研究生論文答辯

西北大學(xué)碩士研究生論文答辯中國經(jīng)濟(jì)體制改革的制度變遷成本研究答辯人：導(dǎo)師：教授論文邏輯圖爭論：中俄體制改革效率比較中國漸進(jìn)式改革中邊緣的、易于操作的改革層面幾近完成，而困難的、阻礙經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展的某些制度內(nèi)核凸顯端倪

俄羅斯等實(shí)行“休克療法”的國家也擺脫了經(jīng)濟(jì)的泥淖，步入了穩(wěn)定而高速發(fā)展的序列中制度變遷的原因、特點(diǎn)、方式、推動(dòng)主體、類型分析諾斯、青木昌彥等的制度變遷理論及成本理論問題1：什么因素是決定制度變遷能否實(shí)現(xiàn)和績效較高的原因中國經(jīng)濟(jì)改革實(shí)踐的原因、特點(diǎn)、推動(dòng)主體和變遷成本變化中國經(jīng)濟(jì)體制改革成本變化的原因理論分析路徑依賴?yán)碚搯栴}2：中國經(jīng)濟(jì)體制改革成本增大會(huì)出現(xiàn)什么后果？怎么樣解決？目前對(duì)改革的認(rèn)知鎖定和如何解鎖意義背景緒論中國經(jīng)濟(jì)體制改革的演進(jìn)分析路徑依賴?yán)碚撆c制度變遷成本的相關(guān)分析解鎖中國經(jīng)濟(jì)體制改革的鎖定狀態(tài)結(jié)論路徑依賴中的鎖定相關(guān)文獻(xiàn)綜述目錄追求自身效用最大化需求偏好的多樣性有限理性機(jī)會(huì)主義傾向本文基本假設(shè)：第2章

相關(guān)文獻(xiàn)綜述>>>>>緒論中國經(jīng)濟(jì)體制改革的演進(jìn)分析路徑依賴?yán)碚撆c制度變遷成本的相關(guān)分析解鎖中國經(jīng)濟(jì)體制改革的鎖定狀態(tài)結(jié)論路徑依賴中的鎖定請加入標(biāo)題2.1關(guān)于制度變遷的一般理論2.1.1制度變遷的內(nèi)涵對(duì)制度的需求對(duì)制度的供給矛盾，供不應(yīng)求產(chǎn)生新制度剔除舊制度該過程為制度變遷矛盾，供不應(yīng)求產(chǎn)生新制度剔除舊制度矛盾，供不應(yīng)求產(chǎn)生新制度剔除舊制度矛盾，供不應(yīng)求新的制度均衡產(chǎn)生新制度剔除舊制度制度非均衡制度環(huán)境時(shí)刻發(fā)生變化2.1.2制度變遷的內(nèi)容“制度度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則，更規(guī)范的講，它們是為人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約。“正式規(guī)則一些列的政治、經(jīng)濟(jì)規(guī)則等法律法規(guī)，包括行政法、憲法等成文公法和約束個(gè)人的私法。非正式規(guī)則價(jià)值信念、道德觀念、倫理、風(fēng)俗習(xí)慣等。強(qiáng)大、無形的精神力量激勵(lì)約束人們的行為。執(zhí)行機(jī)制兩種規(guī)則共同作用、相輔相成的實(shí)施機(jī)制也會(huì)發(fā)生改變。三者的改變形成制度變遷的內(nèi)容為什么會(huì)發(fā)生改變？動(dòng)力何在？誰要求或促進(jìn)其改變2.1.3制度變遷的動(dòng)力（無限的）人們的需求制度供給社會(huì)發(fā)展深層次原因2.1.4制度變遷的主體個(gè)人合作團(tuán)體政府變遷成本巨大，需要政府減少搭便車行為政府具有多種角色利益不均需政府強(qiáng)制執(zhí)行取消一些強(qiáng)制性政策，也需政府原因2.1.5制度變遷的類型2.1.6制度變遷的績效評(píng)價(jià)按制度變遷的主體不同誘致性制度變遷強(qiáng)制性制度變遷個(gè)人或團(tuán)體自發(fā)性、漸進(jìn)性、長期性和一致同一性政府暴力潛能、曲折反復(fù)按制度變遷的速度不同漸進(jìn)式制度變遷激進(jìn)式制度變遷中國北京共識(shí)摸著石頭過河漸進(jìn)性長期性俄羅斯華盛頓共識(shí)休克療法針對(duì)性強(qiáng)制性目標(biāo)明確性前社會(huì)主義國家各國初始狀況不同目前尚未權(quán)威定論，評(píng)價(jià)體系難建立變革實(shí)踐期限不明朗績效評(píng)價(jià)體系不統(tǒng)一王文博、陳昌兵、徐海燕：產(chǎn)權(quán)制度變遷、市場化程度、分配格局、對(duì)外開放程度本文僅從制度變遷已然發(fā)生的成本進(jìn)行分析，并對(duì)成本進(jìn)行討論2.2制度變遷的成本理論脫序成本失益成本創(chuàng)立成本適應(yīng)成本都有哪些？經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化發(fā)展方式轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型過程進(jìn)入國際市場如何計(jì)量？考慮：創(chuàng)立成本脫序成本考慮：失益成本城鄉(xiāng)收入差距三大產(chǎn)業(yè)投資差距東中西部投資差異考慮：適應(yīng)成本資本產(chǎn)出比環(huán)境污染指數(shù)考慮：資本外逃外債負(fù)債率2.2制度變遷的成本理論制度變遷方式人們的知識(shí)積累程度和認(rèn)知程度一國的憲法影響因素？路徑依賴非正式規(guī)則的變遷第3章

中國經(jīng)濟(jì)體制改革的演進(jìn)分析>>>>>緒論相關(guān)文獻(xiàn)概述路徑依賴?yán)碚撆c制度變遷成本的相關(guān)分析解鎖中國經(jīng)濟(jì)體制改革的鎖定狀態(tài)結(jié)論路徑依賴中的鎖定3.1中國經(jīng)濟(jì)體制改革的產(chǎn)生和發(fā)展3.1.1中國經(jīng)濟(jì)體制改革的初始條件及產(chǎn)生宏觀經(jīng)濟(jì)總量弱小，改革時(shí)僅面臨相對(duì)溫和的宏觀經(jīng)濟(jì)失衡。階段時(shí)間GNP總增長率（%）年均增長率（%）11952-1977195.64.5821978-20101345.639.03農(nóng)業(yè)人口比例高農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力在就業(yè)結(jié)構(gòu)中占71%，處于絕對(duì)優(yōu)勢地位，僅有18.6%的勞動(dòng)力在國營企業(yè)就業(yè)，絕大多數(shù)農(nóng)民收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于城鎮(zhèn)居民的收入各種扭曲使得效率低下

3.1中國經(jīng)濟(jì)體制改革的產(chǎn)生和發(fā)展3.1.2中國經(jīng)濟(jì)體制改革的階段性進(jìn)展中國進(jìn)行經(jīng)濟(jì)體制改革肇始于1978年安徽鳳陽小崗村首創(chuàng)“包干到戶”的制度變遷，經(jīng)歷了由單項(xiàng)制度變遷向制度結(jié)構(gòu)變遷的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的建立，目前漸進(jìn)式改革逐步觸及到“體制內(nèi)核”，達(dá)到臨界點(diǎn)和利益博弈的時(shí)期。前改革時(shí)期（1978-1991）中改革時(shí)期（1991-2002）后改革時(shí)期（2002至今）明顯的局部改革、漸進(jìn)改革、增量改革和帕累托改進(jìn)的性質(zhì)。此階段是社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)改革目標(biāo)模式定位以后的全面改革階段基本任務(wù)是要建構(gòu)比較完善的市場經(jīng)濟(jì)體制

以建立與市場經(jīng)濟(jì)相配套的利益制度為主要目標(biāo)的階段，對(duì)前一階段只重視追求效率而忽視公平的改革的又一次修訂、改革

3.1中國經(jīng)濟(jì)體制改革的產(chǎn)生和發(fā)展3.1.3中國經(jīng)濟(jì)體制改革的具體內(nèi)容微觀經(jīng)營機(jī)制的改革價(jià)格體制的改革貿(mào)易管理體制改革對(duì)金融管理體制進(jìn)行改革市場體系的建立和發(fā)育

3.2中國經(jīng)濟(jì)體制改革制度變遷的特點(diǎn)從單項(xiàng)制度變遷向制度結(jié)構(gòu)變遷的演進(jìn)制度變遷軌跡的路徑依賴性制度變遷過程的漸進(jìn)性制度變遷需求的內(nèi)生性制度變遷供給的滯后性制度變遷目標(biāo)的動(dòng)態(tài)性強(qiáng)制性制度變遷與誘致性制度變遷相結(jié)合認(rèn)識(shí)和組織時(shí)滯發(fā)明時(shí)滯制度安排選擇時(shí)滯啟動(dòng)時(shí)滯1978年-1979年計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，利用商品交換及價(jià)值規(guī)律1979年-1984年10月計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主，市場調(diào)節(jié)為輔1984年10月-1987年10月有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)1987年10月-1989年6月國家調(diào)節(jié)市場，市場引導(dǎo)企業(yè)1989年6月-1991年計(jì)劃與市場調(diào)節(jié)的有機(jī)結(jié)合1992至今社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)成本的巨大性第4章

路徑依賴?yán)碚撆c制度變遷成本的相關(guān)分析>>>>>緒論相關(guān)文獻(xiàn)概述中國經(jīng)濟(jì)體制改革的演進(jìn)分析解鎖中國經(jīng)濟(jì)體制改革的鎖定狀態(tài)結(jié)論路徑依賴中的鎖定4.1路徑依賴?yán)碚摰奶岢鲋Z斯的主要觀點(diǎn)：。制度變遷存在著報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化機(jī)制制度變遷作用于經(jīng)濟(jì)社會(huì)還會(huì)受市場中交易因素的影響。

制度變遷主體的意識(shí)以及由此形成的主觀抉擇在變遷過程中起著更為關(guān)鍵的作用。需一系列正式規(guī)則與非正式規(guī)則之間發(fā)生作用，改變正式規(guī)則的同時(shí)需要改變非正式規(guī)則更需要成本發(fā)明新制度需要大量的初始成本，成本的巨大足以阻礙變革面對(duì)新的制度需要學(xué)習(xí)，而學(xué)習(xí)要成本以及可能會(huì)出現(xiàn)的脫序成本計(jì)量性特點(diǎn)階段性特點(diǎn)4.2中國經(jīng)濟(jì)體制改革時(shí)期制度變遷的成本變化趨勢放棄原有成本。新制度的發(fā)明、創(chuàng)建成本制度變遷過程中的過渡成本?？疾鞎r(shí)間不明確社會(huì)成本難以計(jì)量初期成本較低中期成本略上升后又下降后改革時(shí)期，成本緩慢爬升，呈現(xiàn)“U”型4.3路徑依賴?yán)碚撆c制度變遷成本的相關(guān)分析經(jīng)濟(jì)制度變遷的具體路徑選擇影響經(jīng)濟(jì)制度變遷成本的生成機(jī)制。

對(duì)制度變遷成本問題的認(rèn)知決定了所選擇的制度變遷路徑。

經(jīng)濟(jì)體制變革的路徑選擇反過來又會(huì)影響經(jīng)濟(jì)體制變遷成本。

成本發(fā)生方式影響制度變遷路徑選擇的結(jié)果

第5章

路徑依賴中的“鎖定”>>>>>緒論相關(guān)文獻(xiàn)概述中國經(jīng)濟(jì)體制改革的演進(jìn)分析解鎖中國經(jīng)濟(jì)體制改革的鎖定狀態(tài)結(jié)論路徑依賴?yán)碚撆c制度變遷成本的相關(guān)分析

中國改革的初始條件及現(xiàn)實(shí)國情決定了政府選擇漸進(jìn)式的制度變遷路徑。這也決定了雖然當(dāng)時(shí)改革成本較小，但改革的不徹底只是將問題拖到了后期。漸進(jìn)式制度變遷的路徑依賴特點(diǎn)使得在后改革時(shí)期，市場失靈時(shí)計(jì)劃體制無法補(bǔ)充，出現(xiàn)一些國有企業(yè)依然低效不公、勞動(dòng)力市場二元化、資本市場國際化水平低等問題，并不斷自我強(qiáng)化、惡性循環(huán)，形成鎖定?！懊^過河”的“試錯(cuò)”改革方式前期改革目標(biāo)不明造成目前過分追求效率而喪失公平與公益國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)不明的情況下進(jìn)行追求效率的市場化改革，造成國有企業(yè)低效不公人事制度與勞動(dòng)力的市場化目標(biāo)不盡一致以及資本市場金融創(chuàng)新與政策性服務(wù)不夠.1變遷目標(biāo)的泛市場化5改革目標(biāo)的偏離，盲目追求學(xué)生數(shù)量而忽視學(xué)生質(zhì)量；市場機(jī)制就會(huì)發(fā)生作用，高收入階層就會(huì)得到教育而低收入人群就被排除在教育之外，喪失了教育的公平性

提高自主權(quán)、追求效率的改革路徑不斷強(qiáng)化，而這之中很多事業(yè)單位、公益或政策性企業(yè)的改革目標(biāo)也發(fā)生了偏離

對(duì)于醫(yī)療系統(tǒng)的改革對(duì)于教育系統(tǒng)的改革改革初時(shí)任衛(wèi)生部部長錢信忠在接受采訪時(shí)提出“運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段管理衛(wèi)生事業(yè)”。之后，衛(wèi)生部等三部委聯(lián)合出臺(tái)關(guān)于加強(qiáng)醫(yī)院經(jīng)濟(jì)管理試點(diǎn)工作的通知，對(duì)醫(yī)院展開了試點(diǎn)采取“定額補(bǔ)助、經(jīng)濟(jì)核算、考核獎(jiǎng)懲”的辦法，全國范圍內(nèi)以經(jīng)濟(jì)管理辦法指導(dǎo)醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)的改革隨著這種追求效率的變遷路徑不斷自強(qiáng)化，造成了目前個(gè)別醫(yī)院、醫(yī)生一味追求經(jīng)濟(jì)效益而忽略其事業(yè)性、服務(wù)性的目標(biāo)本質(zhì)

公費(fèi)上學(xué)變?yōu)楝F(xiàn)在學(xué)前教育以及高等教育階段基本上采取自費(fèi)的辦法，體現(xiàn)了教育系統(tǒng)自主辦學(xué)、追求效率。

.2國有企業(yè)變革的路徑依賴性5國有企業(yè)初始改革的不徹底，決定了現(xiàn)在低效不公的現(xiàn)狀，表現(xiàn)出較強(qiáng)的路徑依賴性。國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)的不明晰與市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)之間的矛盾使得國有企業(yè)發(fā)展進(jìn)入鎖定狀態(tài)。

國有企業(yè)行政管理體制與市場機(jī)制之間的矛盾

國有企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)與市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)營的機(jī)制之間的矛盾

。.3勞動(dòng)力市場的二元結(jié)構(gòu)5政府部門、國有企業(yè)以及事業(yè)單位民營企業(yè)、外資企業(yè)人們向國有企業(yè)等政策性組織流動(dòng)方向的“鎖定”

政府、國企、事業(yè)等政策性組織內(nèi)部流動(dòng)與外部盈利性組織高層隔離的鎖定性。

對(duì)于市場化過程中對(duì)人事制度改革的主要方向就是增強(qiáng)人力資源的流動(dòng)性，而對(duì)于一些政策性組織應(yīng)加強(qiáng)體制內(nèi)部人才的管理

.4資本市場創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)并存5國有銀行商業(yè)化存在理論限制

1非銀行金融機(jī)構(gòu)運(yùn)作不規(guī)范

2金融監(jiān)管機(jī)制存在缺陷

3第6章

解鎖中國經(jīng)濟(jì)體制改革的鎖定狀態(tài)>>>>>緒論相關(guān)文獻(xiàn)概述中國經(jīng)濟(jì)體制改革的演進(jìn)分析路徑依賴中的鎖定結(jié)論路徑依賴?yán)碚撆c制度變遷成本的相關(guān)分析.1鎖定的相關(guān)理論6鎖定是指生產(chǎn)技術(shù)以及與這些技術(shù)相聯(lián)系的組織和制度中的主要權(quán)力和以前成功改革的經(jīng)濟(jì)主體，因?yàn)榧夹g(shù)生產(chǎn)力、組織機(jī)構(gòu)、社會(huì)成員意識(shí)等方面原因忽視日漸變化的制度環(huán)境而拒絕進(jìn)一步制度變遷的狀態(tài)。分類認(rèn)知鎖定政治鎖定結(jié)構(gòu)鎖定重要政府在理論上進(jìn)行了長達(dá)十幾年關(guān)于真理的討論并對(duì)一些思想上的認(rèn)識(shí)進(jìn)行了重新認(rèn)識(shí)，也正是因?yàn)檫@個(gè)巨大的認(rèn)知成本使得我們在改革的過程中積極發(fā)展，毫無疑問中國的經(jīng)濟(jì)體制改革是在政府的理論指導(dǎo)下進(jìn)行的

認(rèn)知鎖定的解鎖主要是通過建立明晰的認(rèn)識(shí)，如果對(duì)于現(xiàn)實(shí)把握不準(zhǔn)，新制度不斷更改會(huì)使得人們無所是從而處于觀望狀態(tài)，那么在政府進(jìn)行制度變遷的實(shí)效上會(huì)大打折扣，會(huì)有大量的時(shí)滯成本、摩擦成本的產(chǎn)生

.2中國經(jīng)濟(jì)體制改革中解鎖方法轉(zhuǎn)變政府職能的側(cè)重點(diǎn)

對(duì)企業(yè)進(jìn)行重新認(rèn)知分類

重新梳理企事業(yè)單位的經(jīng)營目標(biāo)

6建立有效的管理體制加快各種保障體制的建立總結(jié)制度變遷的原因、特點(diǎn)、方式、推動(dòng)主體、類型分析問題1：什么因素是決定制度變遷能否實(shí)現(xiàn)和績效較高的原因中國經(jīng)濟(jì)改革實(shí)踐的原因、特點(diǎn)、推動(dòng)主體和變遷成本變化中國經(jīng)濟(jì)體制改革成本變化的原因理論分析問題2：中國經(jīng)濟(jì)體制改革成本增大會(huì)出現(xiàn)什么后果？怎么樣解決？目前對(duì)改革的認(rèn)知鎖定和如何解鎖制度的供給與需求矛盾會(huì)產(chǎn)生制度變遷的動(dòng)力，決定能否變革主要是變革成本的大小中國采取的漸進(jìn)性變革路徑成本初期較小，因?yàn)槁窂揭蕾囋蚝笃诓粩嘣龃蟮内厔菀恍┱J(rèn)知的鎖定成為進(jìn)行新的變革的主要阻礙，利益的重新分配會(huì)受到既得利益者的阻礙解鎖方法有限，更多的是啟示啟示改革開放三十多年取得了舉世矚目的成就，就體制而言基本上實(shí)現(xiàn)了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變，但是由于我們一開始選擇了較低成本的漸進(jìn)式改革，也就是實(shí)行帕累托最優(yōu)的改革方式，原有的體制仍然在一定范圍內(nèi)實(shí)行與能提供較高效率的體制同時(shí)發(fā)揮作用，但是隨著改革的進(jìn)一步深化或者說是市場經(jīng)濟(jì)體制效率的進(jìn)一步提高與市場經(jīng)濟(jì)體制成果的公平共享都受到了原有體制的制約原有體制改革路徑在自己的發(fā)展過程中取得了一定的成績會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)化原來的路徑以至于人們傾向于選擇原有的改革路徑，這就是對(duì)于我國很多改革不成功進(jìn)入“鎖定”狀態(tài)中的“認(rèn)知鎖定”原因，要“開鎖”必須要引入外部因素或者通過強(qiáng)化規(guī)章制度等硬約束來改變?nèi)藗兊挠^念，比如應(yīng)加強(qiáng)對(duì)改革目標(biāo)的再討論、對(duì)社會(huì)主義制度優(yōu)越性的不斷新認(rèn)識(shí)；要制定相關(guān)政策保障政策性國有企業(yè)的國有地位，并加強(qiáng)管理防止國有資產(chǎn)流失；對(duì)醫(yī)療、教育等系統(tǒng)改革應(yīng)強(qiáng)調(diào)其公益性而非利益性；應(yīng)建立流動(dòng)性強(qiáng)的人才庫，使得人力資源的有效配置。制度變遷產(chǎn)生的內(nèi)