國(guó)都證券有限責(zé)任公司融資融券業(yè)務(wù)流程模板

國(guó)全部證券有限責(zé)任企業(yè)融資融券業(yè)務(wù)步驟總則為規(guī)范融資融券業(yè)務(wù)各項(xiàng)操作，愈加好地為用戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，促進(jìn)融資融券業(yè)務(wù)順利開(kāi)展，特制訂本步驟。本步驟包含融資融券業(yè)務(wù)用戶征信、授信、交易、開(kāi)銷戶、信用評(píng)級(jí)、授信額度變更、資料修改等工作。用戶征信及授信融資融券業(yè)務(wù)步驟用戶申請(qǐng)用戶申請(qǐng)資質(zhì)初審?fù)顿Y者教育、《合適性知識(shí)測(cè)試》征信審核授信、賬戶激活激活簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、協(xié)議提交擔(dān)保物融資融券信用交易償還融資融券債務(wù)、了結(jié)信用交易銷戶、終止協(xié)議維持擔(dān)保百分比監(jiān)控未經(jīng)過(guò)審核補(bǔ)充擔(dān)保物使維持擔(dān)保百分比≧150%強(qiáng)制平倉(cāng)剩下債務(wù)追償未經(jīng)過(guò)是是填寫(xiě)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、提交征信材料授信額度測(cè)算、利/費(fèi)率確定預(yù)警，提醒用戶關(guān)注賬戶否否低于150%開(kāi)立信用賬戶、辦理三方存管低于130%重新申請(qǐng)未經(jīng)過(guò)繼續(xù)交易用戶征信采取二級(jí)審查制度，即由營(yíng)業(yè)部先行預(yù)審，預(yù)審經(jīng)過(guò)后報(bào)融資融券業(yè)務(wù)部審核。決定參與融資融券交易用戶需親自至營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)辦理融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)。營(yíng)業(yè)部融資融券經(jīng)辦崗應(yīng)對(duì)用戶身份、財(cái)產(chǎn)和收入情況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息進(jìn)行調(diào)查了解，并根據(jù)《國(guó)全部證券融資融券業(yè)務(wù)用戶征信評(píng)級(jí)管理措施》要求，嚴(yán)格審核用戶是否符合企業(yè)融資融券業(yè)務(wù)用戶資質(zhì)要求。營(yíng)業(yè)部融資融券經(jīng)辦崗應(yīng)經(jīng)過(guò)集中交易柜臺(tái)系統(tǒng)查詢用戶是否為合格賬戶，是否已開(kāi)通三方存管等；經(jīng)過(guò)營(yíng)業(yè)部合規(guī)專員查詢用戶是否屬于交易所或企業(yè)關(guān)鍵關(guān)注賬戶，如用戶為交易所或企業(yè)關(guān)鍵關(guān)注賬戶，不得列為營(yíng)業(yè)部推薦用戶；經(jīng)過(guò)融資融券業(yè)務(wù)柜臺(tái)系統(tǒng)查詢用戶是否屬于融資融券業(yè)務(wù)黑名單用戶；如用戶為黑名單用戶，不得為其開(kāi)立融資融券賬戶。投資者教育營(yíng)業(yè)部融資融券推薦人對(duì)經(jīng)過(guò)初步資質(zhì)審核投資者進(jìn)行投資者教育，內(nèi)容包含：講解融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)步驟；提醒投資規(guī)模放大、對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)判定錯(cuò)誤、因不能立即補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉(cāng)等可能造成投資損失風(fēng)險(xiǎn)；《融資融券業(yè)務(wù)協(xié)議》和《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》逐條講解；講解完成后對(duì)用戶進(jìn)行《融資融券業(yè)務(wù)用戶合適性知識(shí)測(cè)試》；知識(shí)測(cè)試可給用戶三次測(cè)試機(jī)會(huì)，測(cè)試不經(jīng)過(guò)者由營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)推薦人對(duì)用戶進(jìn)行關(guān)鍵培訓(xùn)，培訓(xùn)結(jié)束后用戶可再次進(jìn)行測(cè)試。每次測(cè)試間隔時(shí)間不得少于一個(gè)交易日，得分低于80分用戶暫不接收用戶融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)；對(duì)于年紀(jì)在70周歲以上用戶，營(yíng)業(yè)部推薦人應(yīng)關(guān)鍵考察用戶聽(tīng)、說(shuō)、讀、寫(xiě)及思辨能力，耐心仔細(xì)地問(wèn)詢用戶開(kāi)戶原因，并對(duì)用戶進(jìn)行必需網(wǎng)上操作培訓(xùn)。用戶含有簽署文件、閱讀通知、操作交易等能力，推薦人還應(yīng)該填寫(xiě)《特殊用戶合適性管理服務(wù)統(tǒng)計(jì)》，并將其作為開(kāi)戶資料附件提交融資融券業(yè)務(wù)部審批。對(duì)于確實(shí)不適合從事融資融券交易用戶，推薦人應(yīng)該勸導(dǎo)用戶不參與這類高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，并向其說(shuō)明原因。經(jīng)過(guò)資質(zhì)初審及投資者教育用戶，營(yíng)業(yè)部融資融券經(jīng)辦崗應(yīng)搜集并初步審核用戶資料，對(duì)用戶提交征信材料真實(shí)性、完整性、有效性進(jìn)行審核（用戶提交征信資料參見(jiàn)《國(guó)全部證券融資融券業(yè)務(wù)用戶征信評(píng)級(jí)管理措施》）。初審合格后，營(yíng)業(yè)部融資融券經(jīng)辦崗指導(dǎo)用戶填寫(xiě)《投資者教育確定表》、《融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》及《融資融券業(yè)務(wù)用戶征信表》（用戶填寫(xiě)部分）。《融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》及《融資融券業(yè)務(wù)用戶征信表》（用戶填寫(xiě)部分）完成后，營(yíng)業(yè)部融資融券經(jīng)辦崗登陸金仕達(dá)征信系統(tǒng)，對(duì)用戶征信資料進(jìn)行錄入，并由復(fù)核崗進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核完成后提交融資融券業(yè)務(wù)部審核。融資融券征信管理系統(tǒng)依據(jù)錄入情況自動(dòng)計(jì)算用戶信用評(píng)級(jí)得分及信用等級(jí)，對(duì)于信用等級(jí)為D用戶暫不接收其業(yè)務(wù)申請(qǐng)。營(yíng)業(yè)部融資融券經(jīng)辦崗依據(jù)融資融券征信管理系統(tǒng)計(jì)算結(jié)果完成《融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》、《融資融資用戶征信表》（營(yíng)業(yè)部填寫(xiě)部分）。營(yíng)業(yè)部填寫(xiě)部分需經(jīng)辦人、復(fù)核人雙崗簽字。用戶在最終填寫(xiě)完整《融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》及《融資融券業(yè)務(wù)用戶征信表》上簽字確定?！度谫Y融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》簽署完成后需提交營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理審核，營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理需在《融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》上簽署意見(jiàn)。營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理審核經(jīng)過(guò)后，由營(yíng)業(yè)部融資融券經(jīng)辦崗經(jīng)過(guò)企業(yè)OA系統(tǒng)將用戶《融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》、《融資融券業(yè)務(wù)用戶征信表》（個(gè)人、機(jī)構(gòu)）及用戶相關(guān)征信證實(shí)文件（如學(xué)歷證實(shí)、收入證實(shí)、存款證實(shí)、房產(chǎn)證實(shí)、人行信用匯報(bào)等）掃描上傳至融資融券業(yè)務(wù)部。融資融券業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)審核崗經(jīng)過(guò)企業(yè)OA系統(tǒng)對(duì)營(yíng)業(yè)部上傳《融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》、《融資融券業(yè)務(wù)用戶征信表》及相關(guān)征信證實(shí)文件進(jìn)行審核，業(yè)務(wù)復(fù)核崗復(fù)核；對(duì)資料有效性、合規(guī)性進(jìn)行評(píng)定，同時(shí)審核融資融券征信管理系統(tǒng)中營(yíng)業(yè)部錄入相關(guān)用戶資料和實(shí)際資料是否一致、有效，評(píng)級(jí)及授信額度是否正確。融資融券業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)審核崗對(duì)用戶授信額度進(jìn)行審核，業(yè)務(wù)復(fù)核崗復(fù)核；復(fù)核經(jīng)過(guò)后，由業(yè)務(wù)復(fù)核崗依據(jù)授信規(guī)模大小，根據(jù)分級(jí)審批標(biāo)準(zhǔn)，提交對(duì)應(yīng)審批人審批。用戶授信額度（Y）(單位：萬(wàn)元)審批人/機(jī)構(gòu)Y<500融資融券業(yè)務(wù)部責(zé)任人500≤Y<1000融委會(huì)副組長(zhǎng)Y≥1000融委會(huì)審批人應(yīng)該經(jīng)過(guò)企業(yè)OA系統(tǒng)，明確簽署審批意見(jiàn)，出具否決意見(jiàn)審批人應(yīng)該簽署否決原因。融資融券業(yè)務(wù)部審核經(jīng)過(guò)后，經(jīng)企業(yè)OA系統(tǒng)及融資融券征信管理系統(tǒng)反饋給營(yíng)業(yè)部，營(yíng)業(yè)部融資融券專員將對(duì)應(yīng)審批經(jīng)過(guò)用戶信用等級(jí)及授信額度通知用戶。營(yíng)業(yè)部征信步驟：營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦崗營(yíng)業(yè)部復(fù)核崗總部融資融券業(yè)務(wù)部用戶庫(kù)①申請(qǐng)、征信③復(fù)核后提交②審核后提交⑤提交總部⑦簽署協(xié)議⑥反饋④簽字確定營(yíng)業(yè)部協(xié)議簽署及信用賬戶開(kāi)立協(xié)議簽署用戶征信審核經(jīng)過(guò)及授信完成，融資融券業(yè)務(wù)部立即通知營(yíng)業(yè)部辦理合格用戶協(xié)議簽署和信用賬戶開(kāi)戶等相關(guān)手續(xù)。用戶每次信用評(píng)級(jí)結(jié)果使用期為10個(gè)交易日，用戶應(yīng)該在使用期內(nèi)完成融資融券業(yè)務(wù)協(xié)議簽署，未在使用期內(nèi)完成協(xié)議簽署，用戶應(yīng)該重新申請(qǐng)征信。對(duì)于企業(yè)原因造成用戶未能在10個(gè)交易日內(nèi)完成協(xié)議簽署，在用戶資信情況未發(fā)生顯著改變前提下，企業(yè)可為用戶辦理信用評(píng)級(jí)結(jié)果使用期延期；用戶應(yīng)該在企業(yè)處理相關(guān)問(wèn)題后10個(gè)交易日內(nèi)完成協(xié)議簽署。營(yíng)業(yè)部融資融券專員通知用戶辦理融資融券業(yè)務(wù)協(xié)議簽約，指導(dǎo)用戶填寫(xiě)《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》、《融資融券業(yè)務(wù)協(xié)議》。融資融券業(yè)務(wù)部收到營(yíng)業(yè)部郵寄簽署完成用戶《融資融券業(yè)務(wù)協(xié)議》，經(jīng)審核無(wú)誤后，加蓋融資融券業(yè)務(wù)協(xié)議專用章，協(xié)議生效。融資融券業(yè)務(wù)部將蓋好協(xié)議章?tīng)I(yíng)業(yè)部版、用戶版寄回營(yíng)業(yè)部，營(yíng)業(yè)部融資融券專員通知用戶本人到營(yíng)業(yè)部領(lǐng)取。（協(xié)議一式三份，融資融券業(yè)務(wù)部、營(yíng)業(yè)部、用戶各執(zhí)一份）信用證券賬戶開(kāi)戶企業(yè)和用戶簽署融資融券業(yè)務(wù)協(xié)議后用戶即可申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶。用戶開(kāi)立融資融券業(yè)務(wù)信用證券賬戶需由用戶本人攜帶相關(guān)資料臨柜辦理。（資料要求參見(jiàn)《國(guó)全部證券融資融券業(yè)務(wù)用戶信用賬戶管理措施》)營(yíng)業(yè)部為用戶開(kāi)立信用證券賬戶前應(yīng)審驗(yàn)用戶提供姓名或名稱和有效身份證實(shí)文件是否和其一般證券賬戶一致。碰到不一致情形，應(yīng)要求用戶提交有效證實(shí)文件完成資料變更后再進(jìn)行后續(xù)操作。營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗經(jīng)過(guò)新意信用證券賬戶開(kāi)戶系統(tǒng)進(jìn)行信用證券賬戶開(kāi)戶。營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗能夠選擇“上海實(shí)時(shí)開(kāi)戶”、“深圳委托申報(bào)”分別開(kāi)戶，錄入完成提交，登記結(jié)算企業(yè)返回賬戶配號(hào)。深圳信用證券賬戶開(kāi)立時(shí)注意選擇“申報(bào)使用信息”。登記企業(yè)深圳/上海分企業(yè)實(shí)施實(shí)時(shí)配號(hào)開(kāi)戶，營(yíng)業(yè)部接收返回結(jié)果，對(duì)已配號(hào)按要求格式打印信用證券賬戶卡交申請(qǐng)人。注：深圳信用證券賬戶為06開(kāi)頭十位數(shù)字（比如：06xxxxxxxx）；上海信用證券賬戶為大寫(xiě)E開(kāi)頭十位數(shù)字（比如：Exxxxxxxxx）。上海信用證券賬戶申報(bào)即指定。信用證券賬戶開(kāi)立成功后，營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗為用戶打印由企業(yè)統(tǒng)一制作信用證券賬戶卡，加蓋信用證券賬戶開(kāi)戶專用章后交用戶保管，并向用戶收取開(kāi)戶費(fèi)用。信用資金臺(tái)賬開(kāi)戶用戶證券賬戶成功開(kāi)立后，營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗即可為用戶開(kāi)立信用資金臺(tái)賬。用戶開(kāi)立融資融券業(yè)務(wù)信用資金臺(tái)賬需由用戶本人攜帶相關(guān)資料臨柜辦理。（資料要求參見(jiàn)《國(guó)全部證券融資融券業(yè)務(wù)用戶信用賬戶管理措施》)營(yíng)業(yè)部融資融券經(jīng)辦崗經(jīng)過(guò)融資融券業(yè)務(wù)柜臺(tái)系統(tǒng)為用戶開(kāi)立信用資金臺(tái)賬。營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗進(jìn)入融資融券賬戶管理—用戶聯(lián)合開(kāi)戶（同時(shí)）—輸入用戶代碼（同一般賬戶集中交易系統(tǒng)用戶代碼），將集中交易柜臺(tái)一般賬戶資料同時(shí)到融資融券業(yè)務(wù)柜臺(tái)。（用戶資料“*”為必選項(xiàng)）。營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗進(jìn)入融資融券賬戶管理—征信評(píng)級(jí)—征信資料錄入，將融資融券征信管理系統(tǒng)中相關(guān)資料錄入。營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗進(jìn)入融資融券賬戶管理—征信評(píng)級(jí)—征信主觀評(píng)價(jià)，將融資融券征信管理系統(tǒng)得出信用評(píng)分結(jié)果錄入。營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)復(fù)核崗進(jìn)入融資融券賬戶管理—征信評(píng)級(jí)—征信資料審核，對(duì)主觀評(píng)價(jià)錄入結(jié)果進(jìn)行審核。營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗進(jìn)入融資融券賬戶管理—征信評(píng)級(jí)—征信等級(jí)評(píng)定，對(duì)用戶等級(jí)進(jìn)行評(píng)定。營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)復(fù)核崗進(jìn)入融資融券賬戶管理—征信評(píng)級(jí)—等級(jí)評(píng)定審核，對(duì)用戶等級(jí)進(jìn)行審核。審核經(jīng)過(guò)，營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗進(jìn)入融資融券賬戶管理—資格管理—資格申請(qǐng)，完成對(duì)用戶信息和基礎(chǔ)信息錄入，職業(yè)信息和次聯(lián)絡(luò)人信息能夠有選擇輸入。融資融券業(yè)務(wù)部審核崗、復(fù)核崗進(jìn)行資格申請(qǐng)審批、額度授信及額度授信審批。額度授信審批經(jīng)過(guò)后，營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗進(jìn)入融資融券賬戶管理—信用賬戶聯(lián)合開(kāi)戶，錄入信用證券賬戶號(hào)，信用資金臺(tái)賬可自動(dòng)生成。營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗應(yīng)提醒用戶設(shè)置信用資金臺(tái)賬密碼，既可選擇和一般賬戶資金密碼一致，也可選擇設(shè)置新信用賬戶資金密碼。營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗為用戶開(kāi)立信用資金臺(tái)賬后，進(jìn)入融資融券賬戶管理—協(xié)議管理—協(xié)議錄入，完成協(xié)議錄入.協(xié)議編號(hào)需要手工輸入（按協(xié)議編碼要求編制）,資格申請(qǐng)編號(hào)自動(dòng)生成。協(xié)議錄入后由融資融券業(yè)務(wù)部二級(jí)復(fù)核（提醒：協(xié)議使用期限為十二個(gè)月）。協(xié)議錄入完成，營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗應(yīng)該為用戶辦理開(kāi)通信用資金第三方存管手續(xù)。用戶應(yīng)該認(rèn)真閱讀并簽署《信用資金第三方存管協(xié)議》，選定開(kāi)戶銀行。用戶能夠采取指定方法或預(yù)指定方法開(kāi)通信用資金第三方存管。預(yù)指定方法開(kāi)通存管銀行后，用戶需前往存管銀行辦理銀行結(jié)算賬戶開(kāi)戶和信用資金第三方存管確定手續(xù)。信用資金臺(tái)賬開(kāi)戶完成后，營(yíng)業(yè)部融資融券專員應(yīng)拍攝用戶本人、機(jī)構(gòu)戶授權(quán)代理人頭部正面像，并將用戶開(kāi)戶資料經(jīng)過(guò)影像系統(tǒng)掃描上傳至融資融券業(yè)務(wù)部。70歲以上融資融券用戶應(yīng)列為高風(fēng)險(xiǎn)賬戶。用戶信用賬戶存續(xù)期間和信用賬戶建立對(duì)應(yīng)關(guān)系一般賬戶不可申報(bào)撤指定、銷戶。用戶激活營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦崗經(jīng)過(guò)融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)對(duì)用戶信用賬戶進(jìn)行激活，激活后用戶可進(jìn)行信用交易。確保金提交確保金包含現(xiàn)金和可充抵確保金證券：確保金提交資金部分，用戶經(jīng)過(guò)信用賬戶三方存管賬戶進(jìn)行銀證轉(zhuǎn)賬。確保金提交可充抵確保金證券部分，用戶可經(jīng)過(guò)網(wǎng)上交易、熱自助等方法進(jìn)行。完成充抵確保金證券從一般賬戶到信用賬戶劃轉(zhuǎn)。擔(dān)保物劃轉(zhuǎn)指令完成后，用戶在下一交易日可經(jīng)過(guò)信用交易柜臺(tái)系統(tǒng)查詢證券賬戶內(nèi)余額。融資融券業(yè)務(wù)部參考交易所提供限售股持股名單，結(jié)適用戶提交限售股及董監(jiān)高申報(bào)材料，針對(duì)限售股及董監(jiān)高持股情況在融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)中進(jìn)行維護(hù)，控制用戶將持有該類證券作為擔(dān)保物提交。如擔(dān)保物提交存在瑕疵，營(yíng)業(yè)部融資融券經(jīng)辦崗應(yīng)配合融資融券業(yè)務(wù)部立即聯(lián)絡(luò)用戶重新提交確保金。用戶限制用戶如持有限售股份（包含解除和未解除限售股份），融資融券業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)審核崗應(yīng)經(jīng)過(guò)融資融券柜臺(tái)系統(tǒng)—資金賬號(hào)交易設(shè)置模塊，限制該用戶融券賣出該上市企業(yè)股票，并提交業(yè)務(wù)復(fù)核崗復(fù)核。用戶如為上市企業(yè)董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員，融資融券業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)審核崗應(yīng)經(jīng)過(guò)融資融券柜臺(tái)系統(tǒng)—資金賬號(hào)交易設(shè)置模塊，限制該用戶使用信用賬戶買賣該上市企業(yè)股票，并提交業(yè)務(wù)復(fù)核崗復(fù)核。融資融券交易用戶可自助操作經(jīng)過(guò)熱鍵委托、網(wǎng)上交易方法進(jìn)行融資融券交易委托。業(yè)務(wù)分類交易渠道備注擔(dān)確保券劃入網(wǎng)上交易、熱自助等自助委托（電話委托現(xiàn)在不支持信用交易）T日申報(bào)，T日清算后到賬現(xiàn)金確保金劃入經(jīng)過(guò)三方存管系統(tǒng)自行劃轉(zhuǎn)當(dāng)日劃轉(zhuǎn)，當(dāng)日到賬，當(dāng)日可用融資買入賣券還款直接還款網(wǎng)上交易、熱自助等自助委托（電話委托現(xiàn)在不支持信用交易）融資額度和可用確保金雙重控制融券賣出買券還券直接還券網(wǎng)上交易、熱自助等自助委托（電話委托現(xiàn)在不支持信用交易）融券額度和可用確保金雙重控制擔(dān)保物（現(xiàn)金）提取網(wǎng)上交易、熱自助委托限制提取（營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)，總部審批后由營(yíng)業(yè)部操作）維持擔(dān)保百分比控制，需提前2日申請(qǐng)擔(dān)保物（證券）提取網(wǎng)上交易、熱自助委托限制提取（營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)，總部審批后由營(yíng)業(yè)部操作）維持擔(dān)保百分比控制，需提前2日申請(qǐng)信用交易創(chuàng)業(yè)板權(quán)限開(kāi)通一般證券賬戶已經(jīng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限，可直接為該用戶信用證券賬戶開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限，不需要再次簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，也不需報(bào)送開(kāi)通信息。開(kāi)通菜單同一般賬戶開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板權(quán)限菜單。一般證券賬戶已辦理創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限開(kāi)通手續(xù)，但還未生效，不需要再次簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，只需在一般賬戶創(chuàng)業(yè)板權(quán)限生效日次一交易日開(kāi)通信用證券賬戶創(chuàng)業(yè)板權(quán)限。一般證券賬戶開(kāi)通信息報(bào)送按原有方法實(shí)施，信用證券賬戶無(wú)需報(bào)送。一般證券賬戶未辦理創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限開(kāi)通手續(xù)，應(yīng)該先辦理用戶一般證券賬戶創(chuàng)業(yè)板開(kāi)通手續(xù)，于一般證券賬戶創(chuàng)業(yè)板權(quán)限生效日次一交易日開(kāi)通其信用證券賬戶創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限。信用證券賬戶無(wú)需報(bào)送開(kāi)通信息。委托交易限制遵照以下準(zhǔn)則：用戶融資融券期限最長(zhǎng)不得超出6個(gè)月，自用戶實(shí)際融入資金或證券之日起計(jì)算，除證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或交易所要求及融資融券業(yè)務(wù)協(xié)議約定情形外，不得展期。企業(yè)標(biāo)證券品種和可充抵確保金證券范圍及折算比率由融資融券業(yè)務(wù)部定時(shí)公布并設(shè)置在融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)中，用戶融資買入、融券賣出證券，不得超出企業(yè)要求范圍。企業(yè)向用戶收取確保金和用戶融資買入全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，整體作為用戶對(duì)企業(yè)融資融券債務(wù)擔(dān)保物。用戶在融券期間賣出其持有、和所融入證券相同證券，應(yīng)該符合證券交易所要求，不得以違反要求賣出該證券方法操縱市場(chǎng)。投資者實(shí)際可用額度是依據(jù)投資者實(shí)際提交擔(dān)保物多少，按企業(yè)要求折算比率計(jì)算得出。實(shí)際可用額度不得超出授信額度。用戶經(jīng)過(guò)劃轉(zhuǎn)方法將用戶一般證券賬戶內(nèi)證券劃轉(zhuǎn)至企業(yè)用戶信用證券匯總賬戶，同時(shí)由登記結(jié)算企業(yè)記增用戶信用證券賬戶證券余額。投資者可在下一交易日，經(jīng)過(guò)證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)或登記結(jié)算企業(yè)查詢系統(tǒng)查詢一般證券賬戶和信用證券賬戶內(nèi)證券余額。未了結(jié)相關(guān)融券交易前，投資者融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得她用。投資者賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠款。擔(dān)保物提取用戶維持擔(dān)保百分比超出300%時(shí)，用戶能夠提取確保金可用余額中現(xiàn)金或充抵確保金證券，但提取后維持擔(dān)保百分比不得低于300%。用戶提取擔(dān)保物，應(yīng)提前兩個(gè)交易日向企業(yè)提出申請(qǐng)。用戶提取擔(dān)保物需到營(yíng)業(yè)部臨柜辦理。用戶提取當(dāng)日符合維持擔(dān)保百分比提取條件，用戶填寫(xiě)《擔(dān)保物劃轉(zhuǎn)申請(qǐng)表》，營(yíng)業(yè)部融資融券經(jīng)辦崗及復(fù)核崗審核后報(bào)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理審批，審批經(jīng)過(guò)后經(jīng)過(guò)企業(yè)OA系統(tǒng)向融資融券業(yè)務(wù)部申請(qǐng)。融資融券業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)審核崗對(duì)營(yíng)業(yè)部提交《擔(dān)保物劃轉(zhuǎn)申請(qǐng)表》進(jìn)行審核，業(yè)務(wù)復(fù)核崗復(fù)核。融資融券業(yè)務(wù)部復(fù)核經(jīng)過(guò)由營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦崗負(fù)責(zé)完成對(duì)應(yīng)劃轉(zhuǎn)，由營(yíng)業(yè)部復(fù)核崗復(fù)核。修改用戶資料信用用戶資料修改分為一般信用資料修改和關(guān)鍵信用資料修改，關(guān)鍵資料是指投資者姓名或機(jī)構(gòu)投資者名稱、投資者有效證實(shí)文件號(hào)碼等。為確保用戶融資融券信用賬戶和一般賬戶關(guān)鍵資料一致，在協(xié)議存續(xù)期間，用戶申請(qǐng)修改信用賬戶關(guān)鍵資料，應(yīng)同時(shí)修改一般賬戶資料。修改后用戶關(guān)鍵資料要確保信用證券賬戶、一般賬戶、中國(guó)登記結(jié)算企業(yè)數(shù)據(jù)一致。非關(guān)鍵用戶資料修改：用戶本人帶齊相關(guān)證件及資料（具體參見(jiàn)《國(guó)全部證券融資融券業(yè)務(wù)用戶信用賬戶管理措施》到營(yíng)業(yè)部辦理修改申請(qǐng)；營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦崗審核用戶提交資料完整、有效后，先對(duì)用戶信用賬戶信息進(jìn)行變更，營(yíng)業(yè)部復(fù)核崗對(duì)經(jīng)辦崗操作復(fù)核無(wú)誤后，系統(tǒng)將自動(dòng)同時(shí)修改用戶一般賬戶中相關(guān)信息。關(guān)鍵用戶資料修改用戶本人帶齊相關(guān)證件及資料（具體參見(jiàn)《國(guó)全部證券融資融券業(yè)務(wù)用戶信用賬戶管理措施》到營(yíng)業(yè)部辦理修改申請(qǐng)；營(yíng)業(yè)部融資融券經(jīng)辦崗、復(fù)核崗審核、總經(jīng)理審核后，經(jīng)過(guò)OA系統(tǒng)提交融資融券業(yè)務(wù)部；融資融券業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)審核崗審核、業(yè)務(wù)復(fù)核崗復(fù)核經(jīng)過(guò)，營(yíng)業(yè)部柜員根據(jù)新意開(kāi)戶系統(tǒng)—融資融券交易管理系統(tǒng)前后次序，分別對(duì)用戶資料進(jìn)行修改，確保上述系統(tǒng)資料和中國(guó)登記結(jié)算企業(yè)數(shù)據(jù)一致；營(yíng)業(yè)部應(yīng)提醒用戶到存管銀行更改對(duì)應(yīng)資料。對(duì)更改用戶名稱或證件號(hào)碼，在用戶到存管銀行更改前，用戶只能進(jìn)行證券交易，不能存取款。信息對(duì)比不一致變更登記結(jié)算企業(yè)定時(shí)對(duì)用戶信息一致性進(jìn)行對(duì)比。用戶信息不一致?tīng)I(yíng)業(yè)部應(yīng)通知用戶在2日內(nèi)臨柜辦理用戶信息變更手續(xù)；用戶拒不辦理信息變更，企業(yè)有權(quán)終止融資融券業(yè)務(wù)協(xié)議。信用等級(jí)及授信額度調(diào)整第一節(jié)信用等級(jí)調(diào)整信用等級(jí)調(diào)整分為用戶申請(qǐng)調(diào)整和企業(yè)主動(dòng)調(diào)整。用戶申請(qǐng)重新評(píng)定信用等級(jí)，用戶需重新提供征信材料，重新填寫(xiě)征信信息，營(yíng)業(yè)部應(yīng)根據(jù)企業(yè)征信相關(guān)步驟重新對(duì)用戶進(jìn)行征信評(píng)級(jí)。融資融券業(yè)務(wù)部依據(jù)用戶資信改變情況對(duì)用戶信用評(píng)級(jí)進(jìn)行定時(shí)或不定時(shí)重檢。營(yíng)業(yè)部應(yīng)根據(jù)企業(yè)信用評(píng)級(jí)相關(guān)步驟重新對(duì)用戶進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，信用等級(jí)降至C或D用戶，根據(jù)企業(yè)征信評(píng)級(jí)管理相關(guān)制度辦理。企業(yè)對(duì)用戶信用評(píng)級(jí)主動(dòng)調(diào)整無(wú)需用戶申請(qǐng)，營(yíng)業(yè)部融資融券推薦人應(yīng)幫助融資融券業(yè)務(wù)部，通知用戶評(píng)級(jí)調(diào)整結(jié)果，并通知用戶立即到營(yíng)業(yè)部對(duì)評(píng)級(jí)調(diào)整進(jìn)行確定。第二節(jié)授信額度調(diào)整授信額度調(diào)整分為用戶申請(qǐng)調(diào)整和企業(yè)主動(dòng)調(diào)整。用戶申請(qǐng)調(diào)整授信額度，企業(yè)應(yīng)該重新評(píng)定用戶資產(chǎn)情況，根據(jù)企業(yè)相關(guān)要求重新計(jì)算用戶授信額度。企業(yè)定時(shí)和不定時(shí)對(duì)用戶授信額度進(jìn)行重檢，對(duì)信用信用等級(jí)降至C或D用戶，企業(yè)有權(quán)對(duì)用戶授信額度進(jìn)行調(diào)整。企業(yè)對(duì)用戶授信額度主動(dòng)調(diào)整無(wú)需用戶申請(qǐng)，營(yíng)業(yè)部融資融券推薦人應(yīng)幫助融資融券業(yè)務(wù)部，通知用戶授信額度調(diào)整結(jié)果，并通知用戶立即到營(yíng)業(yè)部對(duì)授信調(diào)整進(jìn)行確定。償還負(fù)債及息費(fèi)結(jié)轉(zhuǎn)用戶償還負(fù)債，包含償還融資負(fù)債和償還融券負(fù)債。用戶償還融資負(fù)債，須經(jīng)過(guò)賣券還款或直接還款方法完成。賣券還款，須在融資融券交易管理系統(tǒng)中實(shí)施賣券還款指令；直接還款，用戶應(yīng)向信用資金臺(tái)賬內(nèi)存入足額資金并在融資融券交易管理系統(tǒng)中辦理直接還款。用戶償還融券，用戶須經(jīng)過(guò)買券還券或現(xiàn)券還券方法完成。當(dāng)用戶買券還券數(shù)量大于用戶實(shí)際借入證券數(shù)量等原因造成剩有余券，企業(yè)負(fù)責(zé)對(duì)用戶余券進(jìn)行劃轉(zhuǎn)。用戶償還完融資或融券負(fù)債后，在第二個(gè)交易以后到營(yíng)業(yè)部辦理利息費(fèi)用結(jié)轉(zhuǎn)。營(yíng)業(yè)部融資融券經(jīng)辦崗接收用戶申請(qǐng)，審核該用戶融資、融券是否已經(jīng)償還。審核經(jīng)過(guò)，營(yíng)業(yè)部進(jìn)行結(jié)息處理。結(jié)息當(dāng)日用戶不能有任何流水。協(xié)議終止和銷戶協(xié)議終止信用交易用戶在全部?jī)斶€融資和融券負(fù)債后，可提出終止信用交易申請(qǐng)，在申請(qǐng)同意后，用戶可將信用資金臺(tái)賬中資金轉(zhuǎn)出同時(shí)將信用證券賬戶內(nèi)證券全部轉(zhuǎn)至一般證券賬戶內(nèi)。用戶辦理終止信用交易步驟以下：用戶本人帶齊相關(guān)證件及資料（具體參見(jiàn)《國(guó)全部證券融資融券業(yè)務(wù)用戶信用賬戶管理措施》到營(yíng)業(yè)部辦理終止申請(qǐng)，填寫(xiě)《用戶終止融資融券協(xié)議申請(qǐng)表》；營(yíng)業(yè)部融資融券經(jīng)辦崗在核查該用戶沒(méi)有未了結(jié)融資和融券負(fù)債后，經(jīng)過(guò)OA系統(tǒng)向融資融券業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)審核崗提交終止協(xié)議申請(qǐng)；同時(shí)在融資融券交易管理系統(tǒng)中錄入?yún)f(xié)議終止項(xiàng)相關(guān)內(nèi)容，經(jīng)復(fù)核崗復(fù)核后提交融資融券業(yè)務(wù)部審核；融資融券業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)審核崗審核、業(yè)務(wù)復(fù)核崗復(fù)核后，確定用戶不存在未了結(jié)融資融券負(fù)債后，在企業(yè)OA系統(tǒng)進(jìn)行批復(fù)，同時(shí)在融資融券系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行審批，反饋給營(yíng)業(yè)部。營(yíng)業(yè)部收到反饋后完成協(xié)議終止步驟。信用賬戶銷戶證券賬戶銷戶：營(yíng)業(yè)部柜員受理用戶申請(qǐng)，應(yīng)查詢信用證券賬戶內(nèi)是否有未了結(jié)負(fù)債、當(dāng)日是否有融資融券交易、賬戶內(nèi)可充抵確保金證券是否已轉(zhuǎn)出完成、是否有未實(shí)施權(quán)益，若經(jīng)過(guò)上述檢驗(yàn)，可繼續(xù)辦理以下事項(xiàng)。（注：完成對(duì)用戶信用股東賬戶銷戶前提是信用股東賬戶中已沒(méi)有股份。）經(jīng)過(guò)“新意系統(tǒng)”向證券登記結(jié)算企業(yè)申請(qǐng)注銷信用證券賬戶，收回用戶信用證券賬戶卡原件。信用證券賬戶無(wú)需撤銷指定交易。資金臺(tái)賬銷戶：營(yíng)業(yè)部柜員受理用戶申請(qǐng)，應(yīng)查詢信用資金臺(tái)賬內(nèi)是否有未了結(jié)負(fù)債、當(dāng)日是否有融資融券交易、是否已注銷信用證券賬戶，若經(jīng)過(guò)上述檢驗(yàn)，可繼續(xù)辦理以下事項(xiàng)；經(jīng)過(guò)融資融券業(yè)務(wù)柜臺(tái)系統(tǒng)“資金-利息處理-利息歸本”將用戶利息歸本，為用戶結(jié)清利息；用戶經(jīng)過(guò)自助交易方法將賬戶內(nèi)全部現(xiàn)金確保金轉(zhuǎn)出；注銷用戶三方存管銀行，進(jìn)行信用資金臺(tái)賬銷戶。（注：完成信用資金臺(tái)賬銷戶前提是信用證券賬號(hào)已做完三方存管銷戶。）追償當(dāng)出現(xiàn)用戶未立即償還負(fù)債情況時(shí)，由營(yíng)業(yè)部幫助融資融券業(yè)務(wù)部向用戶追償對(duì)應(yīng)損失。追償不成時(shí)，由企業(yè)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部采取訴訟等法律手段對(duì)用戶進(jìn)行追索。營(yíng)業(yè)部其它工作在用戶信用交易過(guò)程中經(jīng)過(guò)融資融券業(yè)務(wù)柜臺(tái)系統(tǒng)對(duì)信用交易用戶賬戶進(jìn)行跟蹤，填寫(xiě)融資融券業(yè)務(wù)日志。每日閉市前匯總用戶下一交易日融資融券需求，報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部。幫助融資融券業(yè)務(wù)部通知用戶追加擔(dān)保物，并采取必需方法對(duì)通知時(shí)間、通知內(nèi)容等給予留痕。根據(jù)約定方法為用戶提供對(duì)賬單，如實(shí)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、第三方存管銀行提供證券、資金明細(xì)數(shù)據(jù)，供用戶查詢。用戶因本身債權(quán)債務(wù)原因，造成其資產(chǎn)被凍結(jié)、查封、劃扣等重大事項(xiàng)時(shí)，營(yíng)業(yè)部應(yīng)該立即通知用戶和融資融券業(yè)務(wù)部。發(fā)生用戶投訴和糾紛等情況時(shí)，參考《國(guó)全部證券有限責(zé)任企業(yè)用戶信訪和投訴管理措施》及融資融券業(yè)務(wù)部制訂《國(guó)全部證券融資融券業(yè)務(wù)用戶信訪投訴處理步驟》辦理。附則本步驟由融資融券業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋和修訂，自公布之日起實(shí)施。

國(guó)全部證券有限責(zé)任企業(yè)融資融券投資者教育確定書(shū)尊敬投資者：為了使您愈加好了解融資融券交易相關(guān)知識(shí)、步驟及風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)企業(yè)要求，在您申請(qǐng)辦理業(yè)務(wù)前，本營(yíng)業(yè)部融資融券專員（推薦人）已向您提供了專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)及風(fēng)險(xiǎn)揭示，現(xiàn)請(qǐng)您對(duì)我們提供各項(xiàng)投資者教育給予確定。國(guó)全部證券有限責(zé)任企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)全部證券”）已經(jīng)過(guò)資料、講課、當(dāng)面講解、知識(shí)測(cè)試等形式對(duì)本機(jī)構(gòu)/本人進(jìn)行了投資者教育。本機(jī)構(gòu)/本人已充足認(rèn)識(shí)融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；知曉融資融券業(yè)務(wù)協(xié)議內(nèi)容；了解融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)及基礎(chǔ)知識(shí)；掌握國(guó)全部證券現(xiàn)有融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則、交易步驟及業(yè)務(wù)相關(guān)軟件安裝、操作等。本機(jī)構(gòu)/本人承諾自覺(jué)遵守上海證券交易所、深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)和國(guó)全部證券有限責(zé)任企業(yè)相關(guān)規(guī)章制度。本機(jī)構(gòu)/本人已全方面知曉并了解融資融券投資者教育全部?jī)?nèi)容，自愿參與融資融券交易，并能夠負(fù)擔(dān)參與融資融券交易可能給本機(jī)構(gòu)/本人造成損失。本機(jī)構(gòu)/本人簽章：年月日特殊用戶合適性管理服務(wù)統(tǒng)計(jì)營(yíng)業(yè)部名稱日期用戶姓名年紀(jì)身份證號(hào)性別語(yǔ)言表示能力□能夠使用語(yǔ)言清楚表示本身意愿不含有語(yǔ)言表示能力閱讀能力能夠閱讀協(xié)議、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、企業(yè)通知等信息不含有閱讀能力書(shū)寫(xiě)能力能夠完成相關(guān)文件簽署不含有書(shū)寫(xiě)能力聽(tīng)力能夠聽(tīng)清必需培訓(xùn)聽(tīng)力欠缺思辨能力思維清楚，含有一定分辨能力思辨能力欠缺網(wǎng)上操作培訓(xùn)能夠利用網(wǎng)絡(luò)獲取通知、郵件，從事網(wǎng)上交易無(wú)法利用網(wǎng)絡(luò)推薦人意見(jiàn)提議受理提議不受理簽字：＿＿＿＿營(yíng)業(yè)部擔(dān)保物劃轉(zhuǎn)申請(qǐng)表用戶名稱信用資金賬號(hào)申請(qǐng)類型□擔(dān)保物劃入申請(qǐng)日期□擔(dān)保物劃出申請(qǐng)日期劃出日期劃轉(zhuǎn)類型現(xiàn)金劃轉(zhuǎn)金額（大寫(xiě)）（小寫(xiě)）□擔(dān)保券證券名稱代碼劃轉(zhuǎn)數(shù)量用戶簽章:營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人營(yíng)業(yè)部復(fù)核人備注：營(yíng)業(yè)部需加蓋業(yè)務(wù)章。

融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人）基礎(chǔ)信息（用戶填寫(xiě)）用戶姓名用戶代碼證件類型證件號(hào)碼證件使用期限□長(zhǎng)久有效□有效日期：年月日至年月日通信地址郵政編碼電子郵件固定電話移動(dòng)電話申請(qǐng)信息（用戶填寫(xiě)）辦理信用三方存管存管銀行銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)授信額度融資額度萬(wàn)元融券額度萬(wàn)元累計(jì)萬(wàn)元賬戶信息（用戶填寫(xiě)）開(kāi)戶營(yíng)業(yè)部一般賬戶開(kāi)戶時(shí)間年月日個(gè)月一般資金臺(tái)賬存管銀行一般證券賬戶（上海）一般證券賬戶（深圳）一般賬戶資產(chǎn)總值萬(wàn)元金融資產(chǎn)、總資產(chǎn)（用戶填寫(xiě)）資產(chǎn)類別金融資產(chǎn)/總資產(chǎn)資產(chǎn)價(jià)值萬(wàn)元萬(wàn)元萬(wàn)元萬(wàn)元萬(wàn)元萬(wàn)元萬(wàn)元金融資產(chǎn)總值（已提供證實(shí)文件）萬(wàn)元資產(chǎn)總值（已提供證實(shí)文件）萬(wàn)元備注：資產(chǎn)類別按存款余額、賬戶內(nèi)資產(chǎn)總值、未托管在企業(yè)有價(jià)證券價(jià)值、汽車、房產(chǎn)等類別填寫(xiě)。其中，金融資產(chǎn)包含存款余額、賬戶內(nèi)資產(chǎn)總值、未托管在企業(yè)有價(jià)證券價(jià)值；總資產(chǎn)包含企業(yè)認(rèn)可金融資產(chǎn)、房產(chǎn)、汽車、其它企業(yè)認(rèn)可資產(chǎn)。對(duì)全部資產(chǎn)中全部權(quán)存在瑕疵情況說(shuō)明：備注：全部權(quán)瑕疵是指資產(chǎn)中存在擔(dān)保、質(zhì)押或其它對(duì)全部權(quán)有限制條件情況。擬轉(zhuǎn)入擔(dān)保物明細(xì)（用戶填寫(xiě)）擬轉(zhuǎn)入證券市值萬(wàn)元擬轉(zhuǎn)入現(xiàn)金萬(wàn)元擬轉(zhuǎn)入擔(dān)保物總值萬(wàn)元關(guān)聯(lián)方信息申明（用戶填寫(xiě)）是否存在關(guān)聯(lián)方□是□否關(guān)聯(lián)方名稱關(guān)聯(lián)方證件號(hào)碼關(guān)聯(lián)方證券賬戶持有限售股情況申明（用戶填寫(xiě)）是否持有限售股□是□否證券代碼數(shù)量股份性質(zhì)□解除限售□未解除限售□解除限售□未解除限售□解除限售□未解除限售□解除限售□未解除限售□解除限售□未解除限售□解除限售□未解除限售上市企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情況申明（用戶填寫(xiě)）擔(dān)任上市企業(yè)□董事□監(jiān)事□高級(jí)管理人員□未擔(dān)任上述職務(wù)上市企業(yè)名稱證券代碼申請(qǐng)人承諾（用戶填寫(xiě)）本人申明和承諾：1、本人已經(jīng)了解并愿意遵守國(guó)家相關(guān)證券市場(chǎng)管理法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。2、本人自愿向國(guó)全部證券有限責(zé)任企業(yè)提出融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)，不存在市場(chǎng)禁入或限制進(jìn)入情形。3、本人不是國(guó)全部證券有限責(zé)任企業(yè)股東或股東關(guān)聯(lián)人。4、本人之前未和其它證券企業(yè)簽署過(guò)融資融券業(yè)務(wù)協(xié)議，或簽署過(guò)融資融券業(yè)務(wù)協(xié)議但已了結(jié)融資融券交易且已終止融資融券業(yè)務(wù)協(xié)議。5、融資融券交易期間，本人承諾不將限售股轉(zhuǎn)入信用證券賬戶作為擔(dān)保物，也不融券賣出和持有限售股相同證券。6、融資融券交易期間，如本人為上市企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，本人承諾不將持有該上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)入信用證券賬戶作為擔(dān)保物，也不融券賣出和持有該上市企業(yè)股份相同證券。7、本人確保向國(guó)全部證券有限責(zé)任企業(yè)提供上述個(gè)人信息和申請(qǐng)資料真實(shí)性、正確性、完整性、有效性，并對(duì)此負(fù)擔(dān)全部責(zé)任。申請(qǐng)人簽字：日期：年月日必備申請(qǐng)資料（營(yíng)業(yè)部填寫(xiě)）申請(qǐng)材料是否提交備注有效身份證實(shí)文件原件□是□否一般證券賬戶卡□是□否□是□否□是□否備選申請(qǐng)資料（營(yíng)業(yè)部填寫(xiě)）申請(qǐng)材料是否提交份數(shù)頁(yè)數(shù)資料詳情收入證實(shí)文件□是□否學(xué)歷證實(shí)文件□是□否人民銀行征信材料□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否營(yíng)業(yè)部審核（營(yíng)業(yè)部填寫(xiě)）營(yíng)業(yè)部推薦人簽字：日期：年月日營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人簽字：日期：年月日營(yíng)業(yè)部復(fù)核人簽字：日期：年月日營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理簽字：日期：年月日

融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（機(jī)構(gòu)）基礎(chǔ)信息（用戶填寫(xiě)）機(jī)構(gòu)名稱用戶代碼營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)使用期限組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)使用期限稅務(wù)登記證號(hào)使用期限法定代表人證件類型證件號(hào)碼注冊(cè)地址郵政編碼授權(quán)代理人信息（用戶填寫(xiě)）姓名證件類型證件號(hào)碼通信地址郵政編碼電子郵件固定電話移動(dòng)電話申請(qǐng)信息（用戶填寫(xiě)）辦理信用三方存管存管銀行銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)授信額度融資額度萬(wàn)元融券額度萬(wàn)元累計(jì)萬(wàn)元預(yù)留印鑒（公章）：賬戶信息（用戶填寫(xiě)）開(kāi)戶營(yíng)業(yè)部一般賬戶年月日開(kāi)戶時(shí)間個(gè)月一般資金臺(tái)賬存管銀行一般證券賬戶（上海）一般證券賬戶（深圳）一般賬戶資產(chǎn)總值萬(wàn)元金融資產(chǎn)、總資產(chǎn)（用戶填寫(xiě)）資產(chǎn)類別金額金融資產(chǎn)萬(wàn)元總資產(chǎn)萬(wàn)元備注：金融資產(chǎn)=貨幣資金+交易性金融資產(chǎn)+持有至到期投資+可供出售金融資產(chǎn)；總資產(chǎn)=負(fù)債+全部者權(quán)益對(duì)全部資產(chǎn)中全部權(quán)存在瑕疵情況說(shuō)明：備注：全部權(quán)瑕疵是指資產(chǎn)中存在擔(dān)保、質(zhì)押或其它對(duì)全部權(quán)有限制條件情況。擬轉(zhuǎn)入擔(dān)保物明細(xì)（用戶填寫(xiě)）擬轉(zhuǎn)入證券市值萬(wàn)元擬轉(zhuǎn)入現(xiàn)金萬(wàn)元擬轉(zhuǎn)入擔(dān)保物總值萬(wàn)元關(guān)聯(lián)方信息申明（用戶填寫(xiě)）是否存在關(guān)聯(lián)方□是□否關(guān)聯(lián)方名稱關(guān)聯(lián)方證件號(hào)碼關(guān)聯(lián)方證券賬戶持有限售股情況申明（用戶填寫(xiě)）是否持有限售股□是□否證券代碼數(shù)量股份性質(zhì)備注□解除限售□未解除限售□解除限售□未解除限售□解除限售□未解除限售□解除限售□未解除限售□解除限售□未解除限售□解除限售□未解除限售申請(qǐng)機(jī)構(gòu)承諾（用戶填寫(xiě)）本機(jī)構(gòu)申明和承諾：1、本機(jī)構(gòu)已經(jīng)了解并愿意遵守國(guó)家相關(guān)證券市場(chǎng)管理法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。2、本機(jī)構(gòu)自愿向國(guó)全部證券有限責(zé)任企業(yè)提出融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)，不存在市場(chǎng)禁入或限制進(jìn)入情形。3、本機(jī)構(gòu)不是國(guó)全部證券有限責(zé)任企業(yè)股東或股東關(guān)聯(lián)人。4、本機(jī)構(gòu)之前未和其它證券企業(yè)簽署過(guò)融資融券業(yè)務(wù)協(xié)議，或簽署過(guò)融資融券業(yè)務(wù)協(xié)議但已了結(jié)融資融券交易且已終止融資融券業(yè)務(wù)協(xié)議。5、融資融券交易期間，本機(jī)構(gòu)承諾不將限售股轉(zhuǎn)入信用證券賬戶作為擔(dān)保物，也不融券賣出和持有限售股相同證券。6、本機(jī)構(gòu)確保向國(guó)全部證券有限責(zé)任企業(yè)提供上述機(jī)構(gòu)信息和申請(qǐng)資料真實(shí)性、正確性、完整性、有效性，并對(duì)此負(fù)擔(dān)全部責(zé)任。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)授權(quán)代理人簽字：日期：年月日必備申請(qǐng)資料（營(yíng)業(yè)部填寫(xiě)）申請(qǐng)材料是否提交備注營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件□是□否組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件□是□否稅務(wù)登記證復(fù)印件□是□否法定代表人證實(shí)書(shū)□是□否法定代表人授權(quán)委托書(shū)□是□否法定代表人身份證實(shí)文件□是□否授權(quán)代理人身份證實(shí)文件□是□否一般證券賬戶卡□是□否最近十二個(gè)月經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)匯報(bào)□是□否□是□否備選申請(qǐng)資料（營(yíng)業(yè)部填寫(xiě)）申請(qǐng)材料是否提交份數(shù)頁(yè)數(shù)資料詳情商業(yè)銀行資信等級(jí)證實(shí)文件□是□否商業(yè)銀行授信文件復(fù)印件□是□否人民銀行征信材料□是□否□是□否□是□否□是□否營(yíng)業(yè)部審核（營(yíng)業(yè)部填寫(xiě)）營(yíng)業(yè)部推薦人簽字：日期：年月日營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人簽字：日期：年月日營(yíng)業(yè)部復(fù)核人簽字：日期：年月日營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理簽字：日期：年月日信用資金臺(tái)賬資料變更申請(qǐng)表申請(qǐng)人填寫(xiě)姓名有效證件號(hào)碼用戶號(hào)信用資金臺(tái)賬號(hào)上海信用證券賬戶深圳信用證券賬戶變更存管銀行或銀行結(jié)算賬戶存管銀行名稱變更前變更后銀行結(jié)算賬號(hào)賬戶戶名變更賬戶注冊(cè)資料賬戶持有些人名稱變更前變更后身份證實(shí)文件號(hào)碼其它用戶簽章聯(lián)絡(luò)電話營(yíng)業(yè)部審核欄機(jī)構(gòu)：□信用證券賬戶卡及復(fù)印件；□（變更前、后）銀行結(jié)算賬戶（卡）□法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；□組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；□稅務(wù)登記證復(fù)印件□經(jīng)辦人有效身份證實(shí)文件及復(fù)印件□發(fā)證機(jī)關(guān)出具資料變更證實(shí)及復(fù)印件（/資料變更部分）□法定代表人證實(shí)書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)；□法定代表人有效身份證實(shí)文件復(fù)印件□本表內(nèi)容是否填寫(xiě)真實(shí)、完整、一致自然人：□信用證券賬戶卡及復(fù)印件；□（變更前、后）銀行結(jié)算賬戶（卡）□有效身份證實(shí)文件及復(fù)印件；□發(fā)證機(jī)關(guān)出具相關(guān)變更證實(shí)及復(fù)印件（/資料變更部分）□本表內(nèi)容是否填寫(xiě)真實(shí)、完整、一致?tīng)I(yíng)業(yè)部處理意見(jiàn)：經(jīng)辦人：復(fù)核人：聯(lián)絡(luò)電話：營(yíng)業(yè)部蓋章

信用資金臺(tái)賬注銷申請(qǐng)表申請(qǐng)人填寫(xiě)姓名有效證件號(hào)碼用戶號(hào)信用資金臺(tái)賬號(hào)上海信用證券賬戶深圳信用證券賬戶存管銀行銀行結(jié)算賬號(hào)注銷原因用戶簽章聯(lián)絡(luò)電話或地址營(yíng)業(yè)部審核欄機(jī)構(gòu)：□法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；□組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；□稅務(wù)登記證復(fù)印件□經(jīng)辦人有效身份證實(shí)文件及復(fù)印件；□法定代表人證實(shí)書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)；□法定代表人有效身份證實(shí)文件復(fù)印件□本表內(nèi)容是否填寫(xiě)真實(shí)、完整、一致自然人：□有效身份證實(shí)文件及復(fù)印件；□本表內(nèi)容是否填寫(xiě)真實(shí)、完整、一致?tīng)I(yíng)業(yè)部處理意見(jiàn)：經(jīng)辦人：復(fù)核人：聯(lián)絡(luò)電話：營(yíng)業(yè)部蓋章

用戶終止融資融券協(xié)議申請(qǐng)協(xié)議編號(hào)：用戶名稱信用資金臺(tái)賬號(hào)信用股東賬號(hào)（上海）信用股東賬號(hào)（深圳）申請(qǐng)日期申請(qǐng)?jiān)蛴脩艉炚氯掌冢航?jīng)辦人意見(jiàn)簽字：日期：復(fù)核人意見(jiàn)簽字：日期：總經(jīng)理意見(jiàn)簽字：日期：備注

信用證券賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)專用章樣式國(guó)全部證券有限責(zé)任企業(yè)XXXX證券營(yíng)業(yè)部信用證券賬戶開(kāi)戶專用章國(guó)全部證券有限責(zé)任企業(yè)XXXX證券營(yíng)業(yè)部信用證券賬戶開(kāi)戶專用章20mm50mm信用證券賬戶銷戶業(yè)務(wù)專用章樣式國(guó)全部證券有限責(zé)任企業(yè)XXXX證券營(yíng)業(yè)部信用證券賬戶銷戶專用章國(guó)全部證券有限責(zé)任企業(yè)XXXX證券營(yíng)業(yè)部信用證券賬戶銷戶專用章20mm50mm

信用證券賬戶卡樣式（插入證券卡掃描文件）正面后面說(shuō)明：深圳市場(chǎng)從XXXXXXXXX開(kāi)始次序編號(hào)上海市場(chǎng)從XXXXXXXXX開(kāi)始次序編號(hào)

自然人信用證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表申請(qǐng)人填寫(xiě)賬戶持有些人姓名聯(lián)絡(luò)電話聯(lián)絡(luò)地址郵政編碼電子郵件地址國(guó)籍或地域身份證實(shí)文件類別□身份證□其它身份證實(shí)文件號(hào)碼職業(yè)□黨政機(jī)關(guān)工作人員□企機(jī)關(guān)職員□農(nóng)民□個(gè)體工商戶□學(xué)生□無(wú)業(yè)□其它學(xué)位\學(xué)歷□博士□碩士□大本□大?！踔袑！醺咧小醭踔屑耙韵律暾?qǐng)賬戶類型□深圳信用賬戶□上海信用賬戶鄭重申明本人已經(jīng)了解并愿意遵守國(guó)家相關(guān)證券市場(chǎng)管理法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，認(rèn)真閱讀了《信用證券賬戶注冊(cè)說(shuō)明書(shū)》并接收說(shuō)明書(shū)條款，承諾以上填寫(xiě)內(nèi)容真實(shí)、正確、完整。申請(qǐng)人署名：日期：年月日開(kāi)戶機(jī)構(gòu)填寫(xiě)審核資料：□有效身份證實(shí)文件及復(fù)印件□一般證券賬戶卡原件及復(fù)印件□申請(qǐng)人是否已署名□本表內(nèi)容是否填寫(xiě)真實(shí)、完整、一致深圳信用證券賬號(hào)上海信用證券賬號(hào)經(jīng)辦人：開(kāi)戶機(jī)構(gòu)蓋章：復(fù)核人：聯(lián)絡(luò)電話：傳真：填表日期：備注機(jī)構(gòu)信用證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表申請(qǐng)人填寫(xiě)賬戶持有些人全稱國(guó)籍或地域注冊(cè)地址法定代表人聯(lián)絡(luò)地址聯(lián)絡(luò)人聯(lián)絡(luò)電話郵政編碼網(wǎng)址身份證實(shí)文件號(hào)碼發(fā)證機(jī)關(guān)身份證實(shí)文件類別□工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照□社團(tuán)法人注冊(cè)登記證書(shū)□機(jī)關(guān)法人成立批文□其它證書(shū)法人性質(zhì)□企業(yè)法人□事業(yè)法人□社團(tuán)法人□機(jī)關(guān)法人經(jīng)辦人姓名聯(lián)絡(luò)電話經(jīng)辦人聯(lián)絡(luò)地址經(jīng)辦人身份證實(shí)文件號(hào)碼申請(qǐng)賬戶類型深圳信用賬戶□上海信用賬戶鄭重申明本機(jī)構(gòu)已經(jīng)了解并愿意遵守國(guó)家相關(guān)證券市場(chǎng)管理法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，認(rèn)真閱讀了《信用證券賬戶注冊(cè)說(shuō)明書(shū)》并接收說(shuō)明書(shū)條款，承諾以上填寫(xiě)內(nèi)容真實(shí)、正確、完整。用戶簽章：日期：年月日開(kāi)戶機(jī)構(gòu)填寫(xiě)審核資料：□法人有效身份證實(shí)文件及復(fù)印件或加蓋本單位公章復(fù)印件（在復(fù)印件上注明和原件一致）□經(jīng)辦人有效身份證實(shí)文件及復(fù)印件□法定代表人證實(shí)書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)□法定代表人有效身份證實(shí)文件復(fù)印件□一般證券賬戶卡□申請(qǐng)人是否已署名□本表內(nèi)容是否填寫(xiě)真實(shí)、完整、一致深圳信用證券賬號(hào)上海信用證券賬號(hào)經(jīng)辦人：復(fù)核人：開(kāi)戶機(jī)構(gòu)蓋章：聯(lián)絡(luò)電話：傳真：填表日期：備注

信用證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表申請(qǐng)人填寫(xiě)欄深圳信用賬戶上海信用賬戶身份證號(hào)/注冊(cè)號(hào)股東姓名/單位名稱查詢?cè)颍郝?lián)絡(luò)地址及電話：用戶簽章：日期：年月日查詢內(nèi)容：□賬戶注冊(cè)資料□查詢擁股□查詢股份變更統(tǒng)計(jì)：從年月日至年月日機(jī)構(gòu)審核欄審核資料（機(jī)構(gòu)）：序號(hào)：□申請(qǐng)人填妥內(nèi)容□法定代表人證實(shí)書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)□營(yíng)業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件或營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確定章□信用證券賬戶卡及復(fù)印件□經(jīng)辦人身份證及復(fù)印件審核資料（個(gè)人）：□申請(qǐng)人填妥內(nèi)容□本人身份證及復(fù)印件□信用證券賬戶卡及復(fù)印件處理意見(jiàn)：機(jī)構(gòu)蓋章經(jīng)辦人：復(fù)核人：年月日處理結(jié)果：署名：年月日信用證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表申請(qǐng)人填寫(xiě)市場(chǎng)□深圳□上海一般證券賬戶號(hào)信用證券賬號(hào)變更前資料賬戶持有些人姓名／全稱變更后資料賬戶持有些人姓名／全稱有效身份證實(shí)文件號(hào)碼有效身份證實(shí)文件號(hào)碼其它其它變更內(nèi)容：□姓名／單位名稱□有效身份證實(shí)文件號(hào)碼□其它用戶簽章聯(lián)絡(luò)電話或地址機(jī)構(gòu)審核欄審核資料：序號(hào)：機(jī)構(gòu)：□信用證券賬戶卡及復(fù)印件□法人有效身份證實(shí)文件及復(fù)印件或加蓋本單位公章復(fù)印件（在復(fù)印件上注明和原件一致）□經(jīng)辦人有效身份證實(shí)文件及復(fù)印件□發(fā)證機(jī)關(guān)出具注冊(cè)資料變更證實(shí)及復(fù)印件□法定代表人證實(shí)書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)□法定代表人有效身份證實(shí)文件復(fù)印件□本表內(nèi)容是否填寫(xiě)真實(shí)、完整、一致自然人：□信用證券賬戶卡及復(fù)印件□有效身份證實(shí)文件及復(fù)印件□發(fā)證機(jī)關(guān)出具相關(guān)變更證實(shí)及復(fù)印件□本表內(nèi)容是否填寫(xiě)真實(shí)、完整、一致處理意見(jiàn)：經(jīng)辦人：復(fù)核人：機(jī)構(gòu)蓋章：責(zé)任人：聯(lián)絡(luò)電話：傳真：日期：處理結(jié)果簽名：日期：

信用證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦申請(qǐng)表申請(qǐng)人填寫(xiě)賬戶類型□深圳信用賬戶□上海信用賬戶賬戶持有些人名稱原信用證券賬戶號(hào)身份證實(shí)文件類別身份證實(shí)文件號(hào)碼郵政編碼聯(lián)絡(luò)地址聯(lián)絡(luò)電話Email用戶簽章身份證實(shí)文件號(hào)碼選擇打“√”：□掛失□補(bǔ)辦原號(hào)碼備注機(jī)構(gòu)審核欄審核資料：序號(hào)：機(jī)構(gòu)：□法人有效身份證實(shí)文件及復(fù)印件或加蓋本單位公章復(fù)印件（在復(fù)印件上注明和原件一致）□經(jīng)辦人有效身份證實(shí)文件及復(fù)印件□法定代表人證實(shí)書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)□法定代表人有效身份證實(shí)文件復(fù)印件□本表內(nèi)容是否填寫(xiě)真實(shí)、完整、一致自然人：□有效身份證實(shí)文件及復(fù)印件□本表內(nèi)容是否填寫(xiě)真實(shí)、完整、一致處理意見(jiàn)：經(jīng)辦人：復(fù)核人：機(jī)構(gòu)蓋章：責(zé)任人：聯(lián)絡(luò)電話：傳真：日期：處理結(jié)果掛失補(bǔ)辦新號(hào)碼經(jīng)辦人：日期：信用證券賬戶注銷申請(qǐng)表申請(qǐng)人填寫(xiě)欄賬戶類型□深圳信用賬戶□上海信用賬戶賬戶持有些人名稱身份證實(shí)文件號(hào)碼信用證券賬戶號(hào)注銷原因：用戶簽章聯(lián)絡(luò)電話或地址機(jī)構(gòu)審核欄審核資料：序號(hào)：機(jī)構(gòu)：□信用證券賬戶卡□法人有效身份證實(shí)文件及復(fù)印件或加蓋本單位公章復(fù)印件（在復(fù)印件上注明和原件一致）□經(jīng)辦人有效身份證實(shí)文件及復(fù)印件□法定代表人證實(shí)書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)□法定代表人有效身份證實(shí)復(fù)印件□本表內(nèi)容是否填寫(xiě)真實(shí)、完整、一致自然人：□信用證券賬戶卡□有效身份證實(shí)文件及復(fù)印件□本表內(nèi)容是否填寫(xiě)真實(shí)、完整、一致處理意見(jiàn)：經(jīng)辦人：機(jī)構(gòu)蓋章：復(fù)核人：聯(lián)絡(luò)電話：傳真：日期：處理結(jié)果簽名：日期：融資融券業(yè)務(wù)用戶征信表（個(gè)人）用戶名稱用戶代碼業(yè)務(wù)類型□首次申請(qǐng)□額度變更一、基礎(chǔ)情況（用戶填寫(xiě)）年紀(jì)□30≤年紀(jì)≤50□年紀(jì)>50□年紀(jì)＜30文化程度□本科及以上□大?！跗渌诼毲闆r□在職□退休□無(wú)業(yè)二、財(cái)務(wù)情況（營(yíng)業(yè)部填寫(xiě)）用戶個(gè)人年收入□8萬(wàn)以上（含8萬(wàn)）□5萬(wàn)-8萬(wàn)□5萬(wàn)以下□未提交收入證實(shí)存款余額□200萬(wàn)及以上□100萬(wàn)-200萬(wàn)□100萬(wàn)以下□無(wú)未托管在企業(yè)有價(jià)證券價(jià)值□500萬(wàn)及以上□200萬(wàn)-500萬(wàn)□100萬(wàn)-200萬(wàn)□100萬(wàn)以