2024年版私募基金代持投資權(quán)益協(xié)議模版

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2024年版私募基金代持投資權(quán)益協(xié)議模版本合同目錄一覽1.代持投資權(quán)益協(xié)議1.1定義與術(shù)語解釋1.1.1私募基金1.1.2代持投資1.1.3權(quán)益1.2代持投資權(quán)益的授予1.2.1代持投資權(quán)益的授予1.2.2代持投資權(quán)益的行使1.3代持投資權(quán)益的轉(zhuǎn)讓1.3.1代持投資權(quán)益的轉(zhuǎn)讓條件1.3.2代持投資權(quán)益的轉(zhuǎn)讓程序1.4代持投資權(quán)益的終止1.4.1代持投資權(quán)益的終止條件1.4.2代持投資權(quán)益的終止程序1.5代持投資權(quán)益的保障1.5.1代持投資權(quán)益的法律保護1.5.2代持投資權(quán)益的保險保障1.6代持投資權(quán)益的監(jiān)督與管理1.6.1代持投資權(quán)益的監(jiān)督機構(gòu)1.6.2代持投資權(quán)益的管理規(guī)定2.私募基金的運作與管理2.1私募基金的運作原則2.1.1合法合規(guī)原則2.1.2風險自擔原則2.1.3信息披露原則2.2私募基金的管理結(jié)構(gòu)2.2.1管理層的組成與管理職責2.2.2管理層的選舉與罷免2.3私募基金的投資決策2.3.1投資決策的制定2.3.2投資決策的執(zhí)行2.4私募基金的收益分配2.4.1收益分配的原則2.4.2收益分配的程序3.代持投資權(quán)益的權(quán)益與義務(wù)3.1代持投資權(quán)益的權(quán)益3.1.1收益權(quán)3.1.2決策權(quán)3.1.3知情權(quán)3.2代持投資權(quán)益的義務(wù)3.2.1遵守合同規(guī)定的義務(wù)3.2.2履行出資義務(wù)3.2.3配合私募基金管理的義務(wù)4.合同的履行與終止4.1合同的履行4.1.1代持投資權(quán)益的履行4.1.2私募基金運作的履行4.2合同的終止4.2.1合同終止的條件4.2.2合同終止的程序4.3合同終止后的處理4.3.1權(quán)益的轉(zhuǎn)移4.3.2權(quán)益的結(jié)算5.違約責任與爭議解決5.1違約責任5.1.1違約行為的認定5.1.2違約責任的具體承擔5.2爭議解決5.2.1爭議的解決方式5.2.2爭議解決的時限6.合同的效力、變更與解除6.1合同的效力6.1.1合同的生效條件6.1.2合同的生效時間6.2合同的變更6.2.1合同變更的條件6.2.2合同變更的程序6.3合同的解除6.3.1合同解除的條件6.3.2合同解除的程序7.保密條款7.1保密信息的范圍7.2保密信息的保護7.3保密信息的例外8.合同的適用法律與爭議解決8.1適用法律8.2爭議解決9.其他條款9.1合同的簽署與生效9.2合同的副本9.3合同的修訂10.附錄10.1代持投資權(quán)益明細表10.2私募基金管理協(xié)議10.3投資項目清單第一部分：合同如下：第一條定義與術(shù)語解釋1.1私募基金本合同所稱私募基金，是指由合格投資者投資，向特定對象募集資金，采取非公開方式進行投資的基金。1.2代持投資代持投資，是指投資者將其持有的私募基金份額權(quán)益，委托給指定的代持方進行管理和行使。1.3權(quán)益權(quán)益，是指投資者按照其持有的私募基金份額比例，享有的收益分配、決策參與、知情權(quán)等權(quán)利。第二條代持投資權(quán)益的授予2.1代持投資權(quán)益的授予甲方（投資者）將其持有的私募基金份額權(quán)益，委托給乙方（代持方）進行管理和行使。具體份額及比例，詳見附錄中的代持投資權(quán)益明細表。2.2代持投資權(quán)益的行使乙方應(yīng)當按照甲方的指示，行使代持投資權(quán)益，并確保甲方的權(quán)益不受損害。第三條代持投資權(quán)益的轉(zhuǎn)讓3.1代持投資權(quán)益的轉(zhuǎn)讓條件甲方有權(quán)將其持有的私募基金份額權(quán)益，全部或部分轉(zhuǎn)讓給符合條件的第三方。3.2代持投資權(quán)益的轉(zhuǎn)讓程序甲方擬轉(zhuǎn)讓權(quán)益的，應(yīng)提前三十個工作日通知乙方，并按照雙方約定的程序進行。第四條代持投資權(quán)益的終止4.1代持投資權(quán)益的終止條件有下列情形之一的，代持投資權(quán)益終止：（一）私募基金到期清算；（二）甲方書面通知解除委托；（三）法律、法規(guī)及合同約定的其他終止條件。4.2代持投資權(quán)益的終止程序代持投資權(quán)益終止的，乙方應(yīng)當按照合同約定，將甲方的權(quán)益進行結(jié)算，并支付相應(yīng)的收益。第五條代持投資權(quán)益的保障5.1代持投資權(quán)益的法律保護甲方、乙方應(yīng)當遵守國家法律法規(guī)，確保代持投資權(quán)益的合法有效性。5.2代持投資權(quán)益的保險保障乙方應(yīng)當為代持投資權(quán)益購買相應(yīng)的保險，確保甲方的權(quán)益得到保障。第六條代持投資權(quán)益的監(jiān)督與管理6.1代持投資權(quán)益的監(jiān)督機構(gòu)私募基金管理方負責對代持投資權(quán)益的行使進行監(jiān)督。6.2代持投資權(quán)益的管理規(guī)定乙方應(yīng)遵守私募基金管理方的管理規(guī)定，確保代持投資權(quán)益的行使符合合同約定。第七條合同的履行與終止7.1合同的履行甲方、乙方應(yīng)當按照合同約定，履行各自的權(quán)利義務(wù)。7.2合同的終止有下列情形之一的，合同終止：（一）合同到期；（二）雙方書面同意解除合同；（三）法律、法規(guī)及合同約定的其他終止條件。7.3合同終止后的處理合同終止的，乙方應(yīng)當按照合同約定，將甲方的權(quán)益進行結(jié)算，并支付相應(yīng)的收益。第八條違約責任與爭議解決8.1違約責任一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔違約責任。具體違約責任，詳見附錄中的違約責任條款。8.2爭議解決雙方在履行合同過程中發(fā)生爭議的，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條合同的效力、變更與解除9.1合同的效力合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，對雙方具有法律約束力。9.2合同的變更合同變更需雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。9.3合同的解除合同解除需雙方協(xié)商一致，并簽訂書面解除協(xié)議。第十條保密條款10.1保密信息的范圍保密信息是指合同履行過程中雙方交換的、未公開的、具有商業(yè)價值的信息。10.2保密信息的保護雙方應(yīng)對保密信息予以保密，不得泄露給第三方。10.3保密信息的例外法律、法規(guī)或者有權(quán)機關(guān)要求披露的，或者雙方另有約定的，不受本保密條款的限制。第十一條合同的適用法律與爭議解決11.1適用法律本合同適用中華人民共和國法律。11.2爭議解決雙方在履行合同過程中發(fā)生爭議的，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十二條其他條款12.1合同的簽署與生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同的副本雙方均保留本合同的正本和副本，正本和副本具有同等法律效力。12.3合同的修訂合同的修訂需雙方協(xié)商一致，并以書面形式進行。第十三條附錄本合同的附錄包括代持投資權(quán)益明細表、私募基金管理協(xié)議、投資項目清單等。第十四條合同的終止本合同終止后，雙方仍需履行合同終止后的相關(guān)義務(wù)，直至全部權(quán)益結(jié)算完畢。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：代持投資權(quán)益明細表附件二：私募基金管理協(xié)議附件三：投資項目清單附件四：違約責任條款附件五：保密責任條款附件六：爭議解決方式附件七：代持投資權(quán)益的行使與限制附件八：私募基金運作原則與管理結(jié)構(gòu)附件九：收益分配原則與程序附件十：合同履行與終止的程序和條件附件十一：權(quán)益的轉(zhuǎn)移與結(jié)算附件十二：保險購買證明附件十三：私募基金運作報告附件十四：投資者知情權(quán)行使方式說明二：違約行為及責任認定：1.甲方未按約定時間繳納出資；2.乙方未按約定行使代持投資權(quán)益；3.乙方泄露甲方保密信息；4.私募基金管理方未按約定進行投資決策；5.私募基金管理方未按約定進行收益分配；6.雙方未按約定履行合同終止后的相關(guān)義務(wù)。違約責任認定標準：1.違約方應(yīng)承擔因違約造成的直接經(jīng)濟損失；2.違約方應(yīng)支付守約方因此遭受的合理費用；3.違約方應(yīng)支付合同金額一定比例的違約金；4.守約方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行合同。示例說明：如果甲方未按約定時間繳納出資，乙方有權(quán)要求甲方在規(guī)定時間內(nèi)補交出資，并支付逾期出資的利息。如果乙方未按約定行使代持投資權(quán)益，甲方有權(quán)要求乙方立即改正，并承擔因此給甲方造成的損失。說明三：法律名詞及解釋：1.私募基金：指向特定對象募集資金，采取非公開方式進行投資的基金。2.代持投資：指投資者將其持有的私募基金份額權(quán)益，委托給指定的代持方進行管理和行使。