專利分析系統(tǒng)與應(yīng)用-國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

專利信息分析系統(tǒng)與應(yīng)用崔雅暉提綱一、基本概念二、專利信息分析的方法和應(yīng)用三、專利信息分析系統(tǒng)的使用四、實(shí)際操作專利信息的概念專利信息是人類智慧的結(jié)晶，它幾乎囊括了一切應(yīng)用領(lǐng)域中的技術(shù)成果，涉及經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技創(chuàng)新和戰(zhàn)略決策的最重要的信息資源，在當(dāng)今國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)極為激烈的形勢(shì)下，專利信息是各國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)技術(shù)不可缺少的重要信息資源。專利信息是指某項(xiàng)技術(shù)在謀取專利權(quán)過程中的各種信息，如：專利權(quán)的范圍、專利權(quán)的歸屬、專利權(quán)的技術(shù)內(nèi)容、專利狀態(tài)和法律狀況等信息。

根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的統(tǒng)計(jì)，專利文獻(xiàn)中包含了世界上95％的研發(fā)成果。如果能夠有效地利用專利情報(bào)，不僅可以縮短60％的研發(fā)時(shí)間，還可以節(jié)省40％的研發(fā)經(jīng)費(fèi)。

專利文獻(xiàn)：專利題錄信息權(quán)利要求全文說明書法律狀態(tài)

……技術(shù)信息經(jīng)濟(jì)信息法律信息競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略情報(bào)專利信息的重要性專利信息的特征1、統(tǒng)一的記載格式和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)分類2、隨著科技進(jìn)步不斷涌現(xiàn)的新技術(shù)信息3、全面、海量信息的技術(shù)領(lǐng)域有利于統(tǒng)一的、系統(tǒng)性對(duì)專利技術(shù)的理解有利于對(duì)最新技術(shù)的跟蹤和掌握有利于了解技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用的全面性專利信息應(yīng)用的需求專利信息的檢索一般用于查新、侵權(quán)和了解一般技術(shù)方案等。專利信息的課題分析一般用于課題分析，對(duì)技術(shù)的發(fā)展和法律狀態(tài)進(jìn)行分析、判斷。專利信息的戰(zhàn)略性分析一般圍繞競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行信息收集、加工、分析并提出建議。為企業(yè)制定競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，提供決策參考。專利分析專利檢索信息整合專題數(shù)據(jù)庫專利戰(zhàn)略低高專利檢索的主要途徑互聯(lián)網(wǎng)的免費(fèi)專利網(wǎng)站檢索互聯(lián)網(wǎng)的商業(yè)數(shù)據(jù)庫檢索相關(guān)檢索光盤檢索自主建設(shè)專利信息平臺(tái)檢索常用專利檢索資源國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)http://中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)http://www.c歐洲專利局網(wǎng)站http://美國(guó)專利商標(biāo)局http://世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織http:///eng/index.htm日本特許廳網(wǎng)站http://www.ipdl.inpit.go.jp/homepg_e.ipdl韓國(guó)專利數(shù)據(jù)庫網(wǎng)站http://kipris.or.kr/english/index.htm………專利檢索的必要性申請(qǐng)人為保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的需要，對(duì)專利文獻(xiàn)中的技術(shù)關(guān)鍵內(nèi)容常用晦澀難懂的“專業(yè)術(shù)語”表達(dá)，不經(jīng)專業(yè)技術(shù)人員研究解讀，難以直接查出；各國(guó)專利語言不同，無法用單一語言檢索；反映技術(shù)主題的關(guān)鍵詞有很多同義詞，同義詞收集不全，會(huì)造成大量漏檢和誤檢；外國(guó)專利翻譯成中文，專利權(quán)人名稱翻譯的不統(tǒng)一，會(huì)造成對(duì)專利權(quán)人檢索的大量漏檢。各國(guó)專利審查員對(duì)技術(shù)理解的不同，會(huì)對(duì)相同技術(shù)賦予不同的IPC分類位置。專題專利數(shù)據(jù)庫專題專利數(shù)據(jù)庫是低成本、高效率查詢和使用專利信息，并確保查全率、查準(zhǔn)率的最佳途徑。加強(qiáng)科技管理，建立專利技術(shù)資料庫；避免大海撈針，提高信息檢索的效率和可靠性；避免免費(fèi)專利網(wǎng)站功能限制和互聯(lián)網(wǎng)查詢高風(fēng)險(xiǎn)。充分挖掘?qū)＠畔⒌纳顚觾r(jià)值、更好開展的技術(shù)研發(fā)工作；充分了解競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、借鑒已有技術(shù)、避免專利糾紛；為競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展戰(zhàn)略提供技術(shù)跟蹤和預(yù)警；客觀制定適合發(fā)展的專利戰(zhàn)略。專題專利數(shù)據(jù)庫的建設(shè)確定技術(shù)主題確定技術(shù)范圍編輯檢索表達(dá)式1、確定IPC專有位置和相關(guān)位置2、確定技術(shù)主題詞3、確定競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)?shù)據(jù)的下載及數(shù)據(jù)庫的制作專題專利數(shù)據(jù)庫的建設(shè)一、確定技術(shù)主題專利技術(shù)一般是針對(duì)某一具體產(chǎn)品或技術(shù)的改進(jìn)方案，因此，檢索技術(shù)主題也必須確定一個(gè)具體產(chǎn)品或技術(shù)。裝備制造業(yè)是一個(gè)很大的行業(yè)概念，檢索時(shí)就必須以若干個(gè)從屬于該行業(yè)的具體產(chǎn)品或技術(shù)概念進(jìn)行檢索，最后合成一個(gè)總體產(chǎn)品技術(shù)范圍。專題數(shù)據(jù)庫的技術(shù)主題應(yīng)該盡量具體而且不會(huì)產(chǎn)生歧義。例如，電視機(jī)、石油裂化、溫度傳感器等等。專題專利數(shù)據(jù)庫的建設(shè)二、技術(shù)范圍的界定

方法：產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)建例：OLED顯示器上游（零部件）A．設(shè)備制造a．顯影/蝕刻b．鍍膜/封裝c．檢測(cè)/測(cè)試

A．組裝零件a．趨動(dòng)ICb．電路板c．被動(dòng)元件中游（制造）B．材料制造a．ITO玻璃b．有機(jī)材料c．偏光板d．封合膠下游（應(yīng)用）OLED顯示面板制作模組組裝電腦通訊儀器音響工業(yè)車用消費(fèi)性產(chǎn)品航天航空專題專利數(shù)據(jù)庫的建設(shè)三、編輯檢索表達(dá)式1、確定IPC專有位置、相關(guān)位置針對(duì)某種產(chǎn)品或技術(shù)專門設(shè)置的IPC分類位置，稱為專有技術(shù)位置。與產(chǎn)品或技術(shù)有一定關(guān)聯(lián)的IPC分類位置，稱為相關(guān)技術(shù)位置。選擇上位、無歧義的術(shù)語進(jìn)行檢索，對(duì)檢索結(jié)果的分類位置通過IPC分類表進(jìn)行甄別，確定專有位置和相關(guān)位置。專題專利數(shù)據(jù)庫的建設(shè)三、編輯檢索表達(dá)式2、確定關(guān)鍵詞以專有位置為條件進(jìn)行檢索，對(duì)檢索結(jié)果的專利名稱和文摘進(jìn)行甄別，確定關(guān)鍵詞。同義詞群、近義詞群、同義概念3、一般定式專有位置or(相關(guān)位置and關(guān)鍵詞)or申請(qǐng)人名稱（競(jìng)爭(zhēng)公司）什么是專利分析專利分析是通過對(duì)專利信息進(jìn)行加工，針對(duì)專利情報(bào)中的著錄項(xiàng)、技術(shù)信息和權(quán)利信息進(jìn)行組合統(tǒng)計(jì)分析，整理出直觀易懂的結(jié)果，并以圖表的形式展現(xiàn)出來方法。通過專利分析可以對(duì)行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的各種發(fā)展趨勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)有一個(gè)綜合了解，為戰(zhàn)略決策的制定提供依據(jù)。專利信息專利情報(bào)有效加工和處理專利分析要素“誰在何時(shí)、何地、為什么就什么產(chǎn)品或技術(shù)做了怎樣的保護(hù)”誰專利申請(qǐng)人、發(fā)明人何時(shí)優(yōu)先權(quán)日、申請(qǐng)日、公開日、公告日、登記日何地申請(qǐng)人國(guó)家、申請(qǐng)國(guó)、指定國(guó)什么國(guó)際專利分類、美國(guó)專利分類、歐洲專利分類為什么發(fā)明名稱、摘要、專利全文怎樣權(quán)利要求號(hào)碼專利號(hào)、申請(qǐng)?zhí)?、公開號(hào)、公告號(hào)、優(yōu)先權(quán)號(hào)其他引用專利、同族專利、相關(guān)專利、代理人專利分析流程明確技術(shù)主題專利文獻(xiàn)調(diào)研確定技術(shù)分類標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)相關(guān)資料收集項(xiàng)目組討論管理圖專利摘要表專利信息統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告權(quán)利圖技術(shù)圖權(quán)利要素侵權(quán)判斷權(quán)利擴(kuò)展選擇專利數(shù)據(jù)庫技術(shù)關(guān)鍵詞和IPC分類的確定專利檢索策略的建立與修訂檢索與篩選時(shí)間國(guó)家公司發(fā)明人技術(shù)分類專利分析的方法定量分析（專利管理圖）主要是通過專利文獻(xiàn)的外表特征進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，也就是通過專利文獻(xiàn)上所固有的著錄項(xiàng)目來識(shí)別相關(guān)信息，然后對(duì)有關(guān)指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，最后用不同方法對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)的變化進(jìn)行解釋，以取得動(dòng)態(tài)發(fā)展趨勢(shì)方面的情報(bào)。分析可按國(guó)別、專利權(quán)人、專利分類、年度、發(fā)明人等不同角度進(jìn)行。通常包括歷年專利動(dòng)向圖、技術(shù)生命周期圖、各國(guó)專利占有比例圖、公司專利平均年齡圖、專利排行榜表、專利引用族譜表、IPC（國(guó)際專利分類）分析圖等。專利分析的方法定性分析（專利技術(shù)圖）也稱技術(shù)分析，是以專利的技術(shù)內(nèi)容或?qū)＠摹百|(zhì)”來識(shí)別專利，并按技術(shù)特征來歸并有關(guān)專利使其有序化。這和統(tǒng)計(jì)分析僅依靠專利文獻(xiàn)外表特征是有很大區(qū)別的。定性分析一般技術(shù)人員對(duì)這些專利文獻(xiàn)進(jìn)行解讀，得到每一份文獻(xiàn)的技術(shù)目的，采用的技術(shù)手段和達(dá)到的技術(shù)功效。通常包括專利技術(shù)分布鳥瞰表、專利技術(shù)領(lǐng)域累計(jì)圖、專利技術(shù)／功效矩陣表、主要公司技術(shù)分布表等。定性分析具有很強(qiáng)的技術(shù)性、專業(yè)性，通常需要專利工作者與專業(yè)技術(shù)人員密切配合來完成。專利分析的目的了解行業(yè)和技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)；研究核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)點(diǎn)；掌握競(jìng)爭(zhēng)公司和發(fā)明人；把握技術(shù)演變和技術(shù)預(yù)測(cè)；了解國(guó)內(nèi)外技術(shù)動(dòng)態(tài)；發(fā)現(xiàn)和開發(fā)空白技術(shù)；技術(shù)合作和技術(shù)轉(zhuǎn)讓；侵權(quán)和糾紛的權(quán)利分析；制定企業(yè)的專利戰(zhàn)略。專利分析的主要類型針對(duì)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)的分析針對(duì)保護(hù)地域的分析針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的分析針對(duì)技術(shù)領(lǐng)域的分析技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)的分析通過對(duì)特定技術(shù)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)趨勢(shì)分析，可以了解技術(shù)發(fā)展的總體趨勢(shì)。技術(shù)生命周期分析第一階段：技術(shù)萌芽階段，廠商的投入意愿低，專利的申請(qǐng)件數(shù)與專利權(quán)人數(shù)均較少。第二階段：技術(shù)成長(zhǎng)期，產(chǎn)業(yè)技術(shù)有突破或廠商對(duì)于市場(chǎng)價(jià)值有了認(rèn)知，競(jìng)相投入發(fā)展，專利的申請(qǐng)量與申請(qǐng)人數(shù)會(huì)急遽上升。第三階段：技術(shù)成熟期，廠商投資于研發(fā)的資源不再擴(kuò)張，只剩少數(shù)繼續(xù)發(fā)展類技術(shù)，且其它廠商進(jìn)入此一市場(chǎng)的意愿亦減低，申請(qǐng)件數(shù)與申請(qǐng)人數(shù)逐漸不成長(zhǎng)。第四階段：技術(shù)瓶頸期。技術(shù)生命周期分析專利保護(hù)地域的分析通過對(duì)選定世界地域的專利數(shù)量對(duì)比分析，可以了解不同地域在該技術(shù)領(lǐng)域的專利布局情況。專利保護(hù)地域的分析通過對(duì)選定中國(guó)地域的專利數(shù)量對(duì)比分析，可以了解國(guó)內(nèi)不同省市在該技術(shù)領(lǐng)域的專利布局情況。專利保護(hù)地域的分析通過對(duì)選定地域的專利申請(qǐng)趨勢(shì)分析，可以了解不同地域的技術(shù)衍變過程和變化周期。競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的分析申請(qǐng)人專利件數(shù)申請(qǐng)年期發(fā)明人數(shù)發(fā)明專利海爾集團(tuán)7584615松下電器產(chǎn)業(yè)株式會(huì)社43103740寧波方太廚具有限公司43823林內(nèi)株式會(huì)社40113637浙江新昌新濤電子機(jī)械有限公司284110美的集團(tuán)266228中山華帝269134廣東萬家樂燃?xì)饩哂邢薰?44223湖南迅達(dá)集團(tuán)有限公司237128通過對(duì)不同競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利申請(qǐng)排序分析，可以了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的綜合實(shí)力、研發(fā)投入等情況。競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的分析通過對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利申請(qǐng)趨勢(shì)分析，可以了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在整個(gè)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的發(fā)展態(tài)勢(shì)。競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的分析通過對(duì)不同競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)分析，可以了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手間的技術(shù)側(cè)重和實(shí)力差異。競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的分析通過對(duì)不同競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)雷達(dá)圖分析，可以了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手間的技術(shù)交叉和主要技術(shù)分布。技術(shù)領(lǐng)域的分析（IPC）通過對(duì)不同IPC技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)分析，可以了解到IPC技術(shù)申請(qǐng)熱點(diǎn)。技術(shù)領(lǐng)域的分析通過對(duì)不同技術(shù)分支專利申請(qǐng)分析，可以了解到技術(shù)分支申請(qǐng)熱點(diǎn)。技術(shù)領(lǐng)域的分析通過對(duì)不同技術(shù)分支專利申請(qǐng)趨勢(shì)分析，可以了解不同技術(shù)分支的技術(shù)衍變過程和變化周期。技術(shù)/功效矩陣分析申請(qǐng)（專利）號(hào)……………申請(qǐng)日期……………發(fā)明名稱……………所屬技術(shù)領(lǐng)域……………解決的技術(shù)問題……………達(dá)到的技術(shù)效果……………技術(shù)手段……………創(chuàng)新點(diǎn)……………重要度……………針對(duì)專利數(shù)據(jù)進(jìn)行深度加工標(biāo)引，是深度技術(shù)分析的基礎(chǔ)。技術(shù)/功效矩陣分析功效一功效二功效三功效四功效五功效六技術(shù)方案一159412112技術(shù)方案二42381718317技術(shù)方案三333412技術(shù)方案四126技術(shù)方案五37將技術(shù)手段種類和功效種類構(gòu)成矩陣，從中可以看出技術(shù)密集區(qū)、空白區(qū)，并根據(jù)上述情況選擇技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)。專利引證分析利用專利的前后引證關(guān)系分布所形成的引證樹進(jìn)行分析，用來判斷技術(shù)質(zhì)量和影響力的方法。挖掘核心技術(shù)布局：處于引證樹節(jié)點(diǎn)密集部分的專利技術(shù)一般為核心專利。追蹤技術(shù)發(fā)展方向：根據(jù)引證樹延伸情況判斷技術(shù)發(fā)展方向。判斷公司間技術(shù)力情況：根據(jù)公司間相互引證分析，判斷公司技術(shù)從屬和獨(dú)立性。專利引證分析PatentPatent1Patent2Patent3Patent4Patent5Patent6Patent7Patent8Patent9Patent10Patent11Patent12Patent13Patent15Patent14專利引證分析FujitsuPioneerSamsungMatsushitaLGNEC其它分析針對(duì)中國(guó)區(qū)域的國(guó)外專利申請(qǐng)情況，了解對(duì)中國(guó)專利的國(guó)外侵害。其它分析了解中國(guó)專利的三種類型申請(qǐng)情況。其它分析了解中國(guó)專利申請(qǐng)的主要申請(qǐng)人構(gòu)成情況。其它分析共同申請(qǐng)人分析專利技術(shù)融合分析法律狀態(tài)分析專利代理人分析自定義標(biāo)引分析…

整理和加工專利信息的各種著錄內(nèi)容和技術(shù)內(nèi)容。得出直觀易懂的結(jié)果，并以圖表的形式展現(xiàn)出來方法。專利分析的步驟專利信息著錄內(nèi)容分類/整理技術(shù)內(nèi)容分析/加工數(shù)據(jù)化圖表化經(jīng)濟(jì)信息技術(shù)信息法律信息著錄內(nèi)容確定目標(biāo)

明確專利分析的目的

例：是否針對(duì)專利糾紛的專利分析?

是否針對(duì)開發(fā)新產(chǎn)品的專利分析?

是否針對(duì)研發(fā)中的空白技術(shù)的發(fā)現(xiàn)?

是否針對(duì)基本專利或者應(yīng)用核心專利的回避設(shè)計(jì)?確定分析項(xiàng)目的組織

明確誰來開展專利分析?確定研究計(jì)劃

根據(jù)分析目標(biāo)和范圍來確定工作計(jì)劃，尤其是專利分析的數(shù)量較多的時(shí)候。專利分析的步驟專利分析的規(guī)劃及實(shí)施

確定研究課題的技術(shù)分類，編輯檢索表達(dá)式、制作課題分析用數(shù)據(jù)庫、撰寫專利分析報(bào)告提綱、明確采用的具體分析方法（定量和定性等）和圖表專利標(biāo)引

根據(jù)課題分析的難易要求，對(duì)原始信息進(jìn)行加工處理發(fā)掘核心專利

按基本專利、核心專利進(jìn)行篩選撰寫專利分析報(bào)告

根據(jù)以上的準(zhǔn)備內(nèi)容，撰寫報(bào)告專利分析的步驟專利信息服務(wù)平臺(tái)中國(guó)專利檢索光盤信息分析數(shù)據(jù)標(biāo)引數(shù)據(jù)維護(hù)數(shù)據(jù)更新數(shù)據(jù)輸出表格檢索邏輯檢索二次檢索中英文混合檢索簡(jiǎn)單分析通用分析區(qū)域分析趨勢(shì)分析申請(qǐng)人分析IPC分析發(fā)明人分析美國(guó)引證分析中國(guó)專項(xiàng)分析專利類型、申請(qǐng)類型、國(guó)別類型、代理機(jī)構(gòu)、法律狀態(tài)、申請(qǐng)人類型、權(quán)利要求類型等其它專利數(shù)據(jù)源搜集專利信息專利信息分析系統(tǒng)用戶管理檢索數(shù)據(jù)加工管理專利信息分析系統(tǒng)架構(gòu)專利信息分析系統(tǒng)版本網(wǎng)絡(luò)版SQLserver數(shù)據(jù)庫支撐、適用于局域網(wǎng)內(nèi)多個(gè)人