2024年全國證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考試培優(yōu)拓展題（附答案）x - 經(jīng)典試題解析與模擬

姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 密封線 全國證券從業(yè)考試重點(diǎn)試題精編注意事項(xiàng):1.全卷采用機(jī)器閱卷，請考生注意書寫規(guī)范；考試時間為120分鐘。2.在作答前，考生請將自己的學(xué)校、姓名、班級、準(zhǔn)考證號涂寫在試卷和答題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛筆填涂;非選擇題部分必須使用黑色簽字筆書寫，字體工整，筆跡清楚。

4.請按照題號在答題卡上與題目對應(yīng)的答題區(qū)域內(nèi)規(guī)范作答，超出答題區(qū)域書寫的答案無效:在草稿紙、試卷上答題無效。(參考答案和詳細(xì)解析均在試卷末尾)一、選擇題

1、根據(jù)滬、深證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)在開戶后（）個交易日內(nèi)報交易所備案。A.2B.3C.5D.7

2、對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險等級高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險等級后的（）內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。A.1年B.2年C.3年D.4年

3、關(guān)于“滬倫通”，下列說法錯誤的是（）。A.滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機(jī)制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易B.滬倫通包括南、北兩個業(yè)務(wù)方向。南向業(yè)務(wù)，是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證，是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券；北向業(yè)務(wù)，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)在英國發(fā)行、代表中國境內(nèi)基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券D.滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對方市場上市交易存托憑證的模式

4、下列關(guān)于非公開基金財(cái)產(chǎn)證券投資的說法中，錯誤的是（）。A.不得買賣基金份額B.可以買賣中國證監(jiān)會規(guī)定的證券衍生品種C.可以買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票D.可以買賣債券

5、股票質(zhì)押回購式證券交易的異常情況包括但不限于（）。①質(zhì)押標(biāo)的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行②質(zhì)押標(biāo)的證券被作出終止上市決定③集合資產(chǎn)管理計(jì)劃提前終止④證券公司被暫?；蚪K止股票質(zhì)押回購交易權(quán)限A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

6、關(guān)于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說法錯誤的有（）。①證券公司股東只能用貨幣出資②證券公司的債權(quán)人可以將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)③證券公司股東的貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%④證券公司股東的出資可以聘請不具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資?A.①③④B.①②③④C.①②④D.①③

7、證券公司（）的流動性風(fēng)險管理職責(zé)包括確定流動性風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工；確保公司具有足夠的資源，獨(dú)立、有效地開展流動性風(fēng)險管理工作。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風(fēng)險管理部門D.經(jīng)理層

8、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量（）％以上，且在該證券連續(xù)（）個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量（）％以上的，應(yīng)予立案追訴。A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③

9、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，A證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法中錯誤的是（）。A.合規(guī)部門對王某負(fù)責(zé)B.合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)C.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進(jìn)行區(qū)分D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于3人

10、商品期貨歷史悠久，種類繁多。下列屬于商品期貨的有()Ⅰ.金屬期貨Ⅱ.能源化工期貨Ⅲ.股指期貨Ⅳ.農(nóng)產(chǎn)品期貨A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

11、()負(fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。A.證監(jiān)會B.銀監(jiān)會C.中國人民銀行D.財(cái)政部

12、下列關(guān)于證券研究報告的利益沖突防范機(jī)制的說法，錯誤的是（）。A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點(diǎn)C.發(fā)布證券研究報告訛誤的相關(guān)人員，可以同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)D.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進(jìn)行與證券研究報告觀點(diǎn)相反的交易

13、上市公司暫停股票上市交易的情形有()。Ⅰ．公司最近3年連續(xù)虧損Ⅱ．公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件Ⅲ．公司被宣告破產(chǎn)Ⅳ．公司有重大違法行為A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ

14、下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購交易集中競價時的要求的說法，正確的有()Ⅰ．100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手Ⅱ．計(jì)價單位為每百元資金到期年收益Ⅲ．申報價格最小變動單位為o．005元或其整數(shù)倍Ⅳ．單筆申報最大數(shù)量不超過1萬手A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

15、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中，應(yīng)當(dāng)遵循以下（）原則。①投資者利益優(yōu)先②勤勉盡責(zé)③客觀性④有效性⑤審慎性⑥差異性A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑥

16、以下屬于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)的有（）。Ⅰ．決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案Ⅱ．制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案Ⅲ．對公司增加或者減少注冊資本作出決議Ⅳ．制定公司的具體規(guī)章A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

17、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告相關(guān)人士進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。①事先履行所在地證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序②不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息③不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息④被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密，并及時向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市的證券研究報告A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

18、證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件不包括（）。A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》B.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》C.《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》D.《證券投資基金銷售管理辦法》

19、（2017年真題）構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。Ⅰ．證券交易所的從業(yè)人員Ⅱ．期貨交易所的從業(yè)人員Ⅲ．證券業(yè)協(xié)會的工作人員Ⅳ．銀行工作人員A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

20、對負(fù)有信息披露業(yè)務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（）。Ⅰ.造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在50萬元以上的Ⅱ.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的Ⅲ.其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形Ⅳ.多次對依法應(yīng)當(dāng)披露的重要信息不按照規(guī)定披露的A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

21、有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)是（）。A.股東會B.董事會C.監(jiān)事會D.理事會

22、公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項(xiàng)。重大事項(xiàng)包括（）。①發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化②債券信用評價發(fā)生變化③發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況④發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④

23、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中客戶擔(dān)保物的說法，正確的有()。Ⅰ．證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例Ⅱ．當(dāng)客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額Ⅲ．客戶未能按期交足差額，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物Ⅳ．客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

24、以下關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要素表述正確的是（）。Ⅰ．本罪犯罪主體只能為單位Ⅱ．本罪主觀上過失可構(gòu)成Ⅲ．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的應(yīng)當(dāng)予以追訴Ⅳ．犯罪客體為侵犯了公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)A.ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ

25、特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶實(shí)名制有關(guān)要求，下列要求中表述錯誤的是（）。A.特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設(shè)立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用B.不得為專門申購新股、炒作風(fēng)險警示（ST股票）的產(chǎn)品申請開立證券賬戶；產(chǎn)品證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性C.為產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃申請開立賬戶時應(yīng)當(dāng)申報登記產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃存續(xù)期，無固定期限或長期的產(chǎn)品到期日自申請日起不超過5年D.對于各類特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶存在下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反賬戶實(shí)名制有關(guān)要求的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或有委托交易關(guān)系的證券公司有權(quán)注銷相關(guān)賬戶或限制相關(guān)賬戶的使用

26、A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變更為李某，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是（）。A.設(shè)立登記B.變更登記C.停業(yè)登記D.注銷登記

27、證券公司融資融券的金額不得超過()。A.其凈資本的2倍B.其凈資本的4倍C.日交易量的10倍D.客戶保證金總額的5倍

28、證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。I按照規(guī)定召集基金份額持有人大會II對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報告、中期和年度基金報告出具意見III復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格IV按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IIID.I、III、IV

29、下列說法錯誤的是（）。A.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃不得投資于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目（證券市場投資除外）B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得委托個人或不符合條件的第三方機(jī)構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免除C.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團(tuán)隊(duì)實(shí)施過度激勵

30、以下選項(xiàng)中，哪些是損害顧客利益的行為（）。①不在規(guī)定時間內(nèi)向顧客提供交易的確認(rèn)文件②違背客戶的委托為其買賣證券③為謀求傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣④未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④

31、（2016年真題）下列不能作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)的是（）。A.知識產(chǎn)權(quán)B.土地使用權(quán)C.貨幣D.特許經(jīng)營權(quán)

32、根據(jù)《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，有下列情形之一（），操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，承擔(dān)刑事責(zé)任。①不以成交為目的，頻繁或者大量申報買入、賣出證券、期貨合約并撤銷申報的②利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券、期貨交易的③對證券、證券發(fā)行人、期貨交易標(biāo)的公開作出評價、預(yù)測或者投資建議，同時進(jìn)行反向證券交易或者相關(guān)期貨交易的④與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易的A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④

33、公司和主承銷商可以根據(jù)（）規(guī)則的規(guī)定，設(shè)置網(wǎng)下投資者的具體條件，并在發(fā)行公告中預(yù)先披露。①全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)②證券交易所③證監(jiān)會④中國證券業(yè)協(xié)會A.①②B.①③C.①④D.②④

34、證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)，報（）備案。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.財(cái)政部

35、經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1

36、（2016年真題）下列不屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的是（）。A.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案B.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理C.決定公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的報酬D.組織實(shí)施董事會決議

37、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于（）,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。A.權(quán)益投資業(yè)務(wù)B.股票投資業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券業(yè)務(wù)

38、證券公司應(yīng)與委托人通過簽署書面代銷合同明確雙方的權(quán)利義務(wù)以及在信息披露、風(fēng)險揭示、咨詢查詢、投訴處理、違約方面應(yīng)急預(yù)案和后續(xù)處理機(jī)制等方面的分工，因（）由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。①金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)②運(yùn)營③委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整④資產(chǎn)重組A.①B.②③C.①②③D.①②④

39、下列說法錯誤的是（）。A.財(cái)務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于20年B.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任C.財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜承擔(dān)及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)D.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育

40、關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說法錯誤的有（）。①證券公司代理進(jìn)行股票質(zhì)押回購交易申報的，未經(jīng)委托進(jìn)行虛假交易申報的，證券公司承擔(dān)全部法律責(zé)任②證券公司應(yīng)建立健全融出方資質(zhì)審查制度③融入方可以是金融機(jī)構(gòu)或從事貸款業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)④證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可作為融出方參與股票質(zhì)押回購A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④

41、下列有關(guān)股票發(fā)行的說法，錯誤的是（）。A.股票由法定代表人簽字，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明發(fā)起人股票字樣B.發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期C.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以是記名股票，也可以是不記名股票D.公司發(fā)行記名股票，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊

42、證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括（）。Ⅰ．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等；Ⅱ．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；Ⅲ．在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；Ⅳ．中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他形式。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

43、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定或者要求有（）。Ⅰ．由所在證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排Ⅱ．禁止明示或者暗示保證投資收益Ⅲ．說明所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)布日期Ⅳ．符合證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

44、保薦代表人在（）個自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)（）次以上，中國證監(jiān)會可以6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A.1；2B.2；2C.1；3D.2;3

45、金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過（）個工作日的，視為出現(xiàn)金融衍生品交易系統(tǒng)的重大事件。A.1B.2C.3D.5

46、以下屬于第一類專業(yè)投資者的是（）①私募基金管理人②期貨公司子公司③金融機(jī)構(gòu)高級管理人員④獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計(jì)師和律師⑤QFII⑥RQFIIA.①②⑤⑥B.①②③④C.①②④⑤D.①②④⑥

47、(2018年真題)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。Ⅰ．內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行Ⅱ．未按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的Ⅲ．違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾Ⅳ．唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ

48、下列說法中，屬于《刑法》中關(guān)于證券犯罪的規(guī)定的是（）。Ⅰ.欺詐發(fā)行股票、債券罪Ⅱ.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪Ⅲ.操縱證券市場罪Ⅳ.提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報告罪A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

49、根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，承銷商應(yīng)當(dāng)保留承銷過程中的相關(guān)資料包括但不限于（）。Ⅰ.路演推介活動及詢價過程中的推介或宣傳材料、投資價值研究報告Ⅱ.定價與配售過程中的投資者報價信息、申購信息、獲配信息。獲配信息包括但不限于投資者名稱、獲配數(shù)量、證券賬戶號碼及身份證明文件等Ⅲ.確定網(wǎng)下投資者條件、發(fā)行價格或發(fā)行價格區(qū)間、配售結(jié)果等的決策文件Ⅳ.信息披露文件與申報備案文件A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

50、股票的發(fā)行價格不得低于（）。A.兩倍市凈率B.同行業(yè)上市公司平均市盈率C.每股凈資產(chǎn)D.票面金額二、多選題

51、（2016年真題）下列關(guān)于利用未公開信息交易的刑事責(zé)任的表述中，說法正確的是（）。A.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑B.情節(jié)嚴(yán)重的，處以拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金D.單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員.處10年以下有期徒刑或者拘役

52、發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬元以上20萬元以下B.20萬元以上30萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.20萬元以上50萬元以下

53、證券投資咨詢?nèi)藛T，主要包括（）。①證券咨詢顧問②證券投資顧問③證券評估師④證券分析師A.①②B.②③C.②④D.①④

54、按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上（）萬元以下罰金。A.①①③B.①②④C.②②④D.②①③

55、證券公司承銷未經(jīng)注冊擅自公開發(fā)行的證券的，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ翰皇芾砥渥C券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。A.12—24個月B.12—36個月C.24個月內(nèi)D.24—36個月

56、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立()。Ⅰ.戰(zhàn)略發(fā)展委員會Ⅱ.薪酬與提名委員會Ⅲ.審計(jì)委員會Ⅳ.風(fēng)險控制委員會A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

57、下列選項(xiàng)中，不屬于處罰處分信息的是()。A.處罰處分時間B.處罰處分原因C.處罰處分內(nèi)容D.處罰處分文號

58、以下關(guān)于普通合伙企業(yè)的合伙人和有限合伙企業(yè)的合伙人的說法中，錯誤的是（）?A.有限合伙人以認(rèn)繳出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B.有限合伙人在出資份額出質(zhì)進(jìn)行限制的情況下可以將出資份額出質(zhì)C.有限合伙人可以與合伙企業(yè)進(jìn)行交易，但是，合伙協(xié)議約定不能進(jìn)行交易的除外D.普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利

59、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.6D.10

60、下列不符合非公開募集基金合格投資者條件的是（）。A.具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力B.最近3年年均收入不低于50萬元的個人C.社會保障基金D.金融資產(chǎn)應(yīng)不低于200萬元的個人

61、以下證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為中錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查B.在A選項(xiàng)基礎(chǔ)上每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告C.證券公司具有期貨從業(yè)人員資格的從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以進(jìn)行期貨交易D.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開客戶開戶和交易流程、出入金流程

62、基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責(zé)令改正，處（）罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.20萬元以上100萬元以下C.30萬元以上100萬元以下D.40萬元以上100萬元以下

63、下列關(guān)于合格投資者投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法，正確的有（）。①.投資于單只固定收益類產(chǎn)品的金額不低于50萬元②.投資于單只混合類產(chǎn)品的金額不低于40萬元③.投資于單只權(quán)益類產(chǎn)品的金額不低于100萬元④.投資于單只商品及金融衍生品類產(chǎn)品的金額不低于100萬元A.①④B.②③④C.①②③④D.①②③

64、證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度。以下關(guān)于觀察名單和限制名單進(jìn)出時點(diǎn)的說法錯誤的是（）。A.限制名單是高度保密名單，但觀察名單不屬于高度保密名單B.觀察名單不影響證券公司正常開展業(yè)務(wù)C.證券公司在確認(rèn)不再擁有與項(xiàng)目有關(guān)的內(nèi)幕信息后，可以將該項(xiàng)目公司和其有重大關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司或證券從限制名單中刪除D.對因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列人限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告、證券自營買賣、另類投資等業(yè)務(wù)

65、集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過（）認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。?A.中國結(jié)算公司B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國基金業(yè)協(xié)會

66、下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任證券公司實(shí)際控制人的有()。Ⅰ．因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過4年Ⅱ．凈資產(chǎn)為實(shí)收資本的60%Ⅲ．不能清償?shù)狡趥鶆?wù)Ⅳ．或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ

67、作為私募基金的合格投資者的個人，其金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近3年個人年均收入不低于（）萬元。A.100；50B.100；100C.300；50D.300；100

68、證券自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的（）。A.50%B.100%C.30%D.500%

69、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日期滿（）日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。A.十B.二十C.四十D.三十

70、（2018年真題）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┠甑淖C券市場禁入措施。A.1～3B.2～5C.3～5D.1～5

71、下列關(guān)于公開發(fā)行公司債券籌集資金的用途的說法中，正確的有（）。Ⅰ必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用Ⅱ不得用于彌補(bǔ)虧損Ⅲ可以用于非生產(chǎn)性支出Ⅳ改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議作出決議A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ

72、公司在合并、分立、減少注冊資本或者進(jìn)行清算時，不依照《公司法》規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對公司處以（）的罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.20萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.1萬元以上10萬元以下

73、下列事項(xiàng)屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會職權(quán)的是（）。①檢查公司財(cái)務(wù)②擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案③當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正④召集股東會會議，并向股東會報告工作⑤對公司增加或者減少注冊資本作出決定⑥向股東會會議提出提案A.①②⑥B.②③⑤C.③④⑤D.①③⑥

74、證券公司應(yīng)當(dāng)按()編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證券監(jiān)督管理委員會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A.日B.月C.季D.年

75、擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認(rèn)定包括（）。①公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用②改變資金用途，必須經(jīng)股東大會做出決議③擅自改變用途未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股A.①②③B.②③C.①③D.①②

76、關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求，下列說法錯誤的是（）A.以經(jīng)營機(jī)構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點(diǎn)、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺上發(fā)布過的證券研究報告以其他形式提供給客戶并解讀C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)對其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄，并及時存檔檢查D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對客戶服務(wù)檔案進(jìn)行跟蹤檢查

77、A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變更為李某，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是（）。A.設(shè)立登記B.變更登記C.停業(yè)登記D.注銷登記

78、下列屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品的有（）。Ⅰ銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ社會保障基金Ⅲ集合資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅳ信托產(chǎn)品A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

79、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書需具備（）條件。①已被機(jī)構(gòu)聘用②最近2年未受過刑事處罰③未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的④品行端正，具有良好的職業(yè)道德A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④

80、下列選項(xiàng)屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的是（）。①證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立②證券的存管和過戶③證券持有人名冊登記④證券交易的清算和交收A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③

81、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行()。A.評估B.審計(jì)C.驗(yàn)資D.稽核

82、違反《證券法》第五十五條規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下

83、單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量（）以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量（）以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。A.10％；30％B.30％；50％C.50％；30％D.70％；50％

84、證券交易所對證券交易實(shí)時監(jiān)控事項(xiàng)不包括（）。A.—段時期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易B.在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易C.大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易D.—個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易

85、證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于（）年。A.1B.3C.5D.10

86、證券公司受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開崗位后的（）個月內(nèi)不得面向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。A.12B.2C.3D.6

87、證券公司進(jìn)行柜臺交易，向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在雙方約定的金融機(jī)構(gòu)開立（）存放，不得違約動用。A.存款賬戶B.信用賬戶C.專門賬戶D.產(chǎn)品賬戶

88、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，客戶可以通過（）向期貨公司下達(dá)交易指令。Ⅰ．書面方式Ⅱ．電話方式Ⅲ．口頭方式Ⅳ．互聯(lián)網(wǎng)方式A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

89、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。Ⅰ．存續(xù)期限不同Ⅱ．規(guī)?？勺冃圆煌螅哨H回性不同Ⅳ．市場主體不同A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

90、下列關(guān)于公司股權(quán)的說法，錯誤的是（）。A.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的，股東會回購股權(quán)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)B.因股權(quán)的自愿讓與或強(qiáng)制執(zhí)行產(chǎn)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書C.自然入股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格D.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，不用通知公司及全體股東

91、證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報送審計(jì)報告的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10

92、按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，公司被采取責(zé)令改正，責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的，每次扣（）分。A.5B.2C.3D.1

93、證券公司全面風(fēng)險管理要求對各類風(fēng)險進(jìn)行管理，其中，（）是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務(wù)，履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險。A.流動性風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.聲譽(yù)風(fēng)險

94、聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，應(yīng)采取的處罰措施是（）。A.處以證券從業(yè)資格的人員工資1倍以上3倍以下的罰款B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款C.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

95、證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少（）年并存檔備查。A.5B.4C.3D.2

96、關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品分級要求的相關(guān)規(guī)定中，以下說法錯誤的是（）。A.開放式私募產(chǎn)品的分級比例不得超過2:1B.分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計(jì)入優(yōu)先級份額）C.權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過2:1，發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者D.分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得直接或者間接對優(yōu)先級份額認(rèn)購者提供保本保收益安排

97、（2017年真題）依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊的證券市場主體是（）。A.中國證監(jiān)會B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券交易所

98、證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額，不得超過該計(jì)劃總份額的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%

99、下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是（）。Ⅰ．基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)Ⅱ．基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷Ⅲ．非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行Ⅳ．基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確?；鸬耐暾c獨(dú)立A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ

100、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身

參考答案與解析

1、答案：B本題解析：本題考查證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶的備案時間。根據(jù)滬、深證券交易所“融資融券交易實(shí)施細(xì)則”，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)在開戶后3個交易日內(nèi)報交易所備案。

2、答案：C本題解析：本題考查開展客戶風(fēng)險等級劃分的基本要求。對于已確立過風(fēng)險等級的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險的動態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的兩倍。對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險等級高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險等級后的三年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。

3、答案：B本題解析：滬倫通包括東、西兩個業(yè)務(wù)方向。東向業(yè)務(wù)，是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券；西向業(yè)務(wù)，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證（GlobalDepositaryReceipt）。

4、答案：A本題解析：依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

5、答案：C本題解析：本題考查股票質(zhì)押回購式證券的異常情況處理。異常情況一般包括以下情形：①質(zhì)押標(biāo)的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行；②質(zhì)押標(biāo)的證券被作出終止上市決定；③集合資產(chǎn)管理計(jì)劃提前終止；④證券公司被暫?；蚪K止股票質(zhì)押回購交易權(quán)限；⑤證券公司進(jìn)入風(fēng)險處置或破產(chǎn)程序；⑥交易所認(rèn)定的其他情形。

6、答案：A本題解析：暫無解析

7、答案：D本題解析：本題考查證券公司流動性風(fēng)險管理的組織架構(gòu)及職責(zé)。

8、答案：D本題解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，單獨(dú)或者合謀，持有或?qū)嶋H控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量30%以上的，應(yīng)予立案追訴。

9、答案：D本題解析：合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。

10、答案：B本題解析：商品期貨合約是指以農(nóng)產(chǎn)品、金屬期貨、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，主要包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨，以及能源期貨等合約。農(nóng)產(chǎn)品期貨品種包括大豆、豆油、豆粕、秈稻、小麥、玉米、棉花、白糖、菜籽油、雞蛋等。金屬期貨品種包括黃金、白銀、銅、鋁、錫、鉛、鋅、鎳、螺紋鋼、線材等。能源期貨品種包括原油、天然氣、燃料油等。

11、答案：A本題解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第63條的規(guī)定，中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。

12、答案：C本題解析：本題考查發(fā)布證券研究報告的利益沖突防范機(jī)制。從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等具有利益沖突的業(yè)務(wù)，選項(xiàng)C錯誤。

13、答案：D本題解析：根據(jù)《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；③公司有重大違法行為；④公司最近3年連續(xù)虧損；⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項(xiàng)B、C是上市公司終止股票上市交易的情形。

14、答案：B本題解析：根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》第15條的規(guī)定，債券回購交易集中競價時，其申報應(yīng)當(dāng)符合下列要求：①申報單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手；②計(jì)價單位為每百元資金到期年收益；③申報價格最小變動單位為0．005元或其整數(shù)倍；④申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量不超過10萬手；⑤申報價格限制按照交易規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。

15、答案：D本題解析：本題考查證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性基本原則。

16、答案：A本題解析：Ⅲ項(xiàng)，對公司增加或者減少注冊資本作出決議是股東會的職權(quán)；Ⅳ項(xiàng)，制定公司的具體規(guī)章屬于經(jīng)理行使的職權(quán)。

17、答案：D本題解析：本題考查證券研究報告調(diào)研活動管理，選項(xiàng)①②③④均屬于進(jìn)行調(diào)研活動的要求。[釘題庫]

18、答案：D本題解析：證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件包括《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法（試行）》《深圳證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法（試行）》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（試行》《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》及《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》等。《證券投資基金銷售管理辦法》是證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件。

19、答案：A本題解析：題干所述罪責(zé)的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位。

20、答案：A本題解析：《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條規(guī)定，依法負(fù)有信息披露業(yè)務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在50萬元以上的。（2）虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30%以上的。（3）虛增或者虛減利潤達(dá)到當(dāng)期披露的利潤總額30%以上的。（4）未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)50%以上的。（5）致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的。（6）致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的。（7）在公司財(cái)務(wù)會計(jì)報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的。（8）多次提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報告，或者多次對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的。（9）其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

21、答案：A本題解析：股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。董事會是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)。監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。

22、答案：D本題解析：債券存續(xù)期間重大事項(xiàng)的判斷。公司債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定（1）發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會及證券自律組織的相關(guān)規(guī)定及時、公平地履行披露義務(wù)，所披露或者報送的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。（2）公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時披露債券募集說明書，并在債券存續(xù)期內(nèi)披露中期報告和經(jīng)具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報告。非公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人信息披露的時點(diǎn)、內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)按照募集說明書的約定履行，相關(guān)信息披露文件應(yīng)當(dāng)由受托管理人向中國證券業(yè)協(xié)會備案。（3）公司債券募集資金的用途應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書中披露。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在定期報告中披露公開發(fā)行公司債券募集資金的使用情況。非公開發(fā)行公司債券的，應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書中約定募集資金使用情況的披露事宜。（4）公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項(xiàng)。

23、答案：D本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)逐日汁算客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額?？蛻粑茨馨雌诮蛔悴铑~．或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物。

24、答案：A本題解析：Ⅰ項(xiàng)，欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。Ⅱ項(xiàng)，欺詐發(fā)行股票、債券罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。Ⅳ項(xiàng)，欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的是股東、債權(quán)人及社會公眾的利益和國家的證券市場管理制度。

25、答案：C本題解析：本題考查《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》的有關(guān)規(guī)定。C選項(xiàng)，無固定期限或長期的產(chǎn)品到期日自申請日起不超過3年，其存續(xù)期一般不得超過3年。

26、答案：B本題解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第七條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。

27、答案：B本題解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第20條的規(guī)定．證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

28、答案：A本題解析：根據(jù)《證券投資基金法》第三十六條的規(guī)定，基金托管人依法應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：1.安全保管基金財(cái)產(chǎn)；2.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；3.對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；4.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；5.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；6.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；7.對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報告、中期和年度基金報告出具意見；8.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；9.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；10.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；11.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

29、答案：C本題解析：本題考查私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的專項(xiàng)監(jiān)管要求。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

30、答案：C本題解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，以上全部屬于損害顧客利益的行為。

31、答案：D本題解析：根據(jù)《公司法》第27條的規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價出資；但是．法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。

32、答案：D本題解析：根據(jù)《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：（1）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣的；（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易的；（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約的；（4）不以成交為目的，頻繁或者大量申報買人、賣出證券期貨合約并撤銷申報的；（5）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券、期貨交易的；（6）對證券、證券發(fā)行人、期貨交易標(biāo)的公開作出評價預(yù)測或者投資建議，同時進(jìn)行反向證券交易或者相關(guān)期貨交易的；（7）以其他方法操縱證券、期貨市場的。

33、答案：C本題解析：本題考查向不特定合格投資者公開發(fā)行業(yè)務(wù)。公司和主承銷商可以根據(jù)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)和中國證券業(yè)協(xié)會相關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定，設(shè)置網(wǎng)下投資者的具體條件，并在發(fā)行公告中預(yù)先披露。

34、答案：C本題解析：證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)，報證券交易所備案。

35、答案：C本題解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款：①違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十條，未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的；②違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十一條、第十二條，未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的；③違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十三條，未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的；④違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十五條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的；⑤違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十六條、第十七條，未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的；⑥違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十五條，未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的；⑦違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十九條，未按規(guī)定制定或者落實(shí)適當(dāng)性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機(jī)制的；⑧違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十條，未按規(guī)定開展適當(dāng)性自查的；⑨違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十二條，未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的；⑩違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條、第十八條至第二十四條、第二十六條、第二十七條、第三十三條規(guī)定，未構(gòu)成《證券投資基金法》第一百三十五條、第一百三十七條，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十三條、第八十四條，《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條、第六十七條規(guī)定情形的。

36、答案：C本題解析：根據(jù)《公司法》第49條的規(guī)定，有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會決議；②組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；③擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；④擬訂公司的基本管理制度；⑤制定公司的具體規(guī)章；⑥提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；⑦決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；⑧董事會授予的其他職權(quán)。

37、答案：C本題解析：根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

38、答案：C本題解析：證券公司應(yīng)與委托人通過簽署書面代銷合同明確雙方的權(quán)利義務(wù)以及在信息披露、風(fēng)險揭示、咨詢查詢、投訴處理、違約方面應(yīng)急預(yù)案和后續(xù)處理機(jī)制等方面的分工，因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。

39、答案：A本題解析：財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿保存期不少于10年。

40、答案：C本題解析：本題考查股票質(zhì)押式回購的相關(guān)規(guī)則。證券公司應(yīng)建立健全融入方資質(zhì)審查制度。融入方不得為金融機(jī)構(gòu)或從事貸款業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)。證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不得作為融出方參與股票質(zhì)押回購。

41、答案：C本題解析：本題考查股票發(fā)行。公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。

42、答案：B本題解析：證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等；③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；⑤中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。

43、答案：A本題解析：證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)符合證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定以及下列要求：（1）由所在證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排。（2）說明所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)布日期。（3）禁止明示或者暗示保證投資收益。

44、答案：B本題解析：保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國證監(jiān)會可以6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

45、答案：A本題解析：本題考查金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大事項(xiàng)的報告義務(wù)。金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過1個工作日的；其他影響金融衍生品交易的重大情況。

46、答案：A本題解析：本題考查專業(yè)投資者范圍。

47、答案：C本題解析：《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第39條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：①內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的；②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的；③在受托報送申報材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的；④未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的；⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的；⑥違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的；⑦違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的；⑧采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭的；⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的；⑩中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

48、答案：A本題解析：本題考查操縱證券、期貨市場犯罪?！缎谭ā芳靶拚戈P(guān)于證券犯罪主要有：（1）欺詐發(fā)行股票、債券罪，Ⅰ項(xiàng)符合；（2）提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報告罪，Ⅳ項(xiàng)符合；（3）非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪；（4）內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，Ⅱ項(xiàng)符合；（5）編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪；（6）操縱證券市場罪，Ⅲ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。故本題選A選項(xiàng)。

49、答案：A本題解析：《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第五十一條規(guī)定，承銷商應(yīng)當(dāng)保留承銷過程中的相關(guān)資料并存檔備查，相關(guān)資料至少保存3年。承銷過程中的相關(guān)資料包括但不限于以下資料：（1）路演推介活動及詢價過程中的推介或宣傳材料、投資價值研究報告、路演記錄、路演錄音等。（2）定價與配售過程中的投資者報價信息、申購信息、獲配信息。獲配信息包括但不限于投資者名稱、獲配數(shù)量、證券賬戶號碼及身份證明文件等。（3）確定網(wǎng)下投資者條件、發(fā)行價格或發(fā)行價格區(qū)間、配售結(jié)果等的決策文件。（4）信息披露文件與申報備案文件。（5）其他和發(fā)行與承銷過程相關(guān)的文件或承銷商認(rèn)為有必要保留的文件。

50、答案：D本題解析：本題考查股份有限公司的股份發(fā)行。股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。故本題選擇D選項(xiàng)。

51、答案：B本題解析：根據(jù)《刑法》第一百八十條【內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪；利用未公開信息交易罪】證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。故B項(xiàng)說法正確。

52、答案：C本題解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰。

53、答案：C本題解析：證券投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的投資咨詢?nèi)藛T，主要包括證券投資顧問和證券分析師。

54、答案：D本題解析：考點(diǎn)：《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

55、答案：B本題解析：本題考查違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司承銷未經(jīng)注冊擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采取12個月至36個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

56、答案：A本題解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

57、答案：C本題解析：處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類別、文號等。@jin

58、答案：B本題解析：普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的主要區(qū)別在于：?1.合伙人對企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任或無限連帶責(zé)任。?2.合伙人數(shù)量方面普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上，無上限規(guī)定；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下，且至少有1個普通合伙人。?3.合伙人權(quán)利方面普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利。當(dāng)然，根據(jù)合伙協(xié)議約定或經(jīng)全體合伙人決定，可委托1個或

59、答案：A本題解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條的規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。

60、答案：D本題解析：本題考查非公開募集基金的合格投資者的要求。合格的個人投資者，金融資產(chǎn)應(yīng)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元。社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金也是合格投資者。

61、答案：C本題解析：本題考查證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。

62、答案：A本題解析：題考查《證券投資基金法》第一百零二條及第一百四十條的規(guī)定。基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責(zé)令改正，處10萬元以上100萬元以下罰款。

63、答案：B本題解析：合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合一定條件的自然人和法人或者其他組織。①項(xiàng)，合格投資者投資于單只固定收益類產(chǎn)品的金額不得低于30萬元。

64、答案：A本題解析：本題考查證券公司觀察名單、限制名單管理的內(nèi)容。A項(xiàng)，觀察名單屬于高度保密名單。

65、答案：C本題解析：集合計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件：推廣過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下并不低于3000萬元人民幣；客戶人數(shù)在200人以下并不少于2人；符合集合資產(chǎn)管理合同及計(jì)劃說明書的約定；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險收益特征劃分為不同種類。同一種類的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險。集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。（題目問的是什

66、答案：A本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定．有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。

67、答案：C本題解析：本題考查私募基金合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)。私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：（1）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；（2）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。前述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

68、答案：B本題解析：《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：（1）自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。（2）自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。（3）持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。（4）持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

69、答案：D本題解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》，有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日期滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

70、答案：C本題解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定。情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

71、答案：B本題解析：根據(jù)新《中華人民共和國證券法》第十五條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用（Ⅰ項(xiàng)正確）；改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議作出決議（Ⅳ項(xiàng)正確）。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出（Ⅱ項(xiàng)正確，Ⅲ項(xiàng)錯誤）。

72、答案：D本題解析：本題考查其他法律責(zé)任。根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司在合并、分立、減少注冊資本或者進(jìn)行清算時，不依照《公司法》規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對公司處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

73、答案：D本題解析：