基金業(yè)務(wù)合規(guī)檢查手冊(cè)

基金業(yè)務(wù)合規(guī)檢查手冊(cè)合同編號(hào)：__________合同各方信息：甲方：（甲方全稱）地址：________________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：_____________________電子郵箱：_____________________乙方：（乙方全稱）地址：________________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：_____________________電子郵箱：_____________________鑒于甲方為一家專業(yè)從事基金業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，乙方為一家具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的合規(guī)檢查機(jī)構(gòu)，雙方為共同遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保甲方基金業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)行，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條檢查目的1.1乙方根據(jù)甲方的委托，對(duì)甲方基金業(yè)務(wù)進(jìn)行全面、詳細(xì)的合規(guī)檢查，以確保甲方的基金業(yè)務(wù)符合國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及行業(yè)規(guī)范。第二條檢查范圍和內(nèi)容（1）組織結(jié)構(gòu)及人員資質(zhì)；（2）基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、銷售及運(yùn)作；（3）風(fēng)險(xiǎn)管理體系；（4）內(nèi)部控制制度；（5）信息披露；（6）投資者適當(dāng)性管理；（7）反洗錢及反恐融資；（8）其他與甲方基金業(yè)務(wù)合規(guī)性相關(guān)的方面。2.2乙方應(yīng)根據(jù)檢查結(jié)果，向甲方提供合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告，并對(duì)存在的問(wèn)題提出整改建議。第三條檢查時(shí)間及流程3.1乙方應(yīng)按照甲方的要求，在甲方提供的檢查時(shí)間表內(nèi)完成檢查工作。3.2乙方在進(jìn)行檢查前，應(yīng)向甲方提供詳細(xì)的檢查計(jì)劃，并在甲方同意后進(jìn)行。3.3乙方在檢查過(guò)程中，應(yīng)確保甲方的正常經(jīng)營(yíng)不受影響，并對(duì)檢查過(guò)程中獲取的信息保密。第四條檢查費(fèi)用4.1雙方確認(rèn)，乙方應(yīng)向甲方收取檢查費(fèi)用，具體金額及支付方式如下：（1）檢查費(fèi)用為人民幣_(tái)___元整（大寫：____________________元整）；（2）甲方應(yīng)在雙方簽訂本協(xié)議后____個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付上述費(fèi)用；（3）乙方應(yīng)提供合法的發(fā)票。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此造成的一切損失。第六條爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。7.2本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________甲方代表（簽名）：______________乙方代表（簽名）：______________簽訂日期：____________________一、附件列表：1.甲方公司章程或組織文件2.乙方合規(guī)檢查手冊(cè)3.乙方檢查費(fèi)用支付憑證4.合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告5.整改建議書6.雙方簽訂的違約金支付憑證7.法律意見書（如有）8.訴訟文件（如有）二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照約定時(shí)間支付檢查費(fèi)用；2.甲方未按照約定提供檢查所需資料或信息；3.甲方未按照約定允許乙方進(jìn)行檢查；4.乙方未按照約定時(shí)間完成檢查工作；5.乙方未按照約定保密檢查過(guò)程中獲取的信息；6.任何一方未按照約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或造成對(duì)方損失。三、法律名詞及解釋：1.甲方：指合同中指定的基金業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)；2.乙方：指合同中指定的合規(guī)檢查機(jī)構(gòu)；3.合規(guī)檢查：指對(duì)甲方基金業(yè)務(wù)是否符合國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及行業(yè)規(guī)范的檢查；4.檢查費(fèi)用：指乙方根據(jù)甲方委托進(jìn)行檢查所收取的費(fèi)用；5.違約金：指違約方根據(jù)本合同約定向守約方支付的違約賠償金；6.合同簽訂地：指本合同簽訂的地點(diǎn)。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.甲方未按約定時(shí)間支付檢查費(fèi)用：乙方應(yīng)與甲方溝通，要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)支付費(fèi)用；如甲方仍不支付，乙方有權(quán)終止合同并追究其違約責(zé)任。2.甲方未按約定提供檢查所需資料或信息：乙方應(yīng)與甲方溝通，要求其提供所需資料；如甲方仍不提供，乙方有權(quán)延長(zhǎng)檢查時(shí)間或終止合同并追究其違約責(zé)任。3.甲方未按約定允許乙方進(jìn)行檢查：乙方應(yīng)與甲方溝通，要求其允許進(jìn)行檢查；如甲方仍不允許，乙方有權(quán)終止合同并追究其違約責(zé)任。4.乙方未按約定時(shí)間完成檢查工作：乙方應(yīng)與甲方溝通，說(shuō)明原因并商定延長(zhǎng)時(shí)間；如乙方仍未能按時(shí)完成檢查，甲方有權(quán)終止合同并追究其違約責(zé)任。5.乙方未按約定保密檢查過(guò)程中獲取的信息：乙方應(yīng)立即采取措施防止信息泄露，并向甲方道歉；如造成甲方損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。五、所有