2024年金融理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)合同樣本

標(biāo)準(zhǔn)合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL標(biāo)準(zhǔn)合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL

2024年金融理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)合同樣本本合同目錄一覽第一條：合同主體及定義1.1甲方（客戶）1.2乙方（金融理財(cái)顧問(wèn)）第二條：服務(wù)內(nèi)容2.1理財(cái)規(guī)劃制定2.2投資建議提供2.3市場(chǎng)動(dòng)態(tài)分析2.4資產(chǎn)配置建議2.5定期報(bào)告及跟蹤服務(wù)第三條：服務(wù)期限3.1本合同自雙方簽字之日起生效，有效期為____年。3.2服務(wù)期限屆滿前，雙方如需續(xù)約，應(yīng)提前____天書面協(xié)商一致。第四條：費(fèi)用及支付方式4.1甲方應(yīng)支付乙方服務(wù)費(fèi)用，具體金額為____元。4.2甲方支付服務(wù)費(fèi)用的方式為____（月付、季付、年付等）。第五條：乙方的義務(wù)與責(zé)任5.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，提供專業(yè)、合理的理財(cái)建議。5.2乙方應(yīng)對(duì)甲方的個(gè)人信息和財(cái)務(wù)信息保密，不得泄露給第三方。5.3乙方應(yīng)如實(shí)向甲方披露其收取的服務(wù)費(fèi)用。第六條：甲方的權(quán)利與義務(wù)6.1甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、完整的財(cái)務(wù)狀況和投資需求。6.2甲方應(yīng)對(duì)乙方的建議和報(bào)告進(jìn)行認(rèn)真閱讀，并根據(jù)自身情況做出投資決策。6.3甲方不得要求乙方進(jìn)行違反法律法規(guī)和職業(yè)道德的投資行為。第七條：合同的變更與解除7.1雙方同意，合同的變更或解除應(yīng)書面協(xié)商一致。7.2合同變更或解除后，乙方應(yīng)退還甲方未使用服務(wù)期限的費(fèi)用。第八條：爭(zhēng)議解決方式8.1雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。8.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第九條：違約責(zé)任9.1任何一方違反合同的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償對(duì)方因此造成的損失。第十條：不可抗力10.1因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。第十一條：合同的生效、終止和解除11.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同終止或解除的，乙方應(yīng)立即停止提供服務(wù)，并退還甲方未使用服務(wù)期限的費(fèi)用。第十二條：保密條款12.1雙方在合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密和個(gè)人信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。第十三條：法律適用及爭(zhēng)議解決13.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。13.2雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。13.3協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十四條：其他約定14.1雙方同意，本合同未盡事宜，可另行協(xié)商補(bǔ)充。14.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第一部分：合同如下：第一條：合同主體及定義1.1甲方（客戶）：指與乙方簽訂本合同并接受乙方金融理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的自然人、法人和其他組織。1.2乙方（金融理財(cái)顧問(wèn)）：指與甲方簽訂本合同，并根據(jù)甲方需求提供金融理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的自然人、法人和其他組織。第二條：服務(wù)內(nèi)容2.1理財(cái)規(guī)劃制定：乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，為甲方制定個(gè)性化的理財(cái)規(guī)劃。2.2投資建議提供：乙方根據(jù)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和甲方理財(cái)規(guī)劃，為甲方提供投資建議和操作指導(dǎo)。2.3市場(chǎng)動(dòng)態(tài)分析：乙方定期向甲方提供市場(chǎng)分析報(bào)告，幫助甲方了解市場(chǎng)走勢(shì)和投資機(jī)會(huì)。2.4資產(chǎn)配置建議：乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況和投資目標(biāo)，為甲方提供資產(chǎn)配置建議。2.5定期報(bào)告及跟蹤服務(wù)：乙方定期向甲方報(bào)告理財(cái)規(guī)劃執(zhí)行情況和投資收益情況，并提供跟蹤服務(wù)。第三條：服務(wù)期限3.1本合同自雙方簽字之日起生效，有效期為一年。3.2服務(wù)期限屆滿前，雙方如需續(xù)約，應(yīng)提前三個(gè)月書面協(xié)商一致。第四條：費(fèi)用及支付方式4.1甲方應(yīng)支付乙方服務(wù)費(fèi)用，具體金額為人民幣壹萬(wàn)元整。4.2甲方支付服務(wù)費(fèi)用的方式為按月支付，每月支付人民幣伍仟元整。第五條：乙方的義務(wù)與責(zé)任5.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，提供專業(yè)、合理的理財(cái)建議。5.2乙方應(yīng)對(duì)甲方的個(gè)人信息和財(cái)務(wù)信息保密，不得泄露給第三方。5.3乙方應(yīng)如實(shí)向甲方披露其收取的服務(wù)費(fèi)用。第六條：甲方的權(quán)利與義務(wù)6.1甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、完整的財(cái)務(wù)狀況和投資需求。6.2甲方應(yīng)對(duì)乙方的建議和報(bào)告進(jìn)行認(rèn)真閱讀，并根據(jù)自身情況做出投資決策。6.3甲方不得要求乙方進(jìn)行違反法律法規(guī)和職業(yè)道德的投資行為。第七條：合同的變更與解除7.1雙方同意，合同的變更或解除應(yīng)書面協(xié)商一致。7.2合同變更或解除后，乙方應(yīng)退還甲方未使用服務(wù)期限的費(fèi)用。第八條：爭(zhēng)議解決方式8.1雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。8.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第九條：違約責(zé)任9.1任何一方違反合同的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償對(duì)方因此造成的損失。第十條：不可抗力10.1因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。第十一條：合同的生效、終止和解除11.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同終止或解除的，乙方應(yīng)立即停止提供服務(wù)，并退還甲方未使用服務(wù)期限的費(fèi)用。第十二條：保密條款12.1雙方在合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密和個(gè)人信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。第十三條：法律適用及爭(zhēng)議解決13.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。13.2雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。13.3協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十四條：其他約定14.1雙方同意，本合同未盡事宜，可另行協(xié)商補(bǔ)充。14.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：甲方財(cái)務(wù)狀況和投資需求說(shuō)明書附件二：乙方服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表附件三：理財(cái)規(guī)劃方案附件四：投資建議記錄附件五：市場(chǎng)分析報(bào)告附件六：資產(chǎn)配置建議書附件七：定期報(bào)告和服務(wù)跟蹤記錄附件一：甲方財(cái)務(wù)狀況和投資需求說(shuō)明書詳細(xì)要求：甲方應(yīng)如實(shí)填寫并提交財(cái)務(wù)狀況和投資需求說(shuō)明書，包括但不限于甲方的收入、支出、資產(chǎn)、負(fù)債、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等信息。附件說(shuō)明：該附件用于明確甲方的財(cái)務(wù)狀況和投資需求，以便乙方制定合適的理財(cái)規(guī)劃和服務(wù)方案。附件二：乙方服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)要求：乙方應(yīng)詳細(xì)列出服務(wù)費(fèi)用的各項(xiàng)明細(xì)，包括服務(wù)費(fèi)用總額、分期支付金額、支付時(shí)間等。附件說(shuō)明：該附件用于明確乙方的服務(wù)費(fèi)用及其支付方式，以便甲方了解并按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。附件三：理財(cái)規(guī)劃方案詳細(xì)要求：乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況和投資需求，制定個(gè)性化的理財(cái)規(guī)劃方案，包括資產(chǎn)配置、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制等。附件說(shuō)明：該附件用于明確乙方為甲方制定的理財(cái)規(guī)劃方案，以便甲方了解并遵循該方案進(jìn)行投資。附件四：投資建議記錄詳細(xì)要求：乙方根據(jù)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和甲方理財(cái)規(guī)劃，為甲方提供投資建議，并記錄在投資建議記錄中。附件五：市場(chǎng)分析報(bào)告詳細(xì)要求：乙方定期向甲方提供市場(chǎng)分析報(bào)告，包括市場(chǎng)走勢(shì)、投資機(jī)會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等內(nèi)容。附件說(shuō)明：該附件用于向甲方傳達(dá)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和投資機(jī)會(huì)，以便甲方了解市場(chǎng)狀況并做出相應(yīng)的投資決策。附件六：資產(chǎn)配置建議書詳細(xì)要求：乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況和投資目標(biāo)，為甲方提供資產(chǎn)配置建議，包括但不限于資產(chǎn)比例、投資品種等。附件七：定期報(bào)告和服務(wù)跟蹤記錄詳細(xì)要求：乙方定期向甲方報(bào)告理財(cái)規(guī)劃執(zhí)行情況和投資收益情況，并記錄在定期報(bào)告和服務(wù)跟蹤記錄中。附件說(shuō)明：該附件用于記錄乙方向甲方提供的定期報(bào)告和服務(wù)跟蹤記錄，以便甲方了解理財(cái)規(guī)劃的執(zhí)行情況和投資收益情況。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按照約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。2.乙方未按照約定時(shí)間提供投資建議、市場(chǎng)分析報(bào)告等服務(wù)。3.乙方泄露甲方個(gè)人信息和財(cái)務(wù)信息給第三方。4.甲方要求乙方進(jìn)行違反法律法規(guī)和職業(yè)道德的投資行為。5.雙方未按照約定協(xié)商變更或解除合同。責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付違約金。2.乙方未按照約定時(shí)間提供服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方補(bǔ)足服務(wù)時(shí)間，或解除合同并要求乙方支付違約金。3.乙方泄露甲方個(gè)人信息和財(cái)務(wù)信息，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.甲方要求乙方進(jìn)行違反法律法規(guī)和職業(yè)道德的投資行為，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行，并解除合同。5.雙方未按照約定協(xié)商變更或解除合同，雙方均有權(quán)向人民法院提起訴訟。示例說(shuō)明：1.若甲方在合同約定的支付時(shí)間內(nèi)未支付服務(wù)費(fèi)用，乙方可以解除合同，并要求甲方支付違約金作為賠償。2.若乙方在合同約定的服務(wù)時(shí)間內(nèi)未提供投資建議，甲方可以要求乙方補(bǔ)足服務(wù)時(shí)間，或解除合同并要求乙方支付違約金。3.若乙方泄露甲方個(gè)人信息和財(cái)務(wù)信息給第三方，甲方可以要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，如賠償金額為泄露信息的實(shí)際損失。4.若甲方要求乙方進(jìn)行違反法律法規(guī)和職業(yè)道德的投資行為，乙方可以拒絕執(zhí)行，并解除合同。5.若雙方未按照約定協(xié)商變更或解除合同，雙方均有權(quán)向人民法院提起訴訟，