關(guān)聯(lián)交易合規(guī)風(fēng)險防范流程

關(guān)聯(lián)交易合規(guī)風(fēng)險防范流程合同編號：__________合同各方信息：甲方：（全稱）乙方：（全稱）丙方：（全稱）鑒于：2.乙方為一家依據(jù)中國法律合法成立并有效存續(xù)的__________（企業(yè)類型），與甲方具有長期的業(yè)務(wù)合作關(guān)系；3.丙方為一家依據(jù)中國法律合法成立并有效存續(xù)的__________（企業(yè)類型），具有專業(yè)的合規(guī)風(fēng)險防范能力；4.甲方、乙方為了進一步規(guī)范雙方之間的關(guān)聯(lián)交易，確保交易合規(guī)，降低交易風(fēng)險，擬共同建立關(guān)聯(lián)交易合規(guī)風(fēng)險防范機制；5.甲方、乙方委托丙方提供關(guān)聯(lián)交易合規(guī)風(fēng)險防范的相關(guān)服務(wù)；第一條合規(guī)風(fēng)險防范目標(biāo)1.1甲方、乙方通過本流程的實施，確保關(guān)聯(lián)交易的公平、公正、公開，防止利益沖突和利益輸送；1.2甲方、乙方通過本流程的實施，提高關(guān)聯(lián)交易的信息披露透明度，增強交易的可追溯性和可審計性；1.3甲方、乙方通過本流程的實施，提升關(guān)聯(lián)交易的管理水平，降低合規(guī)風(fēng)險。第二條合規(guī)風(fēng)險防范措施2.1甲方、乙方應(yīng)建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度，包括但不限于關(guān)聯(lián)交易的識別、審批、披露、審計等環(huán)節(jié)；2.2甲方、乙方在進行關(guān)聯(lián)交易前，應(yīng)進行充分的市場調(diào)查和風(fēng)險評估，確保關(guān)聯(lián)交易的定價公允、合理；2.3甲方、乙方應(yīng)確保關(guān)聯(lián)交易的決策程序合法、合規(guī)，避免利益沖突；2.4甲方、乙方應(yīng)按照中國法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整地披露關(guān)聯(lián)交易信息；2.5甲方、乙方應(yīng)定期對關(guān)聯(lián)交易進行審計，評估關(guān)聯(lián)交易合規(guī)性，并對合規(guī)風(fēng)險進行及時整改。第三條丙方的義務(wù)3.1丙方應(yīng)根據(jù)甲方、乙方的委托，提供專業(yè)的關(guān)聯(lián)交易合規(guī)風(fēng)險防范咨詢服務(wù)；3.2丙方應(yīng)根據(jù)中國法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定，協(xié)助甲方、乙方制定合規(guī)風(fēng)險防范措施；3.3丙方應(yīng)對甲方、乙方提供的關(guān)聯(lián)交易信息進行合規(guī)性審查，確保披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整；3.4丙方應(yīng)對甲方、乙方的關(guān)聯(lián)交易進行定期審計，評估合規(guī)性，并對合規(guī)風(fēng)險提出整改建議。第四條保密條款4.1各方應(yīng)對本協(xié)議的內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)各方書面同意，不得向第三方披露；4.2各方應(yīng)對雙方在履行本協(xié)議過程中獲知的商業(yè)秘密和機密信息予以保密，未經(jīng)各方書面同意，不得向第三方披露；4.3各方同意，本保密條款在本協(xié)議終止后仍然有效。第五條違約責(zé)任5.1各方應(yīng)嚴(yán)格履行本協(xié)議的約定，如一方違反本協(xié)議，另一方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任；5.2各方應(yīng)按照約定履行其在關(guān)聯(lián)交易合規(guī)風(fēng)險防范中的義務(wù)，如一方未履行或履行不符合約定，另一方有權(quán)要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第六條爭議解決6.1各方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；6.2若協(xié)商不成，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本協(xié)議自各方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年；7.2本協(xié)議一式三份，各方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；7.3本協(xié)議未盡事宜，可由各方另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。甲方：（全稱）乙方：（全稱）丙方：（全稱）簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.乙方企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件3.丙方企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件4.甲方、乙方關(guān)聯(lián)交易清單5.丙方合規(guī)風(fēng)險防范服務(wù)方案6.關(guān)聯(lián)交易合規(guī)風(fēng)險防范制度7.關(guān)聯(lián)交易審批表8.關(guān)聯(lián)交易披露公告9.關(guān)聯(lián)交易審計報告二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方、乙方未按照本協(xié)議約定履行關(guān)聯(lián)交易合規(guī)風(fēng)險防范義務(wù)，視為違約。2.甲方、乙方未按照本協(xié)議約定進行關(guān)聯(lián)交易信息披露，視為違約。3.丙方未按照本協(xié)議約定提供合規(guī)風(fēng)險防范咨詢服務(wù)，視為違約。4.各方未履行保密義務(wù)，泄露商業(yè)秘密和機密信息，視為違約。5.各方未按照本協(xié)議約定解決爭議，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.關(guān)聯(lián)交易：指在企業(yè)集團內(nèi)部，因資本、管理或其他關(guān)系而進行的交易。2.合規(guī)風(fēng)險防范：指企業(yè)為了遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和內(nèi)部規(guī)定，采取的一系列措施，以預(yù)防和降低違規(guī)行為帶來的風(fēng)險。4.違約責(zé)任：指違約方因未履行合同義務(wù)而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。5.爭議解決：指合同各方在履行合同過程中發(fā)生糾紛時，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決糾紛的過程。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.關(guān)聯(lián)交易識別困難：充分了解和掌握關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)法律法規(guī)，提高識別能力；咨詢專業(yè)法律人士，確保識別準(zhǔn)確。2.關(guān)聯(lián)交易審批流程復(fù)雜：明確審批流程和責(zé)任人，優(yōu)化審批環(huán)節(jié)，提高審批效率。3.信息披露不及時：制定完善的信息披露制度，確保信息披露的及時性和準(zhǔn)確性。4.審計過程中發(fā)現(xiàn)問題：及時整改，完善內(nèi)部控制制度，提高合規(guī)管理水平。5.爭議解決困難：事先約定爭議解決方式，選擇合適的調(diào)解或仲裁機構(gòu)，確保爭議得到有效解決。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方、乙方為母子公司關(guān)系，進行資產(chǎn)重組、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等關(guān)聯(lián)交易。2.甲方、乙方為上下游產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)系，進行原材料采購、產(chǎn)品銷