未達(dá)到調(diào)整后的等級分值規(guī)定的，按照調(diào)整后的所處等級最低分值量化打分。第二十三條食品生產(chǎn)企業(yè)符合下列情形之一的，可在食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級評定基礎(chǔ)上調(diào)低一個(gè)等級，但不得低于靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素和通用信用風(fēng)險(xiǎn)因素量化分值之和所對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級：（一）近3年未受到食品安全行政處罰的；（二）獲得地市級以上人民政府質(zhì)量獎(jiǎng)的；7（三）具有法律、法規(guī)、規(guī)章、國家市場監(jiān)督管理總局及廣東省市場監(jiān)督管理局規(guī)定的其他可以下調(diào)風(fēng)險(xiǎn)等級的情形。食品生產(chǎn)企業(yè)具有下調(diào)風(fēng)險(xiǎn)等級的情形，可主動向縣級以上市場監(jiān)管部門申請。第四章結(jié)果運(yùn)用第二十四條市場監(jiān)督管理部門根據(jù)食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級，結(jié)合當(dāng)?shù)乇O(jiān)管資源和監(jiān)管水平，合理確定企業(yè)的監(jiān)督檢查頻次、監(jiān)督檢查內(nèi)容、監(jiān)督檢查方式以及其他管理措施，作為制訂年度監(jiān)督檢查計(jì)劃的依據(jù)。市級市場監(jiān)督管理部門每年12月底確定的全市食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級情況，作為各縣級市場監(jiān)督管理部門制定年度監(jiān)督檢查計(jì)劃的依據(jù)?？h級以上地方市場監(jiān)督管理部門要定期匯總、分析轄區(qū)內(nèi)食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級動態(tài)調(diào)整情況，對風(fēng)險(xiǎn)等級提高的食品生產(chǎn)企業(yè)，及時(shí)、合理增加監(jiān)督檢查頻次。第二十五條市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級劃分結(jié)果，對較高風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)者的監(jiān)管優(yōu)先于較低風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)者的監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管資源的科學(xué)配置和有效利用。（一）對風(fēng)險(xiǎn)等級為A的食品生產(chǎn)企業(yè)，每年至少監(jiān)督（二）對風(fēng)險(xiǎn)等級為B的食品生產(chǎn)企業(yè)，每年至少監(jiān)督8（三）對風(fēng)險(xiǎn)等級為C的食品生產(chǎn)企業(yè)，每年至少監(jiān)督第二十六條市縣級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級和檢查頻次，確定本行政區(qū)域內(nèi)所需檢查力量及設(shè)施配備等，并合理分配檢查資源。第二十七條市縣級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級結(jié)果，確定監(jiān)管重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)，及時(shí)排查食品安全風(fēng)險(xiǎn)隱患，在監(jiān)督檢查、監(jiān)督抽檢和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測中確定重點(diǎn)企業(yè)及產(chǎn)品。第二十八條食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級結(jié)果作為市場監(jiān)管部門配置監(jiān)管資源的參考信息，不作為對企業(yè)食品安全水平高低的評價(jià)。第二十九條各級市場監(jiān)督管理部門的相關(guān)工作人員在風(fēng)險(xiǎn)分級管理工作中不得濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊。第三十條食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級結(jié)果，改進(jìn)和提高生產(chǎn)過程控制水平，加強(qiáng)落實(shí)食品安全主體責(zé)任。第三十一條本辦法由廣東省市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。9第三十二條國家市場監(jiān)督管理總局對風(fēng)險(xiǎn)分級管理出臺新規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。附表：1.廣東省食品生產(chǎn)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素量化分值表2.廣東省食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級確定表廣東省食品生產(chǎn)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素量化分值表表1-1.1：食品、食品添加劑生產(chǎn)者靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素量化分值表1234品56789品）：凍他糖品品蛋白部分水解配方食品、乳蛋白深度水解配方或氨基酸配方食粉品他品品確定2s