企業(yè)治理與道德經(jīng)營制度

企業(yè)整治與道德經(jīng)營制度第一章總則第一條【目的】本制度的目的是為了規(guī)范企業(yè)的整治行為，加強(qiáng)道德經(jīng)營，促進(jìn)企業(yè)的連續(xù)發(fā)展和社會的和諧穩(wěn)定。第二條【適用范圍】本制度適用于本企業(yè)及其全體員工。第二章企業(yè)整治第三條【企業(yè)整治結(jié)構(gòu)】企業(yè)整治結(jié)構(gòu)是企業(yè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和運(yùn)行方式的總稱，包含董事會、監(jiān)事會、高級管理人員和各級管理層。（一）董事會1.董事會是企業(yè)的最高決策機(jī)構(gòu)，由董事構(gòu)成，董事會主席由股東大會選舉產(chǎn)生。2.董事會應(yīng)依據(jù)公司法、證券法等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，履行以下職責(zé)：a.決議企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和重點(diǎn)決策。b.監(jiān)督企業(yè)的經(jīng)營管理，確保企業(yè)良好運(yùn)轉(zhuǎn)。c.保護(hù)股東權(quán)益和公司利益。3.董事會應(yīng)定期召開會議，討論公司的重點(diǎn)事項，并做出決策。（二）監(jiān)事會1.監(jiān)事會是企業(yè)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，由監(jiān)事構(gòu)成，監(jiān)事會主席由監(jiān)事會選舉產(chǎn)生。2.監(jiān)事會應(yīng)獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)，監(jiān)督董事會和高級管理人員的行為。3.監(jiān)事會應(yīng)定期召開會議，審核企業(yè)的財務(wù)報告、經(jīng)營情況等緊要事項。（三）高級管理人員1.高級管理人員指企業(yè)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理等具有決策權(quán)和管理權(quán)的人員。2.高級管理人員應(yīng)幫助董事會履行職責(zé)，落實企業(yè)的戰(zhàn)略決策和經(jīng)營管理。3.高級管理人員應(yīng)定期向董事會和監(jiān)事會報告企業(yè)的經(jīng)營情況。（四）各級管理層1.各級管理層是企業(yè)的中層管理人員，負(fù)責(zé)管理下屬部門和員工。2.各級管理層應(yīng)執(zhí)行企業(yè)的方針政策，引導(dǎo)和督促下屬部門和員工完成工作任務(wù)。3.各級管理層應(yīng)向上級報告工作進(jìn)展和問題，并及時采取措施解決。第四條【企業(yè)整治原則】企業(yè)整治應(yīng)遵從以下原則：（一）公正原則1.公正原則要求企業(yè)整治結(jié)構(gòu)公開、透亮，決策過程公正，關(guān)鍵決策公開回應(yīng)股東和社會的關(guān)切。2.公正原則要求董事會成員和高級管理人員遵守職業(yè)道德，不得利用職權(quán)和信息取得個人私利。（二）責(zé)任原則1.責(zé)任原則要求企業(yè)整治結(jié)構(gòu)明確各方的權(quán)責(zé)，各方按職責(zé)履行，承當(dāng)起相應(yīng)的責(zé)任。2.責(zé)任原則要求企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員等依法依規(guī)履行職責(zé)，對企業(yè)的經(jīng)營管理負(fù)責(zé)。（三）透亮原則1.透亮原則要求企業(yè)整治結(jié)構(gòu)和決策信息公開透亮，及時向股東、投資者、員工和社會公眾披露相關(guān)信息。2.透亮原則要求企業(yè)對外公布的信息真實、準(zhǔn)確、完整，不得有意隱瞞或歪曲事實。第五條【風(fēng)險管理】企業(yè)應(yīng)建立健全風(fēng)險管理機(jī)制，識別、評估和掌控各類風(fēng)險，保障企業(yè)的安全和穩(wěn)定運(yùn)營。（一）風(fēng)險管理機(jī)制應(yīng)包含以下內(nèi)容：1.風(fēng)險管理的組織架構(gòu)和職責(zé)劃分。2.風(fēng)險管理的流程和方法。3.風(fēng)險管理的監(jiān)測和預(yù)警機(jī)制。4.風(fēng)險管理的決策和應(yīng)對措施。（二）風(fēng)險管理應(yīng)掩蓋以下方面的風(fēng)險：1.經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險。2.市場競爭風(fēng)險。3.生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險。4.資金運(yùn)營風(fēng)險。5.法律合規(guī)風(fēng)險。6.信息安全風(fēng)險。第六條【合規(guī)經(jīng)營】企業(yè)應(yīng)合規(guī)經(jīng)營，遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，建立健全合規(guī)管理制度，規(guī)范經(jīng)營行為。（一）合規(guī)管理制度應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容：1.法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的宣傳教育。2.內(nèi)部掌控和風(fēng)險管理。3.合規(guī)監(jiān)督和內(nèi)部投訴處理。（二）合規(guī)經(jīng)營要求企業(yè)全體員工遵守道德規(guī)范，遵從職業(yè)道德和社會公德，做到守法經(jīng)營、誠信經(jīng)營。第七條【道德經(jīng)營】企業(yè)應(yīng)堅持道德經(jīng)營，樹立良好企業(yè)形象，推動社會進(jìn)步和可連續(xù)發(fā)展。（一）道德經(jīng)營包含但不限于以下方面：1.敬重員工權(quán)益，供應(yīng)良好的工作環(huán)境和福利待遇。2.保護(hù)環(huán)境和資源，推動綠色發(fā)展和可連續(xù)發(fā)展。3.關(guān)懷社會公益事業(yè)，承當(dāng)社會責(zé)任。4.參加公益慈善活動，樂觀回饋社會。（二）企業(yè)應(yīng)建立健全道德經(jīng)營管理制度，加強(qiáng)道德教育和培訓(xùn)，提倡良好企業(yè)文化和價值觀。第三章監(jiān)督與責(zé)任追究第八條【監(jiān)督機(jī)制】企業(yè)應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制和外部監(jiān)督機(jī)制，自動接受各類監(jiān)督和檢查。（一）內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制應(yīng)包含以下內(nèi)容：1.內(nèi)部審計和檢查。2.內(nèi)部投訴舉報和處理。3.內(nèi)部掌控評價和改進(jìn)。（二）外部監(jiān)督機(jī)制應(yīng)包含以下參加方：1.監(jiān)事會。2.監(jiān)管部門。3.股東大會。第九條【責(zé)任追究】對于違反本制度的行為，將依法依規(guī)進(jìn)行責(zé)任追究，并承當(dāng)相應(yīng)的法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。（一）責(zé)任追究范圍包含但不限于以下行為：1.貪污、受賄、挪用公司資金等違法犯罪行為。2.嚴(yán)重違反職業(yè)道德和社會公德的行為。3.嚴(yán)重違反企業(yè)整治原則和道德經(jīng)營要求的行為。（二）責(zé)任追究程序應(yīng)依照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定進(jìn)行，保證公正、公平和合法。第四章附則第十條【解釋權(quán)】本制