證券公司行政守則

證券公司行政守則合同編號(hào)：__________甲方：__________乙方：__________鑒于甲方為一家合法成立的證券公司，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，為維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障甲方與乙方之間的合法權(quán)益，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本行政守則，以共同遵守。第一條合同宗旨1.1本合同旨在明確甲乙雙方在證券業(yè)務(wù)過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任，規(guī)范雙方行為，確保證券交易安全、高效、公平地進(jìn)行。第二條合同范圍2.1本合同適用于甲方作為證券公司，與乙方就證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)所展開(kāi)的合作。第三條甲方權(quán)益3.1甲方應(yīng)按照法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，為乙方提供專業(yè)的證券交易服務(wù)，確保交易系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定運(yùn)行。3.2甲方應(yīng)妥善保管乙方的開(kāi)戶資料、交易密碼等敏感信息，確保信息的安全、保密。3.3甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況、法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理制度調(diào)整服務(wù)內(nèi)容，并及時(shí)告知乙方。第四條乙方權(quán)益4.1乙方有權(quán)在甲方開(kāi)設(shè)證券賬戶，進(jìn)行證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)。4.2乙方有權(quán)要求甲方提供專業(yè)的證券交易咨詢、投資建議等服務(wù)。4.3乙方有權(quán)查詢、修改個(gè)人信息及交易記錄，并要求甲方提供相應(yīng)的證明文件。第五條雙方義務(wù)5.1甲方應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及本合同的約定，誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，公平對(duì)待乙方。5.2乙方應(yīng)如實(shí)提供個(gè)人信息、證件資料等，并確保其真實(shí)、有效。5.3乙方應(yīng)按照甲方的交易規(guī)則、操作流程進(jìn)行證券交易，不得利用不正當(dāng)手段進(jìn)行操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法行為。第六條違約責(zé)任6.1如甲方違反本合同的約定，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。6.2如乙方違反本合同的約定，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第七條爭(zhēng)議解決7.1本合同的解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。7.2雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)___年。8.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________代表（簽名）：__________代表（簽名）：__________簽訂日期：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.甲方組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件3.甲方稅務(wù)登記證復(fù)印件4.乙方身份證復(fù)印件5.乙方證券賬戶信息復(fù)印件6.證券交易操作指南7.證券交易規(guī)則8.證券交易系統(tǒng)操作手冊(cè)9.甲方內(nèi)部管理制度復(fù)印件10.法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)規(guī)范復(fù)印件二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定提供專業(yè)證券交易服務(wù)，導(dǎo)致乙方遭受損失。2.甲方未妥善保管乙方敏感信息，導(dǎo)致信息泄露。3.甲方未及時(shí)告知乙方關(guān)于服務(wù)內(nèi)容調(diào)整的信息。4.乙方提供虛假個(gè)人信息或證件資料。5.乙方利用不正當(dāng)手段進(jìn)行市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易等違法行為。6.雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的其他違約行為。三、法律名詞及解釋：1.證券公司：指依法成立，從事證券發(fā)行、交易及相關(guān)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。2.證券交易：指買賣證券的行為。3.證券賬戶：指投資者在證券公司開(kāi)設(shè)的用于證券交易的賬戶。4.內(nèi)幕交易：指利用未公開(kāi)的、對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息進(jìn)行證券交易的行為。5.違約行為：指合同當(dāng)事人違反合同約定的行為。6.賠償責(zé)任：指因違約行為導(dǎo)致對(duì)方遭受損失，違約方應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲方未按約定提供專業(yè)證券交易服務(wù)。解決辦法：乙方應(yīng)及時(shí)與甲方溝通，要求甲方履行合同約定，提供專業(yè)服務(wù)。2.問(wèn)題：甲方未妥善保管乙方敏感信息。解決辦法：乙方應(yīng)及時(shí)要求甲方加強(qiáng)信息安全管理，必要時(shí)可要求甲方承擔(dān)賠償責(zé)任。3.問(wèn)題：乙方提供虛假個(gè)人信息或證件資料。解決辦法：甲方有權(quán)拒絕乙方開(kāi)戶申請(qǐng)，已開(kāi)戶的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.問(wèn)題：乙方利用不正當(dāng)手段進(jìn)行市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易等違法行為。解決辦法：甲方應(yīng)及時(shí)報(bào)告相關(guān)部門，并根據(jù)合同約定追究乙方責(zé)任。5.問(wèn)題：雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生其他違約行為。解決辦法：雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可依法向法院提起訴訟。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為乙方提供證券交易服務(wù)。2.乙方在甲方開(kāi)設(shè)證券賬戶并進(jìn)行證券交易。3.甲方為乙方提供專業(yè)的證券交易咨詢、投資