證券市場概述練習(xí)試卷1（共184題）

證券市場概述練習(xí)試卷1（共6套）（共184題）證券市場概述練習(xí)試卷第1套一、單項選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、下列有價證券中,不屬于貨幣證券的是()。A、銀行匯票B、銀行本票C、銀行支票D、銀行股票標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析2、由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券是()。A、商品證券B、貨幣證券C、資本證券D、金融證券標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析3、虛擬資本是指以()形式存在,并能給持有人帶來一定收益的資本。A、無價證券B、有價證券C、貨幣證券D、商品證券標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析4、下列選項中,不屬于證券市場的基本功能的是()。A、籌資—投資功能B、定價功能C、資本配置功能D、規(guī)避風(fēng)險功能標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析5、按是否在證券交易所掛牌交易,證券可分為()。A、上市證券和非上市證券B、上市證券和掛牌證券C、掛牌證券和公開證券D、場內(nèi)證券和場外證券標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析6、證券發(fā)行人不包括()。A、公司(企業(yè))B、個人C、政府和政府機(jī)構(gòu)D、金融機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析7、證券投資人是指()。A、通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人B、通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人C、通過證券而進(jìn)行投資的各級政府機(jī)構(gòu)D、通過證券而進(jìn)行投資的自然人標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析8、股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)都屬于()。A、公司證券B、金融證券C、政府證券D、上市證券標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析9、經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行,并經(jīng)證券交易所依法審核同意,允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券是()。A、政府證券B、上市證券C、非上市證券D、公司證券標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析10、發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券是()。A、上市證券B、公募證券C、私募證券D、非上市證券標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)11、下列關(guān)于私募證券的說法中,正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D知識點(diǎn)解析：暫無解析12、按募集方式分類,有價證券可分為()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識點(diǎn)解析：暫無解析13、下列選項中,屬于有價證券特征的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析14、憑證式國債屬于()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C知識點(diǎn)解析：暫無解析15、下列關(guān)于證券的風(fēng)險與收益的關(guān)系說法中,正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識點(diǎn)解析：暫無解析16、證券的流動性可通過()方式實現(xiàn)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析17、證券市場的顯著特征有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識點(diǎn)解析：暫無解析18、證券市場按其層次結(jié)構(gòu)可以分為()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析19、下列關(guān)于證券發(fā)行市場和交易市場的關(guān)系說法中,正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析三、判斷題(本題共11題，每題1.0分，共11分。)20、屬于商品證券的有提貨單、運(yùn)貨單、倉庫棧單等。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析21、非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易,但可以在其他證券交易市場交易。憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析22、資本證券是有價證券的主要形式,狹義的有價證券即指資本證券。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析23、政府證券通常是指由中央政府或地方政府發(fā)行的債券。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析24、私募證券是指向不特定的社會公眾投資者發(fā)行的證券,其審查條件相對寬松,投資者也少,不采取公示制度。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析25、政府機(jī)構(gòu)證券是由經(jīng)批準(zhǔn)的政府機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券,我國目前不允許政府機(jī)構(gòu)發(fā)行證券。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析26、目前,我國信托投資公司發(fā)行的信托計劃以及商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財計劃均屬私募證券,上市公司如采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券也屬私募證券。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析27、上市證券是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行,并經(jīng)證券交易所依法審核同意,允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析28、非上市證券不允許在任何證券交易市場交易。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析29、非上市證券是指不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析30、非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易,但可以在其他證券交易市場交易。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析證券市場概述練習(xí)試卷第2套一、單項選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、以我國目前的情況,下列各項中,不屬于私募證券的是()。A、信托投資公司發(fā)行的集合資金信托計劃B、商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財計劃C、上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券D、發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析2、有價證券的特征主要有()。A、期限性、收益性、變通性、風(fēng)險性B、期限性、收益性、變通性、非返還性C、期限性、收益性、流動性、安全性D、期限性、流動性、收益性、風(fēng)險性標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析3、證券變現(xiàn)的難易程度體現(xiàn)的是證券的()特征。A、期限性B、收益性C、流動性D、風(fēng)險性標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析4、證券持有人面臨實際收益與預(yù)期收益相背離的可能性,或者證券收益的不確定性,這是證券的()特征。A、期限性B、收益性C、流動性D、風(fēng)險性標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析5、從整體上說,證券的風(fēng)險與其收益的關(guān)系是()。A、成正比B、成反比C、無關(guān)D、不確定標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析6、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣()。A、政府債券和金融債券B、政府債券和政府機(jī)構(gòu)債券C、政府機(jī)構(gòu)債券和金融債券D、證券衍生產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析7、證券市場按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系,可以分為()。A、股票市場和債券市場B、發(fā)行市場和交易市場C、場內(nèi)市場和場外市場D、國內(nèi)市場和國際市場標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析8、證券市場中介機(jī)構(gòu)是指()。A、進(jìn)行證券的發(fā)行、交易的各類機(jī)構(gòu)B、對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行規(guī)范的各類監(jiān)管部門C、為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)D、為證券的發(fā)行、交易籌集資金的各類企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析9、證券市場按交易場所結(jié)構(gòu),可以分為()。A、股票市場和債券市場B、發(fā)行市場和交易市場C、場內(nèi)市場和場外市場D、國內(nèi)市場和國際市場標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析10、下列機(jī)構(gòu)中,可以發(fā)行股票的是()。A、政府B、股份有限公司C、有限責(zé)任公司D、政府標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)11、根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型,多層次證券市場可分為()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點(diǎn)解析：暫無解析12、品種結(jié)構(gòu)是依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系,其構(gòu)成主要有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析13、股票市場是股票發(fā)行和買賣交易的場所,下面關(guān)于股票市場的說法中,正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析14、債券市場是債券發(fā)行和買賣交易的場所。債券的發(fā)行人有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析15、近年來,全球各主要市場均開設(shè)了()交易,使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析16、證券市場的功能主要有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點(diǎn)解析：暫無解析17、下列關(guān)于證券市場的籌資—投資功能的說法中,正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析18、下列關(guān)于證券發(fā)行人的說法中,錯誤的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析19、下列關(guān)于公司發(fā)行證券的說法中,正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析三、判斷題(本題共11題，每題1.0分，共11分。)20、憑證式國債、封閉式基金和普通開放式基金份額屬于非上市證券。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析21、債券的期限具有法律約束力,是對融資雙方權(quán)益的保護(hù)。股票沒有期限,可以視為無期證券。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析22、證券市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物,是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場。證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了籌資與投資的對接,有效地化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析23、上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬私募證券。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析24、證券的收益性是投資者轉(zhuǎn)讓資本所有權(quán)或使用權(quán)的回報。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析25、證券代表的是對一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán),投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利,因而證券本身具有收益性。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析26、證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析27、封閉式基金是通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析28、在通常情況下,風(fēng)險越大的證券,投資者要求的預(yù)期收益越高;風(fēng)險越小的證券,投資者要求的預(yù)期收益越低。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析29、債券一般有明確的還本付息期限,而股票一般沒有期限性,因而可以視為無期證券。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析30、雖然證券交易的對象是各種各樣的有價證券,但由于它們是價值的直接表現(xiàn)形式,所以證券市場本質(zhì)上是價值的直接交換場所。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析證券市場概述練習(xí)試卷第3套一、單項選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、在證券市場上,通過()引導(dǎo)資本的流動從而實現(xiàn)資本的合理配置功能。A、政府指導(dǎo)B、行政手段C、證券價格D、以上都不對標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析2、證券市場具有定價功能,證券的價格實際上是證券所代表的()的價格。A、資產(chǎn)B、資本C、凈資產(chǎn)D、凈資本標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析3、在證券市場上,證券價格的高低是由該證券所能提供的()的高低來決定的。A、已實現(xiàn)的總資產(chǎn)收益率B、已實現(xiàn)的報酬率C、預(yù)期總資產(chǎn)收益率D、預(yù)期報酬率標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析4、下列選項中,不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是()。A、證券公司B、證券交易所C、投資咨詢公司D、會計師事務(wù)所標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析5、下列對社會公益基金認(rèn)識中,不正確的是()。A、將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金B(yǎng)、福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金C、我國的各種社會公益基金可用于證券投資,以求保值增值D、社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析6、通常,被視為“無風(fēng)險證券”的是()。A、中央政府股票B、中央政府債券C、地方政府債券D、政府機(jī)構(gòu)債券標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析7、我國自()年起開始在上海、深圳證券交易所發(fā)行境內(nèi)上市外資股(B股)。A、1991B、1992C、1993D、1994標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析8、1982年1月,()在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券,這是我國國內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。A、中國信托投資公司B、中華信托投資公司C、中國國際信托投資公司D、國民信托投資公司標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析9、我國首個中外合資證券公司是()。A、中信證券B、招商證券C、野村證券D、中國國際金融有限公司標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析10、2003年5月27日,()成為首家獲批的合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)。A、花旗銀行B、東京銀行C、瑞士銀行D、摩根斯坦利國際公司標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)11、證券市場的機(jī)構(gòu)投資者主要有()等。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析12、政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C知識點(diǎn)解析：暫無解析13、我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國有股,是履行()職責(zé)。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D知識點(diǎn)解析：暫無解析14、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析15、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括()等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點(diǎn)解析：暫無解析16、下列關(guān)于證券投資基金的說法中,正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析17、下列選項中,屬于證券中介機(jī)構(gòu)的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析18、根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施,組織和監(jiān)督證券交易,實行自律管理的法人,其主要職責(zé)有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析19、中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),其主要職責(zé)有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析三、判斷題(本題共12題，每題1.0分，共12分。)20、證券市場是股票、債券等有價證券交易的場所。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析21、證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了籌資與投資的對接。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析22、有價證券的交換在轉(zhuǎn)讓出一定收益權(quán)的同時,也把該有價證券所特有的風(fēng)險轉(zhuǎn)讓出去。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析23、證券發(fā)行市場和交易市場相互依存、相互制約,是一個不可分割的整體。證券交易市場是發(fā)行市場的基礎(chǔ)和前提,有了發(fā)行市場的證券供應(yīng),才有交易市場的證券交易,證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著交易市場的規(guī)模和運(yùn)行。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析24、按證券進(jìn)入市場的順序,證券市場的構(gòu)成可以分為一級市場和二級市場。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析25、除一、二級市場區(qū)分之外,證券市場的層次性還體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析26、衍生品市場是各類衍生品發(fā)行和交易的市場,隨著金融創(chuàng)新在全球范圍內(nèi)的不斷深化,衍生品市場已經(jīng)成為金融市場不可或缺的重要組成部分。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析27、有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要指標(biāo)之一。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析28、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。它包括:公司(企業(yè))、政府和政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)和個人。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析29、證券市場的籌資—投資功能是指證券市場一方面為資金供給者提供了通過發(fā)行證券籌集資金的機(jī)會,另一方面為資金需求者提供了投資對象。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析30、證券是資本的存在形式,所以證券的價格實際上就是證券所代表的虛擬資本的價格。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析31、證券價格的高低是由該證券所能提供的預(yù)期報酬率高低來決定的,實際是該證券籌資能力的反映。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析證券市場概述練習(xí)試卷第4套一、單項選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、1999年11月4日,美國國會通過的(),標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。A、《格拉斯—斯蒂格爾法案》B、《巴塞爾協(xié)議》C、《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》D、《證券交易所法》標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析2、20世紀(jì)90年代以來,影響世界經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展最重要的因素是()。A、金融創(chuàng)新B、金融深化C、金融發(fā)展D、金融風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析3、在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下,國際資本流動頻繁且影響深遠(yuǎn),并最終導(dǎo)致全球證券市場相互聯(lián)系日趨緊密,出現(xiàn)了()。A、投資者法人化B、金融創(chuàng)新深化C、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化D、證券市場一體化標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析4、1998年12月,《中華人民共和國證券法》正式頒布,并于1999年7月實施。這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律,并由此確認(rèn)了資本市場的()。A、核心地位B、基礎(chǔ)地位C、法律地位D、壟斷地位標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析5、2004年1月31日,國務(wù)院發(fā)布了(),首次就發(fā)展資本市場的作用,指導(dǎo)思想和任務(wù)進(jìn)行全面明確的闡述,對發(fā)展資本市場的政系措施進(jìn)行整體部署,提出了9個方面的綱領(lǐng)性意見。A、《關(guān)于中國證券市場發(fā)展的若干意見》B、《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知》C、《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》D、《中華人民共和國證券法》標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析6、國家外匯管理局于()年8月發(fā)布《關(guān)于基金管理公司境外證券投資外匯管理有關(guān)問題的通知》,啟動了基金管理公司QDII試點(diǎn)。A、2005B、2006C、2007D、2008標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析7、2006年6月,紐約證券交易所(NYSE)與()達(dá)成總價約100億美元的合并協(xié)議,組建全球第一家橫跨大西洋的紐交所———泛歐證交所公司。A、東京證券交易所B、倫敦證券交易所C、泛歐證券交易所D、巴黎交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析8、根據(jù)我國政府對WTO的承諾,在5年過渡期間,外國證券機(jī)構(gòu)可以不通過中方中介直接從事()。A、A股交易B、B股交易C、債券交易D、基金交易標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析9、根據(jù)我國政府的承諾,我國加入WTO的3年內(nèi),允許外國證券公司設(shè)立合營公司,外資比例不超過()。A、1/2B、1/4C、1/3D、2/3標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析10、在對WTO承諾中,外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易以及外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證交所特別會員的申請可由()受理。A、證券交易所B、中國財政部C、中國證券監(jiān)督管理委員會D、證券交易所所在地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)11、20世紀(jì)90年代以來,各國證券市場之間聯(lián)系更加緊密,顯示出全球化趨勢,這些全球性的變化主要表現(xiàn)為()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析12、進(jìn)入21世紀(jì),金融創(chuàng)新深化表現(xiàn)于,在有組織的金融市場中,()混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析13、在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下,證券市場出現(xiàn)了一體化趨勢,具體反映在()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析14、進(jìn)入21世紀(jì)以來,國際證券市場發(fā)展的一個突出特點(diǎn)是各種類型的機(jī)構(gòu)投資者快速成長,它們在證券市場上發(fā)揮日益顯著的主導(dǎo)作用,機(jī)構(gòu)投資者主要有()等。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析15、進(jìn)入21世紀(jì),金融創(chuàng)新深化從功能上看表現(xiàn)為,()信貸衍生品層出不窮。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析16、“國九條”中提出的推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)是:以擴(kuò)大直接融資、完善現(xiàn)代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo),建設(shè)()運(yùn)行安全的資本市場。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析17、“國九條”中提出推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展要遵循的方針是指()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析18、中國證券市場對外開放可分為三個層次,即()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點(diǎn)解析：暫無解析19、2001年12月11日,我國正式加入WTO,我國政府承諾證券業(yè)5年過渡期對外開放的內(nèi)容有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析三、判斷題(本題共13題，每題1.0分，共13分。)20、在我國,保險公司除投資于國債之外,還可以無限制地投資于證券投資基金和股權(quán)性證券。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析21、在現(xiàn)階段,我國保險公司除了可以直接投資于國債之外,還可以在規(guī)定的比例內(nèi)投資于證券投資基金和股權(quán)性證券。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析22、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,我國的證券投資基金可投資于股票、債券和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析23、全國社會保障基金理事會直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債,其他投資需委托社保基金投資管理人管理和運(yùn)作并委托社?；鹜泄苋送泄?。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析24、在我國,單個投資管理人管理的社?；鹳Y產(chǎn)投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金,不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的5%。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析25、企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上,強(qiáng)制建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險基金。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析26、證券中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu),包括證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析27、我國證券監(jiān)督管理部門對證券公司實施的管理方式是將證券公司分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司,并實行分類監(jiān)管。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析28、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)的專門機(jī)構(gòu),在我國,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是以營利為目的的法人。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析29、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu),主要包括證券投資咨詢公司、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和證券信用評級機(jī)構(gòu)等。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析30、《中華人民共和國證券法》規(guī)定,證券公司是為證券集中交易提供場所和設(shè)施,組織和監(jiān)督證券交易,實行自律管理的社會團(tuán)體法人。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析31、我國證券市場現(xiàn)行的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括國務(wù)院證券委及其領(lǐng)導(dǎo)下的中國證監(jiān)會。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析32、證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織,是社會團(tuán)體法人,證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析證券市場概述練習(xí)試卷第5套一、單項選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的()。A、書面憑證B、法律憑證C、貨幣憑證D、資本憑證標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析2、下列關(guān)于虛擬資本的說法中,正確的是()。A、虛擬資本是獨(dú)立于實際資本之外的一種資本存在形式,本身也在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用B、虛擬資本是依附于實際資本的一種資本存在形式,本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用C、虛擬資本是依附于實際資本的一種資本存在形式,本身也在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用D、虛擬資本是獨(dú)立于實際資本之外的一種資本存在形式,本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析3、在公司證券中,通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為()。A、有價證券B、貨幣證券C、資本證券D、金融證券標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析4、商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有()的憑證。A、所有權(quán)或使用權(quán)B、租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)C、收益權(quán)或處分權(quán)D、使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析5、貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券,主要包括()。A、權(quán)益證券和債務(wù)證券B、商業(yè)證券和銀行證券C、固定收益證券和變動收益證券D、短期證券和長期證券標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析6、資本證券是指與()直接有關(guān)的活動而產(chǎn)生的證券。A、資金B(yǎng)、項目投資C、貨幣投資D、金融投資標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析7、下列關(guān)于非上市證券的說法中,不正確的是()。A、非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券B、不允許自由交易C、不允許在證券交易所內(nèi)交易D、可以在其他證券交易市場交易標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析8、狹義的有價證券是指()。A、商品證券B、貨幣證券C、資本證券D、銀行證券標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析9、廣義的有價證券包括貨幣證券、資本證券和()。A、商品證券B、憑證證券C、權(quán)益證券D、債務(wù)證券標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析10、開放式基金通過投資者向()申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。A、證券交易所B、股份有限公司C、證券公司D、基金管理公司標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)11、下列關(guān)于證券的說法中,正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析12、有價證券本身沒有價值,但由于它代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利,持有人可因該證券直接取得一定量的()等收入。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析13、下列關(guān)于有價證券的說法中,正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點(diǎn)解析：暫無解析14、廣義的有價證券包括很多品種,其中有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析15、商品證券是證明持有人有商品()或()的憑證。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識點(diǎn)解析：暫無解析16、貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。屬于貨幣證券的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析17、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類,有價證券可以分為股票、債券和其他證券。其他證券包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析18、按證券發(fā)行主體不同,有價證券可分為()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點(diǎn)解析：暫無解析19、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證,具體包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識點(diǎn)解析：暫無解析三、判斷題(本題共11題，每題1.0分，共11分。)20、有價證券是指無票面金額,證明持券人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)憑證。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析21、虛擬資本是依附于實際資本的一種資本存在形式,本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析22、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣使用權(quán)的有價證券。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析23、有價證券本身無價值,但由于它代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利,可以在證券市場上買賣和流通,客觀上具有交易價格。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析24、有價證券是虛擬資本的形式,能給持有人帶來收益。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析25、由于有價證券是虛擬資本,所以它的價格總額總是小于實際資本額。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析26、虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格,其變化完全反映實際資本額的變化。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析27、有價證券本身就有價值,因而可以在證券市場上買賣和流通。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析28、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。持有人有一定的收入請求權(quán)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析29、虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格,甚至與真實資本的重置價格也不一定相等,其變化并不完全反映實際資本額的變化。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析30、廣義的有價證券包括貨幣證券和資本證券。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析證券市場概述練習(xí)試卷第6套一、單項選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、1984年11月,()在東京公開發(fā)行200億日元債券,標(biāo)志中國正式進(jìn)入國際債券市場。A、中國工商銀行B、中國建設(shè)銀行C、中國銀行D、中國農(nóng)業(yè)銀行標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析2、在一般國家,社?；鸱譃閮蓚€層次:一是國家以()形式征收的全國性基金;二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的()。A、社會保障稅社會保險基金B(yǎng)、社會保障稅企業(yè)年金C、社會保險基金社會保障基金D、社會保險基金企業(yè)年金標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析3、從20世紀(jì)70年代開始,證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面,其重要標(biāo)志是反映證券市場容量的重要指標(biāo)()的提高。A、貨幣化率B、資本化率C、證券化率D、資產(chǎn)化率標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析4、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的()業(yè)務(wù)。A、政策性B、公開市場操作C、投融資D、保值增值標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析5、證券業(yè)協(xié)會是一種(),是社會團(tuán)體法人。A、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C、證券投資機(jī)構(gòu)D、自律性組織標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析6、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所都屬于()。A、政府組織B、政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)C、自律性組織D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點(diǎn)解析：暫無解析7、在我國,證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指()。A、證券交易所B、證券信用評級機(jī)構(gòu)C、證券業(yè)協(xié)會D、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析8、證券市場的產(chǎn)生,主要?dú)w因于()。A、社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展B、股份制的發(fā)展C、信用制度的發(fā)展D、以上都是標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點(diǎn)解析：暫無解析9、世界上第一家股票交易所是1602年在()成立的。A、紐約B、阿姆斯特丹C、倫敦D、費(fèi)城標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點(diǎn)解析：暫無解析10、中國歷史上第一家由中國人自己創(chuàng)辦的證券交易所是()。A、北平證券交易所B、上海華商證券交易所C、青島物品證券交易所D、天津市企業(yè)交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點(diǎn)解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)11、在商品經(jīng)濟(jì)的