期貨交易管理?xiàng)l例練習(xí)試卷1（共211題）

期貨交易管理?xiàng)l例練習(xí)試卷1（共9套）（共211題）期貨交易管理?xiàng)l例練習(xí)試卷第1套一、單項(xiàng)選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)1、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯(cuò)誤的是()。A、客戶銷戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼B、期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請(qǐng)交易編碼C、經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易D、期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：C項(xiàng)，《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。2、期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由()統(tǒng)一制定并公布。A、物價(jià)部門B、商務(wù)部C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定。3、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用()方式或者經(jīng)批準(zhǔn)的其他方式。A、公開的集中交易B、公開的分散交易C、不公開的分散交易D、不公開的集中交易標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。4、在我國(guó)，期貨交易的結(jié)算，由()統(tǒng)一組織進(jìn)行。A、期貨公司B、期貨交易所C、中國(guó)證券登記結(jié)算公司D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條第一款的規(guī)定。5、期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算的依據(jù)是()的結(jié)算結(jié)果。A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)算中心B、期貨公司結(jié)算中心C、期貨交易所D、托管結(jié)算中心標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條第三款規(guī)定，期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶。客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉(cāng)。6、客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由()。A、期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任B、期貨公司承擔(dān)C、客戶承擔(dān)D、期貨公司與客戶共同承擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條第二款規(guī)定，客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。7、期貨交易的交割，由()統(tǒng)一組織進(jìn)行。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B、期貨公司C、交割倉(cāng)庫(kù)D、期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條第一款規(guī)定。8、期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉(cāng)庫(kù)可以有下列()行為。A、出具倉(cāng)單B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條第二款規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為：(一)出具虛假倉(cāng)單；(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)；(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；(四)違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。二、多項(xiàng)選擇題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)9、下列關(guān)于期貨公司的表述，正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，期貨公司是依照《公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。10、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備下列()條件，并符合《公司法》的規(guī)定。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：D項(xiàng)，《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第一項(xiàng)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元。11、期貨公司在辦理下列事項(xiàng)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條和第二十條規(guī)定。12、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。13、下列哪些人員不得從事期貨交易?()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定?！镀谪浌竟芾磙k法》第五十條規(guī)定，除《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六規(guī)定的情形外，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易：(一)無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；(二)期貨公司的工作人員及其配偶；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶。14、客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條第一款規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。15、()依法收取的保證金，不得低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條第一款規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。三、判斷是非題(本題共6題，每題1.0分，共6分。)16、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由公司承擔(dān)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。17、期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條第一款規(guī)定。18、期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)紀(jì)許可證前，還可以繼續(xù)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)直至注銷完畢。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條第二款規(guī)定，期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營(yíng)許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，妥善處理客戶資產(chǎn)。19、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定。20、期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶的委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條第一款規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。21、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條第一款規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開艋價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。期貨交易管理?xiàng)l例練習(xí)試卷第2套一、單項(xiàng)選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)1、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述，正確的是()。A、期貨公司依法設(shè)立后，即可從事商品、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、期貨公司依法設(shè)立后，開展期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)C、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度D、期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)兩年后，可以自行開展其他期貨業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條第一款規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。2、期貨公司的下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。A、變更業(yè)務(wù)范圍B、變更注冊(cè)資本C、設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)D、變更公司形式標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條第一款規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)變更法定代表人；(二)變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；(三)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)；(四)變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍；(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。3、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過()個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，期貨業(yè)務(wù)許可證將被注銷。A、1B、2C、3D、4標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(一)營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；(二)成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上；(三)主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)；(四)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。4、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是()。A、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶B、客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令C、期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令D、客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確，全面標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：A項(xiàng)，《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定，在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。5、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示()。A、營(yíng)業(yè)執(zhí)照B、授權(quán)委托書C、責(zé)任自負(fù)承諾書D、風(fēng)險(xiǎn)說明書標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條第一款規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。6、下列單位或個(gè)人中，期貨公司可以接受其委托進(jìn)行期貨交易的是()。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的工作人員B、某市商務(wù)局C、某高校教授D、證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(一)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；(二)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；(三)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；(四)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。7、期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的()。A、成交量B、最高價(jià)與最低價(jià)C、價(jià)格預(yù)測(cè)信息D、成交價(jià)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條第一款規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。8、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，其所有權(quán)屬于()。A、會(huì)員B、客戶C、期貨交易所D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條第二款規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。二、多項(xiàng)選擇題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)9、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列表述正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。禁止在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。10、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)的依據(jù)有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。11、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所會(huì)員可以是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條第一款規(guī)定。12、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，有《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。13、期貨交易所不得()業(yè)務(wù)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條第二款規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。14、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列哪些風(fēng)險(xiǎn)管理制度?()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條第一款規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：(一)保證金制度；(二)當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；(三)漲跌停板制度；(四)持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度；(五)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；(六)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。15、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，發(fā)生下列哪些情形時(shí)，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取暫時(shí)停止交易的緊急措施?()標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條第一款和第二款規(guī)定，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：(一)提高保證金；(二)調(diào)整漲跌停板幅度；(三)限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量；(四)暫時(shí)停止交易；(五)采取其他緊急措施。前款所稱異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價(jià)格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。三、判斷是非題(本題共6題，每題1.0分，共6分。)16、期貨市場(chǎng)異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)繼續(xù)保持緊急措施，等情況穩(wěn)定后再作決定是否取消緊急措施。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條第三款規(guī)定，異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)取消緊急措施。17、期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條第一款第一項(xiàng)規(guī)定，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。18、期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第十四條規(guī)定。19、未經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條第二款規(guī)定，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。20、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高期貨公司注冊(cè)資本最低限額。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第二款規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。21、禁止期貨公司從事境外期貨交易。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條第一款規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨交易管理?xiàng)l例練習(xí)試卷第3套一、單項(xiàng)選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行()管理。A、行業(yè)B、自律C、法制D、合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析2、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由()任免。A、財(cái)政部B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析3、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A、2B、3C、5D、6標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析4、()對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、財(cái)政部C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、期貨公司標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析5、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()萬元。A、500B、1000C、3000D、5000標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析6、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近()年無重大違法違規(guī)記錄。A、3B、4C、5D、6標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析7、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于()。A、60%B、75%C、85%D、100%標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析8、期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的()。A、成交量B、最高價(jià)與最低價(jià)C、價(jià)格預(yù)測(cè)信息D、開盤價(jià)與收盤價(jià)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析9、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得()中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A、高于B、低于C、高于和等于D、以上都不對(duì)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析10、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由()承擔(dān)。A、期貨公司B、客戶C、期貨交易所D、證監(jiān)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)11、有()情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析12、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析13、期貨交易所有()情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析14、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全()風(fēng)險(xiǎn)管理制度。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析15、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析16、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者()情形的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析17、()依法收取的保證金，不得低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析18、下列與保護(hù)投資者權(quán)益有關(guān)的制度中，表述正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析19、下列選項(xiàng)中，屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析20、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)可以采取的措施是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析三、判斷是非題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)21、經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易可以進(jìn)行場(chǎng)外交易。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析22、結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析23、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)遵循“三公”和誠(chéng)實(shí)信用的原則。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析24、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾3年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析25、設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析26、未經(jīng)國(guó)務(wù)院審批，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析27、期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其它期貨業(yè)務(wù)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析28、期貨交易所不得直接參與期貨交易，但可以間接參與期貨交易。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析29、未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析30、期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析期貨交易管理?xiàng)l例練習(xí)試卷第4套一、單項(xiàng)選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)1、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，依法設(shè)立的()或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所是進(jìn)行期貨交易的法定場(chǎng)所。A、期貨交易所B、期貨公司C、證券交易所D、證券公司標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。禁止在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。2、期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是()。A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、期貨公司標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條第一款規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。3、我國(guó)的期貨交易所是()。A、按照章程實(shí)行自律管理的非法人單位B、按照章程實(shí)行自律管理的法人單位C、行業(yè)自律性的法人社團(tuán)D、行業(yè)自律性的非法人社團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條第一款規(guī)定，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。4、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A、1B、2C、3D、6標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條第三款規(guī)定。5、期貨交易所負(fù)責(zé)人，因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的，若想擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員，要求自被解除職務(wù)之日起逾()年。A、2B、3C、5D、7標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條第一項(xiàng)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。6、下列關(guān)于期貨交易所合并，分立的陳述，錯(cuò)誤的是()。A、期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由合并后的期貨交易所承繼B、期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢C、期貨交易所合并可以采取吸收合并和新沒合并兩種方式D、期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：D項(xiàng)，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條第一款，期貨交易所的合并、分立，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。7、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由()批準(zhǔn)。A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條第一款規(guī)定，期貨公司是依照《公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。8、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司股東以期貨公司經(jīng)營(yíng)必須的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，貨幣出資比例不得低于()。A、0.15B、0.25C、0.75D、0.85標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第二款規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。二、多項(xiàng)選擇題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)9、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的()實(shí)行資格管理。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十七條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實(shí)行資格管理制度。10、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取()等監(jiān)管措施。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。11、期貨公司有下列哪些行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款?()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定。12、下列關(guān)于期貨公司不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的法律責(zé)任的陳述，正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條規(guī)定，期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正。給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：(一)向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的；(二)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的；(三)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；(四)隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；(五)向客戶提供虛假成交回報(bào)的；(六)未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的；(七)挪用客戶保證金的；(八)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；(九)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。期貨公司有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。13、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪些情況屬于違法違規(guī)行為?()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的。處20萬元以上100萬元以下的罰款：(一)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的；(二)蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；(三)以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；(四)為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的；(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為。14、《期貨交易管理?xiàng)l例》的立法宗旨包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。15、《期貨交易管理?xiàng)l例》明確禁止的行為有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。三、判斷是非題(本題共6題，每題1.0分，共6分。)16、《期貨交易管理?xiàng)l例》的調(diào)整范圍僅限于商品和金融期貨合約交易及其相關(guān)活動(dòng)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，任何單位和個(gè)人從事期貨交易，包括商品和金融期貨合約、期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守本條例。17、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條第一款規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。18、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所的工作人員由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條第一款規(guī)定，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。19、結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條第三款規(guī)定，結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。20、期貨交易所不得直接參與期貨交易，但可以間接參與期貨交易。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條第二款規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。21、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，所有的期貨交易所均應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條第二款規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。四、不定項(xiàng)選擇題(本題共5題，每題1.0分，共5分。)某期貨公司接受客戶甲委托為其進(jìn)行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn)，認(rèn)為大豆具有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，擅自做主沒有為甲下達(dá)交易指令。22、在該案例中該期貨公司屬于()違規(guī)行為。標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易，雙方簽訂合同后，二者就形成了委托合同關(guān)系，期貨公司作為受托人，應(yīng)當(dāng)按照委托人的指令從事受托事項(xiàng)，否則需要承擔(dān)違約責(zé)任。23、在該案例中該期貨公司應(yīng)受到()懲罰。標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條第一款第三項(xiàng)規(guī)定。24、期貨交易所為了穩(wěn)定市場(chǎng)秩序，臨時(shí)召開緊急會(huì)議商討控制近日來白糖交易迅猛可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，期貨從業(yè)人員王某是會(huì)議成員之一。會(huì)后，王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)料白糖價(jià)格將會(huì)大跌。李某得知消息，立刻賣空其手上的白糖合約，第二天李某平倉(cāng)獲利8萬元。在該案例中，李某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十三條第一款規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。25、甲和乙是朋友，而且是同一期貨公司的大客戶，一日，甲告訴乙，如果他們利用足夠大的資金量做同一種期貨合約，必將獲利。于是，甲和乙在同一交易日買入同一種期貨合約，結(jié)果該期貨合約大漲，隨后平倉(cāng)獲利。甲和乙的行為屬于下列()違規(guī)行為。標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十四條第一款第一項(xiàng)規(guī)定，任何單位或者個(gè)人單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)臺(tái)或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。26、李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其高中好友，并在李某的期貨公司里面開立一賬戶，王某借與李某之間的特殊關(guān)系，多次找到李某，要求其透漏一些期貨信息，李某礙于情面，根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息，暗示某些期貨價(jià)格可能會(huì)上漲，結(jié)果王某從中共獲利二十余萬元，并給予李某好處費(fèi)五萬元。關(guān)于本案例中的李某，下列說法正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識(shí)點(diǎn)解析：C項(xiàng)，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十三條和第八十五條規(guī)定，李某屬于“知情人士”，其向王某泄露內(nèi)幕信息，使王某利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)沒收其違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。同時(shí)，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六十二條和第六十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。期貨交易管理?xiàng)l例練習(xí)試卷第5套一、單項(xiàng)選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)1、甲是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，在審查某期貨公司的經(jīng)營(yíng)情況時(shí)，獲悉了公司的商業(yè)秘密，并將該商業(yè)秘密泄露給其他具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的另一期貨公司并獲取巨額報(bào)酬，對(duì)此行為，相關(guān)機(jī)構(gòu)可以給予甲()處分。A、紀(jì)律B、刑事C、罰金D、經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，泄露知悉的國(guó)家秘密或者會(huì)員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)、收受賄賂的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分。2、有權(quán)對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為進(jìn)行行政處罰的機(jī)關(guān)是()。A、檢察機(jī)關(guān)B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、工商管理機(jī)關(guān)D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十四條規(guī)定，對(duì)本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定；涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會(huì)同其他有關(guān)部門處理；屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理。3、下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的是()。A、保證金是由期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金B(yǎng)、保證金只能用于結(jié)算C、保證金只能用于保證履約D、保證金必須是現(xiàn)金標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條第三項(xiàng)規(guī)定，保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。4、下列關(guān)于交割的表述，正確的是()。A、經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算B、交割只能是實(shí)物交割C、交割必須按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行D、只有合約到期才能辦理交割標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條第五項(xiàng)規(guī)定，交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過程。5、持倉(cāng)量是指期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的()。A、最高數(shù)額B、數(shù)量C、比例D、金額標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條第七項(xiàng)規(guī)定。6、持倉(cāng)限額是指期貨交易所對(duì)期貨交易者的()規(guī)定的最高數(shù)額。A、持倉(cāng)品種B、持倉(cāng)時(shí)間C、持倉(cāng)量D、持倉(cāng)成本標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條第八項(xiàng)規(guī)定。7、交割倉(cāng)庫(kù)開具并經(jīng)()認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證是倉(cāng)單。A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、期貨交易所C、期貨公司和客戶協(xié)商D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條第九項(xiàng)規(guī)定。8、設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。A、期貨交易所B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、國(guó)家工商局標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十六條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。9、未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用下列哪種交易方式將構(gòu)成變相期貨交易?()A、進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，并實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度B、進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，并為所有買方和賣方提供履約擔(dān)保C、實(shí)行當(dāng)日負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，并為所有買方和賣方提供履約擔(dān)保D、以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，并為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十九條規(guī)定，任何機(jī)構(gòu)或者市場(chǎng)，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨交易：(一)為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的；(二)實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約(或者合同)標(biāo)的額20%的。二、多項(xiàng)選擇題(本題共5題，每題1.0分，共5分。)10、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列()行為的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1元以上5萬元以下的罰款。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十九條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。11、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有下列()行為的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十條規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。12、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，有如下()行為的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，泄露知悉的國(guó)家秘密或者會(huì)員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)、收受賄賂的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分。13、下列各項(xiàng)屬于內(nèi)幕信息的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條第十一項(xiàng)規(guī)定，內(nèi)幕信息，是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所做出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。14、下列各項(xiàng)屬于“內(nèi)幕信息的知情人員”的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條第十二項(xiàng)規(guī)定，內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。三、判斷是非題(本題共5題，每題1.0分，共5分。)15、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員不發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條第四項(xiàng)規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。16、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予行政處罰，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條第一款第二項(xiàng)和第二項(xiàng)規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。17、平倉(cāng)是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同的合約，了結(jié)期貨交易的行為。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條第六項(xiàng)規(guī)定，平倉(cāng)是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。18、倉(cāng)單是指交割倉(cāng)庫(kù)開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條第九項(xiàng)規(guī)定。19、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，內(nèi)幕信息是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開的信息。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條第十一項(xiàng)規(guī)定，內(nèi)幕信息是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息。期貨交易管理?xiàng)l例練習(xí)試卷第6套一、單項(xiàng)選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)1、期貨公司不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，有違法所得，期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。A、1倍以上5倍以下B、1倍以上3倍以下C、3倍以上5倍以下D、5倍以上10倍以下標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條第一款第八項(xiàng)規(guī)定，期貨公司不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。2、如果期貨公司提供虛假申請(qǐng)文件來騙取期貨業(yè)務(wù)許可證的，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，()。A、沒收違法所得B、處以違法所得2倍罰款C、處以違法所得3倍罰款D、處以違法所得5倍罰款標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十二條規(guī)定，期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得。3、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，()。A、直接追究刑事責(zé)任B、從重處罰C、從輕處罰D、視具體情況而定標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十三條第二款規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。4、某期貨公司以自己為交易對(duì)象，從中獲取利潤(rùn)16萬元，給期貨交易價(jià)格造成了很大影響，據(jù)此，期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司給予()罰款。A、50萬元以上100萬元以下B、20萬元以上100萬元以下C、10萬元以上50萬元以下D、5萬元以上500萬元以下標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十四條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。5、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，單位或者個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上4倍以下C、1倍以上2倍以下D、1倍以上5倍以下標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十六條規(guī)定，國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反本條例和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分。6、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。A、1倍以上5倍以下B、1倍以上3倍以下C、1倍以上10倍以下D、1倍以上2倍以下標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十七條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。7、任何單位或者個(gè)人擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，()，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。A、勒令停業(yè)整頓B、撤銷期貨業(yè)務(wù)許可C、予以取締D、予以警告標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十八條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)，或者組織變相期貨交易活動(dòng)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。8、下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是()。A、供應(yīng)商不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，將被責(zé)令停業(yè)整頓B、供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件C、供應(yīng)商必須經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定D、供應(yīng)商應(yīng)在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十九條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。9、任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由()宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)C、期貨交易所D、人民法院標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條規(guī)定。二、多項(xiàng)選擇題(本題共6題，每題1.0分，共6分。)10、需要期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告的情況有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。11、()等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場(chǎng)相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十五條規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場(chǎng)相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。12、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，()的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國(guó)家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國(guó)家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?3、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列()行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條第一款規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：(一)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十三條所列事項(xiàng)的；(二)允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；(三)直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的；(四)違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；(五)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；(六)未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度的；(七)拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的；(八)違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。14、從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條第一款第十二項(xiàng)規(guī)定。15、期貨公司欺詐客戶的行為有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條規(guī)定，期貨公司欺詐客戶的行為主要包括：(一)向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的；(二)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的；(三)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；(四)隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；(五)向客戶提供虛假成交回報(bào)的；(六)未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的；(七)挪用客戶保證金的；(八)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；(九)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。三、判斷是非題(本題共5題，每題1.0分，共5分。)16、期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十九條第一款第三項(xiàng)規(guī)定。17、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所和期貨公司的高級(jí)管理人員和其他期貨從業(yè)人員實(shí)行資格認(rèn)定制度。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十七條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實(shí)行資格管理制度。18、期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。19、期貨公司涉及重大訴訟時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起10日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。20、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國(guó)家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?)A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國(guó)家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗Ｆ谪浗灰坠芾項(xiàng)l例練習(xí)試卷第7套一、單項(xiàng)選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)1、期貨交易所的會(huì)員在期貨交易中出現(xiàn)違約行為的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，根據(jù)規(guī)定，期貨交易所可以先以違約會(huì)員的()承擔(dān)違約責(zé)任。A、保證金B(yǎng)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C、自有財(cái)產(chǎn)D、期貨投資者保障基金標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條第一款規(guī)定，會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。2、某期貨交易所是一個(gè)實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，則該期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取的款項(xiàng)是()。A、交易保證金B(yǎng)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C、結(jié)算擔(dān)保金D、結(jié)算準(zhǔn)備金標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十一條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。3、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)是()。A、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條第二款規(guī)定。4、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循()原則。A、套期保值B、誠(chéng)實(shí)信用C、公平公正D、差價(jià)交易標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條規(guī)定，國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套值保值的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。5、有權(quán)對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的是()。A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)B、國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門C、國(guó)務(wù)院外匯管理部門D、國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條第一款規(guī)定，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。6、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)是()組織，屬于社會(huì)團(tuán)體法人。A、自律性B、行政性C、非營(yíng)利性D、聯(lián)盟性標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條第一款規(guī)定，劃貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。7、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。A、監(jiān)事會(huì)B、董事會(huì)C、理事會(huì)D、會(huì)員大會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。8、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格，內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間原則上不得超過()個(gè)交易日。A、5B、8C、10D、15標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十一條第七項(xiàng)規(guī)定。9、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由()制定。A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門B、國(guó)務(wù)院財(cái)政部門C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、國(guó)務(wù)院標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門制定。二、多項(xiàng)選擇題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)10、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事()業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。11、()應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定。12、客戶在期貨交易違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以()墊付。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條第二款規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。13、關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，下列表述正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十一條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施；對(duì)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會(huì)員執(zhí)行。14、下列與保護(hù)投資者權(quán)益有關(guān)的制度中，表述正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。禁止在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。第四十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。15、任何單位或者個(gè)人不得有如下()行為。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格。第四十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。16、境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和()，制定，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條第三款規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。三、判斷是非題(本題共6題，每題1.0分，共6分。)17、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得高于期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條第一款規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。18、期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶，應(yīng)當(dāng)混碼交易。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。19、期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十一條規(guī)定。20、有價(jià)證券充抵期貨保證金的種類、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十二條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。有價(jià)證券的種類、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。21、期貨交易所實(shí)行次日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在結(jié)算完畢后及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條第二款規(guī)定，期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。22、期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)立即將該會(huì)員的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，以防風(fēng)險(xiǎn)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條第一款規(guī)定，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。期貨交易管理?xiàng)l例練習(xí)試卷第8套一、單項(xiàng)選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)1、依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是()。A、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理。2、某期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中違反了持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，下列各項(xiàng)屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司的高級(jí)管理人員采取的監(jiān)管措施的是()。A、記入信用記錄B、罰款C、提起訴訟D、免職標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第一款規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。3、期貨公司的股東甲，在公司設(shè)立時(shí)出資3000萬元，后公司設(shè)立不久又將3000萬元抽回，針對(duì)甲的此種行為，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其()，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A、就地解散B、繳納罰款C、停業(yè)整頓D、限期改正標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。4、期貨公司的交易軟件，結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控推定的要求，期貨公司的交易軟件，結(jié)算軟件不符合要求的，有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換的是()。A、期貨交易所B、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C、期貨保證金存管銀行D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十三條第一款規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)