2019年證券從業(yè)考試試題及答案：金融市場基礎(chǔ)知識（訓(xùn)練題1）

2019年證券從業(yè)考試試題及答案：金融市場基礎(chǔ)知識（訓(xùn)練題1）【導(dǎo)語】成功=時間+方法，自制力是這個等式的保障。世上無天才，高手都是來自刻苦的練習(xí)題。而大家往往只看到“牛人”閃耀的成績，忽視其成績背后無比寂寞的勤奮。整理“2019年證券從業(yè)考試試題及答案：金融市場基礎(chǔ)知識（訓(xùn)練題1）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問證券從業(yè)資格考試頻道。

第1題買斷式回可選擇的結(jié)算方式包括()。I.見款付券II.券款對付III.純?nèi)^戶IV.見券付款A(yù).ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅢⅣ【正確答案】C買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算，可選擇的結(jié)算方式為券款對付、見券付款和見款付券三種方式。第2題客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中包括()。I.己在營業(yè)部開立的客戶證券賬戶II.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明III.融資專用資金賬戶IV.己在營業(yè)部開立的普通資金賬戶A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅢⅣ【正確答案】C考察客戶申請融資融券時應(yīng)提供的材料。第3題下列有關(guān)信用利差特點的表述，正確的是()。I.對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級，信用利差隨著期限增加而擴大II.信用利差的變化本質(zhì)上是市場風(fēng)險偏好的變化，受經(jīng)濟預(yù)期影響III.信用利差隨著經(jīng)濟周期的擴張而縮小，隨著經(jīng)濟周期的收縮而擴張IV.信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之后A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢ【正確答案】D略。第4題下列有關(guān)基金的表述中，正確的有()。I.基金可以分為封閉式和開放式兩種II.上市開放式基金不可以在二級市場買賣III.基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式IV.基金交易是指以基金為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅣ【正確答案】B上市的開放式基金，投資者可以在證券交易市場上進行買賣。第5題目前，我國的基金主要投資于()I.公開發(fā)行上市的股票II.非公開發(fā)行股票III.國債IV.貨幣市場工具A、I.II.B、III.IVC、I.II.III.【正確答案】》目前，我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。第6題普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，其一般原則包括()。I.股份公司只能用留存收益支付紅利II.紅利的支付不能減少其注冊資本III.紅利的支付可以適當(dāng)減少其注冊資本IV.公司在無力償債時不能支付紅利A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ【正確答案】c普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中在法律上的限制的一般原則包括(1)股份公丟只能用留存收益支付紅利。(2)紅利的支付不能減少其注冊資本。(3)公司在無力償債時不能支付紅利<第7題申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備()等條件。I.具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人II.具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于10人III.最近5年未受到刑事處罰IV.最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良朗信記錄A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅢ【正確答案】D具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人。故II.項說法錯誤。最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄。故IV項說法錯誤。第8題按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括()。I.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品II.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品III.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品IV.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ【正確答案】D按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。第9題衍生證券投資基金包括()I.期貨基金II.期權(quán)基金III.認股權(quán)證基金IV.貨幣市場基金A.ⅠⅡB.ⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅣ【正確答案】C衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括期貨基金、期權(quán)基金、認股權(quán)證基金等。第10題契約型基金與公司型基金的區(qū)別有()。I.資金性質(zhì)不同II.投資者的地位不同III.基金的營運依據(jù)不同IV.發(fā)行規(guī)模不同A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ【正確答案】A契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有(1)資金的性質(zhì)不同。(2)投資者的地位不同。(3)基金的營運依據(jù)不同。第11題債券的票面要素包括()。I.債券的票面價值II.債券的到期期限III.債券的票面利率IV.債券發(fā)行者名稱A、I.IIID、IIl.IV【正確答案】B債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表示。通常，債券票面上的要素包括債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發(fā)行者名稱。第12題以下哪一種風(fēng)險屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險()。I.財務(wù)風(fēng)險II.經(jīng)營風(fēng)險III.利率風(fēng)險IV.流動性風(fēng)險A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅢⅣ【正確答案】c非系統(tǒng)性風(fēng)險是由于公司特定經(jīng)營環(huán)境或特定時間變化引起的不確定性的加強，只對個別公司的證券產(chǎn)生影響，是公司特有的風(fēng)險，主要包括財務(wù)風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和流動性風(fēng)險。第13題下列關(guān)于債券交易方式的說法中，不正確的是()。A、債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩種B、現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券C、用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)D、債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價格在未來某一特定時間進行的交易【正確答案】A上市債券的交易方式大致有債券現(xiàn)貨交易、債券回購交易、債券期貨交易?，F(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券。用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價格在未來某一特定時間進行的交易。目前深、滬證券交易所均不開通債券期貨交易。第14題宏觀經(jīng)濟風(fēng)險會隨著社會經(jīng)濟矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟危機。這說明宏觀經(jīng)濟風(fēng)險具有()。A、累積性B、隱藏性C、或然性D、潛在性【正確答案】A宏觀經(jīng)濟風(fēng)險的累積性。指的是宏觀經(jīng)濟風(fēng)險會隨著社會經(jīng)濟矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟危機。第15題在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指()利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種發(fā)行方式。A、新股發(fā)行人B、新股發(fā)行主承銷