證券市場合規(guī)與監(jiān)管應(yīng)對

證券市場合規(guī)與監(jiān)管應(yīng)對合同編號：__________名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：_______________名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：_______________鑒于甲方為證券市場參與者，需遵守相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，確保證券市場合規(guī)與監(jiān)管應(yīng)對；乙方具備專業(yè)能力和經(jīng)驗，能為甲方提供證券市場合規(guī)與監(jiān)管應(yīng)對服務(wù)。雙方本著平等、自愿、互利的原則，就甲方委托乙方提供證券市場合規(guī)與監(jiān)管應(yīng)對服務(wù)事宜，達成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容1.1乙方根據(jù)甲方的委托，提供如下服務(wù)：（1）協(xié)助甲方建立和完善證券市場合規(guī)管理體系；（2）為甲方提供證券市場合規(guī)與監(jiān)管相關(guān)的政策解讀、培訓(xùn)及咨詢；（3）協(xié)助甲方進行證券市場合規(guī)風險評估，并提出整改建議；（4）根據(jù)監(jiān)管要求，為甲方制定合規(guī)報告和應(yīng)對策略；（5）其他與證券市場合規(guī)與監(jiān)管應(yīng)對相關(guān)的服務(wù)。二、服務(wù)期限2.1本協(xié)議自雙方簽訂之日起生效，有效期為____年，自____年__月__日至____年__月__日。2.2除非一方提前終止本協(xié)議，否則本協(xié)議到期后自動續(xù)約____年。三、服務(wù)費用3.1乙方提供本協(xié)議約定的服務(wù)，甲方應(yīng)支付乙方服務(wù)費用共計人民幣____元（大寫：____________________元整）。3.2甲方支付服務(wù)費用的方式如下：（1）本協(xié)議簽訂后____個工作日內(nèi)，甲方支付乙方服務(wù)費的____%；（2）乙方完成本協(xié)議約定的服務(wù)后，甲方支付乙方服務(wù)費的剩余____%。四、保密條款4.1雙方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴格保密。4.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至本協(xié)議終止或履行完畢之日止。五、違約責任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無法履行或造成對方損失的，應(yīng)承擔違約責任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此給對方造成的損失。六、爭議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、其他約定7.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________甲方代表（簽字）：______________乙方代表（簽字）：______________簽訂日期：____________________一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.甲方組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件3.甲方稅務(wù)登記證復(fù)印件4.甲方聯(lián)系人身份證復(fù)印件5.乙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件6.乙方組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件7.乙方稅務(wù)登記證復(fù)印件8.乙方聯(lián)系人身份證復(fù)印件9.證券市場合規(guī)與監(jiān)管相關(guān)法律法規(guī)匯編10.證券市場合規(guī)與監(jiān)管培訓(xùn)資料11.合規(guī)報告模板12.服務(wù)費用支付憑證二、違約行為及認定：1.甲方未按照約定時間支付服務(wù)費，認定為違約行為。2.乙方未按照約定提供服務(wù)，認定為違約行為。3.雙方未履行保密義務(wù)，泄露對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等，認定為違約行為。4.雙方未按照約定解決爭議，一方擅自提起訴訟，認定為違約行為。三、法律名詞及解釋：1.證券市場合規(guī)：指證券市場參與者遵循相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求，規(guī)范經(jīng)營行為的過程。2.監(jiān)管應(yīng)對：指證券市場參與者針對監(jiān)管政策、法規(guī)的變化，采取相應(yīng)的措施，以確保合規(guī)的過程。3.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益，具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的信息。4.技術(shù)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益，具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方未按約定時間支付服務(wù)費：乙方應(yīng)及時與甲方溝通，提醒甲方履行付款義務(wù)；如甲方仍不支付，乙方可依法保留追究甲方法律責任的權(quán)利。2.乙方未按約定提供服務(wù)：甲方有權(quán)要求乙方在規(guī)定時間內(nèi)履行合同義務(wù)；如乙方仍不履行，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方賠償損失。3.泄露商業(yè)秘密、技術(shù)秘密：違約方應(yīng)承擔違約責任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。4.擅自提起訴訟：雙方應(yīng)遵循約定解決爭議的方式，如一方擅自提起訴訟，另一方有權(quán)要求法院駁回訴訟請求。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方為證券公司，需遵守證券市場相關(guān)法律法規(guī)，委托乙方提供合規(guī)與監(jiān)管應(yīng)對服務(wù)。2.甲方為上市公司，為保證信息披露合規(guī)，委托乙方提供合規(guī)與監(jiān)管應(yīng)對服務(wù)。3.甲方為證券投資基金管理公司，為提高合