基金代持協(xié)議書(shū)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

基金代持協(xié)議書(shū)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)合同編號(hào)：__________基金代持協(xié)議書(shū)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)一、甲方（基金管理人）：1.名稱：____________________2.注冊(cè)地址：________________3.法定代表人：______________4.聯(lián)系人：__________________5.聯(lián)系電話：_______________6.電子郵箱：_______________二、乙方（代持人）：1.名稱：____________________2.注冊(cè)地址：________________3.法定代表人：______________4.聯(lián)系人：__________________5.聯(lián)系電話：_______________6.電子郵箱：_______________鑒于：1.甲方作為基金管理人，具備基金管理資格和豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)；2.乙方愿意作為甲方所管理的基金的代持人，并遵守相關(guān)法律法規(guī)及本協(xié)議的約定；3.雙方為了共同利益，經(jīng)協(xié)商一致，同意簽訂本協(xié)議。雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就甲方所管理的基金代持事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條代持基金的基本情況1.1基金名稱：__________________1.2基金類(lèi)型：__________________1.3基金規(guī)模：__________________1.4基金成立日期：______________1.5基金到期日期：______________第二條代持基金的運(yùn)作管理2.1甲方作為基金管理人，負(fù)責(zé)對(duì)代持基金進(jìn)行投資運(yùn)作和管理。2.2乙方作為代持人，應(yīng)按照甲方的投資指令進(jìn)行基金份額的持有。2.3甲方應(yīng)根據(jù)基金合同的約定，按照基金的運(yùn)作策略和風(fēng)險(xiǎn)控制要求，進(jìn)行投資決策。2.4乙方應(yīng)確?；鸱蓊~的安全，不得擅自轉(zhuǎn)讓、抵押、擔(dān)?；蛞云渌绞教幹没鸱蓊~。第三條收益分配及費(fèi)用承擔(dān)3.1代持基金的收益分配原則及比例按照基金合同的約定執(zhí)行。3.2甲方應(yīng)按照基金合同的約定，向乙方支付代持費(fèi)用。代持費(fèi)用包括但不限于托管費(fèi)、管理費(fèi)等。3.3代持基金產(chǎn)生的稅收及其他費(fèi)用，按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及政策規(guī)定承擔(dān)。第四條信息披露與報(bào)告4.1甲方應(yīng)按照基金合同的約定，向乙方定期披露基金的運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)狀況。4.2甲方應(yīng)及時(shí)向乙方報(bào)告基金投資的重大事項(xiàng)和可能影響基金份額價(jià)值變動(dòng)的信息。4.3乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供與基金代持相關(guān)的必要信息。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.2甲方違反基金合同的約定，造成乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.3乙方未按照甲方的投資指令持有基金份額，導(dǎo)致甲方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第六條爭(zhēng)議解決6.1雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。6.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)_____年。7.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：______________日期：______年______月______日乙方（蓋章）：______________日期：______年______月______日特此說(shuō)明：本協(xié)議僅為基金代持協(xié)議書(shū)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的示例，實(shí)際簽訂時(shí)，請(qǐng)根據(jù)具體情況和需求進(jìn)行修改和完善。一、附件列表：1.基金合同2.基金招募說(shuō)明書(shū)3.基金托管協(xié)議4.甲方（基金管理人）營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件5.甲方（基金管理人）法定代表人身份證明復(fù)印件6.乙方（代持人）營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件7.乙方（代持人）法定代表人身份證明復(fù)印件8.代持費(fèi)用支付憑證9.基金份額持有證明10.基金收益分配憑證二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照基金合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作，導(dǎo)致基金損失的，構(gòu)成違約。2.甲方未按照本協(xié)議約定向乙方披露基金信息，構(gòu)成違約。3.乙方未按照甲方投資指令持有基金份額，構(gòu)成違約。4.乙方擅自轉(zhuǎn)讓、抵押、擔(dān)?；蛞云渌绞教幹没鸱蓊~，構(gòu)成違約。5.任何一方未履行本協(xié)議約定的其他義務(wù)，構(gòu)成違約。三、法律名詞及解釋?zhuān)?.基金管理人：指依法設(shè)立并取得基金管理資格的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作和管理。2.代持人：指根據(jù)甲方的委托，持有基金份額的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。3.基金份額：指基金單位份額，代表基金投資者的權(quán)益。4.投資運(yùn)作：指基金管理人根據(jù)基金合同的約定，進(jìn)行基金的投資決策、資產(chǎn)配置等活動(dòng)。5.代持費(fèi)用：指乙方為持有基金份額而向甲方支付的費(fèi)用，包括托管費(fèi)、管理費(fèi)等。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲方未按照投資指令進(jìn)行投資運(yùn)作。解決辦法：乙方應(yīng)及時(shí)與甲方溝通，要求甲方按照投資指令進(jìn)行投資運(yùn)作。必要時(shí)，乙方可以依法要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。2.問(wèn)題：甲方未按照約定披露基金信息。解決辦法：乙方應(yīng)及時(shí)向甲方提出披露要求。必要時(shí)，乙方可以依法要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。3.問(wèn)題：乙方擅自轉(zhuǎn)讓、抵押、擔(dān)?；蛞云渌绞教幹没鸱蓊~。解決辦法：甲方應(yīng)及時(shí)制止乙方的行為，并要求乙方恢復(fù)基金份額的原狀。必要時(shí)，甲方可以依法要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。4.問(wèn)題：基金發(fā)生虧損，雙方對(duì)責(zé)任承擔(dān)有爭(zhēng)議。解決辦法：雙方應(yīng)按照基金合同和本協(xié)議的約定，確定虧損責(zé)任的承擔(dān)。如有爭(zhēng)議，可以依法申請(qǐng)仲裁或提起訴訟。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為基金管理人，需要將基金份額委托給乙方代持。2.乙方作為代持人，愿