期貨市場投資者保護法律法規(guī)的完善考核試卷

期貨市場投資者保護法律法規(guī)的完善考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

一、單項選擇題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的四個選項中，只有一項是符合題目要求的）

1.以下哪項不是《期貨交易管理條例》制定的目的？（）

A.規(guī)范期貨交易行為

B.保護投資者合法權(quán)益

C.促進期貨市場高效運作

D.提高期貨市場收益率

2.下列哪項不屬于中國證監(jiān)會在期貨市場投資者保護方面的職責？（）

A.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

B.對期貨市場進行監(jiān)督管理

C.對違法行為進行查處

D.直接參與期貨交易活動

3.投資者在期貨交易過程中，以下哪項權(quán)利受到法律保護？（）

A.請求期貨公司提供非法交易建議

B.要求期貨公司為其交易虧損買單

C.獲取期貨交易的相關(guān)信息

D.在交易中采取不正當競爭手段

4.以下哪個機構(gòu)負責制定期貨市場的交易規(guī)則？（）

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

5.期貨公司未按照規(guī)定向投資者揭示風險，應當承擔的法律責任是什么？（）

A.由中國證監(jiān)會給予警告，并可處以罰款

B.由投資者自行承擔

C.無需承擔法律責任

D.由法院判決賠償投資者損失

6.投資者在期貨交易中遭受損失，以下哪種情況下不能要求期貨公司賠償？（）

A.期貨公司未履行風險揭示義務

B.期貨公司未按照投資者要求進行操作

C.期貨公司員工違規(guī)操作

D.不可抗力因素導致

7.以下哪項不屬于《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定的內(nèi)容？（）

A.保障基金的籌集

B.保障基金的管理

C.保障基金的運用

D.保障基金的分配

8.投資者在期貨市場中享有哪些知情權(quán)？（）

A.了解期貨公司的經(jīng)營狀況

B.了解期貨交易規(guī)則

C.了解其他投資者的交易信息

D.了解期貨公司的內(nèi)部管理

9.以下哪個文件不屬于期貨市場投資者保護的法律法規(guī)？（）

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨投資者保障基金管理辦法》

C.《中華人民共和國證券法》

D.《期貨市場交易規(guī)則》

10.期貨公司在為投資者提供服務時，以下哪項行為是合法的？（）

A.向投資者承諾收益

B.隱瞞重要交易信息

C.提供虛假交易建議

D.履行風險揭示義務

11.投資者在期貨交易中，以下哪種行為是違法的？（）

A.自行承擔交易風險

B.按照規(guī)定繳納交易保證金

C.采取不正當競爭手段

D.遵守交易規(guī)則

12.以下哪個機構(gòu)負責處理投資者對期貨公司的投訴？（）

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.工商管理部門

13.期貨公司因經(jīng)營不善導致投資者損失，以下哪種情況下投資者無法獲得賠償？（）

A.期貨公司已依法繳納保障基金

B.投資者未按照規(guī)定操作

C.期貨公司未履行風險揭示義務

D.期貨公司未按照規(guī)定使用保障基金

14.以下哪項不屬于《期貨交易管理條例》對投資者的保護措施？（）

A.保障投資者合法權(quán)益

B.規(guī)范期貨交易行為

C.提高期貨市場收益率

D.促進期貨市場公平、公正、透明

15.投資者在期貨市場中，以下哪種行為是合法的？（）

A.串通他人操縱市場價格

B.惡意制造交易糾紛

C.遵守交易規(guī)則

D.利用內(nèi)幕信息進行交易

16.以下哪個機構(gòu)負責對期貨市場的違法違規(guī)行為進行查處？（）

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.公安機關(guān)

17.以下哪項不是《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定目的？（）

A.保護投資者合法權(quán)益

B.規(guī)范期貨市場秩序

C.促進期貨市場發(fā)展

D.提高期貨公司盈利能力

18.以下哪個文件明確了期貨公司對投資者損失的賠償責任？（）

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨投資者保障基金管理辦法》

C.《期貨市場交易規(guī)則》

D.《中華人民共和國合同法》

19.以下哪種情況下，投資者可以向期貨公司主張賠償責任？（）

A.期貨公司員工違規(guī)操作

B.期貨公司未履行風險揭示義務

C.期貨交易所系統(tǒng)故障

D.不可抗力因素導致

20.以下哪項不是完善期貨市場投資者保護法律法規(guī)的意義？（）

A.提高投資者信心

B.促進市場公平競爭

C.降低市場風險

D.提高市場收益率

二、多選題（本題共20小題，每小題1.5分，共30分，在每小題給出的四個選項中，至少有一項是符合題目要求的）

1.期貨市場投資者保護法律法規(guī)主要包括以下哪些？（）

A.《期貨交易管理條例》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《期貨投資者保障基金管理辦法》

D.《期貨市場交易規(guī)則》

2.以下哪些是中國證監(jiān)會在期貨市場監(jiān)督管理中的職責？（）

A.制定期貨市場的規(guī)章、規(guī)則

B.監(jiān)督期貨市場的運作

C.對期貨公司進行審計

D.處理投資者投訴

3.期貨公司應當向投資者揭示的風險包括哪些？（）

A.期貨交易的基本規(guī)則

B.交易可能面臨的損失

C.期貨市場的系統(tǒng)風險

D.期貨公司經(jīng)營風險

4.投資者在期貨交易中享有的權(quán)利包括哪些？（）

A.知情權(quán)

B.自主選擇權(quán)

C.請求期貨公司賠償權(quán)

D.免費獲取非法交易建議

5.以下哪些情況可能導致期貨公司對投資者的損失承擔賠償責任？（）

A.期貨公司未履行風險揭示義務

B.期貨公司員工故意泄露客戶信息

C.期貨交易所的系統(tǒng)故障

D.不可抗力因素

6.以下哪些是完善期貨市場投資者保護法律法規(guī)的目標？（）

A.保護投資者合法權(quán)益

B.提高市場效率

C.降低市場風險

D.增加期貨公司利潤

7.期貨投資者保障基金的主要用途包括哪些？（）

A.補償投資者損失

B.支付期貨公司經(jīng)營費用

C.應對期貨市場系統(tǒng)性風險

D.提高投資者交易技能

8.以下哪些行為屬于期貨市場的違法行為？（）

A.操縱市場價格

B.傳播虛假信息

C.遵守交易規(guī)則

D.利用內(nèi)幕信息進行交易

9.投資者在投訴期貨公司時，可以通過哪些途徑？（）

A.向中國證監(jiān)會投訴

B.向期貨業(yè)協(xié)會投訴

C.向期貨交易所投訴

D.直接提起訴訟

10.以下哪些措施有助于提高期貨市場投資者保護效果？（）

A.加強法律法規(guī)的宣傳和培訓

B.建立健全投資者投訴處理機制

C.提高期貨公司的準入門檻

D.定期對期貨公司進行檢查

11.期貨公司在提供服務時，應當遵守哪些原則？（）

A.誠信原則

B.公平原則

C.自愿原則

D.保密原則

12.以下哪些機構(gòu)參與期貨市場的監(jiān)督管理？（）

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.公安機關(guān)

13.以下哪些情況可能導致投資者無法獲得賠償？（）

A.期貨公司已依法繳納保障基金

B.投資者自身操作失誤

C.期貨公司履行了風險揭示義務

D.不可抗力因素

14.期貨市場的高效運作依賴于以下哪些因素？（）

A.完善的法律法規(guī)體系

B.透明的市場交易規(guī)則

C.高效的監(jiān)管機制

D.投資者的交易技巧

15.以下哪些行為是期貨交易所的職責之一？（）

A.制定交易規(guī)則

B.監(jiān)督交易行為

C.管理交易風險

D.直接參與期貨交易

16.期貨投資者保障基金的籌集方式主要包括哪些？（）

A.期貨公司按比例繳納

B.投資者自愿捐贈

C.期貨交易所出資

D.政府財政撥款

17.以下哪些是投資者在期貨交易中應承擔的義務？（）

A.自行承擔交易風險

B.遵守交易規(guī)則

C.及時繳納交易保證金

D.不得操縱市場價格

18.以下哪些措施有助于降低期貨市場的風險？（）

A.完善風險揭示機制

B.加強市場監(jiān)管

C.增加投資者教育

D.提高交易手續(xù)費

19.以下哪些情況下，投資者可以向期貨公司提出索賠？（）

A.期貨公司未履行合同義務

B.期貨公司提供虛假信息

C.期貨交易所系統(tǒng)故障

D.投資者自身原因?qū)е聯(lián)p失

20.完善期貨市場投資者保護法律法規(guī)對于市場有哪些積極影響？（）

A.提高投資者信心

B.促進市場公平競爭

C.增加市場流動性

D.降低市場系統(tǒng)性風險

三、填空題（本題共10小題，每小題2分，共20分，請將正確答案填到題目空白處）

1.《期貨交易管理條例》的制定目的是為了規(guī)范期貨交易行為，保護投資者的合法權(quán)益，維護期貨市場秩序，促進期貨市場的______。（）

2.投資者在期貨交易中，有權(quán)利獲取期貨交易的相關(guān)信息，這屬于投資者的______權(quán)。（）

3.期貨公司在提供服務時，必須向投資者揭示交易風險，這是期貨公司的______義務。（）

4.期貨投資者保障基金的主要用途是用于補償投資者的______。（）

5.期貨市場的監(jiān)管主體是中國______。（）

6.完善期貨市場投資者保護法律法規(guī)，有助于提高投資者的______。（）

7.在期貨市場中，操縱市場價格屬于______行為。（）

8.投資者在交易過程中應當遵守期貨市場的______規(guī)則。（）

9.期貨交易所的主要職責之一是______交易規(guī)則。（）

10.為了降低期貨市場的風險，可以采取的措施包括完善風險揭示機制、加強市場監(jiān)管和______投資者教育。（）

四、判斷題（本題共10小題，每題1分，共10分，正確的請在答題括號中畫√，錯誤的畫×）

1.期貨公司可以向投資者承諾收益。（）

2.投資者在期貨交易中遭受損失，都可以要求期貨公司賠償。（）

3.期貨投資者保障基金是由期貨公司全額出資的。（）

4.投資者在期貨市場中沒有知情權(quán)。（）

5.中國證監(jiān)會直接參與期貨交易活動。（）

6.完善期貨市場投資者保護法律法規(guī)有助于促進市場公平競爭。（）

7.期貨交易所負責處理投資者對期貨公司的投訴。（）

8.期貨公司未按照規(guī)定向投資者揭示風險，不需要承擔法律責任。（）

9.在期貨交易中，投資者可以采取任何手段進行交易。（）

10.投資者在期貨市場中只需享受權(quán)利，無需承擔義務。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請簡述《期貨交易管理條例》對投資者保護的主要措施及其意義。

2.結(jié)合實際案例，分析期貨公司在未履行風險揭示義務時，可能面臨的法律責任。

3.請闡述完善期貨市場投資者保護法律法規(guī)對市場健康發(fā)展的積極作用。

4.請列舉期貨投資者保障基金的主要用途，并說明其如何保護投資者的合法權(quán)益。

標準答案

一、單項選擇題

1.D

2.D

3.C

4.B

5.A

6.D

7.D

8.B

9.D

10.D

11.C

12.A

13.B

14.C

15.D

16.A

17.B

18.C

19.A

20.D

二、多選題

1.ABCD

2.ABC

3.BC

4.ABC

5.AB

6.ABC

7.AC

8.AB

9.ABC

10.ABC

11.ABCD

12.ABC

13.ABC

14.ABC

15.ABC

16.ABC

17.ABCD

18.ABC

19.AB

20.ABCD

三、填空題

1.發(fā)展

2.知情

3.履行

4.損失

5.證監(jiān)會

6.信心

7.違法

8.交易

9.制定

10.加強

四、判斷題

1.×

2.×

3.×

4.×

5.×

6.√

7.×

8.×

9.