期貨市場(chǎng)違法違規(guī)案例分析考核試卷

期貨市場(chǎng)違法違規(guī)案例分析考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

一、單項(xiàng)選擇題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.以下哪項(xiàng)行為在期貨市場(chǎng)中屬于價(jià)格操縱？（）

A.正常交易

B.散布虛假信息

C.合法套保

D.技術(shù)性調(diào)整

2.期貨市場(chǎng)的內(nèi)幕交易主要指以下哪一種行為？（）

A.利用非公開信息進(jìn)行交易

B.公開推薦交易

C.按照市場(chǎng)行情交易

D.合理預(yù)測(cè)市場(chǎng)交易

3.某交易者在沒有實(shí)際貨物的背景下，頻繁進(jìn)行期貨合約買賣，這種行為被稱作？（）

A.套保

B.投機(jī)

C.套利

D.合法交易

4.以下哪個(gè)行為不違反期貨市場(chǎng)的法律法規(guī)？（）

A.超權(quán)限交易

B.虛構(gòu)交易

C.正當(dāng)程序操作

D.泄露客戶信息

5.在期貨市場(chǎng)中，以下哪個(gè)行為被認(rèn)為是欺詐客戶？（）

A.提供交易建議

B.隱瞞重要市場(chǎng)信息

C.正常執(zhí)行客戶指令

D.按時(shí)交付交易報(bào)告

6.某期貨公司未按客戶要求進(jìn)行交易，而是擅自更改了客戶的交易指令，這屬于以下哪種行為？（）

A.合理操作

B.操作失誤

C.違規(guī)操作

D.技術(shù)調(diào)整

7.以下哪種情況不屬于期貨市場(chǎng)的違規(guī)行為？（）

A.泄露商業(yè)秘密

B.拒絕提供交易記錄

C.正當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)管理

D.未經(jīng)授權(quán)交易

8.某投資者在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行虛假報(bào)盤，這種行為應(yīng)當(dāng)被視作？（）

A.正常競(jìng)爭(zhēng)

B.市場(chǎng)操縱

C.合理報(bào)價(jià)

D.技術(shù)性操作

9.以下哪個(gè)行為不會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)造成不良影響？（）

A.惡意串通

B.公平競(jìng)爭(zhēng)

C.散布謠言

D.價(jià)格壟斷

10.在期貨交易中，以下哪項(xiàng)不是合規(guī)的交易方式？（）

A.場(chǎng)外交易

B.場(chǎng)內(nèi)交易

C.電子交易

D.集中交易

11.期貨公司未按照規(guī)定為客戶保守秘密，以下哪個(gè)行為屬于違反規(guī)定？（）

A.提供交易咨詢

B.告知市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.泄露客戶身份信息

D.向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告異常交易

12.以下哪個(gè)行為不構(gòu)成對(duì)期貨市場(chǎng)交易規(guī)則的違反？（）

A.頻繁撤單

B.操縱市場(chǎng)價(jià)格

C.按規(guī)定繳納交易保證金

D.濫用市場(chǎng)支配地位

13.在期貨市場(chǎng)，以下哪項(xiàng)不屬于利用未公開信息交易？（）

A.基于公開數(shù)據(jù)分析市場(chǎng)

B.基于內(nèi)部消息進(jìn)行交易

C.使用非公開的行業(yè)數(shù)據(jù)交易

D.利用公司內(nèi)部報(bào)告進(jìn)行交易

14.某期貨交易者在不具備資質(zhì)的情況下進(jìn)行投資咨詢，這種行為屬于？（）

A.正當(dāng)業(yè)務(wù)推廣

B.超范圍經(jīng)營

C.正常客戶服務(wù)

D.合規(guī)操作

15.以下哪種情況不屬于期貨市場(chǎng)的非法集資行為？（）

A.未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行期貨基金

B.承諾保本保收益

C.合法的資產(chǎn)管理

D.未經(jīng)授權(quán)吸收公共存款

16.某交易者在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行跨市場(chǎng)操縱，以下哪個(gè)行為是其可能采取的手段？（）

A.正常套利

B.虛假報(bào)盤

C.合理避險(xiǎn)

D.技術(shù)性失誤

17.以下哪種行為違反了期貨市場(chǎng)的誠信原則？（）

A.公開透明交易

B.操縱市場(chǎng)價(jià)格

C.正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

D.合理風(fēng)險(xiǎn)控制

18.某期貨公司未向客戶提供充分的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)提示，這種行為屬于以下哪種違規(guī)？（）

A.充分告知義務(wù)的履行

B.違反客戶服務(wù)規(guī)范

C.正常商業(yè)行為

D.合理保護(hù)公司利益

19.以下哪種情形在期貨市場(chǎng)上是被禁止的？（）

A.合規(guī)廣告宣傳

B.虛假宣傳

C.正當(dāng)商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

D.提供優(yōu)質(zhì)客戶服務(wù)

20.某個(gè)人在未經(jīng)授權(quán)的情況下，以期貨公司名義進(jìn)行交易，這種行為被稱作？（）

A.合規(guī)代理

B.非法代理

C.正常業(yè)務(wù)合作

D.技術(shù)性合作

（注：以下為留白區(qū)域，供考生填寫答案及評(píng)分使用。）

二、多選題（本題共20小題，每小題1.5分，共30分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.以下哪些行為可能構(gòu)成期貨市場(chǎng)的價(jià)格操縱？（）

A.利用虛假信息影響價(jià)格

B.與他人串通進(jìn)行交易

C.正常的市場(chǎng)波動(dòng)

D.大量買賣同一合約

2.以下哪些情況下，期貨公司可能涉嫌違規(guī)？（）

A.未經(jīng)客戶同意，挪用客戶資金

B.按照客戶要求進(jìn)行交易

C.拒絕向客戶提供交易記錄

D.泄露客戶交易信息

3.下列哪些行為屬于期貨市場(chǎng)的投機(jī)行為？（）

A.基于實(shí)際需求進(jìn)行交易

B.頻繁買賣期貨合約

C.利用價(jià)差進(jìn)行套利

D.無實(shí)際貨物背景的買賣

4.以下哪些做法符合期貨市場(chǎng)的法律法規(guī)要求？（）

A.公平公正地進(jìn)行交易

B.拒絕內(nèi)幕交易

C.及時(shí)向客戶提供交易信息

D.為投資者提供風(fēng)險(xiǎn)教育

5.在期貨市場(chǎng)中，哪些行為可能被視為欺詐客戶？（）

A.故意隱瞞市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.未經(jīng)客戶同意改變交易指令

C.向客戶提供虛假信息

D.執(zhí)行客戶的交易指令

6.以下哪些情形屬于期貨市場(chǎng)的違規(guī)操作？（）

A.超權(quán)限交易

B.泄露客戶信息

C.正常執(zhí)行交易指令

D.拒絕提供交易證明

7.以下哪些行為可能會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)造成不良影響？（）

A.散布不實(shí)信息

B.操縱市場(chǎng)價(jià)格

C.正當(dāng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

D.未經(jīng)授權(quán)的交易

8.以下哪些是期貨市場(chǎng)的合規(guī)交易方式？（）

A.場(chǎng)內(nèi)交易

B.電子交易

C.集中交易

D.場(chǎng)外交易

9.在期貨交易中，哪些行為違反了客戶保密原則？（）

A.向第三方透露客戶交易信息

B.向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告異常交易

C.在內(nèi)部培訓(xùn)中使用客戶案例

D.為客戶提供交易建議

10.以下哪些行為可能違反期貨市場(chǎng)交易規(guī)則？（）

A.頻繁撤單

B.操縱市場(chǎng)價(jià)格

C.按規(guī)定繳納交易保證金

D.濫用市場(chǎng)支配地位

11.以下哪些行為可能構(gòu)成利用未公開信息交易？（）

A.基于公開數(shù)據(jù)分析市場(chǎng)

B.使用內(nèi)部消息進(jìn)行交易

C.使用行業(yè)公開數(shù)據(jù)交易

D.利用公司內(nèi)部報(bào)告進(jìn)行交易

12.以下哪些情形屬于期貨市場(chǎng)的非法集資行為？（）

A.未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行期貨基金

B.承諾保本保收益

C.合法的資產(chǎn)管理

D.未經(jīng)授權(quán)吸收公共存款

13.以下哪些行為可能被視為跨市場(chǎng)操縱？（）

A.在不同市場(chǎng)進(jìn)行大量買賣

B.虛假報(bào)盤

C.合理避險(xiǎn)

D.技術(shù)性失誤

14.以下哪些行為違反了期貨市場(chǎng)的誠信原則？（）

A.公開透明交易

B.操縱市場(chǎng)價(jià)格

C.正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

15.以下哪些行為可能違反了期貨公司的客戶服務(wù)規(guī)范？（）

A.充分告知市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.未提供充分的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)提示

C.正常的商業(yè)行為

D.保護(hù)公司利益

16.以下哪些宣傳行為在期貨市場(chǎng)上是被禁止的？（）

A.合規(guī)廣告宣傳

B.虛假宣傳

C.正當(dāng)商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

D.提供優(yōu)質(zhì)客戶服務(wù)

17.以下哪些情況下，個(gè)人可能涉嫌非法代理？（）

A.未經(jīng)授權(quán)代理交易

B.合法代理

C.正常業(yè)務(wù)合作

D.技術(shù)性合作

18.以下哪些行為可能涉嫌超范圍經(jīng)營？（）

A.未經(jīng)許可提供投資咨詢

B.正常業(yè)務(wù)推廣

C.客戶服務(wù)

D.合規(guī)操作

19.以下哪些行為可能違反期貨市場(chǎng)的公平交易原則？（）

A.公平競(jìng)爭(zhēng)

B.內(nèi)幕交易

C.正當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)管理

D.未經(jīng)授權(quán)交易

20.以下哪些行為可能導(dǎo)致期貨公司違反反洗錢法律法規(guī)？（）

A.未對(duì)客戶身份進(jìn)行嚴(yán)格審查

B.監(jiān)控和報(bào)告可疑交易

C.正常執(zhí)行客戶指令

D.泄露客戶身份信息

（注：以下為留白區(qū)域，供考生填寫答案及評(píng)分使用。）

三、填空題（本題共10小題，每小題2分，共20分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.在期貨市場(chǎng)中，操縱市場(chǎng)價(jià)格的行為被稱為______。（）

2.期貨公司泄露客戶信息，違反了期貨市場(chǎng)的______原則。（）

3.期貨交易中的合規(guī)交易方式包括場(chǎng)內(nèi)交易、______交易和集中交易。（）

4.利用非公開信息進(jìn)行交易的行為被稱為______交易。（）

5.期貨市場(chǎng)的非法集資行為包括未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行期貨基金和______公共存款。（）

6.在期貨市場(chǎng)中，跨市場(chǎng)操縱是指在不同市場(chǎng)之間進(jìn)行價(jià)格______的行為。（）

7.期貨公司未向客戶提供充分的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)提示，違反了客戶服務(wù)規(guī)范中的______義務(wù)。（）

8.期貨市場(chǎng)的虛假宣傳行為違反了______原則。（）

9.個(gè)人未經(jīng)授權(quán)以期貨公司名義進(jìn)行交易，這種行為被稱為______代理。（）

10.期貨公司違反反洗錢法律法規(guī)，可能未對(duì)客戶身份進(jìn)行______審查。（）

四、判斷題（本題共10小題，每題1分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫√，錯(cuò)誤的畫×）

1.期貨市場(chǎng)上的正常套保行為屬于違法違規(guī)行為。（）

2.期貨公司可以擅自更改客戶的交易指令。（）

3.期貨市場(chǎng)中的價(jià)格操縱行為對(duì)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)沒有影響。（）

4.期貨公司有義務(wù)保護(hù)客戶的隱私和交易信息。（√）

5.在期貨市場(chǎng)中，任何形式的內(nèi)幕交易都是被允許的。（×）

6.期貨交易者可以根據(jù)市場(chǎng)公開信息進(jìn)行合理預(yù)測(cè)和交易。（√）

7.期貨市場(chǎng)的非法集資行為只包括未經(jīng)批準(zhǔn)的基金發(fā)行。（×）

8.期貨公司不需要向客戶提供市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)提示。（×）

9.個(gè)人未經(jīng)授權(quán)代理交易在期貨市場(chǎng)是被允許的。（×）

10.期貨公司可以忽略對(duì)客戶身份的審查，以保護(hù)客戶隱私。（×）

五、主觀題（本題共4小題，每題10分，共40分）

1.請(qǐng)結(jié)合實(shí)際案例，分析期貨市場(chǎng)中價(jià)格操縱行為的特征及其對(duì)市場(chǎng)的影響。（10分）

2.描述期貨公司違反客戶保密原則的具體表現(xiàn)，并闡述這種違規(guī)行為對(duì)客戶和市場(chǎng)的潛在危害。（10分）

3.請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明期貨市場(chǎng)中的內(nèi)幕交易是如何進(jìn)行的，以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)如何打擊這種行為。（10分）

4.在期貨市場(chǎng)中，如何區(qū)分合法的投機(jī)行為和違法違規(guī)的投機(jī)行為？請(qǐng)舉例說明。（10分）

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.B

2.A

3.B

4.C

5.C

6.C

7.C

8.B

9.B

10.A

11.C

12.A

13.B

14.D

15.B

16.B

17.D

18.A

19.B

20.B

二、多選題

1.ABD

2.AC

3.BD

4.ABC

5.ABC

6.AD

7.AB

8.ABC

9.AD

10.AD

11.BD

12.AD

13.AB

14.B

15.B

16.B

17.A

18.A

19.BD

20.A

三、填空題

1.市場(chǎng)操縱

2.保密

3.電子

4.內(nèi)幕交易

5.未經(jīng)授權(quán)吸收

6.操縱

7.充分告知

8.公平競(jìng)爭(zhēng)

9.非法

10.嚴(yán)格

四、判斷題

1.×

2.×

3.×

4.√

5.×

6.√

7.×

8.×

9.×

10.×

五、主觀題（參考）

1.價(jià)格操縱通常表現(xiàn)為通過虛假交易、散布虛假信息等手段影響市場(chǎng)