自動化公司年度報告模板

國電南京自動化股份年度匯報起源：上海證券報日期：02月08日字體[大中小]國電南京自動化股份年度匯報

目錄

關鍵提醒

一、企業(yè)基礎情況介紹

二、會計數(shù)據(jù)和業(yè)務數(shù)據(jù)摘要

三、股本變動及股東情況

四、董事、監(jiān)事、高級管理人員和職員情況

五、企業(yè)治理結構

六、股東大會情況介紹

七、董事會匯報

八、監(jiān)事會匯報

九、關鍵事項

十、財務匯報

十一、備查文件目錄

關鍵提醒

本企業(yè)董事會及其董事確保本匯報所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳說或重大遺漏，并對其內容真實性、正確性和完整性負部分及連帶責任。程傳玲董事、楊奇遜董事、陸于平董事未出席第一屆董事會第八次會議，楊奇遜董事委托江自生董事長行使表決權。江蘇天衡會計師事務所為本企業(yè)出具了帶有解釋性。說明段無保留心見審計匯報，本企業(yè)董事會、監(jiān)事會對相關事項亦有具體說明，請投資者注意閱讀。

一、企業(yè)基礎情況介紹

1、企業(yè)法定漢字名稱：國電南京自動化股份

企業(yè)英文名稱：GuodianNanjingAutomationCo.,LTD

企業(yè)英文名稱縮寫：SAC

2、企業(yè)法定代表人：江自生

3、企業(yè)信息披露機構：證券部

董事會秘書：鄒峰

證券事務代表：肖寧

聯(lián)絡電話：

-3020

傳真：-3021

聯(lián)絡地址：江蘇南京市新模范馬路38號綜合樓五層

4、企業(yè)注冊地址：江蘇南京市江寧高新技術開發(fā)區(qū)中新路

企業(yè)辦公地址：江蘇南京市新模范馬路38號

郵政編碼：210003

企業(yè)國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：

企業(yè)電子信箱：

5、企業(yè)信息披露報刊為《中國證券報》、《上海證券報》

登載企業(yè)年度匯報中國證監(jiān)會指定國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：

企業(yè)年報備置地點：江蘇南京市新模范馬路38號綜合樓五層證券部

6、企業(yè)股票上市地：上海證券交易所

股票簡稱：國電南自

股票代碼：600268

7、其它相關資料：

企業(yè)首次注冊日期：1999年9月22日

變更注冊登記日期：年8月16日、年4月30日

企業(yè)注冊地址：江蘇南京市江寧高新技術開發(fā)區(qū)中新路

企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照注冊號：

稅務登記號碼：

企業(yè)未流通股票托管機構名稱：中國證券登記結算企業(yè)上海分企業(yè)

企業(yè)聘用會計師事務所名稱：江蘇天衡會計師事務所

辦公地址：南京市正洪街18號東宇大廈8樓

二、會計數(shù)據(jù)和業(yè)務數(shù)據(jù)摘要

（一）利潤情況（單位：元，合并報表）

1、利潤總額：31,991,131.90

2、凈利潤：28,463,455.40

3、扣除非經(jīng)營性損益后凈利潤：14,288,575.01

4、主營業(yè)務利潤：127,221,953.01

5、其它業(yè)務利潤：4,709,814.20

6、營業(yè)利潤：31,425,191.18

7、投資收益：208,737.48

8、補助收入：1,022,236.96

9、營業(yè)外收支凈額：-665,033.72

10、經(jīng)營活動產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量：-22,176,834.55

11、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額：-38,167,480.35

注：非常常性損益項目有營業(yè)外支出483,915.78元；科研補助300,000.00元；變更會計估量14,358,796.17元。

（二）截至匯報期末企業(yè)前三年關鍵會計數(shù)據(jù)及財務指標單位：元

項目

調整后調整前

主營業(yè)務收入545,791,668.67419,168,899.76419,168,899.76

凈利潤28,463,455.4048,547,169.2547,358,791.56

總資產(chǎn)896,674,910.54761,129,539.95765,504,116.64

股東權益473,189,840.08448,072,041.88452,443,172.58

每股收益0.2410.4130.401

每股收益（加權平均）0.2410.4130.401

每股收益（扣除

非經(jīng)營性損益）0.1210.4130.402

每股凈資產(chǎn)3.8903.7973.83

調整后每股凈資產(chǎn)3.7833.7493.73

每股經(jīng)營活動產(chǎn)生

現(xiàn)金流量凈額-0.19-0.37-0.37

凈資產(chǎn)收益率（%）6.2010.8310.47

凈資產(chǎn)收益率（%加權平均）6.1610.7210.47

項目1999年

主營業(yè)務收入381,533,670.26

凈利潤33,556,161.90

總資產(chǎn)645,247,098.60

股東權益428,684,381.02

每股收益0.284

每股收益（加權平均）0.367

每股收益（扣除

非經(jīng)營性損益）0.258

每股凈資產(chǎn)3.63

調整后每股凈資產(chǎn)3.57

每股經(jīng)營活動產(chǎn)生

現(xiàn)金流量凈額-0.3

凈資產(chǎn)收益率（%）7.83

凈資產(chǎn)收益率（%加權平均）18.32

（三）根據(jù)中國證監(jiān)會《公開發(fā)行證券企業(yè)信息披露編報規(guī)則（第九號）》要求計算利潤數(shù)據(jù)

凈資產(chǎn)收益率（%）每股收益（人民幣元/股）

匯報期利潤全方面攤薄加權平均全方面攤薄加權平均

主營業(yè)務利潤27.7227.521.081.08

營業(yè)利潤6.856.800.270.27

凈利潤6.206.160.240.24

扣除非常常性損益后凈利潤3.113.090.120.12

（四）匯報期內股東權益變動情況

項目股本資本公積盈余公積

期初數(shù)118,000,000.00303,555,061.2414,257,911.31

本期增加9,426,803.07

本期降低

期末數(shù)118,000,000.00303,555,061.2423,684,714.38

項目其中：法未分配利股東權益合

定公益金潤計

期初數(shù)4,752,637.1012,259,069.33448,072,041.88

本期增加3,142,267.691,530,995.1310,957,798.20

本期降低

期末數(shù)7,894,904.7913,790,064.46459,029,840.08

變動原因:

1、盈余公積和法定公益金增加系本年度利潤提取數(shù)額。

2、未分配利潤變動原因系本年度凈利潤增加所致。

三、股本變動及股東情況

(一)股本變動情況

1、企業(yè)股份變動情況表數(shù)量單位：萬股

本期變動本期變動增減（+、－）本期變動

前后

配送公積金轉股增發(fā)其它小計

股股

一、未上市流通股份

1、提議人股份78007800

其中：

國家持有股份

境內法人持有股份78007800

境外法人持有股份

其它

2、募集法人股份

3、內部職員股

4、優(yōu)先股或其它

其中：轉配股

未上市流通股份累計78007800

二、已上市流通股份

1、人民幣一般股40004000

2、境內上市外資股

3、境外上市外資股

4、其它

已上市流通股份累計40004000

三、股份總數(shù)1180011800

2、股票發(fā)行和上市情況

（1）國電南京自動化股份總股本：11800萬股，國有法人股7800萬股，流通股4000萬股。企業(yè)于1999年8月25日向社會公眾上網(wǎng)公開發(fā)行4000萬股A種股票，發(fā)行價：7.92元，1999年11月18日在上海證券交易所掛牌交易，股票簡稱：國電南自，股票代碼：600268。

（2）企業(yè)在匯報期內無送股、配股、轉增股本情況發(fā)生，股本結構未發(fā)生變動。

（3）本企業(yè)無內部職員股。

(二)股東情況介紹

1、截止本匯報期末股東總數(shù)為30797戶。

2、前十名股東情況

本期持股變動占總股本

名次股東名稱年末持股數(shù)增減情況（＋百分比股份性質

（股）－）（％）

1國家電力企業(yè)南京電7800000066.101%國有法人

力自動化設備總廠0

2恒信咨詢966500－0.819%流通股

3博凱投資896007－0.759%流通股

4湖南證券584500－0.495%流通股

5資產(chǎn)管理561600－0.476%流通股

6漢博基金461129－0.391%流通股

7興華基金391014－0.331%流通股

8同益基金325198－0.276%流通股

9廣東證券312192＋224100.265%流通股

10沈麗華204200－0.173%流通股

注：(I)企業(yè)第一大股東和前2－10名股東之間不存在關聯(lián)關系。

(II)持股5%以上法人股股東情況：

國家電力企業(yè)南京電力自動化設備總廠持有本企業(yè)國有法人股78000000股，占企業(yè)總股本66.1%，所持國有法人股無質押、凍結情況。

國家電力企業(yè)南京電力自動化設備總廠始建于1940年，1990年10月9日更改為現(xiàn)名。南京電力自動化設備總廠為國家電力企業(yè)全資企業(yè)，法定代表人：吳京翠；注冊資本4420萬元；生產(chǎn)經(jīng)營范圍：制造銷售繼電保護、安全自動裝置和電力系統(tǒng)成套自動化設備，高低壓開關及各類控制屏、盤、柜；電力輔機及電廠水處理成套設備，土工試驗及大壩觀察儀器，水電、環(huán)境保護、配電等自動化設備、電力測試儀表，成套設備及相關技術進出口業(yè)務，為本企業(yè)生產(chǎn)科研采購所需原輔材料，機械設備、儀器儀表、備品備件、零配件及技術進出口業(yè)務，“三來一補”業(yè)務。

(III)本企業(yè)前十名股東中，除國家電力企業(yè)南京電力自動化設備總廠外，其它單位和個人所持股份均為上市流通股，本企業(yè)不知其有沒相關聯(lián)關系和質押、凍結情況。

3、控股股東實際控制人情況

中國華電工程（集團）企業(yè)為國家電力企業(yè)全資子企業(yè)，國家電力企業(yè)南京電力自動化設備總廠是中國華電工程（集團）企業(yè)全資企業(yè)。中國華電工程（集團）企業(yè)始建于1992年，年1月5日更改為現(xiàn)名。法定代表人：江自生；注冊資本2.16億元。

主業(yè)經(jīng)營范圍：大、中型火電、核電站及石油、化工、天然氣、輸煤管道工程總承包；大、中型水電、火電、核電站配套系統(tǒng)、輸變電系統(tǒng)工程承包；管道、電站配套系統(tǒng)、輸變電系統(tǒng)相關設備、零配件科研、開發(fā)和供給、銷售；本企業(yè)自產(chǎn)產(chǎn)品及相關技術出口業(yè)務；自營和代理各類商品及技術進出口業(yè)務（國家限定企業(yè)經(jīng)營或嚴禁進出口商品及技術除外）；經(jīng)營進料加工和“三來一補”業(yè)務；經(jīng)營轉口貿易和對銷貿易。

四、董事、監(jiān)事、高級管理人員和職員情況

（一）企業(yè)現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員情況

1、基礎情況

姓名職務性別年紀任期起止年初年末是否在本公

（歲）持股持股司領取酬勞

江自生董事長男56.08-.0900否

自11

吳濟安副董事長男41.08-.0900月起在本公

總經(jīng)理.10-.09司領取酬勞

程傳玲董事男371999.09-.0900是

張海青董事女451999.09-.0900否

吳京翠董事女491999.09-.0900否

楊奇遜董事男641999.09-.0900否

郭國慶獨立董事男391999.09-.0900否

陸于平董事男391999.09-.0900否

1000

陳禮東董事男471999.09-.09新股1000否

中簽

王寶平董事男571999.09-.0900否

金軍董事男541999.09-.0900否

李之寧監(jiān)事會

召集人男461999.09-.0900否

倪重芳監(jiān)事女531999.09-.0900否

顧勇剛監(jiān)事男37.08-.0900是

鄒峰董事會

秘書男361999.09-.0900是

李克成副總經(jīng)理男441999.09-.0900是

宣勇副總經(jīng)理男40.03-.0900是

郭效軍總工程師男361999.09-.0900是

章春華財務總監(jiān)男611999.09-.0900是

戴輝林總經(jīng)濟師男41.03-.0900是

說明：企業(yè)董事、監(jiān)事在股東單位任職情況

（1）董事吳京翠女士在國家電力企業(yè)南京電力自動化設備總廠任法定代表人、黨委書記；

（2）董事陳禮東先生在國家電力企業(yè)南京電力自動化設備總廠任副廠長；

（3）董事王寶平先生在國家電力企業(yè)南京電力自動化設備總廠任副廠長；

（4）董事金軍先生在國家電力企業(yè)南京電力自動化設備總廠任副廠長；

（5）監(jiān)事會召集人李之寧先生在國家電力企業(yè)南京電力自動化設備總廠任工會主席；

（6）監(jiān)事倪重芳女士在國家電力企業(yè)南京電力自動化設備總廠任財務四處長；

2、董事、監(jiān)事、高級管理人員年度酬勞情況

在本企業(yè)任職董事、監(jiān)事及高級管理人員年度酬勞，均根據(jù)經(jīng)企業(yè)一屆二次董事會同意經(jīng)過《國電南自高級經(jīng)理人員年薪制實施方案》及相關細則實施。

企業(yè)董事、監(jiān)事及高級管理人員中在企業(yè)領取酬勞有9人，其中8萬元以下3人，8—12萬元6人；現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級管理人員在企業(yè)領取酬勞總額為78萬元；2名董事、1名監(jiān)事在企業(yè)領取酬勞總額為18萬元（其中1名董事從11月起領取酬勞）；在企業(yè)領取酬勞金額最高前三名高級管理人員酬勞總額為32.9萬元；

不在企業(yè)領取酬勞董事、監(jiān)事共11人：江自生、張海青、吳京翠、楊奇遜、郭國慶、陸于平、陳禮東、王寶平、金軍、李之寧、倪重芳，其酬勞由派出單位支付，企業(yè)不單獨（額外）為其提供工資、津貼、福利。

3、匯報期內離任董事、監(jiān)事、高級管理人員情況及原因

（1）匯報期內，企業(yè)董事會一屆五次會議經(jīng)過決議：同意盧強先生辭去企業(yè)董事職務申請，并經(jīng)企業(yè)年度股東大會同意。

（2）匯報期內，企業(yè)董事會一屆五次會議經(jīng)過決議：同意聘用戴輝林先生任企業(yè)總經(jīng)濟師。

（3）匯報期內，企業(yè)董事會一屆七次會議經(jīng)過決議：同意程傳玲先生因工作調動辭去企業(yè)總經(jīng)理職務申請。

（4）匯報期內，企業(yè)董事會一屆七次會議經(jīng)過決議：同意聘用吳濟安先生任企業(yè)總經(jīng)理。

（二）企業(yè)職員數(shù)量、專業(yè)組成、教育程度、退休人數(shù)情況

1、匯報期內在崗職員總數(shù)：1187人

其中：中高級管理人員57人

通常管理人員80人

技術人員611人

財務人員24人

銷售人員112人

生產(chǎn)人員303人

2、企業(yè)在崗職員受教育程度

占企業(yè)職員總數(shù)

碩士及以上69人5.81%

本科366人30.83%

大專361人30.41%

中專84人7.08%

高中307人25.86%

3、企業(yè)內部離崗退養(yǎng)人員136人

五、企業(yè)治理結構

（一）企業(yè)治理情況

企業(yè)嚴格根據(jù)《企業(yè)法》、《證券法》和中國證監(jiān)會相關法律要求，不停完善企業(yè)法人治理結構、建立現(xiàn)代企業(yè)制度、規(guī)范企業(yè)運作，企業(yè)制訂了《企業(yè)章程》、《董事會議事規(guī)則》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》并加以完善。根據(jù)中國證監(jiān)會和國家經(jīng)貿委于年元月7日公布《上市企業(yè)治理準則》規(guī)范性文件要求，企業(yè)已制訂了《股東大會議事規(guī)則》，待提交年度股東大會審議同意后實施。企業(yè)治理情況關鍵表現(xiàn)在以下多個層面工作：

1、相關股東和股東大會：企業(yè)能夠確保全體股東享受法律、行政法規(guī)和企業(yè)章程要求正當權利，尤其是中小股東享受平等地位，確保全部股東能夠充足行使自己權利；企業(yè)嚴格根據(jù)《上市企業(yè)股東大會規(guī)范意見書》要求召集、召開股東大會。對參與股東大會股東或股東授權代表提供會議議程、議案、表決票，并給參會股東留出合理審議和提問時間，便于股東行使表決權；在確定召開股東大會時間和地點選擇上盡可能讓更多投資者參與股東大會。企業(yè)關聯(lián)交易公平合理，并對定價依據(jù)給予充足披露；企業(yè)聘用含有證券從業(yè)資格律師對股東大會作大會現(xiàn)場見證，并出具法律意見書。

2、相關控股股東和上市企業(yè)關系：控股股東行為規(guī)范，沒有超越股東大會直接或間接干預企業(yè)決議和經(jīng)營活動；企業(yè)和控股股東在人員、資產(chǎn)、財務、機構和業(yè)務方面做到“五獨立”，企業(yè)董事會、監(jiān)事會和內部機構能夠獨立運作。

3、相關董事和董事會：企業(yè)嚴格根據(jù)《企業(yè)章程》要求董事選聘程序選舉董事，并將在股東大會董事選舉中主動推行累積投票制度，企業(yè)董事會人數(shù)和人員組成符正當律、法規(guī)要求；現(xiàn)在董事會已建立了董事會議事制度。企業(yè)董事能夠以認真負責態(tài)度出席董事會和股東大會，切實推行《企業(yè)法》、《企業(yè)章程》和股東大會給予權力，并能主動參與中國證監(jiān)會及上海證券交易所組織培訓，學習相關法律、法規(guī)，明確作為董事權利、義務和責任。根據(jù)《相關在上市企業(yè)建立獨立董事制度指導意見》，企業(yè)將深入增加獨立董事人數(shù)，建立起獨立董事制度，而且深入完善董事會各專業(yè)委員會組織架構。

4、相關監(jiān)事和監(jiān)事會：企業(yè)監(jiān)事會組成人員產(chǎn)生和人員組成符正當律、法規(guī)要求；企業(yè)監(jiān)事會制訂了《監(jiān)事會議事規(guī)則》；企業(yè)監(jiān)事能夠認真推行職責，本著對股東和企業(yè)利益負責態(tài)度，對企業(yè)財務和企業(yè)董事、企業(yè)經(jīng)理和其它高級管理人員推行職責情況進行監(jiān)督。

5、相關績效評價和激勵約束機制：企業(yè)正主動著手建立公正、透明董事、監(jiān)事和經(jīng)理人員績效評價標準和激勵約束機制；調整和完善企業(yè)薪酬體系，經(jīng)理人員聘用公開、公平、公正，符正當律法規(guī)要求。為穩(wěn)定骨干隊伍，企業(yè)將在合適時機推出股權期權激勵機制。

6、相關利益相關者：企業(yè)能夠充足尊重和維護銀行及其它債權人、職員、用戶、供給商等利益相關者正當權利；和利益相關者主動合作，互惠互利、老實守信，共同推進企業(yè)連續(xù)、健康地發(fā)展。

7、相關信息披露和透明度：企業(yè)董事會秘書負責對外信息披露工作和接待股東來訪和咨詢；企業(yè)能夠根據(jù)相關法律、法規(guī)和《企業(yè)章程》要求，真實、正確、完整、立即地披露相關信息。對在信息披露中出現(xiàn)差錯能虛心接收證券監(jiān)管部門批評，公開登報致歉，立即糾正限期整改。企業(yè)能夠根據(jù)相關要求，立即披露大股東或企業(yè)實際控制人具體資料和股份變動情況。確保全部股東有平等機會取得信息。

企業(yè)將一如既往地嚴格根據(jù)《企業(yè)法》、《證券法》、《上市企業(yè)治理準則》及《企業(yè)章程》等相關法律法規(guī)要求規(guī)范運作，增強企業(yè)競爭力，提升企業(yè)盈利水平，努力尋求股東利益最大化，切實維護廣大投資者利益。

（二）獨立董事推行職責情況

企業(yè)獨立董事嚴格根據(jù)相關法律法規(guī)要求認真推行職責，出席企業(yè)董事會、股東大會并發(fā)表意見；主動參與中國證監(jiān)會組織“上市企業(yè)獨立董事培訓班”學習；對企業(yè)關聯(lián)交易獨立發(fā)表意見，切實維護中小股東利益。依據(jù)《相關在上市企業(yè)建立獨立董事制度指導意見》要求，企業(yè)董事會還將逐步增加獨立董事人數(shù)，在年6月30前完善獨立董事制度。

（三）企業(yè)和控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、機構、財務等方面分開情況

企業(yè)和控股股東南京電力自動化設備總廠之間已實現(xiàn)了業(yè)務分開、人員獨立、資產(chǎn)完整、機構獨立、財務獨立，具體情況以下：

1、在業(yè)務方面，企業(yè)在業(yè)務方面獨立于控股股東，含有獨立完整業(yè)務體系而且含有自主經(jīng)營能力。

2、在人員方面，企業(yè)和控股股東在勞動、人事及工資管理等方面是相互獨立，企業(yè)設有獨立人力資源部。企業(yè)經(jīng)理、副經(jīng)理及其它高級管理人員均在本企業(yè)領取酬勞，未在控股股東單位領取酬勞，且均未在股東單位擔任除董事以外關鍵職務。

3、在資產(chǎn)方面，本企業(yè)擁有獨立生產(chǎn)體系，輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設施、工業(yè)產(chǎn)權、商標、非專利技術等無形資產(chǎn)均由本企業(yè)擁有，本企業(yè)獨立擁有采購和銷售系統(tǒng)。

4、在機構設置方面，本企業(yè)設置了完全獨立于控股股東組織機構，不存在和控股股東合署辦公情況。

5、在財務方面，本企業(yè)設有獨立財務部門，并建立了獨立會計核實系統(tǒng)和財務管理制度，并在銀行獨立開戶。

（四）高級管理人員考評及激勵機制

企業(yè)董事會依據(jù)企業(yè)經(jīng)營情況及相關指標完成情況，對企業(yè)高級管理人員業(yè)績進行績效考評，并根據(jù)企業(yè)一屆二次董事會同意經(jīng)過《國電南自高級經(jīng)理人員年薪制實施方案》及相關實施細則實施。

六、股東大會介紹

（一）企業(yè)于年3月15日在《中國證券報》、《上海證券報》上以公告形式發(fā)表了相關召開年度股東大會通知，說明了會議召開時間、地點、審議事項及其它相關事項。4月18日，股東大會準期在南京國際會議大酒店召開。出席會議股東或股東授權代表共20人，代表股份7806.08萬股，占企業(yè)總股本11800萬股66.15%，符合相關法律要求。大會以逐項投票表決方法經(jīng)過了以下決議：

1、審議經(jīng)過了《企業(yè)年度董事會工作匯報》

2、審議經(jīng)過了《企業(yè)年度監(jiān)事會工作匯報》

3、審議經(jīng)過了《企業(yè)年度財務決算匯報》

4、審議經(jīng)過了《企業(yè)年度財務預算匯報》

5、審議經(jīng)過了《企業(yè)年度利潤分配方案》

6、審議經(jīng)過了《企業(yè)年度利潤分配政策》

7、審議經(jīng)過了《修改企業(yè)章程議案》

8、審議經(jīng)過了《企業(yè)對外租賃柔性生產(chǎn)線議案》

會議同意了盧強先生辭去企業(yè)董事職務申請。

上海市震旦律師事務所邵曙范律師對大會作現(xiàn)場見證并出具了法律意見書。

此次股東大會決議于年4月19日在《中國證券報》、《上海證券報》上公告。

（二）企業(yè)于年8月3日在《中國證券報》、《上海證券報》上以公告形式發(fā)表了相關召開年第一次臨時股東大會通知，說明了會議召開時間、地點、審議事項及其它相關事項。年9月26日，股東大會準期在南京國際會議大酒店召開。出席會議股東或股東授權代表共7人，代表股份7803.5586萬股，占企業(yè)總股本11800萬股66.132%，符合相關法律要求。大會以投票表決方法經(jīng)過了以下決議：

同意《相關變更募集資金投資項目實施地點和實施方法議案》

上海市震旦律師事務所邵曙范律師對大會作現(xiàn)場見證并出具了法律意見書。

此次股東大會決議于年9月27日在《中國證券報》、《上海證券報》上公告。

七、董事會匯報

(一)企業(yè)經(jīng)營情況

1、企業(yè)所處行業(yè)

企業(yè)從事以下業(yè)務開發(fā)、生產(chǎn)、銷售、服務：電力系統(tǒng)各類自動化系統(tǒng)及裝置；變電站、發(fā)電廠繼電保護及自動控制設備、輸變電設備、低壓電器設備、鐵路、交通、冶金、化工、石油、碼頭等行業(yè)電氣自動化系統(tǒng)及控制設備，屬電力二次設備制造企業(yè)。匯報期內企業(yè)已取得產(chǎn)品和技術進出口權。

本期企業(yè)關鍵產(chǎn)品經(jīng)營情況以下表：

地域產(chǎn)品類別主營業(yè)務收入（萬元）主營業(yè)務利潤（萬元）

華東線路保護產(chǎn)135802932

華南品、變電站綜4873940

華北合自動化產(chǎn)56031231

西北品、主設備保72891381

東北護產(chǎn)品、鐵路1990436

華中自動化產(chǎn)品57891118

西南64421399

2、企業(yè)經(jīng)營情況

（1）年是國電南自深化體制改革、調整經(jīng)營思緒、團結奮進、繼往開來關鍵性十二個月。在國電南自全體職員共同努力下，克服市場競爭加劇、產(chǎn)品價格下調等壓力，年度企業(yè)訂貨額達成60901萬元，比上年度增加12.15％，超額完成了年初企業(yè)制訂年度訂貨指標。經(jīng)江蘇天衡會計師事務所審計，企業(yè)年度主營業(yè)務收入54579萬元，比年增加30.21%，實現(xiàn)凈利2846萬元。因為企業(yè)加大對研發(fā)項目標投入使得研發(fā)費用上升，另外企業(yè)關鍵產(chǎn)品價格下調、財務費用上升和企業(yè)營銷網(wǎng)絡建設等原因，直接造成企業(yè)本期利潤受到較大程度影響，和年同期相比凈利潤下降41.37%。

（2）匯報期內，由企業(yè)研發(fā)中心開發(fā)研制且獨立擁有自主知識產(chǎn)權三項新產(chǎn)品經(jīng)過了國家電力企業(yè)組織技術判定。其中：WDK-600微機電抗器保護裝置性能和技術指標已達成國際優(yōu)異水平；其它兩項產(chǎn)品：PST620系列數(shù)字式變壓器保護裝置和PSF630系列微機高頻信號傳輸裝置性能和技術指標均達成中國優(yōu)異水平。這三項新產(chǎn)品已開始投入批量生產(chǎn)。

（3）年經(jīng)過判定七大系列新產(chǎn)品市場表現(xiàn)：訂貨額逐月提升，產(chǎn)品受到市場歡迎。截止匯報期末，PS6000變電站綜合自動化產(chǎn)品訂貨已達1.44億元，該系列產(chǎn)品已逐步成為企業(yè)主導產(chǎn)品。據(jù)不完全統(tǒng)計,其市場擁有率在原有基礎上提升了8.35%。PSL601（602）數(shù)字式高壓線路保護裝置、PSL603數(shù)字式電流差動保護裝置、PS640（650）系列低壓保護裝置及測控終端、PST1200系列數(shù)字式變壓器保護裝置、NHL—801/802型發(fā)變組微機故障錄波裝置均取得良好銷售業(yè)績。DGT－801數(shù)字式發(fā)電機變壓器組保護裝置經(jīng)過局部市場布點，估計年將替換部分老產(chǎn)品出現(xiàn)訂貨高峰。

（4）經(jīng)國家人事部人發(fā)[]121號文同意，企業(yè)獲準成立博士后科研工作站。博士后科研工作站建立，將有利于本企業(yè)引進高科技人才開發(fā)新產(chǎn)品、發(fā)展新專業(yè)；消化和吸收國外優(yōu)異技術，保持企業(yè)技術領先和快速發(fā)展能力；將有利于把科研結果快速轉化為生產(chǎn)力，創(chuàng)建國際一流科研開發(fā)和高科技產(chǎn)業(yè)基地，為企業(yè)未來可連續(xù)發(fā)展奠定了堅實基礎。

（5）匯報期內，PSL620系列數(shù)字式線路保護裝置榮獲國家電力企業(yè)科技進步三等獎；PS6000變電站綜合自動化類產(chǎn)品被評為南京市優(yōu)異軟件一等獎。

（6）占企業(yè)主營業(yè)務收入及主營業(yè)務利潤總額較大關鍵產(chǎn)品：

A、線路保護類產(chǎn)品：新一代數(shù)字式高壓線路保護裝置PSL601（602）系列、新一代數(shù)字式電流差動保護裝置PSL603、PSL620系列，微機型高壓線路保護裝置CSL101、102系列，和PS640/650系列低壓保護裝置及測控終端。

年度該類產(chǎn)品完成銷售收入17101萬元，占企業(yè)總銷售收入31.33%，完成主營業(yè)務利潤3997萬元，主營業(yè)務成本13104萬元，毛利率23.37%。

B、電力主設備保護類產(chǎn)品：新一代數(shù)字式發(fā)電機變壓器保護裝置DGT-801、微機型發(fā)電機變壓器保護WFBZ系列，微機型母線保護WMZ系列，故障錄波和分析裝置NHL—801（802），WBZ-500變壓器保護裝置，PST-1201變壓器保護裝置。

年度該類產(chǎn)品完成銷售收入10158萬元，占企業(yè)總銷售收入18.61%，完成主營業(yè)務利潤2552萬元，主營業(yè)務成本7606萬元，毛利率25.12%。

C、變電站綜合自動化類產(chǎn)品：PS6000系列變電站自動化系統(tǒng)，CSC變電站自動化系統(tǒng)。

年度該類產(chǎn)品完成銷售收入15519萬元，占企業(yè)總銷售收入28.43%，完成主營業(yè)務利潤2105萬元，主營業(yè)務成本13414萬元，毛利率13.56%。

D、電氣化鐵路自動化類產(chǎn)品：WXB63、WBZ61A、WRZ61。

年度該類產(chǎn)品完成銷售收入5310萬元，占企業(yè)總銷售收入9.73%，完成主營業(yè)務利潤1354萬元，主營業(yè)務成本3956萬元，毛利率25.50%。

3、企業(yè)關鍵控股及參股企業(yè)經(jīng)營情況及業(yè)績

（1）深圳市海達實業(yè)：注冊資本100萬元，關鍵從事電子設備及元器件采購、銷售等業(yè)務，國電南自占90％股權。年該企業(yè)主營收入4902.27萬元，實現(xiàn)凈利潤39.73萬元，年末該企業(yè)總資產(chǎn)為1774.72萬元，其中國電南自權益為366.73萬元，較期初增加10.80％。

（2）北京國電南自安思控制系統(tǒng)：為中美合作經(jīng)營企業(yè)，于年2月12日注冊成立，總投資50萬美元，其中注冊資本40萬美元。國電南自投資30萬美元，享受60％權益。該企業(yè)主營為電力自動化及其設備、專用軟件、計算機和計算機網(wǎng)絡設備開發(fā)、研制生產(chǎn)、集成；和上述產(chǎn)品技術咨詢、技術服務。該企業(yè)作為合資外方在中國唯一戰(zhàn)略合作伙伴，意在經(jīng)過引進國外電網(wǎng)自動化方面優(yōu)異技術開拓和培育中國市場，并側重于DMS/EMS/SCADA等電力自動化高端業(yè)務、電力設備在線監(jiān)控系統(tǒng)。該企業(yè)在匯報期內關鍵開展了市場研究、資源整合，為下年度經(jīng)營奠定良好基礎，年該企業(yè)主營收入281.44萬元，實現(xiàn)凈利潤12.62萬元，年末該企業(yè)總資產(chǎn)為617.92萬元，對該企業(yè)采取成本法核實，本期暫無利潤分回。

（3）深圳市國電信息技術股份：該企業(yè)于年4月以定向招股方法設置，總股本為2500萬股，國電南自投資825萬元，占33％股份，第二大股東為浙江浙大網(wǎng)新科技股份。該企業(yè)主營電力行業(yè)信息技術開發(fā)和技術支持（電力市場支持應用系統(tǒng)；輸、配電設備管理系統(tǒng)；電力地理信息系統(tǒng)；電力設備狀態(tài)檢修管理；電力營銷系統(tǒng)等），和數(shù)據(jù)綜合業(yè)務網(wǎng)等系統(tǒng)集成工程業(yè)務。該企業(yè)以提供行業(yè)性處理方案——電力企業(yè)級信息工程和產(chǎn)品為目標，跟蹤國際最新技術發(fā)展，重視以技術研究和軟件開發(fā)為關鍵系統(tǒng)集成，軟件產(chǎn)品關鍵以行業(yè)專業(yè)應用系統(tǒng)和電力企業(yè)級大型應用軟件為主。匯報期內已取得康柏（COMPAQ）區(qū)域合作伙伴、IBM/2年度增值代理商、思科（CISIO）高級認證代理商資質，和SIEMENS、GENSYS等國外著名企業(yè)合作，設置了行業(yè)內第一家電力Call-center聯(lián)合開發(fā)試驗室；現(xiàn)在正在研發(fā)產(chǎn)品有：關鍵應用于配電自動化GIS應用軟件、Call-center應用產(chǎn)品、預警平臺、區(qū)域性電力營銷/用戶服務系統(tǒng)、以省局為中心物資送配系統(tǒng)等。年該企業(yè)主營收入768.44萬元，實現(xiàn)凈利潤-170.96萬元，年末該企業(yè)總資產(chǎn)為2374.18萬元，其中國電南自權益為768.58萬元，較期初降低6.84％。

（4）深圳市國電南思系統(tǒng)控制：年1月17日完成增資擴股，注冊資本2400萬元，國電南自投資1000萬元，為第一大股東，占37.5％股權，第二大股東為紅塔創(chuàng)新投資股份。該企業(yè)關鍵從事計算機軟、硬技術開發(fā)\銷售,信息咨詢、自動化系統(tǒng)集成；機電產(chǎn)品銷售等。該企業(yè)立足于已經(jīng)有nspro2.0變電站自動化微機監(jiān)控系統(tǒng)、nstar6000平臺式SCADA系統(tǒng)，并和國電南自合作開發(fā)了基于LINUX內核實時系統(tǒng)軟件平臺，用于變電站自動化、電能量采集系統(tǒng)、電網(wǎng)調度自動化、路（管）線監(jiān)控自動化系統(tǒng)及網(wǎng)控自動化，以占領行業(yè)制高點，同時適量進行計算機軟硬件技術開發(fā)、銷售、信息咨詢、自動化系統(tǒng)集成業(yè)務。匯報期內該企業(yè)投入資金100萬元和浙江大學合作開發(fā)EMS項目。該企業(yè)于年12月經(jīng)過了ISO9001質量體系認證，并著手進行CMM認證，以提升企業(yè)軟件產(chǎn)品開發(fā)規(guī)范化和步驟化，提升產(chǎn)品質量，深入提升企業(yè)用戶信賴度和滿意度。年該企業(yè)主營收入770.80萬元，實現(xiàn)凈利潤233.66萬元，年末該企業(yè)總資產(chǎn)為3314.27萬元，其中國電南自權益為1033.17萬元，較期初增加3.32％。

（5）北京國電聯(lián)合商務網(wǎng)絡：該企業(yè)于年1月12日注冊成立，注冊資本萬元，國電南自投資400萬元占20％股份。該企業(yè)主營業(yè)務是開發(fā)、運行國家電力企業(yè)三大信息網(wǎng)之一—國電商務網(wǎng)，從事電力企業(yè)BtoB業(yè)務和物流管理等ASP增值應用服務。企業(yè)尚處開發(fā)期，未產(chǎn)生顯著效益，年該企業(yè)凈利潤為-198.02萬元，年末該企業(yè)總資產(chǎn)為1854.17萬元，其中國電南自權益為360.40萬元，較期初降低9.9％。

（6）上海國電電氣：注冊資本1000萬元，其中國電南自占30.1%股權，為第一大股東。該企業(yè)關鍵進行成套電力工程設備，機電產(chǎn)品，金屬材料，建筑材料銷售和電力項目領域內“四技”服務。該企業(yè)充足利用下游成套廠低成本加工優(yōu)勢，向電力一次設備拓展，研究、開發(fā)并銷售智能開關柜、環(huán)網(wǎng)站、配電所、電源系統(tǒng)、智能變電站等，經(jīng)過OEM方法從事電氣設備成套工程。年該企業(yè)經(jīng)營從零起步，經(jīng)過多方努力，現(xiàn)在已成為多家國外企業(yè)在中國代理商，并和中國各關鍵電力設備、開關廠商建立了良好相互合作關系。該企業(yè)自主開發(fā)產(chǎn)品：環(huán)境保護型大容量直流電源系統(tǒng)、智能環(huán)網(wǎng)柜已進入測試判定階段，有望成為下年度新利潤增加點，年該企業(yè)主營收入2433.30萬元，實現(xiàn)凈利潤120.80萬元，末該企業(yè)總資產(chǎn)為1506.39萬元，其中國電南自權益為335.61萬元，較期初增加11.50％。

（7）南京國電南自軟件工程：該企業(yè)于年9月24日注冊成立，注冊資本4000萬元，國電南自出資3900萬元占97.5％股份。該企業(yè)主營電力自動化開發(fā)、銷售，計算機軟硬件銷售及技術開發(fā)、咨詢、服務，計算機系統(tǒng)集成等。該企業(yè)成立，首先是順應宏觀環(huán)境改變，充足利用國家給軟件企業(yè)相關優(yōu)惠政策；其次是借助于軟件企業(yè)設置，整合國電南自內部現(xiàn)有行業(yè)軟件開發(fā)力量，同時吸收外部軟件開發(fā)人才，深入提升企業(yè)軟件開發(fā)水平，為新一代產(chǎn)品開發(fā)提供適宜配套軟件。年該企業(yè)主營收入1526萬元，實現(xiàn)凈利潤1116.41萬元，年末該企業(yè)總資產(chǎn)為5399.88萬元，其中國電南自權益為4988.50萬元，較期初增加27.91％。

（8）南京南自變電站自動化：為國電南自控股子企業(yè)，企業(yè)注冊資本200萬元，國電南自占99％股權。該企業(yè)主營電力系統(tǒng)變電站自動化設備開發(fā)、生產(chǎn)、銷售、技術服務等。匯報期內，該企業(yè)在國電南自研究開發(fā)中心有效技術支撐下致力于產(chǎn)品升級換代，推出了新一代處于國際優(yōu)異水平變電站綜合自動化系統(tǒng)，適應了市場競爭需要，深入提升了企業(yè)產(chǎn)品盈利水平和關鍵競爭能力，從而使企業(yè)發(fā)展躍上了一個新臺階，年該企業(yè)主營收入11707.81萬元，實現(xiàn)凈利潤1761.98萬元，年末該企業(yè)總資產(chǎn)為7523.32萬元，其中國電南自權益為5031.87萬元，較期初增加53.06％。

4、關鍵供給商和用戶情況

企業(yè)從事電力系統(tǒng)自動化產(chǎn)品研制、生產(chǎn)和銷售，其關鍵原材料為集成電路、接插件、電源、工控機和繼電器等。企業(yè)向前五名供給商累計采購金額占年度采購總額16.81％；前五名用戶銷售額累計占企業(yè)銷售總額24.27％。

5、企業(yè)經(jīng)營中出現(xiàn)問題和困難及處理方案

（1）因為市場競爭加劇，造成企業(yè)產(chǎn)品價格下調，產(chǎn)品毛利率下降，對當期利潤產(chǎn)生較大影響。對此，企業(yè)將在不停推出新產(chǎn)品同時，憑借技術和服務優(yōu)勢加大新產(chǎn)品推廣力度，使企業(yè)產(chǎn)品訂貨額有較大幅度提升。經(jīng)過市場擴張，增加盈利，降低因產(chǎn)品價格下調對產(chǎn)品利潤產(chǎn)生影響。

（2）因為本企業(yè)是電力制造業(yè)高科技企業(yè)，科研開發(fā)費用投入較高。依據(jù)國家新會計準則相關要求，研發(fā)費用要當期攤銷，這也使得企業(yè)當期利潤有較大幅度下降。對此，企業(yè)采取以下方法加強對研發(fā)費用管理：

A、由企業(yè)教授委員會對研發(fā)項目嚴格實施前期可行性論證、階段性評價、項目結束后進行總體評價。

B、企業(yè)對研發(fā)費用實施專題資金管理，并對新開發(fā)項目進行公開招標。

C、對新開發(fā)項目引入項目風險機制，對開發(fā)費用管理采取風險項目管理模式，研發(fā)人員收入將和研發(fā)項目標經(jīng)濟效益掛鉤。

D、企業(yè)將加強對開發(fā)產(chǎn)品知識產(chǎn)權全方位管理。

（3）伴隨企業(yè)訂貨額穩(wěn)步提升，在銷售規(guī)模日益擴大同時，應收帳款逐年增加，造成流動資金降低，銀行貸款增加，企業(yè)財務費用深入上升。這和電力行業(yè)建設周期長特點有著親密關系，即：企業(yè)主營產(chǎn)品以項目銷售為主，回款周期較長，但2年以內應收帳款成為壞帳可能性較小。為此，企業(yè)在下六個月加大了應收帳款清欠力度，成立了專門機構，負責對應收帳款進行全方面清理。經(jīng)過艱苦努力，本年度回款額50085萬元，和去年同期相比回款額增加了26.93％。

（4）因為市場競爭程度加劇迫使企業(yè)加大了營銷網(wǎng)絡建設力度，使得營銷費用有所上升。為此，企業(yè)采取了以下方法：將銷售費用和銷售業(yè)績掛鉤，核定產(chǎn)品銷售費用率，嚴格實施月度考評；銷售人員薪酬根據(jù)考評結果發(fā)放，使銷售費用增加趨勢在下六個月得到了有效遏制。

（5）企業(yè)上六個月管理費用上升較快，為此下六個月企業(yè)采取了一系列強有力方法，出臺了各項管理措施，加強成本控制，使企業(yè)下六個月月均費用支出顯著下降，有效地控制了管理費用深入上升勢頭。

（6）盡管企業(yè)在上市前已按現(xiàn)代企業(yè)制度要求進行了規(guī)范化改制，但企業(yè)職員對市場經(jīng)濟認識還受到傳統(tǒng)觀念影響，企業(yè)還將繼續(xù)深化改革進程，不停完善企業(yè)適應市場經(jīng)濟要求管理體系。

（7）國際上大型跨國電氣集團全部已在中國設置了合資、合作或獨資企業(yè)。其領先技術優(yōu)勢，配合當?shù)鼗瘧?zhàn)略，使得這些企業(yè)所擁有優(yōu)異技術及產(chǎn)品在中國電力自動化領域中含有很強競爭實力。中國已加入了WTO，這些跨國集團在中國市場中競爭優(yōu)勢將會愈加顯著。為了應對新競爭環(huán)境，企業(yè)繼續(xù)加強和中國著名高校及科研單位合作，充足利用博士后科研工作站這一有利條件，引進高科技人才開發(fā)新產(chǎn)品、發(fā)展新專業(yè)，消化和吸收國外優(yōu)異技術，創(chuàng)建國際一流科研開發(fā)和高科技產(chǎn)業(yè)基地，不停增強企業(yè)產(chǎn)品在國際市場競爭力。

（二）企業(yè)投資情況

1、募集資金使用情況

本企業(yè)1999年8月25日在上海證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)行人民幣一般股4000萬股，實際募集資金30771萬元，截至年12月31日，其使用情況見下表：

項目名稱估計投資金累計實際投資項目進度

額（萬元）金額（萬元）（%）

1、鐵路變電站綜合自動化

系統(tǒng)技術改造項目3412964.5428.27

2、變電站自動化系統(tǒng)裝置

制造、檢測技術改造項目6516.42197.3033.72

3、開發(fā)水電自動化系統(tǒng)技

術改造項目5200.81765.2733.94

4、研究開發(fā)中心技術改造

項目4995.63705.5674.18

5、電力主設備微機保護制

造、檢測技術改造項目14641046.6571.49

6、高壓輸變電微機保護裝

置制造、檢測技術改造項35001842.7152.65

目

7、電力專用控制屏柜制

造、檢測技術改造項目5682.256.681.00

8、國電南自科技園項目1395

累計3077112973.7142.16

項目名稱剩下資金期內投資收

（萬元）益（萬元）

1、鐵路變電站綜合自動化

系統(tǒng)技術改造項目2447.461354

2、變電站自動化系統(tǒng)裝置

制造、檢測技術改造項目4319.102105

3、開發(fā)水電自動化系統(tǒng)技

術改造項目3435.5337

4、研究開發(fā)中心技術改造

項目1290.04－

5、電力主設備微機保護制

造、檢測技術改造項目417.352552

6、高壓輸變電微機保護裝

置制造、檢測技術改造項1657.293997

目

7、電力專用控制屏柜制

造、檢測技術改造項目5625.52－

8、國電南自科技園項目

累計17797.2910045

還未使用募集資金17797.29萬元，5111.11萬元存放在銀行，還貸6300萬元，用于生產(chǎn)經(jīng)營過程中流動資金占用6386.18萬元。

2、截至年12月31日募集資金使用情況說明

因為企業(yè)現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營場地地處市區(qū)，繼續(xù)發(fā)展空間受到限制，無法滿足企業(yè)未來長久發(fā)展需要。企業(yè)董事會經(jīng)過充足論證，決定變更募集資金投資項目實施地點和實施方法，在江寧經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)建設“國電南自科技園”。年9月26日取得企業(yè)年第一次臨時股東大會同意?，F(xiàn)在“國電南自科技園”項目已完成開工前準備工作。

因為現(xiàn)在“國電南自科技園”還未建成，為確保企業(yè)生產(chǎn)連續(xù)性，自年中報以后，企業(yè)對七項募集資金投資項目共投資3922.55萬元進行必需工藝改造、添置必需檢測設備和開發(fā)軟件。一旦“國電南自科技園”完工，全部檢測設備將搬遷至科技園。

國電南自江寧科技園計劃固定資產(chǎn)總投資18200萬元，其中一期工程投資額為8000萬元，截止匯報期末已投入1395萬元，一期工程計劃建設期為1年。

（1）鐵路變電站綜合自動化系統(tǒng)技術改造項目：計劃投資3412萬元，至匯報期末實際投資964.54萬元，完成計劃總投資額28.27％。經(jīng)過募集資金投入，引進優(yōu)異設備和開發(fā)手段，和中國大專院校和科研單位聯(lián)合開發(fā)電氣化鐵路故障模擬仿真軟件包、牽引變電站監(jiān)控系統(tǒng)軟件包、微機保護自動檢測等一系列技術軟件，現(xiàn)在已開發(fā)成功鐵路牽引變電站、鐵路變電站自動化系統(tǒng)裝置，使產(chǎn)品質量及自動化水平達成中國優(yōu)異水平。

（2）變電站自動化系統(tǒng)裝置制造、檢測技術改造項目：計劃投資6516.4萬元，至匯報期末實際投資2197.30萬元，完成計劃總投資額33.72%。經(jīng)過已完成技改投入，補充完善了研制開發(fā)、工程設計手段，實現(xiàn)了在產(chǎn)品研制、工程設計中全過程計算機開發(fā)設計和管理，全方面采取CAD設計；在企業(yè)研究開發(fā)中心有效技術支撐下，形成了含有完全自主知識產(chǎn)權PS6000變電站綜合自動化系統(tǒng)。

（3）開發(fā)水電自動化系統(tǒng)技術改造項目：計劃投資5200.8萬元，至匯報期末實際投資1765.27萬元，完成計劃總投資額33.94％。經(jīng)過募股資金投入，提升了企業(yè)設計研究能力、設備生產(chǎn)能力，在改善企業(yè)硬件條件同時，經(jīng)過髙技術人才和管理人才引進，使企業(yè)軟環(huán)境能夠和之相匹配，從而研制開發(fā)出SD400寬帶多媒體圖像監(jiān)控系統(tǒng)、DCS系統(tǒng)。

（4）研究開發(fā)中心技術改造項目：計劃投資4995.6萬元，至匯報期末實際投資3705.56萬元，已完成計劃總投資額74.18％。經(jīng)過對研究開發(fā)中心進行技術改造，引進了急需人才和技術，加強了電力系統(tǒng)自動化產(chǎn)品開發(fā)研究能力，鞏固了企業(yè)在大型主設備保護和超高壓線路保護等方面技術和市場優(yōu)勢，完善了企業(yè)研發(fā)體系。研究開發(fā)中心下設10個專業(yè)研究所，同時組建了北京戰(zhàn)略研發(fā)中心，開展基礎研究和戰(zhàn)略性預研究。研發(fā)中心形成關鍵結果有：電力系統(tǒng)保護和控制通用軟件平臺、基礎硬件平臺，另外開展了750KV電網(wǎng)保護和控制裝置、區(qū)域穩(wěn)定控制技術及產(chǎn)品、在線檢測、配網(wǎng)自動化、發(fā)電機匝間短路保護原理研究，為企業(yè)連續(xù)發(fā)展打下了堅實基礎。

（5）電力主設備微機保護制造、檢測技術改造項目：計劃投資1464萬元，至匯報期末實際投資1046.65萬元，已完成計劃總投資額71.49％。經(jīng)過本項目標實施，處理了電力主設備總體生產(chǎn)能力不足、開發(fā)手段和工藝裝備相對落后及測試手段不全問題，在工程實際中全方面推行CAD、CAM，實現(xiàn)了科研——設計——生產(chǎn)——檢測過程計算機信息管理及傳輸。

（6）高壓輸變電線路微機保護裝置制造、檢測技術改造項目：計劃投資3500萬元，至匯報期末實際投資1842.71萬元，已完成計劃總投資額52.65％。經(jīng)過項目標實施，已經(jīng)改造完善了單板裝焊生產(chǎn)線，形成單板裝焊加工中心，在調試步驟，經(jīng)過引進或自制系統(tǒng)模擬仿真裝置、單板計算機調試設備和通用型印制板通孔和焊接檢驗設備，提升了調試工作效率和正確性；另外經(jīng)過補充檢驗測試和計量設備，實現(xiàn)元器件和電子整機全過程檢測，完善了過程檢驗和元器件檢測手段，使產(chǎn)品質量得到充足確保。

（7）電力專用控制屏柜制造、檢測技術改造項目：計劃投資5682.2萬元，至匯報期末實際投資56.68萬元，已完成計劃總投資額1.00％。經(jīng)過引進國外優(yōu)異技術、設備和軟件，對屏柜從設計、工藝、加工、檢測、生產(chǎn)及管理等各方面進行全方位改造，全方面提升了設備自動化程度和產(chǎn)品整機質量；因為采取了計算機輔助設計（CAD）、計算機輔助工藝設計（CAPP）、計算機輔助制造（CAM）及計算機自動排樣和模擬加工等新技術，大大提升了材料綜合利用率，降低了原材料和能源動力消耗，降低了屏柜加工生產(chǎn)成本，使屏柜加工質量達成中國領先。

3、非募集資金投資重大項目情況說明

（1）在匯報期內，依據(jù)企業(yè)董事會一屆四次會議決議，為發(fā)展本企業(yè)主營業(yè)務，深入整合資源優(yōu)勢，增強本企業(yè)在市場競爭中實力，推行提議人在企業(yè)上市之初對社會公眾相關避免同業(yè)競爭、降低關聯(lián)交易承諾，企業(yè)出資669.7萬元收購南京新寧電力技術80％股權。截至匯報期末，收購工作已全部完成。詳見重大事項（二）。

（2）匯報期內，依據(jù)企業(yè)董事會一屆六次會議經(jīng)過決議，出資3900萬元提議設置南京國電南自軟件工程，國電南自占97.5％股份。該企業(yè)主營電力自動化開發(fā)、銷售，計算機軟硬件銷售及技術開發(fā)、咨詢、服務，計算機系統(tǒng)集成等。匯報期內，該企業(yè)已完成注冊登記工作。詳見董事會匯報（一）3（7）。

(三)企業(yè)財務情況

增加率（%）

總資產(chǎn)（萬元）89667.4976112.9517.83

長久負債（萬元）0.000.00-

股東權益（萬元）45902.9844807.205.61

主營業(yè)務利潤（萬元）12722.1912176.384.48

凈利潤（萬元）2846.354857.72-41.37

總資產(chǎn)增加是因短期借款、應收賬款及凈利潤增加所致,凈利潤下降幅度較大是因為：1、市場競爭猛烈，產(chǎn)品價格下調，產(chǎn)品毛利下降；2、增加研發(fā)項目投資，研發(fā)費用上升；3、進行營銷網(wǎng)絡建設，營業(yè)費用上升；4、短期借款增加，財務費用上升。

(四)生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境及宏觀政策、法規(guī)改變對企業(yè)產(chǎn)生影響

伴隨國家電力體制改革不停深化，未來改革方向是政企分開、廠網(wǎng)分離、主輔分離，企業(yè)在未來經(jīng)營中可能見面對更多不一樣規(guī)模、不一樣體制終端用戶；用戶類型將更復雜化、多樣化，行業(yè)分布也愈加分散。針對這些改變，企業(yè)已確立了對應方法：加強營銷渠道建設；加強和關鍵網(wǎng)省電力企業(yè)戰(zhàn)略合作；建立愈加貼近終端用戶省級營銷機構，努力爭取對市場反應愈加靈活和快速；另外，企業(yè)已開始進行電力營銷、用戶服務系統(tǒng)開發(fā)和研制，為國家電力體制改革和發(fā)展提供相適宜產(chǎn)品和服務。

（五）對會計師事務所出具解釋性說明意見審計匯報，董事會就所包含事項作出說明

江蘇天衡會計師事務所為本企業(yè)出具了帶有解釋性說明段無保留心見審計匯報，董事會就所包含事項作以下說明：

年3月13日企業(yè)第一屆董事會二次會議經(jīng)過了《企業(yè)計提資產(chǎn)減值準備內部控制制度》議案，該議案是依據(jù)證監(jiān)企業(yè)字（1999）138號文及財政部35號文提供計提壞帳準備參考百分比確定。企業(yè)實施該方案以來，截至年6月30日，實際計提壞帳準備2861萬元，遠遠超出企業(yè)實際壞賬水平，企業(yè)董事會認為，依據(jù)以下4項原因有必需調整壞帳計提百分比：

1、企業(yè)用戶信譽程度高

本企業(yè)關鍵用戶是電力系統(tǒng)發(fā)、供、電企業(yè)，其訂貨特點是以需定產(chǎn)，訂貨有保障，而且用戶經(jīng)濟效益好，信譽度高，基建及技術改造投資大部分是由國家投資，資金有保障。從應收帳款實際形成關鍵原因看：①貨款待設備安裝調試完成后支付；②質量確保期內質保金；③項目投資未到位臨時拖欠。所以真正形成壞帳可能性較低。

2、實際賬齡和企業(yè)正常經(jīng)營情況相吻合

應收賬款賬齡改變表

期初數(shù)期末數(shù)

賬齡合并（萬元）百分比合并（萬元）百分比

十二個月以內23,80869.47%2847968.53%

一至二年7,28121.24%791719.05%

二至三年2,5067.31%34518.3%

三至五年6571.92%16884.06%

五年以上200.06%240.06%

累計34,272100%41560100%

從上表能夠看出，各賬齡段應收帳款百分比和去年大致相當。說明應收帳款增加關鍵是因為銷售收入增加和電力系統(tǒng)按“1.8.1"付款方法所造成（即：支付訂金10%，安裝完成調試合格后支付80%，質保金10%）。三至五年百分比有所提升，關鍵原因是子企業(yè)帳款年限延長（母企業(yè)百分比是由1.95％上升到2.38%）。

3、壞賬損失百分比小

企業(yè)成立以來，一直重視對應收帳款催收，只在年核銷壞賬290.52萬元（均為三年以上賬齡），占0.7%。從企業(yè)歷史情況看，壞賬損失發(fā)生額也是很少。

4、企業(yè)加大清欠力度

加強應收帳款清理及回收，不僅能夠降低壞帳損失、降低成本、提升企業(yè)融資能力，而且有利于樹立良好企業(yè)形象。企業(yè)在下六個月加大了應收帳款清欠力度，成立了專門機構負責對應收帳款進行全方面清理。經(jīng)過艱苦努力，本年度共收回應收帳款50085萬元，和去年同期相比增加了26.93%。

鑒于以上原因，企業(yè)董事會認為：企業(yè)計提壞賬準備和實際發(fā)生額之間有較大差異，已不能如實反應企業(yè)財務情況及盈利水平，依據(jù)企業(yè)年第二次臨時董事會決議，對壞帳準備計提百分比做以下調整：

帳齡原計提百分比調整后百分比

1年以內5%1％

1－2年6%3％

2－3年10%10％

3－5年30%30％

5年以上100%100％

此次調整方案僅限于1年以內、1－2年兩個帳齡段計提百分比，其它帳齡段未作調整，符合謹慎性標準。

根據(jù)調整后計提百分比計算，截止年12月31日本企業(yè)實際計提壞帳準備金1428.77萬元。此項調整對企業(yè)本期凈利潤影響數(shù)為1436萬元。

企業(yè)年第二次臨時董事會決議公告已于年12月28日在《中國證券報》、《上海證券報》上公開披露。

（六）新年度業(yè)務發(fā)展計劃

1、企業(yè)在年度將實施全方面預算管理，加強成本費用過程控制，企業(yè)新年度經(jīng)營方針是：在經(jīng)營規(guī)?；A不變前提下，優(yōu)化結構、降低成本，提升產(chǎn)品質量和經(jīng)濟效益。估計年度主營業(yè)務收入為50000萬元，管理費用控制在5000萬元以內，財務費用、銷售費用估計比年有所下降。

2、深入完善法人治理結構，加強信息披露，依法經(jīng)營，規(guī)范運作，樹立良好企業(yè)形象。

3、加緊募股資金投資項目標建設進度，確保年完成“國電南自科技園”一期工程。

4、建立人才激勵機制，對作出重大貢獻職員實施股權激勵，增強企業(yè)親和性和凝聚力。

5、按企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略要求，加大資本運作力度，結合行業(yè)發(fā)展前沿項目，主動采取多個形式資產(chǎn)重組、吞并、收購，以實現(xiàn)企業(yè)快速發(fā)展。

6、充足利用博士后科研工作站這一有利條件，堅持走科技創(chuàng)新道路，建立以技術資本為關鍵研發(fā)管理體系，消化和吸收國外優(yōu)異技術，創(chuàng)建國際一流科研開發(fā)和高科技產(chǎn)業(yè)基地。

7、加強內部管理，嚴格實施年度財務預算管理，完善經(jīng)濟責任制考評，嚴格控制成本費用支出，提升企業(yè)經(jīng)濟效益。

8、完善現(xiàn)有營銷體制，實施品牌戰(zhàn)略，加大應收帳款清欠力度。主動拓展國際市場，將優(yōu)勢產(chǎn)品分批推向國外。充足利用國家宏觀經(jīng)濟和電力行業(yè)大發(fā)展機遇，發(fā)揮在國家電網(wǎng)建設中企業(yè)優(yōu)勢產(chǎn)品作用。

9、繼續(xù)弘揚“尊重知識、尊重人才”，加強企業(yè)文化建設，樹立鮮明國電南自企業(yè)形象。

(七)董事會日常工作情況

1、董事會會議情況及決議內容

（1）3月12日在南京希爾頓國際大酒店召開了企業(yè)一屆五次董事會，會議經(jīng)過了以下決議：

同意企業(yè)董事會工作匯報；

同意企業(yè)總經(jīng)理業(yè)務工作匯報；

同意企業(yè)財務決算匯報及年財務預算匯報；

同意企業(yè)利潤分配預案；

同意企業(yè)利潤分配政策；

同意企業(yè)匯報及年度匯報摘要；

同意聘用戴輝林先生任企業(yè)總經(jīng)濟師；

同意盧強先生辭去企業(yè)董事申請，并聘用為企業(yè)高級顧問；

同意修改企業(yè)章程議案；

同意企業(yè)對外租賃柔性生產(chǎn)線議案；

同意企業(yè)董事會下設專業(yè)委員會議案；

同意企業(yè)投資設置國電南自（海南）自動化議案；

同意召開年度股東大會。

此次董事會決議公告已于年3月15日在《中國證券報》、《上海證券報》上公開披露。

（2）年8月1日在南京希爾頓國際大酒店召開了企業(yè)一屆六次董事會，會議經(jīng)過了以下決議：

同意企業(yè)年度中期匯報及匯報摘要；

同意相關變更募集資金投資項目實施地點和實施方法議案；

同意投資設置軟件企業(yè)議案；

同意依據(jù)新會計制度要求制訂企業(yè)內部控制制度和計提各項資產(chǎn)減值準備議案；

決定召開企業(yè)年第一次臨時股東大會。

此次臨時董事會決議公告已于年8月3日在《中國證券報》、《上海證券報》上公開披露。

（3）年9月26日在南京國際會議大酒店召開了企業(yè)年第一次臨時董事會，會議經(jīng)過了以下決議：

同意企業(yè)信息披露工作整改匯報；

同意企業(yè)致歉公告；

同意江寧“國電南自科技園”總體計劃議案。

此次董事會決議公告已于年9月27日在《中國證券報》、《上海證券報》上公開披露。

（4）年10月27日在北京華電大廈603會議室召開了企業(yè)一屆七次董事會，會議經(jīng)過了以下決議：

同意程傳玲先生因工作調動辭去企業(yè)總經(jīng)理職務申請；

同意聘用吳濟安先生為企業(yè)總經(jīng)理。

此次董事會決議公告已于年10月30日在《中國證券報》、《上海證券報》上公開披露。

（5）年12月27日以通訊方法召開了企業(yè)年第二次臨時董事會，會議經(jīng)過了以下決議：

同意相關調整企業(yè)計提壞帳準備百分比議案。

此次董事會決議公告已于年12月28日在《中國證券報》、《上海證券報》上公開披露。

2、董事會對股東大會決議實施情況

企業(yè)年度股東大會經(jīng)過《年度利潤分配方案》，即以年末總股本11800萬股為基數(shù)，向全體股東按每10股派發(fā)覺金紅利2.00元（含稅）。實施工作已于年6月份完成。股權登記日為5月30日，除息日為5月31日，紅利發(fā)放日為6月8日。此次派息公告已于年5月24日在《中國證券報》、《上海證券報》上公開披露。

(八)本年度利潤分配預案及年利潤分配政策

1、企業(yè)年度分配預案

經(jīng)江蘇天衡會計師事務所審計確定，母企業(yè)年度凈利潤為34513912.61元。根據(jù)中國《企業(yè)法》和《企業(yè)章程》要求，按凈利潤10%提取法定盈余公積金3451391.26元，按凈利潤5%提取法定公益金1725695.63元，母企業(yè)可供股東分配凈利潤為46110809.83元(含年初未分配利潤16773984.11元)。依據(jù)企業(yè)實際情況，董事會提議年度利潤分配預案為：以年12月31日總股本股為基數(shù)，每10股派發(fā)覺金紅利1.20元（含稅），共派發(fā)覺金14160000元。另外，支出一次性住房補助3345657.20元，母企業(yè)剩下未分配利潤28605152.63元結轉下年度。

董事會提議本年度不進行資本公積金轉增股本。

以上分配預案須經(jīng)年度股東大會審議同意后實施。

2、年利潤分配政策

（1）企業(yè)擬在年度進行一次利潤分配；

（2）企業(yè)年度實現(xiàn)凈利潤用于股利分配百分比為50％左右，分配采取現(xiàn)金或送紅股形式。

（3）年度未分配利潤將用于企業(yè)發(fā)展，暫不分配。

(九)本企業(yè)指定信息披露報刊為《中國證券報》、《上海證券報》。

八、監(jiān)事會匯報

（一）監(jiān)事會工作情況

依據(jù)《企業(yè)法》和企業(yè)章程要求，企業(yè)監(jiān)事會認真推行法律、法規(guī)所給予職責，主動開展工作。本年度內企業(yè)監(jiān)事會共召開了二次會議，全體監(jiān)事列席了各次董事會和股東大會。

1、年3月12日一屆四次監(jiān)事會在南京希爾頓國際大酒店召開，應到監(jiān)事3人，實到3人。會議經(jīng)過了以下決議：

（1）同意年度監(jiān)事會工作匯報；

（2）同意企業(yè)年度匯報及年報摘要；

（3）同意企業(yè)年度財務決算匯報和年度財務預算匯報。

此次監(jiān)事會決議公告已于年3月15日在《中國證券報》、《上海證券報》上公開披露。

2、年8月1日一屆五次監(jiān)事會在南京希爾頓國際大酒店召開，應到監(jiān)事3人，實到3人。會議經(jīng)過了以下決議：

（1）同意企業(yè)年中期匯報及匯報摘要；

（2）同意相關變更募集資金投資項目實施地點和實施方法議案；

（3）同意依據(jù)新會計制度要求制訂企業(yè)內部控制制度和計提各項資產(chǎn)減值準備議案；

此次監(jiān)事會決議公告已于年8月3日在《中國證券報》、《上海證券報》上公開披露。

（二）監(jiān)事會工作匯報

年監(jiān)事會緊緊圍繞股東大會確定經(jīng)營方針和目標和形成各項決議，依據(jù)《證券法》及《企業(yè)章程》要求和全體股東給予權力，全方面推行監(jiān)督職能，為確保企業(yè)愈加穩(wěn)健快速發(fā)展，維護股東正當權益，本年度關鍵工作以下：

1、對董事、經(jīng)理班子人員行為監(jiān)督檢驗。關鍵監(jiān)督能否依法經(jīng)營、廉潔經(jīng)營，能否正確行使《企業(yè)章程》和全體股東給予權力。監(jiān)事會認為，十二個月來，企業(yè)決議程序符合相關法律要求，逐步建立并完善內部控制制度。監(jiān)事會認為企業(yè)管理和業(yè)務經(jīng)營活動符合國家相關法律、法規(guī)和《企業(yè)章程》要求。

2、依法實施內部財務監(jiān)督。監(jiān)事會年6月和年1月對企業(yè)年度財務情況進行了檢驗并提出了意見和提議。對企業(yè)會計報表和其它會計資料及董事會擬提交給股東大會財務匯報進行了查對。監(jiān)事會認為，企業(yè)財務報表，內容真實，客觀地反應了企業(yè)財務情況和生產(chǎn)經(jīng)營情況。

3、江蘇天衡會計師事務所對企業(yè)財務報表出具了帶有解釋性說明段無保留心見審計匯報。監(jiān)事會認為，年3月13日企業(yè)第一屆董事會第二次會議經(jīng)過了《企業(yè)計提資產(chǎn)減值準備內部控制制度》議案，該議案是依據(jù)證監(jiān)企業(yè)字（1999）138號文及財政部35號文提供計提壞帳準備參考百分比確定。企業(yè)實施該方案以來，截至年6月30日，實際計提壞帳準備2861萬元，遠遠超出企業(yè)實際壞帳水平，企業(yè)計提壞帳準備和實際情況有較大差異，已不能如實反應企業(yè)財務情況及盈利水平。

企業(yè)此次調整方案，僅限于1年內。1－2年兩個帳齡段計提百分比，其它帳齡段未作調整，符合謹慎性標準。

根據(jù)調整后計提百分比計算，截止年12月31日本企業(yè)實際計提壞帳準備金1428.77萬元。此項調整對企業(yè)本期凈利潤影響數(shù)為1436萬元。

4、企業(yè)于年9月26日召開年第一次臨時股東大會，同意企業(yè)董事會提出《相關變更募集資金投資項目實施地點和實施方案議案》。經(jīng)檢驗，變更程序符合相關法律、法規(guī)要求。

5、企業(yè)關聯(lián)交易，未發(fā)覺內幕交易，沒有損害部分股東權益，也沒有造成企業(yè)資產(chǎn)流失。

九、重大事項

（一）本年度企業(yè)無重大訴訟、仲裁事項。

（二）匯報期內收購及出售資產(chǎn)、吸收合并事項簡明情況及進程

1、在匯報期內，依據(jù)企業(yè)董事會一屆四次會議經(jīng)過決議，為發(fā)展本企業(yè)主營業(yè)務，深入整合優(yōu)勢資源，增強本企業(yè)在市場競爭中實力，推行提議人在企業(yè)上市之初對社會公眾相關避免同業(yè)競爭、降低關聯(lián)交易承諾，企業(yè)出資收購南自總廠、南自總廠持股會分別持有南京新寧電力技術40％股權。收購價格是以江蘇天衡會計師事務所年7月31日經(jīng)審計后南京新寧電力技術凈資產(chǎn)值乘以40%為基準，收購金額分別為人民幣334.85萬元。此次收購金額累計人民幣669.7萬元，交易完成后國電南自持有南京新寧電力技術80％股權，南自總廠、南自總廠持股會不再持有南京新寧電力技術股權。截至匯報期末，收購工作已全部完成。此次關聯(lián)交易公告及獨立財務顧問匯報已于12月25日在《中國證券報》、《上海證券報》上公開披露。

2、匯報期內，根據(jù)企業(yè)董事會一屆六次會議經(jīng)過決議，出資3900萬元提議設置南京國電南自軟件工程，國電南自占97.5％股份。該企業(yè)主營電力自動化開發(fā)、銷售，計算機軟硬件銷售及技術開發(fā)、咨詢、服務，計算機系統(tǒng)集成等。匯報期內，該企業(yè)已完成注冊登記工作。

（三）重大關聯(lián)交易事項

1、企業(yè)從關聯(lián)方購貨交易情況以下：

單位：人民幣元

單位名稱年度

國家電力企業(yè)南京電力自動化設備總廠1,678,184,56-

南京電力自動化設備廠四分廠12,978,520.1522,042,188.46

深圳國電南思系統(tǒng)控制5,926,296.58162,393.16

北京四方繼保自動化24,800,897.0351,474,076.91

深圳國電信息技術股份436,863.37-

2、企業(yè)向關聯(lián)方銷售交易情況以下：

單位：人民幣元

單位名稱

國家電力企業(yè)南京電力自動化設備總廠20,605,237.65-

南京電力自動化設備廠四分廠5,209,735.275,574,351.68

北京四方繼保自動化44,121,990.2746,895,806.74

深圳國電南思系統(tǒng)控制4,500,000.00-

北京國電南自安思控制系統(tǒng)352,136.75-

3、關聯(lián)方往來余額：

單位：人民幣元

項目12月31日12月31日

應收賬款

國家電力企業(yè)南京自動化設備總廠-59,821.08

南京自動化設備總廠四分廠-4,888.03

北京四方繼保自動化20,884,816.834,466,143.13

其它應收款

國家電力企業(yè)南京自動化設備總廠-105,102.73

北京國電南自安思控制系統(tǒng)505,712.60-

預付賬款

國家電力企業(yè)南京自動化設備總廠-8,450,300.32

應付賬款

國家電力企業(yè)南京自動化設備總廠1,487,836.73355,087.83

南京電力自動化設備廠四分廠3,541,890.781,617,250.60

深圳國電信息技術股份358,443.64-

南京新寧電力技術14,416,324.80-

深圳國電南思系統(tǒng)控制353,767.00-

4、接收關聯(lián)方勞務：

依據(jù)企業(yè)和國家電力企業(yè)南京自動化設備總廠簽署綜合服務協(xié)議，企業(yè)向其支付綜合服務費用92.8萬元，向其支付綜合服務費用77.4萬元。

5、向關聯(lián)方租賃土地使用權：

依據(jù)企業(yè)和國家電力企業(yè)南京自動化設備總廠簽署土地使用權租賃協(xié)議，企業(yè)、均向其支付土地使用權租賃費10萬元。

6、關聯(lián)方向企業(yè)租賃設備：

4月1日，企業(yè)和國家電力企業(yè)南京自動化設備總廠簽署《租賃柔性生產(chǎn)線協(xié)議》，企業(yè)將柔性生產(chǎn)線租賃給國家電力企業(yè)南京自動化設備總廠使用，租賃期限為六年（自5月1日至4月30日止），年租金250萬元，向其收取設備租賃費166.67萬元。

7、受讓關聯(lián)方股權：

12月24日，企業(yè)和國家電力企業(yè)南京自動化設備總廠簽署協(xié)議，受讓其持有南京新寧電力技術40%股權，股權轉讓基準日為12月31日，受讓股權價款已全部支付。

8、債務重組：

依據(jù)相關協(xié)議，12月31日企業(yè)將應付南京南自低壓設備配套股份合作8,813,254.91元、南京電力自動化設備總廠四分廠5,142,130.47元、南京新寧電力技術11,500,090.00元，累計25,455,475.38元沖抵應收國家電力企業(yè)南京自動化設備總廠23,662,349.18元，差額1,793,126.20元掛應付賬款。

（四）重大協(xié)議及其推行情況

1、匯報期內，企業(yè)和南京電力自動化設備總廠簽署租賃協(xié)議，企業(yè)將柔性生產(chǎn)線租賃給南京電力自動化設備總廠。租賃期6年，租賃費每十二個月250萬元。該租賃協(xié)議自5月1日起實施?，F(xiàn)在該租賃事項正在按協(xié)議進行。詳見股東大會介紹（一）。

2、匯報期內，本企業(yè)未發(fā)生擔保事項。

3、匯報期內，本企業(yè)沒有發(fā)生委托她人進行現(xiàn)金資產(chǎn)管理事項，未來也沒有委托理財計劃。

（五）匯報期內，企業(yè)或持股5％以上股東沒有在指定報紙和網(wǎng)站上披露過承諾事項。

（六）企業(yè)聘用、解聘會計師事務所情況

匯報期內，企業(yè)續(xù)聘江蘇天衡會計師事務所擔任本企業(yè)審計工作。企業(yè)最近兩年內支付給會計師事務所酬勞以下：

1、財務審計費20元，企業(yè)負擔差旅費13000元；

2、財務審計費250000元，企業(yè)負擔差旅費1元；

3、企業(yè)收購南京新寧電力技術進行專題審計，支付其審計費0元。

（七）匯報期內，因中期業(yè)績和同期相比有較大幅度下降，未按要求立即公布預警公告，于9月3日受到上海證券交易所公開訓斥。此事件引發(fā)企業(yè)董事會全體董事高度重視，召開臨時董事會制訂整改方法，向上海證券交易所提交了《相關信息披露工作整改匯報》，并在年9月27日《中國證券報》、《上海證券報》上發(fā)表致歉公告。

（八）匯報期內，企業(yè)繼續(xù)實施15％所得稅稅率，享受在國家級經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)注冊高新技術企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策。

（九）中國加入WTO對企業(yè)未來經(jīng)營活動影響

依據(jù)中國對外經(jīng)濟貿易合作部公布中國加入世界貿易組織相關法律文件，中國加入WTO對本企業(yè)將可能產(chǎn)生以下影響：

1、本企業(yè)作為電力行業(yè)高科技企業(yè)，產(chǎn)品中約有60％電子元器件及原材料依靠進口，關稅按階段式逐步減讓，這將有利于進口元器件價格總體下調，此舉有利于本企業(yè)生產(chǎn)、銷售成本深入降低。另外，有利于推進企業(yè)國際化戰(zhàn)略，增強出口創(chuàng)匯能力。

2、相關知識產(chǎn)權保護方面條款，將有利于保護本企業(yè)軟件產(chǎn)品知識產(chǎn)權，堵截各類仿冒本企業(yè)技術和產(chǎn)品、盜用本企業(yè)品牌資源等現(xiàn)象發(fā)生。

3、伴隨市場準入擴大、關稅削減和非關稅壁壘取消，國外產(chǎn)品將直接進入中國市場參與市場競爭，同時跨國企業(yè)還將采取收購吞并、參股控股、獨資建廠等方法在中國生產(chǎn)產(chǎn)品并進入市場參與競爭。對此，本企業(yè)在市場競爭方面將面臨挑戰(zhàn)。

4、跨國企業(yè)將憑借其資本優(yōu)勢、技術優(yōu)勢、管理優(yōu)勢，和中國企業(yè)展開猛烈人才競爭，這在電力行業(yè)高端業(yè)務方面表現(xiàn)得尤為猛烈。本企業(yè)將在高技術人才引進和穩(wěn)定方面將面臨著挑戰(zhàn)。

（十）匯報期內企業(yè)其它關鍵事項

詳見董事會匯報（五）“對會計師事務所出具解釋性說明意見審計匯報，董事會就所包含事項作出說明”。

十、財務會計匯報

審計匯報

天衡審字（）33號

國電南京自動化股份全體股東：

我們接收委托，審計了貴企業(yè)年12月31日母企業(yè)及合并資產(chǎn)負債表、年度母企業(yè)及合并利潤及利潤分配表和年度母企業(yè)及合并現(xiàn)金流量表。這些會計報表由貴企業(yè)負責，我們責任是對這些會計報表發(fā)表審計意見。我們審計是依據(jù)中國注冊會計師獨立審計準則進行。在審計過程中，我們結合貴企業(yè)實際情況，實施了包含抽查會計統(tǒng)計等我們認為必需審計程序。

我們認為，上述會計報表符合《企業(yè)會計準則》和《企業(yè)會計制度》相關要求，在全部重大方面公允地反應了貴企業(yè)年12月31日財務情況、年度經(jīng)營結果和現(xiàn)金流量情況，會計處理方法選擇遵照了一貫性標準。

同時，我們注意到，如貴企業(yè)會計報表附注二·20所述，貴企業(yè)董事會變更對壞賬準備會計估量，影響當期合并凈利潤14,358,796.17元。

江蘇天衡會計師事務所中國注冊會計師：余瑞玉

中國·南京

中國注冊會計師：郭澳

2月6日

國電南京自動化股份

會計報表附注

一、企業(yè)通常情況

國電南京自動化股份（以下簡稱企業(yè)），系經(jīng)國家經(jīng)貿委國經(jīng)貿企改(1998)560號文同意，由國家電力企業(yè)南京電力自動化設備總廠作為獨家提議人，將其下屬線路保護分廠、調度自動化分廠、主設備保護分廠、變壓器印制版分廠和全資子企業(yè)南京博奧電力自動化企業(yè)、控股子企業(yè)南京南自變電站自動化對應資產(chǎn)及相關負債投入企業(yè)，并于1999年8月25日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員