金融理財(cái)服務(wù)合同

金融理財(cái)服務(wù)合同《篇一》合同編號(hào)：__________甲方：__________（以下簡稱“甲方”）乙方：__________（以下簡稱“乙方”）根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國金融法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方委托乙方金融理財(cái)服務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：第一條金融理財(cái)服務(wù)內(nèi)容1.1乙方作為甲方的金融理財(cái)顧問，為甲方以下服務(wù)：（1）財(cái)務(wù)分析與規(guī)劃：分析甲方的財(cái)務(wù)狀況，為其制定合理的財(cái)務(wù)規(guī)劃；（2）投資建議：根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和預(yù)期收益，為甲方投資建議；（3）市場(chǎng)資訊：向甲方金融市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、理財(cái)產(chǎn)品信息等相關(guān)資訊；（4）風(fēng)險(xiǎn)管理：協(xié)助甲方識(shí)別和評(píng)估潛在的金融風(fēng)險(xiǎn)，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和應(yīng)對(duì)措施。1.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的實(shí)際情況，制定詳細(xì)的理財(cái)方案，并定期對(duì)理財(cái)方案進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。第二條服務(wù)費(fèi)用及支付方式2.1乙方向甲方金融理財(cái)服務(wù)，服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)_________元整（大寫：__________元整）。2.2甲方應(yīng)按照雙方約定的方式支付服務(wù)費(fèi)用。支付方式如下：（1）甲方支付服務(wù)費(fèi)用時(shí)，應(yīng)向乙方支付人民幣_(tái)_________元整作為定金；（2）自合同簽訂之日起，甲方按照乙方的理財(cái)方案進(jìn)行投資，投資收益歸甲方所有；（3）如甲方未按照乙方的理財(cái)方案進(jìn)行投資，甲方應(yīng)按照實(shí)際投資收益的__________%支付服務(wù)費(fèi)用；（4）合同到期或者提前解除合乙方應(yīng)退還甲方已支付的定金，但乙方有權(quán)扣除甲方應(yīng)支付的服務(wù)費(fèi)用。第三條違約行為及認(rèn)定3.1雙方在履行合同過程中，如一方違反合同約定，另一方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任；3.2違約行為包括但不限于以下情況：（1）乙方未按照約定時(shí)間理財(cái)方案或者的理財(cái)方案不符合甲方需求；（2）乙方未按照約定時(shí)間市場(chǎng)資訊或者的市場(chǎng)資訊不真實(shí)、不準(zhǔn)確；（3）甲方未按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用；（4）甲方未按照乙方的理財(cái)方案進(jìn)行投資，導(dǎo)致投資損失。第四條法律名詞及解釋4.1金融理財(cái)服務(wù)：指乙方為甲方的財(cái)務(wù)分析、投資建議、市場(chǎng)資訊、風(fēng)險(xiǎn)管理等服務(wù)；4.2理財(cái)方案：指乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和預(yù)期收益等因素，為甲方制定的投資計(jì)劃；4.3服務(wù)費(fèi)用：指乙方為甲方金融理財(cái)服務(wù)所收取的費(fèi)用。第五條執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法5.1雙方在履行合同過程中，如發(fā)生糾紛，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟；5.2雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)，如一方未履行或者履行不符合約定，另一方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任；5.3雙方在履行合同過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得從事違法金融活動(dòng)。第六條應(yīng)用場(chǎng)景本合同適用于甲方委托乙方金融理財(cái)服務(wù)的場(chǎng)景，包括但不限于個(gè)人理財(cái)、企業(yè)理財(cái)、退休規(guī)劃、子女教育規(guī)劃等。第七條其他約定7.1本合同自雙方簽字或者蓋章之日起生效，有效期為__________年；7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份；7.3本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力；7.4本合同的簽訂地點(diǎn)為__________，適用法律為中華人民共和國法律。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________甲方代表（簽字）：__________乙方代表（簽字）：__________簽訂日期：__________年__________月__________日甲方財(cái)務(wù)狀況說明書乙方理財(cái)方案投資產(chǎn)品說明書風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告法律法規(guī)及相關(guān)政策文件雙方簽訂的補(bǔ)充協(xié)議（如有）《篇二》合同編號(hào)：__________甲方：__________（以下簡稱“甲方”）乙方：__________（以下簡稱“乙方”）第三方：__________（以下簡稱“第三方”）根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國金融法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方委托乙方金融理財(cái)服務(wù)，并引入第三方作為履約保證和風(fēng)險(xiǎn)管理方，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：第一條金融理財(cái)服務(wù)內(nèi)容與第三方職責(zé)1.1乙方作為甲方的金融理財(cái)顧問，為甲方以下服務(wù)：（1）財(cái)務(wù)分析與規(guī)劃：分析甲方的財(cái)務(wù)狀況，為其制定合理的財(cái)務(wù)規(guī)劃；（2）投資建議：根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和預(yù)期收益，為甲方投資建議；（3）市場(chǎng)資訊：向甲方金融市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、理財(cái)產(chǎn)品信息等相關(guān)資訊；（4）風(fēng)險(xiǎn)管理：協(xié)助甲方識(shí)別和評(píng)估潛在的金融風(fēng)險(xiǎn)，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和應(yīng)對(duì)措施。1.2第三方作為履約保證和風(fēng)險(xiǎn)管理方，負(fù)責(zé)監(jiān)督乙方履行合同義務(wù)，確保乙方按照約定服務(wù)，并在必要時(shí)介入處理糾紛。第二條服務(wù)費(fèi)用及支付方式2.1乙方向甲方金融理財(cái)服務(wù)，服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)_________元整（大寫：__________元整）。2.2甲方應(yīng)按照雙方約定的方式支付服務(wù)費(fèi)用。支付方式如下：（1）甲方支付服務(wù)費(fèi)用時(shí)，應(yīng)向乙方支付人民幣_(tái)_________元整作為定金；（2）自合同簽訂之日起，甲方按照乙方的理財(cái)方案進(jìn)行投資，投資收益歸甲方所有；（3）如甲方未按照乙方的理財(cái)方案進(jìn)行投資，甲方應(yīng)按照實(shí)際投資收益的__________%支付服務(wù)費(fèi)用；（4）合同到期或者提前解除合乙方應(yīng)退還甲方已支付的定金，但乙方有權(quán)扣除甲方應(yīng)支付的服務(wù)費(fèi)用。第三條違約行為及認(rèn)定、甲方的權(quán)利條款3.1雙方及第三方在履行合同過程中，如發(fā)生糾紛，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟；3.2違約行為包括但不限于以下情況：（1）乙方未按照約定時(shí)間理財(cái)方案或者的理財(cái)方案不符合甲方需求；（2）乙方未按照約定時(shí)間市場(chǎng)資訊或者的市場(chǎng)資訊不真實(shí)、不準(zhǔn)確；（3）甲方未按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用；（4）甲方未按照乙方的理財(cái)方案進(jìn)行投資，導(dǎo)致投資損失；（5）第三方未履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致乙方違約。3.3甲方權(quán)利條款：（1）甲方有權(quán)要求乙方按照約定時(shí)間理財(cái)方案和市場(chǎng)資訊；（2）甲方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整投資策略，并要求乙方及時(shí)調(diào)整理財(cái)方案；（3）甲方有權(quán)解除合同，并向乙方要求退還已支付的定金；（4）甲方在遭受損失時(shí)，有權(quán)向乙方追償，并要求第三方承擔(dān)連帶責(zé)任。第四條乙方的違約及限制條款4.1乙方未按照約定時(shí)間理財(cái)方案或者的理財(cái)方案不符合甲方需求，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方退還已支付的定金；4.2乙方未按照約定時(shí)間市場(chǎng)資訊或者的市場(chǎng)資訊不真實(shí)、不準(zhǔn)確，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并退還已支付的定金；4.3乙方未履行合同義務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，甲方有權(quán)向乙方追償，并要求第三方承擔(dān)連帶責(zé)任；4.4乙方在未經(jīng)甲方同意的情況下，不得將合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。第五條第三方職責(zé)及限制條款5.1第三方應(yīng)履行監(jiān)督職責(zé)，確保乙方按照約定服務(wù)，并在必要時(shí)介入處理糾紛；5.2第三方未履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致乙方違約的，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任；5.3第三方不得干預(yù)乙方向甲方的理財(cái)方案和市場(chǎng)資訊，不得影響甲方的投資決策；5.4第三方在履行合同過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得從事違法金融活動(dòng)。第六條應(yīng)用場(chǎng)景本合同適用于甲方委托乙方金融理財(cái)服務(wù)的場(chǎng)景，包括但不限于個(gè)人理財(cái)、企業(yè)理財(cái)、退休規(guī)劃、子女教育規(guī)劃等。第七條其他約定7.1本合同自雙方簽字或者蓋章之日起生效，有效期為__________年；7.2本合同一式三份，甲乙雙方各執(zhí)一份《篇三》合同編號(hào)：__________甲方：__________（以下簡稱“甲方”）乙方：__________（以下簡稱“乙方”）第三方：__________（以下簡稱“第三方”）根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國金融法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方委托乙方金融理財(cái)服務(wù)，并引入第三方作為風(fēng)險(xiǎn)管理方，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：第一條金融理財(cái)服務(wù)內(nèi)容與第三方職責(zé)1.1乙方作為甲方的金融理財(cái)顧問，為甲方以下服務(wù)：（1）財(cái)務(wù)分析與規(guī)劃：分析甲方的財(cái)務(wù)狀況，為其制定合理的財(cái)務(wù)規(guī)劃；（2）投資建議：根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和預(yù)期收益，為甲方投資建議；（3）市場(chǎng)資訊：向甲方金融市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、理財(cái)產(chǎn)品信息等相關(guān)資訊；（4）風(fēng)險(xiǎn)管理：協(xié)助甲方識(shí)別和評(píng)估潛在的金融風(fēng)險(xiǎn)，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和應(yīng)對(duì)措施。1.2第三方作為風(fēng)險(xiǎn)管理方，負(fù)責(zé)監(jiān)督乙方履行合同義務(wù)，確保乙方按照約定服務(wù)，并在必要時(shí)介入處理糾紛。第二條服務(wù)費(fèi)用及支付方式2.1乙方向甲方金融理財(cái)服務(wù)，服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)_________元整（大寫：__________元整）。2.2甲方應(yīng)按照雙方約定的方式支付服務(wù)費(fèi)用。支付方式如下：（1）甲方支付服務(wù)費(fèi)用時(shí)，應(yīng)向乙方支付人民幣_(tái)_________元整作為定金；（2）自合同簽訂之日起，甲方按照乙方的理財(cái)方案進(jìn)行投資，投資收益歸甲方所有；（3）如甲方未按照乙方的理財(cái)方案進(jìn)行投資，甲方應(yīng)按照實(shí)際投資收益的__________%支付服務(wù)費(fèi)用；（4）合同到期或者提前解除合乙方應(yīng)退還甲方已支付的定金，但乙方有權(quán)扣除甲方應(yīng)支付的服務(wù)費(fèi)用。第三條違約行為及認(rèn)定、乙方的權(quán)利條款3.1雙方及第三方在履行合同過程中，如發(fā)生糾紛，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟；3.2違約行為包括但不限于以下情況：（1）甲方未按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用；（2）甲方未按照乙方的理財(cái)方案進(jìn)行投資，導(dǎo)致投資損失；（3）第三方未履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致乙方違約。3.3乙方權(quán)利條款：（1）乙方有權(quán)要求甲方按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用；（2）乙方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整投資策略，并要求甲方及時(shí)調(diào)整理財(cái)方案；（3）乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付違約金；（4）乙方在遭受損失時(shí)，有權(quán)向甲方追償。第四條甲方的違約及限制條款4.1甲方未按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付違約金；4.2甲方未按照乙方的理財(cái)方案進(jìn)行投資，導(dǎo)致投資損失的，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金；4.3甲方在未經(jīng)乙方同意的情況下，不得將合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。第五條第三方職責(zé)及限制條款5.1第三方應(yīng)履行監(jiān)督職責(zé)，確保乙方按照約定服務(wù)，并在必要時(shí)介入處理糾紛；5.2第三方未履行監(jiān)督職責(zé)，