基金業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范

基金業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范合同編號(hào)：__________合同各方當(dāng)事人：鑒于：1.甲方為專業(yè)從事投資管理、基金管理等業(yè)務(wù)的合法成立并有效存在的企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織；2.乙方為具備相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)、合法成立并有效存在的企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織，愿意為甲方提供基金業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范服務(wù)；3.甲方愿意接受乙方的服務(wù)，并按照本合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；第一條服務(wù)內(nèi)容（1）對(duì)甲方基金業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性審查，包括但不限于基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)、募集、投資、運(yùn)營、退出等各個(gè)環(huán)節(jié)；（2）為甲方提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范方案，并提出改進(jìn)建議；（3）協(xié)助甲方建立健全合規(guī)管理體系，提高合規(guī)管理水平；（4）對(duì)甲方進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提高甲方員工的法律意識(shí)和合規(guī)意識(shí)；（5）其他雙方約定的合規(guī)服務(wù)。1.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時(shí)完成服務(wù)事項(xiàng)，并保證服務(wù)質(zhì)量。第二條服務(wù)期限2.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計(jì)算。2.2合同期滿前，雙方如需續(xù)簽，應(yīng)提前____個(gè)月協(xié)商達(dá)成一致，并簽訂新的合同。第三條服務(wù)費(fèi)用3.2甲方支付服務(wù)費(fèi)的方式如下：（1）合同生效后____個(gè)工作日內(nèi)，支付人民幣_(tái)___元作為預(yù)付款；（2）合同履行完畢后，支付剩余的服務(wù)費(fèi)。3.3乙方應(yīng)提供合法的發(fā)票，甲方按照稅務(wù)規(guī)定予以報(bào)銷。第四條保密條款4.1雙方在履行本合同過程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。4.2保密期限自本合同簽訂之日起算，至合同期滿后____年止。4.3除非依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供相關(guān)信息外，雙方不得向第三方泄露本合同項(xiàng)下的保密信息。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為本合同服務(wù)費(fèi)的____%。5.2乙方未按照約定時(shí)間完成服務(wù)事項(xiàng)的，應(yīng)按照逾期天數(shù)向甲方支付違約金，違約金為本合同服務(wù)費(fèi)的____%。第六條爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。第七條其他約定7.1本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。7.2本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________甲方代表（簽名）：______________乙方代表（簽名）：______________簽訂日期：________________一、附件列表：1.甲方企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.甲方基金業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件3.乙方企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件4.乙方資質(zhì)證書復(fù)印件5.雙方簽訂的保密協(xié)議6.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范方案7.合規(guī)培訓(xùn)資料8.服務(wù)費(fèi)用支付憑證二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)：指合同生效后，甲方未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)支付預(yù)付款或剩余服務(wù)費(fèi)。2.乙方未按約定時(shí)間完成服務(wù)事項(xiàng)：指合同履行過程中，乙方未在約定時(shí)間內(nèi)完成合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)防范方案制定等服務(wù)事項(xiàng)。3.雙方泄露對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等：指在合同履行過程中，任何一方未經(jīng)允許向第三方泄露對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等。三、法律名詞及解釋：1.甲方：指合同中約定的基金業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范服務(wù)的接受方。2.乙方：指合同中約定的基金業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范服務(wù)的提供方。3.服務(wù)費(fèi)：指乙方為甲方提供基金業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范服務(wù)所收取的費(fèi)用。4.違約金：指一方違反合同約定時(shí)，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц兜馁r償金。5.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方拖延支付服務(wù)費(fèi)：乙方可以催告甲方按時(shí)支付，如甲方仍不支付，乙方可以依法采取訴訟等手段解決。2.乙方未按時(shí)完成服務(wù)事項(xiàng)：乙方應(yīng)盡快完成服務(wù)事項(xiàng)，如無法按時(shí)完成，應(yīng)提前與甲方溝通，協(xié)商延期完成。3.泄露商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等：發(fā)現(xiàn)泄露情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)采取補(bǔ)救措施，如涉及嚴(yán)重違約，可依法采取訴訟等手段解決。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為新設(shè)立或正在運(yùn)營的基金公司，需要進(jìn)行合規(guī)審查和風(fēng)險(xiǎn)防范。2.甲方為已有基金業(yè)務(wù)的公司，需要定期進(jìn)