煙草專中級專賣管理員試題

第一章證件管理

第一節(jié)許可證辦理

識別提出申請的方式

一般：書面方式

其他：信函、傳真、電報、電傳、電子郵件、電子數(shù)據(jù)交換（“信傳四電”）

**受理機關(guān)將其轉(zhuǎn)換為格式文本并經(jīng)申請人確認（或受理機關(guān)可以將其填寫，但必須經(jīng)申請人確認。）

看一看理解一下:某人A于2010年1月10日通過電子郵件方式向某縣煙草專賣局提出申請煙草專賣零售許可證，某縣煙草

專賣局代其填寫，2010年1月11日提交申請表以外的其他材料，經(jīng)初步審查符合要求，某縣煙草專賣局于1月11日受理

了某人A的申請。問：請指出資料中錯誤之處。（答：代某人A填寫申請，但沒有經(jīng)申請人確認。通過其他方式提出申請的，

受理機關(guān)將其轉(zhuǎn)換為格式文本并經(jīng)申請人確認或或受理機關(guān)可以將其填寫，但必須經(jīng)申請人人確認。）

適宜通過書面方式提出申請的原因是：

一是為了保證申請人與行政機關(guān)之間就申請人是否提出過行政許可申請產(chǎn)生爭議時，有據(jù)可杳；

二是為了保證申請行為的嚴肅性，便于行政機關(guān)處理行政許可申請。如果申請人以口頭形式提出申辦申請，煙草專賣行

政主管部門工作人員應當要求申請人以書面方式提出或?qū)⑵淇陬^申請轉(zhuǎn)換為書面申請后要求其確認。在日常工作中最為常用

的還是申請人按照行政機關(guān)提供的申請書格式文本提出書面申請。

煙草專賣行政主管部門應當免費向申請人提供申請書格式文本，并示范如何填寫，也可以公開填寫好的煙草專賣行政許

可申請書示范文本。煙草專賣行政主管部門制定的申請書格式文本，其內(nèi)容應當簡單明了，通俗易懂。

速記：產(chǎn)生爭議有據(jù)可查；申請行為的嚴肅性，便于行政機關(guān)處理；口頭申請的處理——要求以書面方式提出申請/轉(zhuǎn)換

為書面申請后要求申請人確認。

新辦提交的申請材料

①煙草專賣許可證新辦申請表；

②個體工商戶、法定代表人或企業(yè)負責人的身份證明；

③房屋權(quán)屬證明或房屋租賃協(xié)議；

④審批機關(guān)規(guī)定需要提供的其他材料。

看一看理解一下：某縣煙草專賣局是該縣煙草專賣零售許可證的審批機關(guān)，某縣煙草專賣局屬下的一個專賣所要求申請人提

供資金證明材料才給予辦證，問：資金證明材料是否屬于審批機關(guān)規(guī)定需要提供的其他材料？答：否。

提交申請材料的要求

對象要求備注（法律文書）

公開全部材料目錄和申請書范本

不得要求提供無關(guān)材料

專賣局申請材料接收憑證

沒列明的材料視為無關(guān)，可拒絕提供

應出具接收目錄清單給申請人

如實提供材料，對其真實性負責

申請人

提供不實材料，可能導致不予許可

受理前的形式審查的審查內(nèi)容

<1）申請事項是否屬于依法需要取得行政許可的事項；

（2）申請事項是否屬于本級煙草專賣行政主管部門管轄；

（3）申請人是否按照法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定提交了符合規(guī)定數(shù)量、種類的申請材料；

（4）申請人提供的行政許可申請材料是否符合規(guī)定要求的格式；

（5）其他事項，如審查申請人提供的申請材料中是否存在明顯的計算、書寫錯誤等問題。

形式審查

備注法律文書

的結(jié)果

形式審查后，申請事項屬于職責范圍，材料齊全符合法定形式，接收《受理通知書》和《申請材料接收

申請。憑證》。

***自受理日起，專賣局負有在法定期限內(nèi)作出是否準予行政許可決如果證件管理人員太忙可先出《申

受理

定的義務(wù)。（受理日起20+10日內(nèi)作出是否準予行政許可決定）請材料接收憑證》，5日內(nèi)材料齊全

?殷20日作出是否準予行政許可決定；符合法定形式再制作《受理通知

經(jīng)機關(guān)負責人同意最多可延長10日。（機關(guān)負責人指局長）書》并送達申請人。

不需要申請的，告知不受理；如：向煙草局申請賣合法進口卷煙的煙

不受理無

草證。

超越法定事務(wù)管轄權(quán)，如：到煙草局申請衛(wèi)生證；

越越法定級別管轄權(quán)，如：到市局申請煙草專賣零售許可證；

不予受理《不予受理通知書》

越越法定地域管理權(quán)，如：到番禺分局申請越秀分局的煙草專賣零售

許可證。

有錯誤當場更正：文字錯誤、計算錯誤或其他類似錯誤

材料不齊全或受理機關(guān)應當場或5日內(nèi)書面一次性告知補正內(nèi)容。

不符合法定形逾期不告知，自收到材料之日起為受理。補正材料后，應立即受理.《申請材料補正告知書》

式

不受理與不予受理的區(qū)別：不受理不用作出法律文書，不予受理需要作出法律文書。

看一看理解一下:某人A于2010年9月1日向某縣煙草專賣局提出辦證申請，由于當天工作較忙，某縣煙草專賣局證件管

理員沒有詳細杳看A的申請材料.，接收了A的申請材料，并制作了《申請材料接收憑證》給A。某人B于9月2日向某縣煙

草專賣局提出辦證申請且材料齊全，符合法定形式，證件管理員當天受理了B的申請。問：

1、9月3日證件管理員發(fā)現(xiàn)某人A的租賃協(xié)議已過期，如果9月3日當天證件管理員通知某人A補正材料，某人A于9

月5日提交的有效的租賃協(xié)助，請問某人A的受理時間是兒月兒日？為什么？（答：9月5日。受理機關(guān)應當場或5日內(nèi)

書面一次性告知補正內(nèi)容。補正材料后，應立即受理。）

2、9月10日證件管理員發(fā)現(xiàn)某人A的租賃協(xié)議已過期，如果9月10日當天證件管理員通知某人A補正材料，零售戶

A于9月10日提交的有效的租賃協(xié)助，請問零售戶A的受理時間是幾月幾日？為什么？（答：9月1日。5日內(nèi)書面一次性

告知，逾期不告知，自收到材料之日起為受理。）

作出受理決定的要求

1、期限要求：當場或5日內(nèi)一次性告知補正要求；

2、形式要求：所有環(huán)節(jié)都要出具法律文書。受理或不予受理，出具加蓋許可證專專用章并注明日期的書面憑證。

實施零售許可證申請的審查一書面審查，主要審查以下內(nèi)容：

（1）申請人的申請資格

（2）申請材料的真實性

（3）申請人是否具備申辦煙草專賣零售許可證的法定條件

（1）申請人的申請資格

審查申請人提交的申請材料反映的情況與法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定取得行政許可應當具備的條件是否一致。如對申請人的

身份證明或企業(yè)法人資格進行審查，可以排除以下申請人取得煙草專賣零售許可證的資格：①外商投資的商業(yè)企業(yè)或個體工

商戶；②因申請人以欺騙、賄賂等不正當手段取得的煙草專賣許可證被撤銷后，三年內(nèi)再次提出申請的申請人；③未領(lǐng)取煙

草專賣零售許可證經(jīng)營煙草專賣品'業(yè)務(wù)，并且一年內(nèi)被執(zhí)法機關(guān)處罰兩次以匕在三年內(nèi)申請領(lǐng)取煙草專賣零售許可證的申

請人；④取消從事煙草專賣業(yè)務(wù)資格不滿三年的。如果申請人具有上述情形的，應當作出依法不予行政許可決定。

（2）申請材料的真實性

對申請人提供的申請材料，煙草專賣行政主管部門工作人員應當核杳其反映的情況是否真實。核杳其真實性可以通過以

下途徑實現(xiàn)：?是由申請人承諾聲明所述情況真實，否則承擔相應的不利法律后果或者予以制裁；二是通過申請材料中反映

的內(nèi)容互相進行印證；三是通過各種核查手段將已經(jīng)掌握的信息與申請材料的內(nèi)容進行印證；四是請求其他行政機關(guān)協(xié)助核

實有關(guān)申請材料反映內(nèi)容的真實性。

(3)申請人是否具備申辦煙草專賣零售許可證的法定條件

《煙草專賣許可證管理辦法》第十四條規(guī)定：“申請煙草專賣零售許可證，應當具備以下條件：①有與經(jīng)營煙草制品零

售業(yè)務(wù)相適應的資金；②有與住所相獨立的固定經(jīng)營場所：③符合當?shù)責煵葜破妨闶埸c合理布局的要求：④國務(wù)院煙草專賣

行政主管部門規(guī)定的其他條件?！备鶕?jù)上述規(guī)定，在對申請人提交的申請材料進行審查時，就應針對前3項具體條件進行審

查。對于是否具備相應的經(jīng)營資金的審查，可以通過對申請人提供的資信證明著手審查；對是否具備經(jīng)營場所的條件審查，

可以通過對申請人提供的經(jīng)營場所的房屋權(quán)屬證明或租賃協(xié)議來進行。

書面審查應當結(jié)合其他審杳方式進行，如實地核查、當面詢問、聽取第三人意見、聽證等。

實施零售許可證申請的審查——實地核查

煙草專賣行政主管部門在審查申清是否符合條件時,應當由2名以上工作人員到現(xiàn)場核實申清材料反映的內(nèi)容是否與實

際情況一致。因法定辦證條件中有對零售點合理布局的專項規(guī)定，專賣人員必須到現(xiàn)場進行實地核查，并制作煙草專賣零售

許可證實地核杳記錄，注明核杳情況。

(1)制定核杳計劃

(2)準備核查用具

(3)核查內(nèi)容和核查方法

(4)核查要求

(5)情況匯總和反饋

實地核查的要求

(1)2名以上專賣工作人員共同進行；

(2)核查時必須出示相關(guān)證件，向申請人表明身份；

(3)核查工作必須是在申清人在場時進行，核查完畢后應當場制作核查記錄，如實記錄核查情況，并制作現(xiàn)場圖，交

由申清人核對并簽名確認。申請人拒絕簽名的，由2名以上工作人員在煙草專賣零售許可核查記錄上注明情況。

聽證規(guī)則(一般會出找錯題)

聽證應當符合下列要求：

①煙Q專賣行政主:管部門應當于舉行聽證的7日前通知申請人和已知的利害關(guān)系人舉行聽證的時間、地點，必要時予以

公告。對主動舉行的聽證，煙草專賣行政主管部門應當公告有關(guān)事項。

②聽證應當公開進行。聽證的公開進行是指聽證過程對社會公眾開放，允許公眾參加旁聽。公開是行政活動的基本原則，

但涉及到國家機密、商業(yè)秘密和個人隱私的事項，聽證可以不公開進行。

③為確保聽證的公正性，聽證制度一般實行職能分離原則、回避制度(主持人問避)。煙草專賣行政主管部門應當指定

審查該項行政許可的工作人員以外的工作人員為聽證主持人，申請人或利害關(guān)系人認為聽證主持人與本行政許可事項有直接

利害關(guān)系的，有權(quán)申請其回避。聽證主持人在聽證中，主要負責指揮聽證的進行，詢問申請人和利害關(guān)系人，詢問證人，安

排證據(jù)的調(diào)查順序，對聽證中出現(xiàn)的程序問題進行處理等。

④聽證應當進行質(zhì)證和申辯。舉行聽證時，審查該項行政許可申請的工作人員應當提供審查意見的證據(jù)、理由，申請人、

利害關(guān)系人可以提出證據(jù)，并進行申辯和質(zhì)證。聽證的核心在于通過聽證參加人的互相辯論、質(zhì)證，發(fā)現(xiàn)事實真相。提出證

據(jù)、互相質(zhì)證是保證聽證功能實現(xiàn)的重要環(huán)節(jié)。

⑤聽證應當制作筆錄。聽證的內(nèi)容體現(xiàn)在聽證筆錄中。聽證筆錄應當包括聽證參加人的基本情況、聽證的時間和地點、

煙草專賣行政主管部門審查行政許可申請材料后的意見及證據(jù)，申請人、利害關(guān)系人提出的證據(jù)與理由等。聽證筆錄?般以

書面形式作出，并由聽證參加人審閱。聽證參加人認為聽證筆錄內(nèi)容無誤的，應當簽字或蓋章，聽證參加人拒絕簽字、蓋章

的，聽證主持人應當在聽證筆錄上載明情況。(注意在聽證筆錄簽名的應有哪些人。)

看一看理解一下：某人A申請零售涉及某人B的重大利益，所以某人B申請了聽證?？h煙草專賣局在聽證舉行5日前把聽證

的時間、地點通知申請人和利害關(guān)系人。問：一請指出資料中存在錯誤的地方？二如果制作聽證筆錄，聽證筆錄上簽名的應

有哪些人員？(答：聽證5日前通知申請人和利害關(guān)系人錯誤。應在聽證7日前通知申請人和利害關(guān)系人。聽證筆錄上簽名

的人員應包括：主持人、申請人、利害關(guān)系人等，旁聽人員不用簽名。)

制作行政許可決定書

只要申請人符合《煙草專賣許可證管理辦法》第r四條的申請人，并且不存在不予許可的事項或理由，煙草專賣行政主

管部門應作出準予許可的決定。

作出不予許可決定的情形：（重點）

（1）申請人的經(jīng)營場所基于安全因素不適宜經(jīng)營卷煙；（基于安全因素不適宜經(jīng)營卷煙）

（2）申請人的經(jīng)營場所位于中小學校周圍；（中小學周圍）

（3）申請人被取消從事煙草專賣、Ik務(wù)資格不滿三年；（取消資格不滿三年）

（4）申請人隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料，煙草專賣行政主管部門作出不予受理或不予發(fā)證決定后，申請人一年內(nèi)再

次提出申請；（隱瞞情況或虛假材料不滿一年）

（5）申請人以欺騙、賄賂等不正當手段取得的煙草專賣許可證被撤銷后，申請人三年內(nèi)再次提出申請；（被撤銷不滿三

年）

（6）申請人未領(lǐng)取煙草專賣零售許可證經(jīng)營煙草專賣品業(yè)務(wù)，并且一年內(nèi)被執(zhí)法機關(guān)處罰兩次以匕三年內(nèi)提出申請

辦理煙草專賣零售許可證的；（一年被處罰兩次以匕不滿三年）

（7）國務(wù)院煙草專賣行政主管部門規(guī)定的其他不予發(fā)證的情形。

《煙草專賣許可證管理辦法》第十八條規(guī)定：“外商投資的商業(yè)企業(yè)或者個體工商戶不得從事煙草專賣品批發(fā)或者零售

業(yè)務(wù)，不得以特許、吸納加盟店及其他再投資等形式變相從事煙草專賣品經(jīng)營業(yè)務(wù)?！备鶕?jù)這一規(guī)定，申請人具有該條規(guī)定

的情形的，煙草專賣行政主管部門也應當作出不予許可的決定。

看一看理解一下?.事件1：趙女士是M縣的下崗女工，在申請辦理煙草專賣零售許可證時，因擔心自己的銀行存款不能達到

M縣煙草專賣局經(jīng)聽證并公示的資金要求，便借用同學的存折作為資金證明。M縣煙草專賣局證件管理人員在進行材料審查

時發(fā)現(xiàn)了問題。經(jīng)詢問，趙女士承認了錯誤，表示自己無論如何想法湊足所需資金，希望M縣煙草專賣局原諒并給與辦證。

事件2：2006年3月，黃某的煙草專賣零售許可證因以欺騙手段取得而被撤銷。2007年4月董某重新向M縣煙草專賣

局提交了辦理煙草專賣零售許可證申請，材料齊全、符合法定形式。M縣煙草專賣局證件管理人員認為其因有上述違法行為，

不符合法定條件，因此不受理其申請。

問：事件1中趙女是否符合申請資格，為什么？

事件2中董某是否符合申請資格，為什么？

事件2中M縣煙草專賣局證件管理人員的行為是否存在錯誤的地方？

1答案：不符合。申請人提交資料不真實。

2答案：不符合。因申請人以欺騙、賄賂等不正當手段取得的煙草專賣許可證被撤銷后，三年內(nèi)再次提出申請的申請人。

3答案：董某提交的材料齊全、符合法定形式，M縣煙草專賣局證件管理工作人員作出不予受理是錯誤的。對提交的材料齊

全、符合法定形式的申請應先受理，然后在實質(zhì)審查時，因申請人以欺騙、賄賂等不正當手段取得的煙草專賣許可證被撤銷

后，三年內(nèi)再次提出申請的申請人，所以應受理后，作出不予發(fā)證的決定，并告知其從2006年3月起三年內(nèi)提出申請。

符合法定期限

應當自受理行政許可申請之日起20個日內(nèi)作出行政許可決定,20日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本單位負責人批準,可以延

長10日,并應當將延長理由告知申請人。（法定文書：《延長審批期限通知書》）

看一看理解一下:下例結(jié)合延續(xù)申請、符合法定期限等進行分析。

某縣A店原取得的煙草專賣零售許可證有效期從2004年5月10日至2009年4月9日，經(jīng)營范圍為從事卷煙、雪茄煙零售

業(yè)務(wù)。2009年3月1日A店通過電子郵件方式向某縣煙草專賣局提出延續(xù)申請，某縣煙草專賣局代其填寫后2009年3月2

日受理該申請。3月20日由于辦證工作人員小桂子出差，4月12日才回到單位，經(jīng)稽查大隊長同意，需要延期作出許可，

所以打電話通知A店于4月12日才能完成延續(xù)申請的辦理完畢。4月12日某縣煙專賣局作出不予延續(xù)的決定。問：

指出材料中許可證辦理延續(xù)過程中有哪些錯誤的地方？（錯誤+應如何處理）（沒有特別說明不需考慮工作日與自然日

的問題）

答：

存在以卜.的錯誤：

1、某縣煙草專賣局代填寫后申請人沒有確認。某縣煙草專賣局對A店通過電子郵件方式提出延續(xù)申請，可以代其填寫，并

交A店法人代表（或委托人）確認后，才能受理。

2、延長審批時間，經(jīng)稽查大隊長同意錯誤。延長審批時間應由機關(guān)負責人（即局長或主持專賣工作的副局長）同意。

3、延長審批期限不能超過10天。3月2日受理，正常20日內(nèi)完成，即3月22日完成，延長10日，即4月2日前完成審

批，但4月12日才完成延續(xù)申請。應在4月2日前完成延續(xù)的相關(guān)審批手續(xù)。

4、打電話通知A店延長審批。應通過書面方式通知A店延長審批。

5、4月12日是在有效期屆滿后作出不予延續(xù)決定。在有效期后不作行政許可決定的，默認為準予行政許可，所以某縣煙草

專賣局作出不予延續(xù)決定是無效的。如果要作出不予延續(xù)決定，應在2010年4月9日前作出不予延續(xù)決定。

受理在先原則

煙草專賣局審批零售類許可證，應當符合當?shù)責煵葜破妨闶埸c合理布局規(guī)劃。兩個或兩個以上申請人的申請因合理布局

所限，無法都給予行政許可的，應尚根據(jù)受理的先后順序作出是否準予行政許可的決定。

看一看理解一下：某人A于2010年9月1日向某縣煙草專賣局提出辦證申請，由于當天工作較忙，某縣煙草專賣局證件管

理員沒有詳細查看A的申請材料，接收了A的申請材料，并制作了《申請材料接收憑證》給A。某人B于9月2日向某縣煙

草專賣局提出辦證申請且材料齊全，符合法定形式，證件管理員當天受理了B的申請。問：

1、如果9月3日證件管理員在檢查某人A的申請材料時發(fā)現(xiàn)其租賃協(xié)議已過期，當天證件管理員告知某人A需要補正

材料，9月3日當天某人A提交了有效的租賃協(xié)議，問如果某人A與某人B兩人之間只能發(fā)證給其中一人，應該發(fā)證給誰？

（某人B。受理機關(guān)應當場或旦旦內(nèi)書面一次性告知補正內(nèi)容。補正材料后，應立即受理。即某人A的受理日期是9月3

日，某人B的受理日期是9月2日.）

2、如果9月10日證件管理員在檢查某人A的申請材料時發(fā)現(xiàn)其租賃協(xié)議已過期，當天證件管理員告知某人A需要補正

材料，9月10日當天某人A提交了有效的租賃協(xié)議，問如果某人A與某人B兩人之間只能發(fā)證給其中?人，應該發(fā)證給誰？

（某人A。5日內(nèi)書面一次性告知，逾期不告知，自收到材料之日起為受理。9月1日提交申請材料，9月10日才通知某人

A需要補正材料，逾期告知，所以某人A的受理時間是9月1日，某人B的受理時間是9月2日。）

在不予許可決定書中，應當說明不予許可的理由及告知申請人享有依法申請行政復議或提起行政訴訟的權(quán)利。

行政許可是要式行政行為，必須符合相應的法律形式，因此，行政許可決定書應當以書面形式作出。

煙草專賣許可決定作出后，無論是準予許可或是不準予許可，行政機關(guān)都必須制作相應的法律文書送達申請人作為憑證。

行政許可決定書應以正規(guī)的文書格式、日期和印章等形式予以證明。

煙草專賣行政主管部門在作出準予許可決定時，應當遵守這一規(guī)定，在作出許可決定書之日起I?日內(nèi)向申請人頒發(fā)、送

達煙草專賣零售許可證正副本。

煙草專賣零售許可證的后續(xù)監(jiān)管

項目提交材料基本要求

①煙草專賣零售許可證延續(xù)申請表；①申請必須由被許可人本人或其代理人提出；

延續(xù)②原許可證正副本；②申請必須向原發(fā)證的煙草專賣行政主管部門提出；

申請③工商營業(yè)執(zhí)照副本；③申請必須在零售許可證有效期屆滿前三十日前提出“

④審批機關(guān)認為需要提供的其他材料。

①煙草專賣零售許可證變更申請表：發(fā)生條件：企業(yè)名稱/字號、經(jīng)營場所地址名稱變化，自變更事項發(fā)

②與變更事項相關(guān)的證明材料；生后30日內(nèi)提出變更申請。

③原許可證正副本；

④工商營業(yè)執(zhí)照副本；①申請必須由被許可人本人或其代理人提出；

變更

⑤審批機關(guān)認為需要提供的其他材料。②申請必須向原發(fā)證的煙草專賣行政主管部門提出；

申請

③申請必須在零售許可證有效期內(nèi)提出，且符合煙草專賣行政主管部

門規(guī)定的申請期限要求；

④變更的事項必須在已取得的行政許可的內(nèi)容范圍內(nèi)，且應符合法定

變更類型。

①煙草專賣零售許可證停業(yè)申請表；①申請必須由被許可人本人或其代理人提出；

②許可證正副本；②申請必須向原發(fā)證的煙草專賣行政主管部門提出；

③審批機關(guān)認為需要提供的其他材料。③申請必須在零售許可證有效期內(nèi)提出，且應符合煙草專賣行政主管

部門規(guī)定的申請期限要求；

④申請的停業(yè)期最長不得超過一年。（停業(yè)前7日內(nèi)提出停業(yè)申請）

根據(jù)引起原因的不同，停業(yè)可分為被動停業(yè)和主動停業(yè)兩類。被

動停業(yè)是指因特定客觀事實或被許可人在從事被許可事項期間實施

停業(yè)

了違法行為，行政機關(guān)作出責令停止經(jīng)營的決定。在被動停業(yè)期間，

申請

被許可人不得從事該行政許可事項的活動。停業(yè)期限屆滿后，被許可

人能否繼續(xù)從事該項行政許可事項活動，需要看其是否糾正了違法行

為的后果或停止了違法行為的實施，行政機關(guān)可視情況作出終止行政

許可或允許其恢復從事行政許可事項活動的決定。

主動停業(yè)是指被許可人因自身原因（比如經(jīng)營場所房屋裝修、被許可人

生病、休假等）需暫時停止從事行政許可事項，依法向原許可機關(guān)提出

申請中止相關(guān)行政許可事項的現(xiàn)象。停業(yè)理由消除或停業(yè)期限屆滿

后，被許可人依法申請恢復營業(yè)。

①煙草專賣零售許可證恢復營業(yè)申請表；①申請必須由被許可人本人或其代理人提出；

恢復

②審批機關(guān)認為需要提供的其他材料。②申請必須向原發(fā)證的煙草專賣行政主管部門提出；

營業(yè)

③申請必須在零售許可證有效期內(nèi)提出，且應符合煙草專賣行政主管

申請

部門規(guī)定的申請期限要求。

①煙草專賣零售許可證歇業(yè)申請表；①申請必須由被許可人本人或其代理人、利害關(guān)系人提出；

②許可證正副本：②申請必須向原發(fā)證的煙草專賣行政主管部門提出：

③審批機關(guān)認為需要提供的其他材料。③申請必須在零售許可證有效期內(nèi)提出，且應符合煙草專賣行政主管

部門規(guī)定的申請期限要求。

歇業(yè)

程序：申請一收回原許可證正、副本一注銷

申而

被許可人在行政許可有效期內(nèi)因經(jīng)營能力或者其他原因?qū)е滦姓S

可事項的終止，屬于歇業(yè)。取得煙草專賣零售許可證的被許可人在領(lǐng)

取煙草專賣零售許可證后滿六個月尚未開展生產(chǎn)經(jīng)營活動的，視同歇

業(yè)。

補辦①煙草專賣零售許可證補辦申請表：①申請必須由被許可人本人或其委托代理人提出；

申請②遺失或毀損證明；②申請必須向原發(fā)i工的煙草專賣行政主管部門提出；

③審批機關(guān)認為需要提供的其他材料。③申請必須在零售i午可證有效期內(nèi)提出，且應符合煙草專賣行政主:管

部門規(guī)定的申請期F艮要求。

新辦變更延續(xù)停業(yè)恢復歇業(yè)補辦

（30日內(nèi)）（30日前）（7日前）營業(yè)

不得超過一年

申請表（管理類事項）申請表

成立證明原許可證正副本原許可證正副木原許可證正副本原許可證正副本遺失/損毀證明

法人代表變更事項證明

證明

營業(yè)執(zhí)照

其他材料

審查及決定

申請類型審查方式審查內(nèi)容

（1）申請人的申請資格

新辦書面審查、實地核查（2）申請材料的真實性

（3）申請人是否具備申辦煙草專賣零售許可證的法定條件

一、申請材料的規(guī)范性、合法性和完整性

二、實地核查主要核查被許可人現(xiàn)有的經(jīng)營條件和能力，即現(xiàn)有的經(jīng)營能力和條件是

書面審查、實地核查、

延續(xù)否符合煙草專賣零售許可的法定條件等。

守法調(diào)查

三、守法情況調(diào)杳主要調(diào)杳被許可人在許可有效期內(nèi)的守法情況，重點調(diào)查在從事卷

煙零售業(yè)務(wù)期間有無嚴重違法行為。

、申請材料的規(guī)范性、合法性和完整性

變更書面審查二、申請變更的事項是否在已取得的行政許可的內(nèi)容范圍內(nèi)，提出的申請是否符合法

定變更類型等。

一、申請材料的規(guī)范性、合法性和完整性

停業(yè)書面審查

二、申請停業(yè)期限的合法性等。

一、申請材料的規(guī)范性、合法性和完整性；

恢復營業(yè)書面審查、實地核查二、實地核查主要核查被許可人現(xiàn)有的經(jīng)營條件和能力，即現(xiàn)有的經(jīng)營能力和條件是

否與申請停、也時一致，是否符合煙草專賣零售許可的法定條件等。

歇業(yè)書面審查申請材料的規(guī)范性、合法性和完整性

補辦書面審查申請材料的規(guī)范性、合法性和完整性

許可證文書的制作要求（技能X）（重點）

類別名稱注意事項（制作要求）

申請類文書一般應由申請人、利害關(guān)系人本人或其代理人填寫；申請人通過信函、

《新辦申請表》、《變

電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提出申請的，受理申請的煙草專賣

更申請表》、《延續(xù)申

申請類文局可以代為填寫，但需經(jīng)申請人確認。

請表》、《管理類事項

書收到申請類文書后，煙草專賣局應當對是否符合格式文本的填寫要求進行審核，

申請表》以及《聽證

如申請類型是否正確、企業(yè)基本信息是否與營業(yè)執(zhí)照的相關(guān)登記事項一致、是否加蓋公

申請書》

章等。

告知及相①需補正的內(nèi)容應當具體、明確、全面；②補正材料提交的期限由受理的煙草專

《申請材料補正告

關(guān)記錄類賣局根據(jù)實際情況合理確定；③加蓋煙草專賣許可證專用印章；④此文書一式兩份，一

知書》

文書份送達申請人，?份由受理的煙草專賣局歸檔保存。

①不予受理的依據(jù)應為法律、法規(guī)、規(guī)章及國家局相關(guān)規(guī)定；②行政復議機關(guān)應

《受理通知書》和為下達通知書的煙草專賣局的上?級煙草專賣局；③加蓋煙草專賣許可證專用印章；④

《不予受理通知書》

此文書一式兩份，一份送達申請人，一份由受理的煙草專賣局歸檔保存。

《延長審批期限通①填寫本文書前，應當進行延長審批期限的內(nèi)部審批：②加蓋煙草專賣許可證專

知書》用印章；③此文書?式兩份，?份送達申請人，?份由受理的煙草專賣局歸檔保存。

類別名稱注意事項（制作要求）

《準予行政許可決①《準予行政許可決定書》、《不予行政許可決定書》適用于許可類事項的申請，《管

定書》、《不予行政許理類事項辦理通知書》適用于管理類事項的申請；②不予行政許可的依據(jù)應為法律、法

可決定書》、《管理類規(guī)、規(guī)章及國家局相關(guān)規(guī)定；③加蓋本行政機關(guān)印章；④此文書?式兩份，?份送達申

事項辦理通知書》請人，一份由受理的煙草專賣局歸檔保存。

①按照《煙草專賣許可證申請與辦理程序規(guī)定》的規(guī)定，注銷許可證的事由分為

被許可人申請歇業(yè)和被許可人出現(xiàn)特定違法行為兩類，在填寫注銷事由及依據(jù)時，應當

《注銷決定書》

引用法律、法規(guī)、規(guī)章及國家局的相關(guān)規(guī)定；②加蓋本行政機關(guān)印章；③此文書?式兩

份，一份送達申請人，?份由受理的煙草專賣局歸檔保存。

①加蓋本行政機關(guān)印章；②此文書一式兩份，一份送達申請人，一份由受理的煙

《責令變更通知書》

草專賣局歸檔保存。

①受理的煙草專賣局收到申請材料后，除依法可以當場作出不予受理決定外，應

《申請材料接收憑當即時填寫此文書并交付申請人或申請材料提交人;②此文書應由受理機關(guān)經(jīng)辦人員和

證》申請材料提交人共同簽字或蓋章；③此文書一式兩份，一份交付申請人或申請材料提交

人，一份由受理機關(guān)歸檔保存。

①此文書應當在舉行聽證的7日前制作并公示。②此文書一式多份，一份歸檔，其

《聽證公告》

余對外張貼公示。

①此文書一式多份，一份歸檔，其余送達申請人或利害關(guān)系人。②送達此文書時

告知及相《聽證權(quán)利告知書》

應當同時向申請人或利害關(guān)系人提供《煙草專賣許可證聽證申請書》。

關(guān)記錄類

文書①聽證會的舉行時間應當在申請人或利害關(guān)系人提出申請之日起20日內(nèi)。②此文書應

《聽證通知書》當在舉行聽證的7日前送達申請人或利害關(guān)系人。③此文書一式多份，一份歸檔，其余

送達申請人或利害關(guān)系人。

①聽證筆錄應當包括：A.聽證主持人宣布聽證開始的情況，包括對申請人或利害

關(guān)系人權(quán)利的告知、申請人或利害關(guān)系人申請回避權(quán)的使用情況以及聽證紀律；B.許可

證申請審查人員的陳述；C.申請人及其委托代理人的陳述、申辯；D.利害關(guān)系人及其委

托代理人的陳述、申辯；E.相互的質(zhì)證和辯論；F.各方最后陳述；G.出現(xiàn)聽證延期、中

《聽證筆錄》止、放棄情況的，該情況產(chǎn)生的原由、過程及相關(guān)決定。②聽證筆錄應當完整，不得缺

少法定要件和程序，同時要突出重點，對各方存在的爭議及圍繞爭議所展開的質(zhì)證和辯

論，應詳細記錄。③聽證筆錄應當由聽證主持人和記錄人簽名，并經(jīng)聽證參加人審核無

誤或者補正后，由聽證參加人當場簽名或者蓋章。聽證參加人拒絕簽名或者蓋章的，應

在聽證筆錄中載明情況。

①被核查方（煙草專賣許可證申請人或被許可人〉需簽字或蓋章確認，被核查方

《實地核查記錄》拒絕簽字的，核查人員應當在“備注”欄注明；②本文書一份，由核查的煙草專賣局保

存。

①送達方式分為直接送達、郵寄送達、留置送達和其他送達方式，需根據(jù)實際情

《行政許可文書送況填寫；②直接送達時，領(lǐng)取人需簽字確認；留置送達時，需有相關(guān)證明人簽字確認；

達回證》③本文書一份，由送達的煙草專賣局保存。

《受理審查表》、《依

申請辦理許可證審

內(nèi)部審批

批表》、《依職權(quán)辦理

類文書

許可證審批表》和

《延期辦理審批表》

卷宗封面、卷

其他類文冊目錄和卷宗封底

書

看一看，理解一下，注意靈活運用：甲縣A店于2007年3月10日在甲縣煙草專賣局取得煙草專賣零售許可證，許可證有效

期至2008年3月31日。到2007年10月A店的負責人由于不再經(jīng)營煙草專賣零售業(yè)務(wù)，申請注銷。問：A店的注銷申請應

由哪個機關(guān)負責審批？審批機關(guān)同意其注銷申請，應填寫何種法律文書？這種法律文書的填寫注意事項有哪些？

答：A店的注銷申請應由甲縣煙草專賣局負責審批(原許可證發(fā)證機關(guān)審批)。

審批機關(guān)同意其注銷申請，應填寫《注銷決定書》。

《注銷決定書》填寫注意事項是：①按照《煙草專賣許可證申請與辦理程序規(guī)定》的規(guī)定，注銷許可證的事由分為被許可人

申請歇業(yè)和被許可人出現(xiàn)特定違法行為兩類，在填寫注銷事由及依據(jù)時，應當引用法律、法規(guī)、規(guī)章及國家局的相關(guān)規(guī)定；

②加蓋本行政機關(guān)印章：③此文書一式兩份，?份送達申請人，一份由受理的煙草專賣局歸檔保存。

(填寫法律文書方面的題一般會與申請表、申請材料、材料審查、法律文書，法律文書的填寫注意事項一起組成一個綜合

性考題，出題比較靈活，但一般較少單獨出題。)

零售許可卷宗的整理歸檔

煙草專賣行政許可檔案，是指煙草專賣行政主管部門在依法實施煙草專賣行政許可行為的過程中形成的具有保存價值的

文字、圖表、聲像等記錄。煙草專賣行政許可檔案是煙草專賣行政許可行為的載體，是評價煙草專賣行政許可行為是否規(guī)范

的外在表現(xiàn)，是嚴格許可程序、規(guī)范許可行為的必然要求。它不僅是煙草專賣行政主管部門及其管理人員總結(jié)和研究行政許

可案例的主要對象，同時也是行政復議機關(guān)和審判機關(guān)判斷煙草專賣行政許可決定是否合法、能否成立的重要依據(jù)。

煙草專賣行政主管部門應當建立零售許可卷宗保管制度，加強零售許可證件文書檔案管理。對辦理完畢的申請材料以及

相關(guān)零售許可文書及時進行收集整理，保存各種行政許可原始資料，做好零售許可卷宗的整理歸檔工作。

零售許可歸檔的原則

(1)合法性原則。(2)規(guī)范性原則。(3)嚴肅性原則。(4)安全性原則。

零售許可卷宗相關(guān)文書種類

<1)行政許可卷宗封面和卷內(nèi)文書目錄；

(2)行政許可決定書及送達回證；

(3)煙草專賣零售許可申請表(包括新辦、延續(xù)、變更、停業(yè)、恢復營業(yè)、歇業(yè)、補辦申請等)；

(4)零售許可相對人應當提交的所有申請材料；

(5)受理、決定、送達等過程中出具的與零售許可有關(guān)的證明文書；

(6)審批機關(guān)在審查、核查和審批零售許可過程中與零售許可有關(guān)的內(nèi)部審批文書；

(7)其他反映零售許可活動過程的、具有保存價值的文字、圖表、聲像等各種形式歷史資料：

<8)零售許可卷內(nèi)備考表(封底)。

零售許可歸檔的具體要求

(1)零售許可歸檔按“一申請?冊”的方式組卷，一次行政許可涉及到的所有行政許可文書及相關(guān)材料整理匯編為一

份煙草專賣零售許可卷宗，一份煙草專賣零售許可證卷宗使用一個檔案編號，煙草專賣零售許可卷宗的檔案編號由審批機關(guān)

統(tǒng)一確定。

(2)煙草專賣零售許可卷宗檔案分為電子檔案和紙質(zhì)檔案兩種。紙質(zhì)檔案由審批機關(guān)保存，有條件的省級煙草專賣行

政主管部門須在省(區(qū)、市)內(nèi)煙草專賣零售許可證系統(tǒng)中建立電子檔案。

(3)各煙草專賣零售許可證辦理機關(guān)應當在每年文書檔案移交的規(guī)定時間內(nèi)，將本年度的煙草專賣零售許可證卷宗交

機關(guān)檔案部門集中統(tǒng)一保管。

(4)文書材料應使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫，計算機打印文書材料要采用耐久材料。字跡要工整、清晰，已破損、

褪色或者容易破損、褪色的文書材料要托裱、修補或復制：

(5)不能隨文本材料裝訂入卷的材料，應放入材料袋中，隨卷歸檔，并在零售許可卷內(nèi)備考表中注明。材料袋上應注

明材料的名稱、數(shù)量等內(nèi)容；

(6)卷內(nèi)所有文本材料應統(tǒng)一使用A4型(210X297毫米)紙，紙型大于A4型紙的，應折疊成A4幅面，紙型小于A4

型紙的，應用A4型紙托裱；

(7)零售許可卷內(nèi)文本材料采用阿拉伯數(shù)字逐頁編寫頁碼，正頁的在右上角、反頁的在左上角，卷內(nèi)封面、封底、卷

內(nèi)目錄以及沒有文字的材料頁面不編寫頁號；

(8)零售許可卷內(nèi)材料按以下順序排列：零售許可決定書、送達回證、其他文書材料按照時間先后順序排列；

(9)零售許可卷內(nèi)目錄和卷內(nèi)備考表應當填寫規(guī)范，卷內(nèi)裝訂無金屬物，并符合檔案規(guī)定的其他要求；

(10)煙草專賣零售許可卷宗保管期限為卷宗建立之日起30年。

零售許可基本信息檔案的建立

1.信息檔案建立基本原則

<1)信息提取真實性原則。

(2)檔案建立完整性原則。

(3)信息維護及時性原則。

信息檔案建立基本內(nèi)容經(jīng)營人員、經(jīng)營場所、經(jīng)營內(nèi)容、其他相關(guān)信息

零售許可信息檔案基本內(nèi)容應包括經(jīng)營人員基本信息、經(jīng)營場所基本信息、經(jīng)營內(nèi)容基本信息、其他相關(guān)信息等幾個方

面，具體內(nèi)容有：

(1)經(jīng)營人員基本信息。主要有:①負責人(法定代表人)基本信息：企業(yè)名稱(字號)、身份證件名稱及號碼、聯(lián)系

方式及電話號碼、身份證住址、現(xiàn)居住地址、出生年月、文化程度、民族、主管部門等；②從業(yè)人員基本信息：從業(yè)人員姓

名、身份證件名稱及號碼、聯(lián)系方式、身份證住址、現(xiàn)居住地址、出生年月、文化程度、民族等；③合伙人基本信息：合伙

人姓名和合伙方式、身份證件名稱及號碼、聯(lián)系方式、身份證住址、現(xiàn)居住地址、出生年月、文化程度、民族等。

(2)經(jīng)營場所基本信息。包括經(jīng)營地址、營業(yè)面積、經(jīng)營場所權(quán)屬(如系出租房，應記錄經(jīng)營場所租賃情況、租賃期

限等)、倉儲地點、倉儲面積、實地勘驗記錄及布局信息等。

(3)經(jīng)營內(nèi)容基本信息。經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式、許可證號、許可證有效期、發(fā)證機關(guān)、發(fā)證日期等。

(4)其他相關(guān)信息。營業(yè)執(zhí)照及其號碼、營業(yè)執(zhí)照有效期、經(jīng)營業(yè)態(tài)及有關(guān)轉(zhuǎn)變信息、違規(guī)記錄、行政區(qū)劃、管轄區(qū)

域、延續(xù)、變更、停業(yè)、恢復營業(yè)、注銷和補辦情況等。

辦理情況分類

分類標準類別

經(jīng)濟性質(zhì)國有、集體、股份制(合作)、個人獨資企業(yè)、有限責任公司、個體工商、合伙企業(yè)等

申請類型新辦申請、延續(xù)申請、變更申請、停業(yè)申請、恢復營業(yè)申請、歇業(yè)申請和補辦申請等

零傳許可辦理狀態(tài)申請階段、受理階段、審查審批階段、決定階段、送達階段等

零售許可經(jīng)營狀態(tài)正常營業(yè)、申請歇業(yè)、責令停業(yè)、申請停、業(yè)

零售許可經(jīng)營業(yè)態(tài)食雜店、便利店、超市、商場、娛樂服務(wù)類、煙酒商店、其他類

類型劃分原則一簡記：學法正態(tài)

科學性

合法性

公正性

動態(tài)性

分類管理方法

重點監(jiān)管一違法次數(shù)較多的零售戶，進行定期和不定期的監(jiān)督檢查，加強日常監(jiān)管力度，全面掌握其卷煙經(jīng)營情況和

守法情況

日常(一般)管理一偶有違法的卷煙零售戶，進行定期監(jiān)督檢查，及時了解其卷煙經(jīng)營情況和守法情況。

走訪服務(wù)一守法經(jīng)營的卷煙零售戶，走訪服務(wù)，了解其經(jīng)營情況和相關(guān)需求，通過服務(wù)提高其守法經(jīng)營的積極性和自

覺性。

第二節(jié)準運證辦理

憑證類型

1交易類合同（調(diào)撥單）一有金錢交易

2拍賣成交確認書----拍賣行為

3準運證申辦單及其他申請憑證一沒有金錢交易，一般指調(diào)劑

（準運證申辦單——是指煙機、煙用物資［輔料］申請辦理準運證）

申請方式

實地申請；網(wǎng)上申請。

準運證簽發(fā)權(quán)限（理論）

國家局有權(quán)簽發(fā)所有準運證

省局有權(quán)簽發(fā)：國產(chǎn)專賣品

地市級局有權(quán)簽發(fā)：國產(chǎn)專賣品（除煙機）

由國家局調(diào)劑的專賣局

出口退貨的專賣品

國家局必須由本級簽發(fā)

審沒收的走私專賣晶

查中國煙草總公司直屬專業(yè)公司進口的卷煙紙、濾嘴棒和煙用絲束

權(quán)中國煙草總公司直屬專業(yè)公司進口的卷煙紙、濾嘴棒和煙用絲束以外

根受國家局授權(quán)和委托簽發(fā)的專賣品