理財(cái)公司反-工作計(jì)劃

理財(cái)公司反_工作計(jì)劃第1篇理財(cái)公司反_工作計(jì)劃第1篇XX反_工作計(jì)劃為進(jìn)一步提高全社會(huì)對(duì)反_工作的認(rèn)識(shí),普及反_知識(shí),營(yíng)...

篇一:ⅩⅩ年反_工作計(jì)劃ⅩⅩ年反_工作計(jì)劃為了預(yù)防和杜絕_行為在我行發(fā)...

xx反_工作計(jì)劃xx反_工作計(jì)劃xx支行xx年反_工作計(jì)劃為了預(yù)防和杜絕_行為在我行發(fā)生,確保我行支付結(jié)算的穩(wěn)定。全面推進(jìn)我行反_工作,打擊一切涉及_、走私、貪污賄賂等犯罪活動(dòng)和非法轉(zhuǎn)移資金活動(dòng),純潔社會(huì)......

銀行反_2017年工作總結(jié)及2018年工作計(jì)劃12017年,我行的反_工作,根據(jù)省分行、人民銀行漳州市中心支行反_工作部署,在抓反_組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、反_內(nèi)控制度建設(shè)、客戶身份識(shí)別及客戶盡職調(diào)查報(bào)告、規(guī)范大額和可疑交易......

反_年度工作計(jì)劃一為了預(yù)防和杜絕_行為在我行發(fā)生,確保我行支付結(jié)算的穩(wěn)定.全面推進(jìn)我行反_工作,打擊一切涉及、、貪污賄賂等犯罪活動(dòng)和非法轉(zhuǎn)移資金活動(dòng),最新反_年度工作計(jì)劃范文3篇又到了快要做工作計(jì)劃的時(shí)候了.下面......

銀行反_2021年工作計(jì)劃(標(biāo)準(zhǔn)版)Completeeachworkinaccordancewiththeworkplan.Theplanplaysaroleofsupervisionandsupervisiontopreventandcorrec銀行反_2021年工作計(jì)劃(標(biāo)準(zhǔn)版)Completeeachwo......

XX銀行支行銀行反_工作計(jì)劃xx年反_工作計(jì)劃為進(jìn)一步推進(jìn)我支行反...

反_年度工作計(jì)劃范文反_年度工作計(jì)劃范文這段時(shí)間對(duì)于一名反_工作人員來說一定是“好嗨喲”,全面風(fēng)險(xiǎn)管理方案、年度反_報(bào)告和報(bào)表、反_自評(píng)報(bào)告系列材料,好像每一樣都不是什么省心的活。新......

關(guān)于反_年度工作計(jì)劃篇一:關(guān)于反_年度工作計(jì)劃為了預(yù)防和杜絕_行為在我行發(fā)生,確保我行支付結(jié)算的穩(wěn)定。全面推進(jìn)我行反_工作,打擊一切涉及_、貪污賄賂等犯罪活動(dòng)和非法轉(zhuǎn)移資金活動(dòng),純潔社會(huì)風(fēng)氣為保證反_工作措施得到......

銀行反_2021年工作計(jì)劃(新版)Theworkplanistheideaandarrangementoftheworktobecarriedout,suchasproposingtasks,indicators,completiontimean銀行反_2021年工作計(jì)劃(新版)Theworkplan......

人民銀行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管規(guī)定,結(jié)合總公司反_工作要求及分公司實(shí)際情況,本著促使公司各級(jí)機(jī)構(gòu)反_工作達(dá)到規(guī)范化、制度化、專業(yè)化、反_人員專職化及公司各機(jī)構(gòu)反_材料報(bào)送及時(shí),準(zhǔn)確等要求,分公司制定了XX年反_工作計(jì)劃。...

反_年度工作計(jì)劃范文反_年度工作計(jì)劃范文這段時(shí)間對(duì)于一名反_工作人員來說一定是“好嗨喲”,全面風(fēng)險(xiǎn)管理方案、年度反_報(bào)告和報(bào)表、反_自評(píng)報(bào)告系列材料,好像每一樣都不是什么省心的活。新的一年已經(jīng)開始,我們又將......

篇一:XX銀行反_工作計(jì)劃XXXX農(nóng)商行xx年度反_工作措施為全...

關(guān)于反_年度工作計(jì)劃篇一:關(guān)于反_年度工作計(jì)劃為了預(yù)防和杜絕_行為在我行發(fā)生,確保我行支付結(jié)算的穩(wěn)定。全面推進(jìn)我行反_工作,打擊一切涉及_、貪污賄賂等犯罪活動(dòng)和非法轉(zhuǎn)移資金活動(dòng),純潔社會(huì)風(fēng)氣為保證反_工作......

編號(hào):YW-SN-0291銀行反_2021年工作計(jì)劃(最新版)Eachtaskhasstagesinthecompletionprocess,andeachstagehasmanylinks.Therefore,theformulationofthe編號(hào):YW-SN-0291銀行反_2021年工作計(jì)劃(最......

篇二:20XX年反_工作計(jì)劃20XX年反_工作計(jì)劃為了預(yù)防和杜絕_...

工作周報(bào)，簡(jiǎn)稱周報(bào)，是每周一次的工作報(bào)告。相關(guān)概念有工作日?qǐng)?bào)、工作月報(bào)、周例會(huì)、工作總結(jié)、工作計(jì)劃等。工作周報(bào)的內(nèi)容包括工作計(jì)劃、工作總結(jié)、上級(jí)回復(fù)等，適用于公

教學(xué)計(jì)劃（課程計(jì)劃）是課程設(shè)置的整體規(guī)劃，它規(guī)定不同課程類型相互結(jié)構(gòu)的方式，也規(guī)定了不同課程在管理學(xué)習(xí)方式的要求及其所占比例，同時(shí)，對(duì)學(xué)校的教學(xué)、生產(chǎn)勞動(dòng)、課外

工作計(jì)劃是對(duì)一定時(shí)期的工作預(yù)先作出安排和打算時(shí)，工作中都制定工作計(jì)劃，工作計(jì)劃實(shí)際上有許多不同種類，它們不僅有時(shí)間長(zhǎng)短之分，而且有范圍大小之別。從計(jì)劃的具體分類

教學(xué)計(jì)劃（課程計(jì)劃）是課程設(shè)置的整體規(guī)劃，它規(guī)定不同課程類型相互結(jié)構(gòu)的方式，也規(guī)定了不同課程在管理學(xué)習(xí)方式的要求及其所占比例，同時(shí)，對(duì)學(xué)校的教學(xué)、生產(chǎn)勞動(dòng)、課外

報(bào)告使用范圍很廣。按照上級(jí)部署或工作計(jì)劃，每完成一項(xiàng)任務(wù)，一般都要向上級(jí)寫報(bào)告，反映工作中的基本情況、工作中取得的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、存在的問題以及今后工作設(shè)想等，以取得

理財(cái)公司反_工作計(jì)劃第2篇證券反_工作總結(jié)

根據(jù)穗商銀發(fā)字*號(hào)文件，關(guān)于《中國(guó)人民銀行關(guān)于金融機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行反_規(guī)定、防范_風(fēng)險(xiǎn)》的通知，我支行經(jīng)常利用晨課時(shí)間向全體體員工灌輸反_思想精神，力求使每位員工都能夠深刻地領(lǐng)會(huì)反_的精神和意義，牢固樹立反_法律責(zé)任和依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的思想，因此我們制定“一個(gè)規(guī)定、兩個(gè)辦法”來規(guī)范和加強(qiáng)對(duì)大額和可疑支付交易的監(jiān)測(cè)，以構(gòu)建更加完善的金融機(jī)構(gòu)管體系，從而更好地發(fā)揮人民銀行的監(jiān)管職能，維護(hù)金融機(jī)構(gòu)的合法、穩(wěn)健運(yùn)作。在本季度我支行能堅(jiān)持做到：

一、在單位開立結(jié)算賬戶時(shí)，嚴(yán)格把關(guān)，認(rèn)真審查六證(營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法人身份證、企業(yè)代碼證、國(guó)稅、地稅、開戶許可證)及經(jīng)辦人身份證的真實(shí)性、完整性、合法性，并詳細(xì)詢問了解客戶有關(guān)情況，根據(jù)其經(jīng)營(yíng)范圍開立相對(duì)應(yīng)的科目賬戶;在為單位客戶辦理存款、結(jié)算等業(yè)務(wù)，均按中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)定要求其提供有效證明文件和資料，進(jìn)行核對(duì)并登記。二、對(duì)于開立個(gè)人賬戶，嚴(yán)格按實(shí)名制的有關(guān)規(guī)定審查開戶資料，要求客戶出示本人(或連同代辦人)的有效身份證件進(jìn)行核對(duì)，并登記其身份證件的姓名和號(hào)碼進(jìn)行開戶操作，對(duì)于未能依法提供相關(guān)證明材料的個(gè)人賬戶一概不予辦理開戶手續(xù)。三、對(duì)現(xiàn)有的賬戶進(jìn)行全面清理，按《人民幣大額和可凝支付交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定建立存款人信息資料庫(kù)，對(duì)不符合要求的存款賬戶(如營(yíng)業(yè)執(zhí)照過期或被注銷的)，已通知客戶盡快提供新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或辦理銷戶手續(xù)。

四、提取現(xiàn)金方面，嚴(yán)格執(zhí)行逐級(jí)審批的制度，對(duì)明顯套現(xiàn)的賬戶不給予現(xiàn)金支付。我支行堅(jiān)持每天對(duì)每筆超過20萬元(含)的現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)進(jìn)行查詢和實(shí)時(shí)監(jiān)控，并要求個(gè)人或單位需提前一天預(yù)約提現(xiàn)金額;單位結(jié)算賬戶100萬元以上的單筆轉(zhuǎn)賬交易和個(gè)人結(jié)算賬戶20萬元以上的大額支付交易和單位結(jié)算賬戶發(fā)生與個(gè)人結(jié)算賬戶之間(含他代本)單筆20萬元以上的大額轉(zhuǎn)賬交易都設(shè)立了手工登記本，并把數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換成excel格式保存。

五、嚴(yán)格監(jiān)管和控制公款私存現(xiàn)象。我支行成立專項(xiàng)小組專門對(duì)有意要套現(xiàn)或公款私存的帳戶實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)控，狠抓狠管杜絕類似這樣的帳戶發(fā)生，以確保我行結(jié)算帳戶帳戶都能合規(guī)性地運(yùn)各單位結(jié)算賬戶和個(gè)人結(jié)算賬戶的大額現(xiàn)金收支和大額轉(zhuǎn)賬收付等現(xiàn)象，經(jīng)過我支行員工的深入了解和觀察，都是屬于正常結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，沒有違反反_相關(guān)規(guī)定。

在本季，我支行沒有出現(xiàn)短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出的賬戶;沒有資金收付頻率及金額與企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模明顯不符的賬戶;沒有資金收付流向與企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍明顯不符的賬戶;沒有企業(yè)日常收付與企業(yè)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)明顯不符的賬戶;沒有出現(xiàn)存取現(xiàn)金的數(shù)額、頻率及用途與其正?，F(xiàn)金收付明顯不符的現(xiàn)象等可疑支付交易。

我部以打擊非法證券、反_宣傳活動(dòng)，以預(yù)防_活動(dòng)，維護(hù)金融秩序，遏制_犯罪，維護(hù)投資者合法權(quán)益為主題，開展宣傳活動(dòng)。時(shí)間：XX年10月8日星期五早上9：00-16：00，地點(diǎn)：東莞市東聯(lián)農(nóng)村信用社所西城樓分社旁邊。我部渠道營(yíng)銷全體成員和交易部員工參與宣傳活動(dòng)，大家同心協(xié)力開始布置現(xiàn)場(chǎng)，搭帳篷、擺放宣傳資料，在活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)懸掛橫幅，上午9點(diǎn)我們的活動(dòng)正式拉開序幕。員工為現(xiàn)場(chǎng)客戶提供業(yè)務(wù)、反_咨詢，講解“什么是_”、“哪些是黑錢”、“犯罪分子怎樣_”等相關(guān)知識(shí)；圍繞當(dāng)前反_的發(fā)展形勢(shì)，介紹反_基本知識(shí)以及公民反_義務(wù)等，宣傳反_工作的重要意義，同時(shí)和社會(huì)公眾（尤其是客戶）深入探討反_工作的熱點(diǎn)及難點(diǎn)問題，宣傳相關(guān)部門反_工作先進(jìn)事例，從正面引導(dǎo)和教育社會(huì)公眾，以進(jìn)一步擴(kuò)大反_宣傳的社會(huì)效果?；顒?dòng)人員通過派發(fā)宣傳折頁、宣傳單張、調(diào)查問卷，力圖讓公民能夠充分意識(shí)到反_的重要性，積極與反_等犯罪活動(dòng)作斗爭(zhēng)，維金融市場(chǎng)秩序。群眾積極參與，了解相關(guān)反_知識(shí)，索取反_宣傳資料?？偨Y(jié)本次活動(dòng)，達(dá)到了預(yù)期效果，讓群眾認(rèn)識(shí)到反_的相關(guān)知識(shí)以及對(duì)社會(huì)的影響，擾亂正常的社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，破壞社會(huì)公平競(jìng)爭(zhēng)，甚至影響國(guó)家聲譽(yù)。我部會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)投資者的反_宣傳，加大反_的宣傳力度，讓更多人了解并認(rèn)識(shí)反_活動(dòng)，維護(hù)社會(huì)及金融秩序穩(wěn)定。

根據(jù)穗商銀發(fā)字*號(hào)文件，關(guān)于《中國(guó)人民銀行關(guān)于金融機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行反_規(guī)定、防范_風(fēng)險(xiǎn)》的通知，我支行經(jīng)常利用晨課時(shí)間向全體體員工灌輸反_思想精神，力求使每位員工都......

反_年度報(bào)告中國(guó)人民銀行某某市中心支行：按照《金融機(jī)構(gòu)反_監(jiān)督管理辦法（試行）》要求，現(xiàn)將我營(yíng)業(yè)部上一年度反_工作情況報(bào)告如下：一、反_工作整體情況及營(yíng)業(yè)部概況為......

XX證券有限公司XX證券營(yíng)業(yè)部反_工作報(bào)告根據(jù)公司要求，為了提高反_工作意識(shí)，提高反_工作質(zhì)量，XX證券XX營(yíng)業(yè)部通過采取一系列行之有效的舉措，扎實(shí)有效開展反_工作，并積......

XX證券公司XX營(yíng)業(yè)部XX年反_工作計(jì)劃根據(jù)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部X年金融機(jī)構(gòu)反_工作要點(diǎn)，承擔(dān)和履行反_的社會(huì)責(zé)任，深入認(rèn)識(shí)和管理好我們營(yíng)業(yè)部的客戶，推動(dòng)反_各項(xiàng)工作......

正確錯(cuò)正確50萬全選對(duì)融合階段abd全選全選......

理財(cái)公司反_工作計(jì)劃第3篇今年是《反_法》頒布五周年，我公司在履行反_法定義和人民銀行反_工作職責(zé)時(shí)，充分利用培訓(xùn)和集中宣傳與日常宣傳相結(jié)合等形式，現(xiàn)總結(jié)如下：

一、日常工作中宣傳

我公司充分利用各種內(nèi)部設(shè)施和人力資源，宣傳反_工作形勢(shì)、工作任務(wù)，學(xué)習(xí)反_業(yè)務(wù)、展示反_發(fā)展歷程、工作成效。開展員工反_內(nèi)部培訓(xùn)基礎(chǔ)上，反復(fù)組織重要部門業(yè)務(wù)部、營(yíng)業(yè)部、綜合部的重要崗位承保、理賠、財(cái)務(wù)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)反_法律法規(guī)，增強(qiáng)員工對(duì)反_工作的認(rèn)識(shí)，正確理解和掌握保險(xiǎn)業(yè)反_工作內(nèi)容，依法履行反_義務(wù)。制定了反_組織機(jī)構(gòu)規(guī)定，明確辦理業(yè)務(wù)時(shí)的客戶身份識(shí)別制度---建立客戶實(shí)名制度，我公司目前已實(shí)行承保、理賠時(shí)均需復(fù)印客戶身份證件、核實(shí)真實(shí)有效的證明文件;客戶身份資料與交易記錄保存制度---公司規(guī)定保存的交易記錄包括關(guān)于每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、帳簿等，保管期限至少5年，對(duì)可疑交易保管期限至少15年;大額交易與可疑交易報(bào)告制度---按照上級(jí)公司要求和人民銀行規(guī)定，發(fā)生大額交易或可疑交易，應(yīng)當(dāng)在次日上報(bào)報(bào)告，我公司20_年1月至至今未發(fā)生大額交易及可疑交易;反_財(cái)務(wù)制度---加強(qiáng)現(xiàn)金管理，客戶是單位的，原則上必須采用轉(zhuǎn)帳方式支付，客戶要求以現(xiàn)金方式支付的，必須提供加蓋單位公章或委托授權(quán)書的書面說明，并報(bào)經(jīng)上級(jí)公司批復(fù)。

二、外部宣傳

我公司在日常工作時(shí)柜臺(tái)上擺放有《反_法》宣傳資料，充分發(fā)揮了面廣、輻射力強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)，營(yíng)造宣傳氛圍，擴(kuò)大宣傳范圍，延伸定傳觸角，廣泛宣傳反_的重要性和法律政策規(guī)定及有關(guān)知識(shí)。在今后的工作中我公司將繼續(xù)加大宣傳力度，在工作中杜絕_現(xiàn)象。反_工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期而系統(tǒng)的工作，需要大力宣傳學(xué)習(xí)，我公司今后擬定對(duì)內(nèi)認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)反_法律法規(guī)，提高員工認(rèn)識(shí)，提升員工反_工作能力，依法履行反_義務(wù);對(duì)外做好反_宣傳及解釋工作，爭(zhēng)取客戶的理解和支持。

理財(cái)公司反_工作計(jì)劃第4篇證券反_工作總結(jié)

根據(jù)穗商銀發(fā)字*號(hào)文件,關(guān)于《中國(guó)人民銀行關(guān)于金融機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行反_規(guī)定、防范_風(fēng)險(xiǎn)》的通知,我支行經(jīng)常利用晨課時(shí)間向全體體員工灌輸反_思想精神,力求使每位員工都能夠深刻地領(lǐng)會(huì)反_的精神和意義,牢固樹立反_法律責(zé)任和依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的思想,因此我們制定“一個(gè)規(guī)定、兩個(gè)辦法”來規(guī)范和加強(qiáng)對(duì)大額和可疑支付交易的監(jiān)測(cè),以構(gòu)建更加完善的金融機(jī)構(gòu)管體系,從而更好地發(fā)揮人民銀行的監(jiān)管職能,維護(hù)金融機(jī)構(gòu)的合法、穩(wěn)健運(yùn)作.在本季度我支行能堅(jiān)持做到:

一、在單位開立結(jié)算賬戶時(shí),嚴(yán)格把關(guān),認(rèn)真審查六證(營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法人身份證、企業(yè)代碼證、國(guó)稅、地稅、開戶許可證)及經(jīng)辦人身份證的真實(shí)性、完整性、合法性,并詳細(xì)詢問了解客戶有關(guān)情況,根據(jù)其經(jīng)營(yíng)范圍開立相對(duì)應(yīng)的科目賬戶;在為單位客戶辦理存款、結(jié)算等業(yè)務(wù),均按中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)定要求其提供有效證明文件和資料,進(jìn)行核對(duì)并登記.二、對(duì)于開立個(gè)人賬戶,嚴(yán)格按實(shí)名制的有關(guān)規(guī)定審查開戶資料,要求客戶出示本人(或連同代辦人)的有效身份證件進(jìn)行核對(duì),并登記其身份證件的姓名和號(hào)碼進(jìn)行開戶操作,對(duì)于未能依法提供相關(guān)證明材料的個(gè)人賬戶一概不予辦理開戶手續(xù).三、對(duì)現(xiàn)有的賬戶進(jìn)行全面清理,按《人民幣大額和可凝支付交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定建立存款人信息資料庫(kù),對(duì)不符合要求的存款賬戶(如營(yíng)業(yè)執(zhí)照過期或被注銷的),已通知客戶盡快提供新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或辦理銷戶手續(xù).四、提取現(xiàn)金方面,嚴(yán)格執(zhí)行逐級(jí)審批的制度,對(duì)明顯套現(xiàn)的賬戶不給予現(xiàn)金支付.我支行堅(jiān)持每天對(duì)每筆超過20萬元(含)的現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)進(jìn)行查詢和實(shí)時(shí)監(jiān)控,并要求個(gè)人或單位需提前一天預(yù)約提現(xiàn)金額;單位結(jié)算賬戶100萬元以上的單筆轉(zhuǎn)賬交易和個(gè)人結(jié)算賬戶20萬元以上的大額支付交易和單位結(jié)算賬戶發(fā)生與個(gè)人結(jié)算賬戶之間(含他代本)單筆20萬元以上的大額轉(zhuǎn)賬交易都設(shè)立了手工登記本,并把數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換成excel格式保存.五、嚴(yán)格監(jiān)管和控制公款私存現(xiàn)象.我支行成立專項(xiàng)小組專門對(duì)有意要套現(xiàn)或公款私存的帳戶實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)控,狠抓狠管杜絕類似這樣的帳戶發(fā)生,以確保我行結(jié)算帳戶帳戶都能合規(guī)性地運(yùn)各單位結(jié)算賬戶和個(gè)人結(jié)算賬戶的大額現(xiàn)金收支和大額轉(zhuǎn)賬收付等現(xiàn)象,經(jīng)過我支行員工的深入了解和觀察,都是屬于正常結(jié)算業(yè)務(wù)范圍,沒有違反反_相關(guān)規(guī)定.在本季,我支行沒有出現(xiàn)短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出的賬戶;沒有資金收付頻率及金額與企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模明顯不符的賬戶;沒有資金收付流向與企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍明顯不符的賬戶;沒有企業(yè)日常收付與企業(yè)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)明顯不符的賬戶;沒有出現(xiàn)存取現(xiàn)金的數(shù)額、頻率及用途與其正?，F(xiàn)金收付明顯不符的現(xiàn)象等可疑支付交易.我部以打擊非法證券、反_宣傳活動(dòng),以預(yù)防_活動(dòng),維護(hù)金融秩序,遏制_犯罪,維護(hù)投資者合法權(quán)益為主題,開展宣傳活動(dòng).時(shí)間:xx年10月8日星期五早上9:00-16:00,地點(diǎn):東莞市東聯(lián)農(nóng)村信用社所西城樓分社旁邊.我部渠道營(yíng)銷全體成員和交易部員工參與宣傳活動(dòng),大家同心協(xié)力開始布置現(xiàn)場(chǎng),搭帳篷、擺放宣傳資料,在活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)懸掛橫幅,上午9點(diǎn)我們的活動(dòng)正式拉開序幕.員工為現(xiàn)場(chǎng)客戶提供業(yè)務(wù)、反_咨詢,講解“什么是_”、“哪些是黑錢”、“犯罪分子怎樣_”等相關(guān)知識(shí)；圍繞當(dāng)前反_的發(fā)展形勢(shì),介紹反_基本知識(shí)以及公民反_義務(wù)等,宣傳反_工作的重要意義,同時(shí)和社會(huì)公眾（尤其是客戶）深入探討反_工作的熱點(diǎn)及難點(diǎn)問題,宣傳相關(guān)部門反_工作先進(jìn)事例,從正面引導(dǎo)和教育社會(huì)公眾,以進(jìn)一步擴(kuò)大反_宣傳的社會(huì)效果.活動(dòng)人員通過派發(fā)宣傳折頁、宣傳單張、調(diào)查問卷,力圖讓公民能夠充分意識(shí)到反_的重要性,積極與反_等犯罪活動(dòng)作斗爭(zhēng),維金融市場(chǎng)秩序.群眾積極參與,了解相關(guān)反_知識(shí),索取反_宣傳資料.總結(jié)本次活動(dòng),達(dá)到了預(yù)期效果,讓群眾認(rèn)識(shí)到反_的相關(guān)知識(shí)以及對(duì)社會(huì)的影響,擾亂正常的社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序,破壞社會(huì)公平競(jìng)爭(zhēng),甚至影響國(guó)家聲譽(yù).我部會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)投資者的反_宣傳,加大反_的宣傳力度,讓更多人了解并認(rèn)識(shí)反_活動(dòng),維護(hù)社會(huì)及金融秩序穩(wěn)定.證券反_工作總結(jié)

理財(cái)公司反_工作計(jì)劃第5篇證券公司反_2011年工作總結(jié)及2012年工作計(jì)劃

為了預(yù)防_活動(dòng)，規(guī)范營(yíng)業(yè)部反_工作，維護(hù)正常的金融秩序，營(yíng)業(yè)部根據(jù)《_反_法》、《金融機(jī)構(gòu)反_規(guī)定》、人民銀行及公司總部下發(fā)的反_相關(guān)法律法規(guī)等文件精神，多次組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)，牢固樹立反_法律意識(shí)，認(rèn)真履行反_工作職責(zé)，積極開展反_法律法規(guī)的宣傳和投資者教育工作?，F(xiàn)將反_工作總結(jié)如下：

一、2011年?duì)I業(yè)部完成的主要工作

（一）、內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行情況：營(yíng)業(yè)部為了保障反_工作的有效開展,根據(jù)《_反_法》、《金融機(jī)構(gòu)反_規(guī)定》及公司制度，明確了反_工作的目標(biāo)和原則，確定了反_工作小組人員設(shè)置及主要職責(zé)。

（二）、營(yíng)業(yè)部反_工作制度和流程的制定情況：完善和下發(fā)了營(yíng)業(yè)部相關(guān)細(xì)則和辦法，將日期細(xì)化、具體，并將各項(xiàng)責(zé)任落實(shí)到每個(gè)崗位上，營(yíng)業(yè)部全體員工在工作中嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。

（三）、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況：

設(shè)立營(yíng)業(yè)部反_工作辦公室主要負(fù)責(zé)落實(shí)營(yíng)業(yè)部各崗位、各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理中涉及_活動(dòng)預(yù)防和監(jiān)控措施，以及客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄的保存、大額交易和可疑交易報(bào)告等工作，保障反_工作的有效開展。

設(shè)立反_專干：全面負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部反_具體工作的組織和實(shí)施，以及與上級(jí)監(jiān)管部門的溝通聯(lián)系。

（四）、大額交易和可疑交易報(bào)告情況：對(duì)可疑交易客戶留存信息及相關(guān)客戶資料再次進(jìn)行審核、檢查。并將核查內(nèi)容和結(jié)果及時(shí)準(zhǔn)確地反饋至合規(guī)管理部，并按照規(guī)定保存反_工作核查底稿。嚴(yán)格按照《公司客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》中安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，妥善保存客戶反_反饋記錄。（五）、客戶身份識(shí)別和身份資料及交易記錄保存的情況：1、業(yè)務(wù)辦理中客戶身份識(shí)別情況：（1）、在開戶環(huán)節(jié)對(duì)客戶身份識(shí)別

對(duì)所辦理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理均符合相關(guān)制度要求，未發(fā)現(xiàn)匿名、假名賬戶。（2）、客戶相關(guān)信息資料變更

我部辦理資金賬戶重要信息修改業(yè)務(wù)均嚴(yán)格按照公司的有關(guān)規(guī)定，對(duì)客戶重新識(shí)別身份信息，要求客戶提供有效身份證件或身份證明文件和公證機(jī)關(guān)出具的證明書辦理變更手續(xù)，未為身份不明的客戶辦理業(yè)務(wù)或提供服務(wù)。

（3）、客戶轉(zhuǎn)托管、撤銷指定及大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)

營(yíng)業(yè)部在辦理轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易業(yè)務(wù)、大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，經(jīng)檢查，業(yè)務(wù)人員在為客戶辦理此類業(yè)務(wù)時(shí)，均嚴(yán)格按照公司的相關(guān)業(yè)務(wù)流程和審批制度進(jìn)行辦理。

（4）、其他業(yè)務(wù)辦理過程中的身份識(shí)別，包括第三存管、變更存管銀行、代辦股份確權(quán)、清密、賬戶基本信息變更、開通委托方式等業(yè)務(wù)，營(yíng)業(yè)部未開立匿名賬戶或假名賬戶，未為身份不明的客戶開立賬戶或提供相關(guān)金融服務(wù)；

（5）、客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分

根據(jù)公司2011年5月31日下發(fā)的《關(guān)于印發(fā)的通知》。營(yíng)業(yè)部于上半年完成了所有客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分核查工作。

（6）、2010年全年?duì)I業(yè)部根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作標(biāo)準(zhǔn)對(duì)賬戶進(jìn)行重新識(shí)別，并對(duì)客戶賬戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分進(jìn)行了相應(yīng)的調(diào)整，審批程序規(guī)范；

2、客戶身份資料和交易記錄保存情況：

營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格按照《客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》中安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，妥善保存客戶身份資料、業(yè)務(wù)資料、交易記錄、反_記錄、客戶回訪記錄。營(yíng)業(yè)部反_工作檔案分為客戶檔案與反饋記錄兩類，客戶檔案由大堂經(jīng)理崗負(fù)責(zé)保管，反饋記錄由合規(guī)管理專員保管。

（六）、宣傳培訓(xùn)開展情況：營(yíng)業(yè)部對(duì)反_工作高度重視，積極參加各種相關(guān)反_學(xué)習(xí)培訓(xùn)，并及時(shí)向員工傳達(dá)會(huì)議精神，認(rèn)真落實(shí)反_工作。

1、營(yíng)業(yè)部隨文件下發(fā)及時(shí)進(jìn)行員工的反_相關(guān)培訓(xùn)，留存了相關(guān)培訓(xùn)記錄。2、營(yíng)業(yè)部每月在營(yíng)業(yè)部大廳舉辦反_方面的投資者風(fēng)險(xiǎn)教育講座。3、營(yíng)業(yè)部通過在投資者教育園地張貼《反_知識(shí)問答》，大力宣傳反_法律法規(guī)知識(shí)，提高投資者對(duì)反_的認(rèn)識(shí)。

4、營(yíng)業(yè)部針對(duì)投資者的需要，將《反_法》裝訂成冊(cè)，擺放于營(yíng)業(yè)部顯著位置。5、營(yíng)業(yè)部為了向廣大投資者宣傳反_相關(guān)知識(shí)，營(yíng)造宣傳氛圍，懸掛了“打擊_犯罪、維護(hù)金融秩序”的宣傳條幅，在營(yíng)業(yè)部入口處張貼證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的反_宣傳海報(bào)。

6、通過向投資者發(fā)送反_宣傳短信，DVD滾動(dòng)播放反_宣傳短片，客戶自助交易系統(tǒng)及LED屏播放反_標(biāo)語等予以警示說明，使投資者對(duì)反_有了更深入的了解和認(rèn)識(shí)。

7、3月15日、10月30日、12月4日員工走出營(yíng)業(yè)部，組織員工選擇人流量大、宣傳群體較廣的火車站廣場(chǎng)、社區(qū)設(shè)立宣傳臺(tái)和宣傳展板與市民投資者面對(duì)面接觸，解答群眾現(xiàn)場(chǎng)咨詢，組織群眾填寫調(diào)查問卷，發(fā)放宣傳資料。讓過往群眾認(rèn)識(shí)了_活動(dòng)的危害性和進(jìn)行反_活動(dòng)的重要性，增強(qiáng)反_意識(shí)，從而更好地配合金融機(jī)構(gòu)的反_工作。

（七）、相關(guān)資料報(bào)送情況：營(yíng)業(yè)部能夠及時(shí)采集反_非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表數(shù)據(jù)，及時(shí)、準(zhǔn)確的將反_非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息報(bào)送人民銀行。

（八）、法定備案資料報(bào)送情況：營(yíng)業(yè)部能夠及時(shí)的報(bào)送反_工作的法定備案資料。（九）、創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理工作：營(yíng)業(yè)部認(rèn)真做好創(chuàng)業(yè)板投資者教育和規(guī)則宣傳工作，積極引導(dǎo)投資者理性參與；加強(qiáng)對(duì)投資者開通創(chuàng)業(yè)板的風(fēng)險(xiǎn)揭示工作。

（十）、每周的合規(guī)工作：每周對(duì)營(yíng)業(yè)部重要崗位、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，包括在開戶及各類代理業(yè)務(wù)流程當(dāng)中，營(yíng)業(yè)部能夠按照規(guī)定進(jìn)行客戶身份的識(shí)別；每周對(duì)新開戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行核查，營(yíng)業(yè)部能夠按照劃分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分，并在客戶分類信息中標(biāo)注。以上形成周合規(guī)工作報(bào)告，共及時(shí)、準(zhǔn)確反饋38次合規(guī)工作報(bào)告。

（十一）、其他需向合規(guī)部報(bào)送的工作：每月前兩個(gè)工作日，通過合規(guī)信息通道向合規(guī)管理部報(bào)送營(yíng)業(yè)部上一個(gè)月的客戶證件留存新增失效數(shù)和更新數(shù)，能準(zhǔn)確、及時(shí)上報(bào)數(shù)據(jù)。

二、2012年反_工作計(jì)劃：

1、定期組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)，針對(duì)證券行業(yè)特點(diǎn)對(duì)營(yíng)業(yè)部員工進(jìn)行反_專項(xiàng)培訓(xùn)，增強(qiáng)員工的反_知識(shí)，加強(qiáng)監(jiān)測(cè)、分析、甄別可疑交易的能力，提高員工的反_工作水平。

2、對(duì)于營(yíng)業(yè)部存量客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作，對(duì)于缺失身份證件有效期限、職業(yè)等身份基本信息的客戶，營(yíng)業(yè)部將采取積極的措施通知客戶補(bǔ)充身份資料、回訪等方式進(jìn)行識(shí)別或者重新識(shí)別，辦理賬戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整，并按公司總部要求及時(shí)、準(zhǔn)確完成劃分工作。

3、深入、全面、系統(tǒng)地開展?fàn)I業(yè)部的投資者教育和適當(dāng)性管理工作。加強(qiáng)營(yíng)業(yè)部投資者的反_教育工作。

4、將繼續(xù)把反_工作作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的重要工作來抓，嚴(yán)格按照反_法律法規(guī)要求開展工作，積極履行反_義務(wù)和職責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行身份識(shí)別、資料保存、大額和可疑交易報(bào)告制度，進(jìn)一步加大反_宣傳培訓(xùn)的力度，確保全員樹立牢固的反_意識(shí)，掌握必要的反_技能，增強(qiáng)反_工作的緊迫感、主動(dòng)性，切實(shí)防范_風(fēng)險(xiǎn)。

二○一一年十二月二十八日

理財(cái)公司反_工作計(jì)劃第6篇報(bào)告使用范圍很廣。按照上級(jí)部署或工作計(jì)劃