法律風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告范文

法律風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告范文第一篇法律風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告范文第一篇我局成立了由局黨組書記任組長、局長任副組長，其他班子成員為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組。下設(shè)辦公室，確定具體聯(lián)系人，負(fù)責(zé)黨務(wù)公開和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控日常工作，統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)全局黨務(wù)公開及廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

(一)各單位、支部也相應(yīng)成立了領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。

明確工作任務(wù)，落實(shí)工作責(zé)任，做到一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)，為黨務(wù)公開、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的開展提供堅(jiān)強(qiáng)的組織保證。

(二)宣傳動(dòng)員，營造氛圍。

我局采取多種形式，大力營造氛圍，增強(qiáng)干部群眾的參與意識(shí)。進(jìn)一步加大宣傳，在提高認(rèn)識(shí)上實(shí)現(xiàn)新突破。把重點(diǎn)放在對(duì)黨務(wù)公開工作和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的解釋和說明上，使兩項(xiàng)工作深入人心，讓黨員干部明白具體要做什么，充分調(diào)動(dòng)黨員干部參與的積極性，引導(dǎo)黨員干部認(rèn)真行使自己的權(quán)利、履行自己的職責(zé)，把參與既作為一項(xiàng)權(quán)利，又作為一項(xiàng)責(zé)任，促進(jìn)工作向縱深發(fā)展。

(三)規(guī)范制度、嚴(yán)格執(zhí)行。

為促進(jìn)兩項(xiàng)工作的規(guī)范化發(fā)展，我局制定了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度，并修訂完善了31項(xiàng)工作制度。健全了黨務(wù)公開責(zé)任制度、依申請(qǐng)公開制度等多項(xiàng)制度，使各項(xiàng)制度貫穿于公開前、公開中、公開后的全過程，黨務(wù)公開工作不斷規(guī)范。

(四)規(guī)范內(nèi)容，突出重點(diǎn)。

標(biāo)工作無一起暗箱操作行為。大額資金使用，按照上級(jí)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合水利工作實(shí)際，確定水利工程建設(shè)資金、單項(xiàng)支出、單筆支出等資金額度的規(guī)定，建立健全了相關(guān)制度，實(shí)施財(cái)務(wù)統(tǒng)管，在大額資金使用上實(shí)行黨組決策工作機(jī)制，有效避免了腐敗問題的發(fā)生。重要人事任免，嚴(yán)格落實(shí)《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》，把握任用條件，遵循民主推薦、考察、醞釀、討論決定、任前公示、任職的程序，確保用好的作風(fēng)選作風(fēng)好的人。二是三資公開：組織開展國有資產(chǎn)清查工作，全面摸清全局國有資產(chǎn)狀況。制定出臺(tái)了水利局國有資產(chǎn)管理辦法，加強(qiáng)對(duì)全局國有資產(chǎn)的管理。做到資金、資產(chǎn)、資源有效公開。此外，水利局還下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)機(jī)關(guān)內(nèi)部管理的通知》，制定了機(jī)關(guān)事務(wù)管理制度，目的在于提高工作效率、提高服務(wù)水平、降低公務(wù)支出、降低行政成本。四是三權(quán)公開：水利局積極探索建立決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互協(xié)調(diào)又相互制約的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制。做到?jīng)Q策內(nèi)容公開、執(zhí)行過程公開、落實(shí)結(jié)果公開，增強(qiáng)工作透明度的同時(shí)，充分發(fā)揮監(jiān)督作用。

(五)統(tǒng)籌結(jié)合，全面推進(jìn)。

法律風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告范文第二篇案由：

(填寫當(dāng)事人、違法情況、修建項(xiàng)目)

一、當(dāng)事人概況及項(xiàng)目情況

1、當(dāng)事人：

法定代表人：

法定代表人身份證號(hào)：

單位地址：

2、被委托人：

身份證號(hào)：

聯(lián)系方式：受委托時(shí)間：

3、項(xiàng)目情況：

1、(項(xiàng)目核準(zhǔn)文件，包括批準(zhǔn)內(nèi)容)

2、(取得案件調(diào)查相關(guān)手續(xù)時(shí)間、情況，按時(shí)間排列)

3、(建設(shè)工程規(guī)劃許可證規(guī)定內(nèi)容)

4、(項(xiàng)目開工、完工時(shí)間)

5、(項(xiàng)目合同簽訂情況、合同價(jià))

二、調(diào)查經(jīng)過：

案件調(diào)查所涉執(zhí)法人員執(zhí)法證號(hào)：()、()。

1、年月日，經(jīng)市住房保障和城鄉(xiāng)建設(shè)管理局局領(lǐng)

導(dǎo)批準(zhǔn)，準(zhǔn)予立案查處，并責(zé)成具體承辦;

7、(填寫調(diào)查人員與被調(diào)查單位調(diào)查經(jīng)過)

5、(填寫被調(diào)查單位提供手續(xù)內(nèi)容)

三、調(diào)查結(jié)果的行為。經(jīng)調(diào)查，該項(xiàng)目存在

1、(項(xiàng)目如存在超規(guī)劃建設(shè)行為，則應(yīng)說明規(guī)劃批準(zhǔn)情況，以及實(shí)際修建情況);

2、(項(xiàng)目如存在手續(xù)辦理前已修建，則應(yīng)說明辦理前修建進(jìn)度)

四、證據(jù)說明：

6、(填寫取得的證據(jù)能說明的違法情況)

五、法律依據(jù)：

1、違反法律依據(jù)：

《xxx城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第四十條：在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內(nèi)進(jìn)行建筑物、構(gòu)筑物、道路、管線和其他工程建設(shè)的，建設(shè)單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的鎮(zhèn)人民政府申請(qǐng)辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證。申請(qǐng)辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證，應(yīng)當(dāng)提交使用土地的有關(guān)證明文件、建設(shè)工程設(shè)計(jì)方案等材料。需要建設(shè)單位編制修建性詳細(xì)規(guī)劃的建設(shè)項(xiàng)目，還應(yīng)當(dāng)提交修建性詳細(xì)規(guī)劃。對(duì)符合控制性詳細(xì)規(guī)劃和規(guī)劃條件的，由城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的鎮(zhèn)人民政府核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證。城市、縣人民

《xxx城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第四十三條：建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)劃條件進(jìn)行建設(shè);確定變更的，必須向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門提出申請(qǐng)。確需變更的，必須向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門提出申請(qǐng)。變更內(nèi)容不符合控制性詳細(xì)規(guī)劃的，城鄉(xiāng)規(guī)劃部門上不得批準(zhǔn)。城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將依

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第十三條：建設(shè)單位在領(lǐng)取施工許可證或者開工報(bào)告前，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。

《xxx建筑法》第七條：建筑工程開工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定向工程所在地縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證;但是，xxx建設(shè)行政主管部門確定的限額以下的小型工程除外。

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第十一條：建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將施工圖設(shè)計(jì)文件報(bào)縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門或者其它有關(guān)部門

2、處罰法律依據(jù)：

《xxx城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第六十四條：未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證或者未按照建設(shè)工程規(guī)劃許可證的規(guī)定進(jìn)行建設(shè)的，由縣級(jí)

以上人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門責(zé)令停止建設(shè);尚可采取改正措施消除對(duì)規(guī)劃實(shí)施的影響的，限期改正，處建設(shè)工程造價(jià)5%以上10%以下的罰款;無法采取改正措施消除影響的，限期拆除，不能拆除的，沒收實(shí)物或者違法收入，可以并處建設(shè)工程造價(jià)10%以下的罰款。

《xxx招標(biāo)投標(biāo)法》第四十九條：違反本法規(guī)定，必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目不招標(biāo)的，將必須招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零或者以其它任何方式規(guī)避招標(biāo)的，責(zé)令改正，可以處項(xiàng)目合同金額5‰—10‰的罰款。

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第五十六條第六款：未按照國家規(guī)定

辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)的責(zé)令改正，處20萬—50萬元的罰款?！督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第五十六條第四款：違反本條例規(guī)定的，施工圖設(shè)計(jì)文件未經(jīng)審查或?qū)彶椴缓细瘢米允┕さ?責(zé)令改正，處以20萬元以上，50萬元以下的罰款。

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第五十七條：違反本條列規(guī)定，建設(shè)單位未取得施工許可證或者開工報(bào)告未經(jīng)批準(zhǔn)擅自施工的，限期改正，處工程合同價(jià)款1%—2%的罰款?！秞xx建筑法》第六十四條：違反本法規(guī)定，未取得施工許可證或者開工報(bào)告未經(jīng)批準(zhǔn)擅自施工的，責(zé)令改正，對(duì)不符合開工條件的責(zé)令停止施工，可以處以罰款。

六、自由裁量理由及爭議：

(填寫案件處理存在的問題、案件處理從輕、從重處罰理由等)

七、處理建議：。事

實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，擬形成以下處理建議：

1、該項(xiàng)目

2、該項(xiàng)目

3、該項(xiàng)目

4、該項(xiàng)目

5、該項(xiàng)目

6、該項(xiàng)目

1、(項(xiàng)目違法情況，字體加粗)

2、(列出處罰依據(jù))

3、(列出自由裁量基準(zhǔn)依據(jù))

4、(涉及平米造價(jià)的，應(yīng)說明平米造價(jià)來源或方法)

例：該項(xiàng)目施工未按規(guī)定招投標(biāo)擅自開工修建，依據(jù)《xxx》第四十九條的規(guī)定，應(yīng)處項(xiàng)目合同金額5‰—10‰的罰款。自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度：(投資金額估算在200萬-500萬的，處以工程總造價(jià)7‰-8‰的罰款;)建議按項(xiàng)目總造價(jià)(萬元)的7‰()進(jìn)行處罰;

辦案人員簽名：

調(diào)查結(jié)束時(shí)間：

法律風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告范文第三篇一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，提高認(rèn)識(shí)，全面推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作

按照學(xué)校的統(tǒng)一部署，動(dòng)畫學(xué)院把風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控作為黨風(fēng)廉政建設(shè)的一項(xiàng)首要工作來抓，精心組織，認(rèn)真部署，扎實(shí)推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作。

根據(jù)要求，我們認(rèn)真組織學(xué)習(xí)了學(xué)校關(guān)于推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的有關(guān)文件精神，把建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制工作作為一項(xiàng)重要的政治任務(wù)來抓，列入重要的議事日程，動(dòng)畫學(xué)院黨總支及時(shí)召開了黨員專門會(huì)議，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作進(jìn)行了認(rèn)真的組織部署。要求全體教師黨員干部、學(xué)生黨員要統(tǒng)一思想，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作重要性的認(rèn)識(shí)，不斷增強(qiáng)自我防控意識(shí)2016干部作風(fēng)整頓自查報(bào)告2016干部作風(fēng)整頓自查報(bào)告。

二、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，組建專門工作小組

為加強(qiáng)動(dòng)畫學(xué)院風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立了動(dòng)畫學(xué)院風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，黨為第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由輔導(dǎo)員、辦公室秘書負(fù)責(zé)具體工作。另外，輔導(dǎo)員負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)學(xué)生黨支部建設(shè)，在學(xué)生黨員中宣傳黨風(fēng)廉政建設(shè)，培養(yǎng)學(xué)生黨員的廉潔自律意識(shí)2016干部作風(fēng)整頓自查報(bào)告文章2016干部作風(fēng)整頓。

三、加大宣傳教育力度、開展對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查

為了進(jìn)一步推進(jìn)動(dòng)畫學(xué)院風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作，組織全體黨員干部學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神，認(rèn)真研究分析當(dāng)前反斗爭的嚴(yán)峻形勢，從工作實(shí)際出發(fā)，認(rèn)真查找崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，要求全體黨員干部要自覺接受監(jiān)督，增強(qiáng)黨員干部的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，制定有效防范措施，積極化解風(fēng)險(xiǎn)。

在排查過程中，重點(diǎn)突出一個(gè)“細(xì)”字，圍繞崗位權(quán)力以及權(quán)力運(yùn)行過程中可能出現(xiàn)問題進(jìn)行查找，抓住重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)，從思想道德、崗位職責(zé)、外部環(huán)境等方面，認(rèn)真查找系部領(lǐng)導(dǎo)崗位、輔導(dǎo)員崗位、辦公室崗位等三個(gè)層次的風(fēng)險(xiǎn)，確保查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)無遺漏。

總之，動(dòng)畫學(xué)院在開展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作中，從實(shí)際出發(fā)，認(rèn)真工作，取得了一定的成效，全體教職工防腐拒腐意識(shí)明顯增強(qiáng)、工作作風(fēng)明顯改進(jìn)、教學(xué)、管理效率不斷提高。在今后的工作中，我們將繼續(xù)努力，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，找出工作中的不足，邊學(xué)邊查，邊查邊改，查缺補(bǔ)漏，逐步完善，把風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作抓緊抓好、落實(shí)20xx干部作風(fēng)整頓自查報(bào)告工作報(bào)告。

法律風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告范文第四篇一、存在的風(fēng)險(xiǎn)

（一）客戶信用風(fēng)險(xiǎn)：著力防范市場業(yè)務(wù)單位和系統(tǒng)內(nèi)口碑存疑公司的信用風(fēng)險(xiǎn)；嚴(yán)格信用等級(jí)劃分，對(duì)信用可疑單位，做好風(fēng)險(xiǎn)防控。

（二）違背制度評(píng)審程序風(fēng)險(xiǎn)：嚴(yán)格遵守招投標(biāo)程序、合同評(píng)審程序。嚴(yán)控預(yù)算，嚴(yán)把投標(biāo)底線，嚴(yán)格標(biāo)前論證評(píng)審，嚴(yán)禁低于成本投標(biāo)；嚴(yán)格執(zhí)行合同評(píng)審流程，對(duì)合同評(píng)審中提出的修改意見均要進(jìn)行意見修改反饋。

（三）違約風(fēng)險(xiǎn)：嚴(yán)格履行合同，謹(jǐn)防出現(xiàn)不遵守合同質(zhì)量約定、收付款時(shí)間和金額約定，謹(jǐn)防出現(xiàn)違反從義務(wù)和附隨義務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

（四）產(chǎn)品質(zhì)量和安全風(fēng)險(xiǎn)：著力防范產(chǎn)品質(zhì)量和安全事故風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，一定要嚴(yán)格把控產(chǎn)品質(zhì)量及其證明文件的索要和保管；注意裝車卸車運(yùn)輸安全、防止安全事故發(fā)生

（五）嚴(yán)控債務(wù)規(guī)模、嚴(yán)控債務(wù)周期，著力化解債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：達(dá)到一定債務(wù)周期不回款、達(dá)到一定債務(wù)規(guī)模不回款，就要考慮停供、資金融通、發(fā)催款函、發(fā)律師函，采取仲裁或訴訟等方式追討。

（六）加大既有的融資性貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)處置力度，防止出現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)

（七）加強(qiáng)員工勞動(dòng)合同、勞務(wù)合同管理、規(guī)章制度等管理，嚴(yán)格遵循民主程序。

二、擬采取的措施

1、建立健全公司合規(guī)管理制度體系，嚴(yán)格執(zhí)行民主程序；加大力度宣貫股份、集團(tuán)和公司近期出臺(tái)的管理制度；

2、嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目決策管理、杜絕先斬后奏、斬而不奏等違規(guī)行為；

3、加強(qiáng)客戶管理和業(yè)務(wù)審批，嚴(yán)格客戶信用評(píng)級(jí)，要充分揭示風(fēng)險(xiǎn)且有相應(yīng)的控制預(yù)案，經(jīng)濟(jì)可行，合作方誠實(shí)信用，實(shí)力有保障；

4、全面執(zhí)行招投標(biāo)程序和制度、合同評(píng)審程序和制度，確保決策要素貫徹落實(shí)；嚴(yán)把項(xiàng)目關(guān)、通過信息化等手段，切實(shí)加強(qiáng)項(xiàng)目和合同簽訂履行過程管控，確保資金安全和投資收益；

5、修訂和完善公司現(xiàn)有的格式合同文本，確保合同文本內(nèi)容合法、條款完備、可操作性強(qiáng)。

6、加強(qiáng)合同綜合管理水平：加強(qiáng)合同章管理、授權(quán)管理，實(shí)現(xiàn)從競標(biāo)、談判、評(píng)審、簽約、履行到糾紛處理、資料歸檔等各個(gè)環(huán)節(jié)的全流程閉環(huán)管理

7、做到一案一策，引進(jìn)有實(shí)力的律所和資產(chǎn)公司，加強(qiáng)既有貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的處置力度。

8、認(rèn)真開展普法宣傳和法律培訓(xùn)，提升法律顧問的履職能力和全體員工的法治素養(yǎng)。

法律風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告范文第五篇采用商業(yè)賄賂手段推銷保險(xiǎn)的調(diào)查終結(jié)報(bào)告

市局：

20__年5月，我們?cè)谑袌鰴z查中發(fā)現(xiàn)，中國人壽保險(xiǎn)公司淮海分公司(現(xiàn)已更名為中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司)在推銷保險(xiǎn)的經(jīng)營活動(dòng)中，有假借代理手續(xù)費(fèi)的名義向投保單位支付財(cái)物的現(xiàn)象，涉嫌給予他人商業(yè)賄賂的不正當(dāng)競爭行為。為查清事實(shí)，保護(hù)我市保險(xiǎn)業(yè)公平競爭，制止不正當(dāng)競爭行為，我中隊(duì)于20__年5月20日呈請(qǐng)大隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)正式立案，并指定王朝、馬漢為本案承辦人。我們依據(jù)《xxx反不正當(dāng)競爭法》第三章對(duì)不正當(dāng)競爭行為監(jiān)督檢查的有關(guān)規(guī)定，詢問、調(diào)查了經(jīng)營者、厲害關(guān)系人、證明人，提取了證明材料、資料;查詢、復(fù)制了與不正當(dāng)競爭行為有關(guān)的協(xié)議、帳冊(cè)、單據(jù)、文件等其他材料。至20__年11月5日本案已全部調(diào)查終結(jié)，現(xiàn)將案件事實(shí)、處罰理由、法律依據(jù)和處罰意見等情況報(bào)如下：

一、當(dāng)事人基本情況

中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司(以下簡稱淮海分公司)，經(jīng)營場所：海馬區(qū)沙魚路88號(hào);負(fù)責(zé)人：馬大哈;經(jīng)營范圍：人壽保險(xiǎn)，健康保險(xiǎn)，意外傷害保險(xiǎn)等各類人身保險(xiǎn)，人身保險(xiǎn)的再保險(xiǎn)，各類人身保險(xiǎn)的咨詢、代理，國家保險(xiǎn)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

二、當(dāng)事人的主要違法事實(shí)

經(jīng)查，20__年6月，淮海分公司與第五建股份有限公司經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購買保險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的8%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20__年7月，該公司在淮海分公司投保國壽團(tuán)體人身險(xiǎn)，保險(xiǎn)費(fèi)：410000元。淮海分公司于20__年11月23日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”32800元。20__年9月，淮海分公司與中國五建集團(tuán)有限公司經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購買保險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的5%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20__年10月，該公司在淮海分公司投保國壽團(tuán)體人身險(xiǎn)，保險(xiǎn)費(fèi)：100000元?；春７止居?0__年11月22日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”5000元。20__年9月，淮海分公司與淮海軸承集團(tuán)有限公司經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購買保險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的5%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20__年10月，該公司在淮海分公司投保國壽團(tuán)體人身險(xiǎn)，保險(xiǎn)費(fèi)：130000元?；春７止居?0__年9月21日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”6500元。20__年元月，淮海分公司與中國建設(shè)銀行淮海分行經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購買保險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的10%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20__年2月，該公司在淮海分公司分別投保國壽團(tuán)體人身險(xiǎn)和團(tuán)體住院醫(yī)療險(xiǎn)，共計(jì)保險(xiǎn)費(fèi)：211689元?；春７止居?0__年6月28日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”元。20__年8月，淮海分公司與淮海大學(xué)經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司為淮海分公司代辦國壽學(xué)生幼兒平安險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的8%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20__年9月，該學(xué)校為淮海分公司代辦該險(xiǎn)種保險(xiǎn)費(fèi)：124740元。淮海分公司于20__年6月10日以轉(zhuǎn)帳形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”10000元。20__年11月，淮海分公司與淮海市實(shí)驗(yàn)小學(xué)經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司為淮海分公司代辦國壽學(xué)生幼兒平安險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的8%為其支付“手續(xù)費(fèi)”。20__年11月7日，該學(xué)校為淮海分公司代辦該險(xiǎn)種保險(xiǎn)費(fèi)：36800元?；春７止居?0__年11月16日以現(xiàn)金形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”2944元。20__年元月，淮海分公司與河陰縣城關(guān)鎮(zhèn)教育組經(jīng)協(xié)商，達(dá)成口頭協(xié)議：該公司為淮海分公司代辦國壽學(xué)生幼兒平安險(xiǎn)，淮海分公司按照實(shí)收保費(fèi)的5%向其支付“手續(xù)費(fèi)”。20__年2月，該單位為淮海分公司代辦該險(xiǎn)種保險(xiǎn)費(fèi)：80210元。淮海分公司于20__年3月11日以現(xiàn)金形式支付給其“手續(xù)費(fèi)”元。

經(jīng)調(diào)查核實(shí)，淮海大學(xué)、淮海市實(shí)驗(yàn)小學(xué)、河陰縣城關(guān)鎮(zhèn)教育組等單位均無中國保險(xiǎn)監(jiān)督委員會(huì)頒發(fā)的“保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證”，無合法保險(xiǎn)兼業(yè)代理資格，不得從事保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù);第五建拉機(jī)股份有限公司、中國五建集團(tuán)有限公司、淮海軸承集團(tuán)有限公司、中國建設(shè)銀行淮海分行等單位均為自身購買保險(xiǎn)，屬投保單位，并未給淮海分公司代理保險(xiǎn)?；春７止緸榱烁嗟匿N售保險(xiǎn)，在明知以上7家單位沒有“保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證”或者屬于自身購買保險(xiǎn)的情況下，為規(guī)避監(jiān)督檢查，在公司帳目中假借給保險(xiǎn)代理人支付代理“手續(xù)費(fèi)”名義，制作“業(yè)務(wù)批單”，在公司財(cái)務(wù)憑證上，將該項(xiàng)支出費(fèi)用以“手續(xù)費(fèi)”的名義下到“手續(xù)費(fèi)支出”這項(xiàng)科目中?；春７止驹趲つ刻幚砩霞俳璐硎掷m(xù)費(fèi)的名義提取所謂的“手續(xù)費(fèi)”，使這7家單位在帳目上成為合法的代理保險(xiǎn)單位，達(dá)到違法支付財(cái)物的目的。

我們認(rèn)為，淮海分公司為了銷售保險(xiǎn)，假借代理手續(xù)費(fèi)的名義給予無合法保險(xiǎn)兼業(yè)代理資格和自身購買保險(xiǎn)的單位以財(cái)物，增加交易機(jī)會(huì)。其行為防礙了保險(xiǎn)公司之間的公平競爭，損害了其他保險(xiǎn)公司的合法權(quán)益，擾亂了保險(xiǎn)市場的競爭秩序，其行為已構(gòu)成商業(yè)賄賂(對(duì)以上7家單位的違法行為另案處理)。

經(jīng)核實(shí)，淮海分公司在以上業(yè)務(wù)中收取保費(fèi)1093439元。關(guān)于非法所得的計(jì)算，依據(jù)國家工商局公字[1998]第240號(hào)《關(guān)于保險(xiǎn)公司違法經(jīng)營保險(xiǎn)案件非法所得計(jì)算方法問題的請(qǐng)示》答復(fù)：“對(duì)行為人已交納的稅金和已上繳國庫的法律、法規(guī)規(guī)定支出的費(fèi)用，可以從違法所得中扣除，對(duì)不屬于上繳國庫的費(fèi)用，不應(yīng)從違法所得中扣除”之規(guī)定，考慮當(dāng)事人的實(shí)際情況，因保險(xiǎn)費(fèi)業(yè)務(wù)收入當(dāng)中明細(xì)項(xiàng)目太多，故部分費(fèi)用項(xiàng)目按照全部業(yè)務(wù)收支的平均數(shù)值計(jì)算(詳見淮海分公司提供的獲利明細(xì)表),現(xiàn)扣除以下3項(xiàng)費(fèi)用：

1、交納稅金及附加：元;

2、賠款支出：元;

3、實(shí)際支付手續(xù)費(fèi)：元;

合計(jì)：1+2+3=元

違法所得為：元

三、當(dāng)事人采用商業(yè)賄賂手段推銷保險(xiǎn)行為的主要證據(jù)情況中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司的上述違法行為有以下證據(jù)材料為證：

1、淮海分公司情況說明1份;

2、淮海分公司委托書1份;

3、淮海分公司被委托人詢問筆錄1份;

4、淮海分公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2份;

5、淮海分公司獲利明細(xì)1份;

6、淮海分公司利潤報(bào)表及財(cái)政部通知9份;

7、淮海分公司財(cái)務(wù)憑證27份;

8、淮海分公司保險(xiǎn)單7份;

9、淮海分公司賠單及調(diào)查通知書28份;

10、對(duì)方7家單位情況說明7份;

11、對(duì)方4家單位營業(yè)執(zhí)照4份;

四、國家對(duì)保險(xiǎn)行業(yè)手續(xù)費(fèi)支出的相關(guān)政策及文件規(guī)定

中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司為推銷保險(xiǎn)，支付給上述單位手續(xù)費(fèi)的行為，均違反了下列有關(guān)規(guī)定：

1、財(cái)政部于一九九九年頒發(fā)的《保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)制度》，第四十七條第一款第四項(xiàng)第三目“公司直銷保險(xiǎn)業(yè)務(wù)不得對(duì)外支付代理手續(xù)費(fèi)或傭金。

直銷保險(xiǎn)業(yè)務(wù)是指公司不通過保險(xiǎn)代理人而直接經(jīng)營的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)”。

2、中國xxx二○○○年頒布實(shí)施的《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》，第六十一條“保險(xiǎn)公司及其職員不得向投保人、被保險(xiǎn)人、受益人提供保險(xiǎn)費(fèi)回扣或違法、違規(guī)的其他利益;也不得超范圍、超標(biāo)準(zhǔn)向保險(xiǎn)代理人支付傭金或手續(xù)費(fèi)”。

3、中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)20__年頒布實(shí)施的《保險(xiǎn)兼業(yè)代理管理暫行辦法》第二十三條“保險(xiǎn)兼業(yè)代理人向保險(xiǎn)公司投保自身的財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)或人身保險(xiǎn)，視為保險(xiǎn)公司直接承保業(yè)務(wù)，保險(xiǎn)兼業(yè)代理人不得提取代理手續(xù)費(fèi)”。

五、處罰理由、法律依據(jù)和處罰意見

中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司實(shí)施商業(yè)賄賂的行為，擾亂了保險(xiǎn)市場競爭秩序，違背了平等、公平的原則，違反了《xxx反不正當(dāng)競爭法》第八條第一款：“

經(jīng)營者不得采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以銷售或者購買商品。在帳外暗中給予對(duì)方單位或者個(gè)人回扣的，以行賄論處;對(duì)方單位或者個(gè)人在帳外暗中收受回扣的，以受賄論處”的規(guī)定。屬于《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》第二條第二款“本規(guī)定所稱商業(yè)賄賂，是指經(jīng)營者為銷售或者購買商品而采用財(cái)物或者其他手段賄賂對(duì)方單位或者個(gè)人的行為”及第三款“前款所稱財(cái)物，是指現(xiàn)金和實(shí)物，包括經(jīng)營者為銷售或者購買商品，假借促銷費(fèi)、宣傳、贊助費(fèi)、科研費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、咨詢費(fèi)、傭金等名義，

或者以報(bào)銷各種費(fèi)用等方式，給付對(duì)方單位或者個(gè)人的財(cái)物”所指商業(yè)賄賂行為。依據(jù)《xxx反不正當(dāng)競爭法》第二十二條“經(jīng)營者采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以銷售或者購買商品，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任;不構(gòu)成犯罪的，監(jiān)督檢查部門可以根據(jù)情節(jié)處以一萬元以上二十萬元以下的罰款，有違法所得的，予以沒收”及《xxx行政處罰法》第二十三條：“行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為”的規(guī)定。

鑒于當(dāng)事人能夠在檢查中給予積極配合，有悔改意愿，我們建議對(duì)中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司淮海分公司給予行政處罰如下：

1、責(zé)令改正其采用商業(yè)賄賂的手段推銷保險(xiǎn)的違法行為。

2、對(duì)其商業(yè)賄賂行為處以罰款20000元。

3、沒收其違法所得元。

承辦人：王朝馬漢

20__年十一月五日

法律風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告范文第六篇中學(xué)生是未成年人的重要組成部分，更是祖國的未來和民族的希望，中學(xué)生只有懂得如何運(yùn)用法律的武器，才能在現(xiàn)實(shí)生活中保護(hù)自己的合法權(quán)益不受侵害。中學(xué)生法律意識(shí)的強(qiáng)弱，法律素質(zhì)的高低，直接關(guān)系到我國民主法制建設(shè)進(jìn)程，關(guān)系到“依法治國”方略的實(shí)現(xiàn)，也關(guān)系到三個(gè)文明建設(shè)能否協(xié)調(diào)穩(wěn)步發(fā)展。本次調(diào)研以問卷方式對(duì)新沂市啟明中學(xué)的中學(xué)生做調(diào)查，調(diào)查中學(xué)生的法律意識(shí)狀況，在發(fā)出的150份問卷中，回收率是100％，其中男女比例比較平衡，大致平分，在這些調(diào)查對(duì)象中，其中有52％是來自城鎮(zhèn)，48％是來自農(nóng)村。由此可見，此次的調(diào)查對(duì)象是比較全面的分配了男女比例和從不同家庭背景出發(fā)，調(diào)查的結(jié)果有代表性和全面性。

二、中學(xué)生法律意識(shí)現(xiàn)狀顯示及分析

1.中學(xué)生大多認(rèn)同法律在日常生活中的重要地位

隨著依法治國方略的實(shí)施和素質(zhì)教育大力提倡與推進(jìn)，加強(qiáng)青少年法制宣傳教育，提高青少年法制素質(zhì)已成為黨和政府，成為全社會(huì)共識(shí)，青少年學(xué)法、用法、守法的良好氛圍已經(jīng)初步形成。調(diào)查顯示，有67％的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為法律在日常生活中占據(jù)非常重要的地位，而沒有人認(rèn)為法律在日常生活中是不重要的。由此可見，法律在生活中占據(jù)的地位還是得到中學(xué)生的肯定，而且也可以看出中學(xué)生法制教育日益受到重視，青少年法制宣傳教育力度不斷加大，大多數(shù)學(xué)生具有了較強(qiáng)的法律意識(shí)。

2.中學(xué)生大都對(duì)法律有一定的了解

在時(shí)代的今天，作為明天的接班人的青少年的身心發(fā)展備受關(guān)注，青少年的權(quán)益得到特殊保護(hù)，國家也不斷加大對(duì)青少年法制宣傳教育，調(diào)查顯示，絕大多少中學(xué)生覺得自己對(duì)法律有一點(diǎn)了解，只有1％的調(diào)查對(duì)象覺得自己不了解法律。但是，也只有5％的調(diào)查對(duì)象覺得自己對(duì)法律非常了解，所以由此可以看出，中學(xué)生雖然已經(jīng)掌握了一定的法律知識(shí)，可是具體到某一個(gè)特定情況時(shí)，仍然會(huì)比較模糊，也由此可以看出現(xiàn)在中學(xué)生的法制教育力度還不夠大。

3.中學(xué)生接受法制教育的渠道廣泛，但學(xué)校仍是主渠道

問題：您了解法律的主要方式有哪些？

從中學(xué)生接受法制教育的渠道來看，學(xué)校、家庭和書籍、新聞媒體都起到了良好的作用如圖所示，32%的學(xué)生表示法律知識(shí)主要是通過學(xué)校老師的教授獲得的，可以看出，學(xué)校仍是中學(xué)生接受法制教育的主要渠道，發(fā)揮著不可替代的作用；25%的學(xué)生表示通過新聞媒體也獲得了一定的法律知識(shí)，表明在信息時(shí)代，各類新聞媒體，信息傳播載體也成為中學(xué)生獲取法律知識(shí)的重要載體。但是對(duì)比學(xué)校，各類媒體，家庭教育就顯得比較低，只占9％。但是家庭教育作為學(xué)生教育的重要組成部分，在青少年教育中發(fā)揮著重大影響作用，所以需要繼續(xù)加大家庭對(duì)青少年的教育。

4.現(xiàn)今法制教育的效果

調(diào)查顯示，絕大多數(shù)學(xué)校都有開展普法教育，但是在學(xué)校所開展的法制教育方面，大多學(xué)生認(rèn)為效果一般，由此我們應(yīng)該在學(xué)校的法制教育中推用多渠道；而在家庭法制教育方面，39％學(xué)生認(rèn)為家長在這方面做的好，47％學(xué)生認(rèn)為家長做的一般，只有一少部分學(xué)生認(rèn)為家長在對(duì)自己的法制教育方面做的不好的。同時(shí)，根據(jù)調(diào)查，法制校長在中學(xué)生法制教育中發(fā)揮了日益重要的作用，授課得到了學(xué)生認(rèn)可：95％學(xué)生認(rèn)為法制校長在法制教育中起著不同的作用。

5.中學(xué)生大都具有一定的自護(hù)意識(shí)，面對(duì)不法行為時(shí)能夠作出較為正確的選擇。

問題：您知道自己作為未成年人，享有哪些權(quán)利嗎？

問題：當(dāng)您遇到侵犯您權(quán)利的時(shí)候，您的解決方法會(huì)是

問題：在平時(shí)的生活中，您是否注意運(yùn)用法律手段維護(hù)自己的權(quán)益？

在問到是否了解關(guān)乎青少年利益的法律《xxx未成年人保護(hù)法》時(shí)，78％的學(xué)生是部分了解，說明學(xué)生對(duì)《xxx未成年人保護(hù)法》還是比較關(guān)注，但是對(duì)該法非常了解的只有8％，由此可見，中學(xué)生有一定的自護(hù)意識(shí)，但是并不是很強(qiáng)，我們要加大宣傳力度，同時(shí)增強(qiáng)中學(xué)生自護(hù)意識(shí)。在遇到侵害時(shí)，大多數(shù)學(xué)生都會(huì)選擇向老師反映、向家長反映、向司法機(jī)關(guān)救助等方法來解決，只有很少數(shù)學(xué)生會(huì)選擇忍氣吞聲，不會(huì)選擇正確的方法。但是調(diào)查顯示，在權(quán)益收到侵害時(shí)，74％學(xué)生很少運(yùn)用法律的手段來維護(hù)自己的權(quán)益。說明學(xué)生的自護(hù)意識(shí)增強(qiáng)的同時(shí)，還有培養(yǎng)學(xué)生的法律意識(shí)，用法律來保護(hù)我們的合法權(quán)益。

6.大多數(shù)中學(xué)生渴望或者愿意學(xué)習(xí)法律知識(shí)

79％學(xué)生會(huì)關(guān)注立法等法律熱點(diǎn)事情，且有80％的學(xué)生有計(jì)劃進(jìn)一步學(xué)習(xí)相關(guān)的法律，說明中學(xué)生對(duì)法律的關(guān)注還是比較高的，隨著法律在生活中所起的作用的不斷加大，學(xué)生對(duì)法律的相關(guān)問題也不斷重視。

三、建議

1.高度重視，充分發(fā)揮學(xué)校法制教育的主渠道作用，創(chuàng)造良好的校園法制環(huán)境

學(xué)校是教書育人的陣地，是未成年人健康成長的搖籃，學(xué)校堅(jiān)持開展法制教育，能有效地增強(qiáng)未成年人的法律意識(shí)。經(jīng)問卷調(diào)查情況顯示，學(xué)校仍是中學(xué)生接受法制教育的主要渠道，發(fā)揮著不可替代的作用，因此，學(xué)校必須高度重視未成年人的法制教育。但是，調(diào)查發(fā)現(xiàn)學(xué)校的法制教育雖然比起其他渠道，當(dāng)前對(duì)中學(xué)生法律知識(shí)的傳播的比例是的，但是總的來說學(xué)校的法制教育還不夠到位，法制教育比較分散，沒有形成固定完整的體系。對(duì)此，學(xué)校應(yīng)該確立法制教育的目標(biāo)體系，并逐一落實(shí)，對(duì)于不同層次的法律知識(shí)內(nèi)容，應(yīng)貫穿于不同的學(xué)齡階段，形成一定的目標(biāo)遞進(jìn)層次，使中學(xué)生在學(xué)校接受全面系統(tǒng)的法制教育。其次，學(xué)校還應(yīng)注重課堂教學(xué)，將法制教育納入教學(xué)計(jì)劃，集中開展以政治課為主，逐漸滲透到各學(xué)科教學(xué)中，讓學(xué)生時(shí)時(shí)受到熏陶。

再次，調(diào)查顯示，絕大多數(shù)學(xué)校都有開展普法教育，但是在學(xué)校所開展的法制教育方面，大多學(xué)生認(rèn)為效果一般，主要原因是法制教育的形式比較單一。因此，學(xué)校除了確立目標(biāo)體系和重視課堂教學(xué)之外，我們應(yīng)該在學(xué)校的法制教育中推用多渠道，應(yīng)選擇適當(dāng)?shù)男问胶蛢?nèi)容，提高未成年人法制宣傳教育的針對(duì)性和實(shí)效性，形式要力求生動(dòng)活潑、通俗易懂。學(xué)?？梢酝ㄟ^辦辦報(bào)、手抄報(bào)、?？瘜?、校園廣播、召開主題班會(huì)、辦法制講座、開展法律知識(shí)競賽、開設(shè)法制診所、開展模擬法庭，組織社會(huì)法制調(diào)查等形式強(qiáng)化未成年人的法律意識(shí)。

2.言傳身教，提高家長法律素質(zhì)，營造良好的家庭法制環(huán)境

未成年人的健康成長離不開良好的家庭法制教育環(huán)境，家長的責(zé)任和作用不容小視。父母是孩子的第一任老師，家長的每一個(gè)微小的行為就是孩子的活教材。孩子耳濡目染，受父母和家庭潛移默化的影響。如果家長不具備較高的法律素質(zhì)，或者家長自己就是法盲，那么在這樣的家庭法制環(huán)境中，子女的法律意識(shí)很難增強(qiáng)。作為家長，除了以身作則、自覺遵守法律法規(guī)外，要對(duì)子女進(jìn)行通俗的法制教育，充分利用自身己有的法律知識(shí)，采取科學(xué)的、行之有效的合乎法律規(guī)范的方法，時(shí)常教育自己的孩子學(xué)法守法，用法律的武器保護(hù)自己的權(quán)益，對(duì)孩子的不良行為及時(shí)予以糾正。提高家長自身的法律素質(zhì)是前提。為了提高家長的法律素質(zhì)，應(yīng)開辦家長法制學(xué)校，以發(fā)放法律通俗讀本、觀看“今日說法”等專題法律節(jié)目，開展家庭法律知識(shí)競賽，評(píng)定法律家庭等等，營造良好的家庭法制環(huán)境。

3.建立適合未成年人特點(diǎn)的其他法制宣傳渠道，形成多元化

法律風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告范文第七篇案由：

(填寫當(dāng)事人、違法情況、修建項(xiàng)目)

一、當(dāng)事人概況及項(xiàng)目情況

1、當(dāng)事人：

法定代表人：

法定代表人身份證號(hào)：

單位地址：

2、被委托人：

身份證號(hào)：

聯(lián)系方式：受委托時(shí)間：

3、項(xiàng)目情況：

1、(項(xiàng)目核準(zhǔn)文件，包括批準(zhǔn)內(nèi)容)

2、(取得案件調(diào)查相關(guān)手續(xù)時(shí)間、情況，按時(shí)間排列)

3、(建設(shè)工程規(guī)劃許可證規(guī)定內(nèi)容)

4、(項(xiàng)目開工、完工時(shí)間)

5、(項(xiàng)目合同簽訂情況、合同價(jià))

二、調(diào)查經(jīng)過：

案件調(diào)查所涉執(zhí)法人員執(zhí)法證號(hào)：()、()。

1、年月日，經(jīng)市住房保障和城鄉(xiāng)建設(shè)管理局局領(lǐng)

導(dǎo)批準(zhǔn)，準(zhǔn)予立案查處，并責(zé)成具體承辦;

7、(填寫調(diào)查人員與被調(diào)查單位調(diào)查經(jīng)過)

5、(填寫被調(diào)查單位提供手續(xù)內(nèi)容)

三、調(diào)查結(jié)果的行為。經(jīng)調(diào)查，該項(xiàng)目存在

1、(項(xiàng)目如存在超規(guī)劃建設(shè)行為，則應(yīng)說明規(guī)劃批準(zhǔn)情況，以及實(shí)際修建情況);

2、(項(xiàng)目如存在手續(xù)辦理前已修建，則應(yīng)說明辦理前修建進(jìn)度)

四、證據(jù)說明：

6、(填寫取得的證據(jù)能說明的違法情況)

五、法律依據(jù)：

1、違反法律依據(jù)：

《xxx城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第四十條：在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內(nèi)進(jìn)行建筑物、構(gòu)筑物、道路、管線和其他工程建設(shè)的，建設(shè)單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的鎮(zhèn)人民政府申請(qǐng)辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證。申請(qǐng)辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證，應(yīng)當(dāng)提交使用土地的有關(guān)證明文件、建設(shè)工程設(shè)計(jì)方案等材料。需要建設(shè)單位編制修建性詳細(xì)規(guī)劃的建設(shè)項(xiàng)目，還應(yīng)當(dāng)提交修建性詳細(xì)規(guī)劃。對(duì)符合控制性詳細(xì)規(guī)劃和規(guī)劃條件的，由城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的鎮(zhèn)人民政府核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證。城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的鎮(zhèn)人民政府應(yīng)當(dāng)依法將經(jīng)審定的修建性詳細(xì)規(guī)劃、建設(shè)工程設(shè)計(jì)方案的總平面圖予以公布。

《xxx城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第四十三條：建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)劃條件進(jìn)行建設(shè);確定變更的，必須向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門提出申請(qǐng)。確需變更的，必須向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門提出申請(qǐng)。變更內(nèi)容不符合控制性詳細(xì)規(guī)劃的，城鄉(xiāng)規(guī)劃部門上不得批準(zhǔn)。城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將依法變更后的規(guī)劃條件通報(bào)同級(jí)土地主管部門并公示?！秞xx招標(biāo)投標(biāo)法》第三條：在xxx境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進(jìn)行投標(biāo)：(1)大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公關(guān)利益、公眾安全的項(xiàng)目

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第十三條：建設(shè)單位在領(lǐng)取施工許可證或者開工報(bào)告前，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。

《xxx建筑法》第七條：建筑工程開工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定向工程所在地縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證;但是，xxx建設(shè)行政主管部門確定的限額以下的小型工程除外。

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第十一條：建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將施工圖設(shè)計(jì)文件報(bào)縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門或者其它有關(guān)部門審查。施工圖設(shè)計(jì)文件審查的具體辦法，由xxx建設(shè)行政主管部門會(huì)同xxx其他有關(guān)部門制定。施工圖設(shè)計(jì)文件未經(jīng)審查批準(zhǔn)的，不得使用。

2、處罰法律依據(jù)：

《xxx城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第六十四條：未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證或者未按照建設(shè)工程規(guī)劃許可證的規(guī)定進(jìn)行建設(shè)的，由縣級(jí)

以上人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門責(zé)令停止建設(shè);尚可采取改正措施消除對(duì)規(guī)劃實(shí)施的影響的，限期改正，處建設(shè)工程造價(jià)5%以上10%以下的罰款;無法采取改正措施消除影響的，限期拆除，不能拆除的，沒收實(shí)物或者違法收入，可以并處建設(shè)工程造價(jià)10%以下的罰款。

《xxx招標(biāo)投標(biāo)法》第四十九條：違反本法規(guī)定，必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目不招標(biāo)的，將必須招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零或者以其它任何方式規(guī)避招標(biāo)的，責(zé)令改正，可以處項(xiàng)目合同金額5‰—10‰的罰款。

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第五十六條第六款：未按照國家規(guī)定

辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)的責(zé)令改正，處20萬—50萬元的罰款?！督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第五十六條第四款：違反本條例規(guī)定的，施工圖設(shè)計(jì)文件未經(jīng)審查或?qū)彶椴缓细?，擅自施工?責(zé)令改正，處以20萬元以上，50萬元以下的罰款。

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第五十七條：違反本條列規(guī)定，建設(shè)單位未取得施工許可證或者開工報(bào)告未經(jīng)批準(zhǔn)擅自施工的，限期改正，處工程合同價(jià)款1%—2%的罰款?！秞xx建筑法》第六十四條：違反本法規(guī)定，未取得施工許可證或者開工報(bào)告未經(jīng)批準(zhǔn)擅自施工的，責(zé)令改正，對(duì)不符合開工條件的責(zé)令停止施工，可以處以罰款。

六、自由裁量理由及爭議：

(填寫案件處理存在的問題、案件處理從輕、從重處罰理由等)

七、處理建議：。事

實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，擬形成以下處理建議：

1、該項(xiàng)目

2、該項(xiàng)目

3、該項(xiàng)目

4、該項(xiàng)目

5、該項(xiàng)目

6、該項(xiàng)目

1、(項(xiàng)目違法情況，字體加粗)

2、(列出處罰依據(jù))

3、(列出自由裁量基準(zhǔn)依據(jù))

4、(涉及平米造價(jià)的，應(yīng)說明平米造價(jià)來源或方法)

例：該項(xiàng)目施工未按規(guī)定招投標(biāo)擅自開工修建，依據(jù)《xxx》第四十九條的規(guī)定，應(yīng)處項(xiàng)目合同金額5‰—10‰的罰款。自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度：(投資金額估算在200萬-500萬的，處以工程總造價(jià)7‰-8‰的罰款;)建議按項(xiàng)目總造價(jià)(萬元)的7‰()進(jìn)行處罰;

辦案人員簽名：

調(diào)查結(jié)束時(shí)間：

法律風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告范文第八篇按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法》文件要求，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，充分認(rèn)識(shí)案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查工作的重要性，根據(jù)行長的指導(dǎo)和部署結(jié)合我行實(shí)際情況，積極做好我行案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查工作。

計(jì)財(cái)部主要以下面幾點(diǎn)進(jìn)行排查：

一、財(cái)務(wù)資金安全方面

1、庫存現(xiàn)金：定時(shí)與不定時(shí)核對(duì)盤點(diǎn)庫存現(xiàn)金。建立清晰的出納賬，做到賬實(shí)賬賬相符。

2、各類銀行賬戶資金：隨時(shí)核對(duì)我行各類賬戶資金總額，做好資金的管理，避免流動(dòng)性資金的過多閑置和不足。

3、大額款項(xiàng)：對(duì)大額現(xiàn)金收支，銀行大額轉(zhuǎn)賬嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，審核授權(quán)通過。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發(fā)生。

4、賬務(wù)處理方面：各賬務(wù)處理要符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》與稅收部門的規(guī)定。

二、人員管理問題。

財(cái)務(wù)部現(xiàn)有三位員工，其中兩位員工為試用學(xué)習(xí)階段，生活作風(fēng)、工作作風(fēng)、學(xué)習(xí)作風(fēng)上都嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)定，都能做到xxx愛崗敬業(yè)、誠實(shí)守信、勤勉盡職、依法合規(guī)xxx。

三、部門改進(jìn)措施：

通過此次認(rèn)真自查工作，財(cái)務(wù)部在今后工作過程中，將加強(qiáng)防范，提高自身對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，樹立xxx違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，安全就是效益xxx的風(fēng)險(xiǎn)理念，主動(dòng)、有效地防范風(fēng)險(xiǎn)，確保一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)存在，能及時(shí)在向上級(jí)匯報(bào)的同時(shí)積極進(jìn)行多方面、多渠道處理，確保第一時(shí)間化解風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)化內(nèi)控案防管理，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。

二〇xx年三月二十日

法律風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告范文第九篇按照省保監(jiān)局《陜西保險(xiǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)排查制度》和省公司《關(guān)于開展風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知》(陜?nèi)吮Ｘ?cái)險(xiǎn)監(jiān)電函文件的工作要求，充分樹立業(yè)務(wù)流程中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)，結(jié)合“兩加強(qiáng)、兩遏制”專項(xiàng)檢查的自查情況，對(duì)20xx年分公司營業(yè)部的業(yè)務(wù)承保方面、實(shí)收保費(fèi)情況、理賠方面、財(cái)務(wù)方面以及中介代理、內(nèi)部管控方面進(jìn)行了認(rèn)真的風(fēng)險(xiǎn)排查及整改，現(xiàn)將具體開展情況報(bào)告如下：

一、基本情況

20xx年?duì)I業(yè)部實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入萬元，實(shí)收保費(fèi)萬元，應(yīng)收保費(fèi)萬元，應(yīng)收率;全年直接賠款萬元，簡單賠付率，綜合成本率，本年實(shí)現(xiàn)利潤萬元。

二、風(fēng)險(xiǎn)排查各方面情況

1、承保方面

(一)公司不存在虛假承保問題。(1)公司不存在通過虛構(gòu)或虛增保險(xiǎn)標(biāo)的，編制虛假保險(xiǎn)合同進(jìn)行承保的情況;(2)不存在系統(tǒng)外出單，承保信息未錄入系統(tǒng)的情況;(3)不存在套打保單，出具陰陽保單(鴛鴦單)，核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)所記載的保費(fèi)金額等承保信息與保險(xiǎn)標(biāo)的實(shí)際信息不一致的情況。(4)不存在對(duì)保單進(jìn)行跨年度拆分承保，以調(diào)增下年度保費(fèi)收入的情況。

(二)公司不存在虛掛保費(fèi)。(1)不存在在投保人未支付或未全額支付保費(fèi)的情況下，通過虛掛應(yīng)收保費(fèi)的方式出具保單，以變相降費(fèi)承保的情況。(2)不存在在投保人已全額支付

保費(fèi)的情況下，通過虛掛應(yīng)收保費(fèi)的方式，將已收到的保費(fèi)資金未入賬或未全額入賬，以截留、挪用保費(fèi)資金用于其他用途的`情況。

(三)公司不存在虛假退保問題。不存在以未收到保費(fèi)或編造保險(xiǎn)標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)狀況發(fā)生變化等為由，對(duì)已生效保單進(jìn)行虛假批改、退?；蜃N，以沖減保費(fèi)收入或應(yīng)收保費(fèi)的情況：(1)不存在沖銷已做實(shí)收確認(rèn)的保費(fèi)收入，套取資金用于其他用途。如，給予被保險(xiǎn)人保費(fèi)回扣、變相降費(fèi)承保，或者向相關(guān)單位或個(gè)人給予不當(dāng)利益等。(2)不存在沖銷虛掛的應(yīng)收保費(fèi)。(3)不存在違規(guī)沖銷真實(shí)的應(yīng)收保費(fèi)，用以清理應(yīng)收保費(fèi)。

(四)公司不存在虛假中介業(yè)務(wù)。不存在虛掛個(gè)人營銷員、專業(yè)或兼業(yè)中介機(jī)構(gòu)的方式套取手續(xù)費(fèi)和傭金的情況。

(五)公司嚴(yán)格執(zhí)行條款費(fèi)率。嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)監(jiān)管部門審批或備案條款費(fèi)率的情況：(1)不存在不執(zhí)行經(jīng)審批或備案的費(fèi)率，擅自降費(fèi)承保。(2)不存在不執(zhí)行經(jīng)審批或備案的條款，擅自擴(kuò)大或縮小保險(xiǎn)責(zé)任范圍。

(六)公司不存在違反防預(yù)費(fèi)使用規(guī)定行為。

但在自查中發(fā)現(xiàn)個(gè)別保單缺少投保資料、投保單填寫要素不齊，有些單位車輛投保單未加蓋客戶簽章，特別約定存在不確定的矛盾用語等等。

2、實(shí)收保費(fèi)方面

自查中沒有發(fā)現(xiàn)有在投保人未支付或未全額支付保費(fèi)的情況下，通過虛掛應(yīng)收保費(fèi)的方式出具保單，以變相降費(fèi)承保的現(xiàn)象;沒有在投保人已全額支付保險(xiǎn)費(fèi)的情況下通過虛掛應(yīng)收保費(fèi)的方式，將已收到的保險(xiǎn)資金未入賬或未全額入賬以截留、

挪用保險(xiǎn)資金用于其他用途的情況發(fā)生。

3、退保方面

通過自查所有退保業(yè)務(wù)均符合退保業(yè)務(wù)操作流程的要求，按照程序嚴(yán)格批退，沒有發(fā)現(xiàn)虛假批退、退保或注銷已生效保單的情況。

理賠方面

4、財(cái)務(wù)方面

檢查中未發(fā)現(xiàn)有費(fèi)用列支科目不正確。

5、兼業(yè)代理和中介業(yè)務(wù)方面

東大業(yè)務(wù)

6、執(zhí)行條款費(fèi)率方面

自查中沒有存在不嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管部門審批或備案條款、費(fèi)率的情況，無擅自降費(fèi)承保業(yè)務(wù)或擅自擴(kuò)大保險(xiǎn)責(zé)任范圍的行為。

7、內(nèi)部管控方面

通過自查完善內(nèi)控制度，無違規(guī)用工，私刻印章違規(guī)經(jīng)營的現(xiàn)象，也無私自擔(dān)保和資金借貸等情況，無私刻其他單位印章用以違規(guī)經(jīng)營等情況發(fā)生。

8、資金使用方面

經(jīng)自查資金管理符合上級(jí)公司財(cái)務(wù)制度，未發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)資金的情況。

9、理賠方面

檢查中沒有發(fā)現(xiàn)存在虛構(gòu)保險(xiǎn)事故或擴(kuò)大保險(xiǎn)損失套取賠款資金的情況和行為;也沒有變相向汽車修理廠等兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)支付超額手續(xù)費(fèi)，更沒有通過提高零部件價(jià)格和工時(shí)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等方式擴(kuò)大賠款支出向兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)輸送利益的行為。

三、原因分析及問題整改

自查中發(fā)現(xiàn)的以上問題，有責(zé)任心不強(qiáng)的等原因，也有對(duì)政策的學(xué)習(xí)理解掌握不準(zhǔn)的因素，通過“兩加強(qiáng)、兩遏制”專項(xiàng)

檢查活動(dòng)，自查自糾、邊查邊改，一是教育和強(qiáng)化業(yè)務(wù)人員提高從業(yè)素質(zhì)，增強(qiáng)責(zé)任心，對(duì)業(yè)務(wù)承保方面資料缺失或投保單要素不全的，逐一進(jìn)行彌補(bǔ)和完善限期整改。對(duì)公司內(nèi)勤及財(cái)務(wù)人員要強(qiáng)化業(yè)務(wù)知識(shí)及技能的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，明確承保、理賠、財(cái)務(wù)及內(nèi)控各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)隱患，強(qiáng)化專業(yè)知識(shí)技能的學(xué)習(xí)，提高責(zé)任心，杜絕違規(guī)行為的發(fā)生。

法律風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告范文第十篇根據(jù)省行銀監(jiān)局辦公室《關(guān)于開展轄內(nèi)銀行業(yè)全面聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)自查的通知》及省、市行通知要求，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，充分認(rèn)識(shí)到聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)自查工作的必要性、重要性與緊迫性，并按照自查文件要求，結(jié)合我行實(shí)際情況，積極做好聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)自查工作，并將此工作做實(shí)、做細(xì)、做全，以確保此次風(fēng)險(xiǎn)自查工作取得實(shí)實(shí)在在的效果。現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

一、落實(shí)相關(guān)制度情況

經(jīng)自查我行嚴(yán)格按照總、省市行要求，結(jié)合我行實(shí)際制定了各項(xiàng)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度，突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案及重大聲譽(yù)事件報(bào)告制度，發(fā)生事件嚴(yán)格執(zhí)行，逐級(jí)及時(shí)上報(bào)，確保風(fēng)險(xiǎn)事件影響降到最低，在制度執(zhí)行中積極收集了全員的意見建議，并對(duì)各項(xiàng)管理規(guī)章制度進(jìn)行逐步完善改進(jìn)。建立了聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任及獎(jiǎng)懲機(jī)制促進(jìn)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)防控工作有效開展，確保各項(xiàng)規(guī)章制度落到實(shí)處。

二、組織領(lǐng)導(dǎo)建設(shè)情況

我行成立聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，以支行責(zé)任人為組長，分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長、各部室主要負(fù)責(zé)人為成員的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，形成了主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，層層抓落實(shí)的工作機(jī)制。

三、輿情管理工作情況

四、聲譽(yù)事件分析情況

我行對(duì)2008年以來我行發(fā)生的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行了全面梳理和根據(jù)近幾年各類銀行案件發(fā)生情況顯示，金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部犯罪情況時(shí)有發(fā)生，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)事件印發(fā)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)也必須引起高度重視，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)防控至關(guān)重要，我行要求各部嚴(yán)格遵守各項(xiàng)操作規(guī)程及管理制度外，還定期不定期對(duì)前臺(tái)業(yè)務(wù)區(qū)進(jìn)行檢查，對(duì)信貸部門貸款資料及貸后管理進(jìn)行審核抽查，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)提醒預(yù)警，發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任，最大限度確保我行內(nèi)部穩(wěn)健運(yùn)行。

通過此次自查我行會(huì)在今后的工作中更加嚴(yán)格的執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，并特別加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)崗位和特殊情況的制度檢查，加大對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)或存在聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)隱患的檢查力度，從而促進(jìn)我行健康穩(wěn)定的發(fā)展。

法律風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告范文第十一篇根據(jù)要求，我們認(rèn)真組織學(xué)習(xí)了學(xué)校關(guān)于推進(jìn)腐朽風(fēng)險(xiǎn)預(yù)