GB∕T 35770-2022《 合規(guī)管理體系 要求及使用指南》之5：“4組織環(huán)境-4.4合規(guī)管理體系”解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（雷澤佳編寫2024B1）

“4組織環(huán)境—4.4合規(guī)管理體系”解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料附件D：合規(guī)管理體系成文信息（文件和記錄）策劃清單（通用于各行業(yè)）（基于《GB∕T35770-2022合規(guī)管理體系要求及使用指南》）GB∕T35770-2022章節(jié)標(biāo)題成文信息（文件和記錄）名稱成文信息（文件和記錄）內(nèi)容概述對應(yīng)GB∕T35770-2022標(biāo)準(zhǔn)條款和具體內(nèi)容4組織環(huán)境4.1理解組織及其所處的環(huán)境組織內(nèi)外環(huán)境分析報告詳細(xì)分析組織的業(yè)務(wù)模式、第三方業(yè)務(wù)關(guān)系、法律和監(jiān)管環(huán)境、經(jīng)濟(jì)狀況、社會文化背景等因素，識別這些因素對合規(guī)管理體系預(yù)期結(jié)果的影響組織應(yīng)確定與其宗旨相關(guān)的，并影響其實現(xiàn)合規(guī)管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的內(nèi)部和外部因素業(yè)務(wù)模式分析文檔描述組織的業(yè)務(wù)活動、運行戰(zhàn)略、性質(zhì)、規(guī)模、復(fù)雜性和可持續(xù)性，分析其對合規(guī)管理體系的要求和挑戰(zhàn)——業(yè)務(wù)模式，包括組織活動和運行的戰(zhàn)略、性質(zhì)、規(guī)模、復(fù)雜性和可持續(xù)性；第三方業(yè)務(wù)關(guān)系管理記錄記錄與第三方業(yè)務(wù)伙伴的關(guān)系，包括合作方式、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險識別與應(yīng)對措施等——與第三方業(yè)務(wù)關(guān)系的性質(zhì)和范圍；法律和監(jiān)管環(huán)境清單列出適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他規(guī)范性文件，分析其對組織合規(guī)管理的影響——法律和監(jiān)管環(huán)境；經(jīng)濟(jì)狀況分析報告分析當(dāng)前和預(yù)期的經(jīng)濟(jì)狀況對組織合規(guī)管理的影響，包括市場趨勢、競爭態(tài)勢等——經(jīng)濟(jì)狀況；社會文化環(huán)境分析報告分析組織所處的社會文化環(huán)境，包括文化價值觀、道德規(guī)范、社會期望等對合規(guī)管理的影響——社會、文化、環(huán)境背景；組織結(jié)構(gòu)圖與職責(zé)描述展示組織的內(nèi)部結(jié)構(gòu)、部門職責(zé)和人員職責(zé)，確保合規(guī)管理責(zé)任得到明確分配——內(nèi)部結(jié)構(gòu)、方針、過程、程序和資源，包括技術(shù)；合規(guī)文化推廣計劃描述組織如何建立、維護(hù)和推廣合規(guī)文化，包括培訓(xùn)、宣傳、激勵機(jī)制等——自身的合規(guī)文化合規(guī)風(fēng)險評估記錄基于組織內(nèi)外環(huán)境的分析，識別并評估合規(guī)風(fēng)險，制定風(fēng)險應(yīng)對措施組織應(yīng)結(jié)合諸多事項，包括但不限于...對合規(guī)管理體系預(yù)期結(jié)果的影響4.2理解相關(guān)方的需求和期望相關(guān)方識別與分類文檔記錄識別出的與合規(guī)管理體系相關(guān)的主要相關(guān)方（如客戶、供方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、合作伙伴等），并進(jìn)行分類（如內(nèi)部相關(guān)方、外部相關(guān)方等）組織應(yīng)確定與合規(guī)管理體系有關(guān)的相關(guān)方；相關(guān)方需求和期望調(diào)研問卷/記錄通過調(diào)研問卷、訪談等方式收集并記錄各相關(guān)方的具體需求和期望，包括法規(guī)遵從、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)要求等組織應(yīng)確定這些相關(guān)方的有關(guān)需求；相關(guān)方需求和期望分析報告對收集到的相關(guān)方需求和期望進(jìn)行詳細(xì)分析，明確哪些需求與組織合規(guī)管理體系直接相關(guān)，哪些需求可以通過合規(guī)管理體系予以滿足組織應(yīng)確定哪些需求將通過合規(guī)管理體系予以解決合規(guī)管理體系對相關(guān)方需求的響應(yīng)策略制定詳細(xì)的策略，描述組織如何通過合規(guī)管理體系的設(shè)計和實施來響應(yīng)和滿足相關(guān)方的需求和期望組織應(yīng)確定哪些需求將通過合規(guī)管理體系予以解決合規(guī)管理體系對相關(guān)方需求的溝通記錄記錄組織與相關(guān)方溝通合規(guī)管理體系如何滿足其需求的過程和結(jié)果，包括溝通會議記錄、郵件往來等組織應(yīng)確定哪些需求將通過合規(guī)管理體系予以解決，并確保相關(guān)方理解并接受組織的響應(yīng)措施4.3確定合規(guī)管理體系的范圍合規(guī)管理體系范圍界定文件明確描述合規(guī)管理體系的邊界和適用性，包括地理范圍、組織層級、業(yè)務(wù)領(lǐng)域等組織應(yīng)確定合規(guī)管理體系的邊界和適用性，以確立其范圍合規(guī)管理體系范圍確定依據(jù)文檔列舉并解釋確定合規(guī)管理體系范圍所依據(jù)的內(nèi)部和外部因素、相關(guān)方需求和期望、合規(guī)義務(wù)以及合規(guī)風(fēng)險評估結(jié)果等組織應(yīng)根據(jù)4.1提及的內(nèi)部和外部因素；4.2、4.5和4.6提及的需求確定合規(guī)管理體系的范圍合規(guī)管理體系認(rèn)證范圍確認(rèn)表如果組織選擇進(jìn)行合規(guī)管理體系認(rèn)證，則此文檔應(yīng)詳細(xì)列明認(rèn)證范圍，包括覆蓋的地理區(qū)域、業(yè)務(wù)單元、流程等范圍應(yīng)作為成文信息可獲取合規(guī)管理體系范圍變更記錄記錄合規(guī)管理體系范圍變更的情況，包括變更的原因、過程、結(jié)果以及變更后的范圍描述當(dāng)組織確定需要變更合規(guī)管理體系時，應(yīng)對變更實施策劃，并記錄相關(guān)信息合規(guī)管理體系范圍適用性評估報告定期對合規(guī)管理體系的范圍進(jìn)行適用性評估，確保其與組織的實際業(yè)務(wù)情況和合規(guī)需求保持一致組織應(yīng)根據(jù)內(nèi)部和外部因素的變化，適時對合規(guī)管理體系的范圍進(jìn)行評估和調(diào)整4.4合規(guī)管理體系合規(guī)管理體系手冊描述合規(guī)管理體系的整體框架、結(jié)構(gòu)、方針、過程和程序，包括各過程的輸入、輸出、職責(zé)和相互作用組織應(yīng)根據(jù)本文件的要求，建立、實施、維護(hù)和持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系，包括所需的過程及其相互作用合規(guī)管理體系建立與實施計劃詳細(xì)描述合規(guī)管理體系的建立和實施步驟、時間表、責(zé)任人以及所需資源合規(guī)管理體系應(yīng)反映組織的價值觀、目標(biāo)、戰(zhàn)略和合規(guī)風(fēng)險，并結(jié)合組織環(huán)境合規(guī)管理體系運行監(jiān)控記錄記錄合規(guī)管理體系運行的情況，包括關(guān)鍵過程的監(jiān)控數(shù)據(jù)、合規(guī)風(fēng)險評估和應(yīng)對措施的執(zhí)行情況等合規(guī)管理體系應(yīng)包括所需的過程及其相互作用合規(guī)管理評審報告定期（如每年）對合規(guī)管理體系的有效性進(jìn)行評審，記錄評審結(jié)果、發(fā)現(xiàn)的問題和改進(jìn)建議合規(guī)管理體系應(yīng)持續(xù)改進(jìn)以適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境的變化合規(guī)管理體系改進(jìn)計劃基于管理評審結(jié)果和內(nèi)外部審計、檢查的發(fā)現(xiàn)，制定改進(jìn)計劃，明確改進(jìn)措施、責(zé)任人和完成時間合規(guī)管理體系應(yīng)持續(xù)改進(jìn)以適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境的變化合規(guī)管理體系過程流程圖以圖形化方式展示合規(guī)管理體系的主要過程及其相互作用，便于理解和溝通合規(guī)管理體系應(yīng)包含所需的過程及其相互作用合規(guī)管理培訓(xùn)記錄記錄合規(guī)管理體系相關(guān)培訓(xùn)活動的實施情況，包括培訓(xùn)內(nèi)容、參加人員、培訓(xùn)效果等合規(guī)管理體系的建立、實施和維護(hù)需要員工具備相應(yīng)的能力和意識4.5合規(guī)義務(wù)合規(guī)義務(wù)識別與評估程序描述組織如何系統(tǒng)識別來源于活動、產(chǎn)品和服務(wù)的合規(guī)義務(wù)，并評估其對運行所產(chǎn)生的影響組織應(yīng)系統(tǒng)識別來源于組織活動、產(chǎn)品和服務(wù)的合規(guī)義務(wù)，并評估其對運行所產(chǎn)生的影響合規(guī)義務(wù)清單列出組織當(dāng)前應(yīng)遵守的所有合規(guī)義務(wù)，包括法律法規(guī)、合同義務(wù)等，并標(biāo)明狀態(tài)（新增、變更、持續(xù)等）組織應(yīng)維護(hù)其合規(guī)義務(wù)的成文信息合規(guī)義務(wù)更新記錄記錄新增和變更的合規(guī)義務(wù)，以及相應(yīng)的評估結(jié)果和必要的調(diào)整措施組織應(yīng)建立過程以識別新增及變更的合規(guī)義務(wù)，確保持續(xù)合規(guī)合規(guī)義務(wù)變更影響分析報告對于已識別的變更的合規(guī)義務(wù)，分析其可能對組織運行產(chǎn)生的影響，并制定相應(yīng)的應(yīng)對措施組織應(yīng)評價已識別的變更的義務(wù)所產(chǎn)生的影響，并對合規(guī)義務(wù)管理實施必要的調(diào)整合規(guī)義務(wù)培訓(xùn)計劃與記錄制定培訓(xùn)計劃，確保相關(guān)人員了解并遵守新的或變更的合規(guī)義務(wù)，記錄培訓(xùn)實施情況合規(guī)義務(wù)的識別與評估需要員工具備相應(yīng)的知識和能力合規(guī)義務(wù)溝通記錄記錄合規(guī)義務(wù)的溝通情況，包括向員工、相關(guān)方等傳達(dá)合規(guī)義務(wù)的內(nèi)容和更新情況確保合規(guī)義務(wù)的廣泛知悉和理解4.6合規(guī)風(fēng)險評估與管理合規(guī)風(fēng)險評估程序描述組織如何基于合規(guī)風(fēng)險評估識別、分析和評價合規(guī)風(fēng)險的過程和方法組織應(yīng)基于合規(guī)風(fēng)險評估，識別、分析和評價其合規(guī)風(fēng)險合規(guī)風(fēng)險識別與分析記錄記錄組織識別出的合規(guī)風(fēng)險，包括風(fēng)險來源、風(fēng)險類別、潛在影響等，以及分析的過程和結(jié)果組織應(yīng)通過將其合規(guī)義務(wù)與活動、產(chǎn)品、服務(wù)以及運行的相關(guān)方面關(guān)聯(lián)，來識別合規(guī)風(fēng)險合規(guī)風(fēng)險評價報告報告合規(guī)風(fēng)險評估的結(jié)果，包括風(fēng)險等級、風(fēng)險接受準(zhǔn)則、風(fēng)險應(yīng)對措施等組織應(yīng)評估合規(guī)風(fēng)險，并確定應(yīng)對措施合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對計劃針對識別出的合規(guī)風(fēng)險，制定詳細(xì)的應(yīng)對措施和行動計劃，包括責(zé)任人、完成時間等組織應(yīng)定期評估合規(guī)風(fēng)險，并保留應(yīng)對措施的成文信息合規(guī)風(fēng)險監(jiān)控記錄記錄合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對措施的實施情況，包括監(jiān)控結(jié)果、調(diào)整措施等組織應(yīng)監(jiān)控合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對措施的執(zhí)行情況合規(guī)風(fēng)險再評估記錄在組織環(huán)境發(fā)生重大變化時，重新評估合規(guī)風(fēng)險，并記錄評估結(jié)果和新的應(yīng)對措施組織應(yīng)在環(huán)境發(fā)生重大變化時重新評估合規(guī)風(fēng)險合規(guī)風(fēng)險與外部溝通記錄記錄與組織外部相關(guān)方（如監(jiān)管機(jī)構(gòu)、合作伙伴等）就合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行的溝通和協(xié)作情況確保合規(guī)風(fēng)險評估和應(yīng)對措施與外部相關(guān)方保持溝通和一致5領(lǐng)導(dǎo)作用5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1.1治理機(jī)構(gòu)和最高管理者合規(guī)目標(biāo)文件設(shè)定具體的合規(guī)目標(biāo)，包括可測量指標(biāo)，確保與組織合規(guī)方針一致確保合規(guī)目標(biāo)得以確立，并與合規(guī)方針保持一致合規(guī)管理體系融入業(yè)務(wù)過程計劃描述合規(guī)管理體系如何融入組織的業(yè)務(wù)過程，確保合規(guī)成為日常經(jīng)營的一部分確保將合規(guī)管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過程合規(guī)資源分配計劃列出合規(guī)管理所需的資源（人力、物力、財力等），確保資源的可獲取性確保合規(guī)管理體系所需的資源可獲取合規(guī)管理溝通計劃制定溝通計劃，確保合規(guī)管理的重要性和要求得到有效傳達(dá)就有效的合規(guī)管理的重要性以及符合合規(guī)管理體系要求的重要性進(jìn)行溝通合規(guī)管理體系實施結(jié)果報告定期報告合規(guī)管理體系的實施結(jié)果，包括合規(guī)目標(biāo)的實現(xiàn)情況等確保合規(guī)管理體系實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果合規(guī)培訓(xùn)記錄記錄員工合規(guī)培訓(xùn)的情況，包括培訓(xùn)內(nèi)容、時間、參與人員等指導(dǎo)和支持人員為合規(guī)管理體系的有效性作出貢獻(xiàn)持續(xù)改進(jìn)計劃制定并記錄合規(guī)管理體系的持續(xù)改進(jìn)計劃，包括改進(jìn)措施和實施時間表促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)合規(guī)疑慮處理記錄記錄合規(guī)疑慮的提出、處理和解決情況，確保疑慮得到及時和有效處理確保根據(jù)要求確立了提出和解決疑慮的機(jī)制合規(guī)管理決策記錄記錄治理機(jī)構(gòu)和最高管理者關(guān)于合規(guī)管理體系的重要決策和討論體現(xiàn)治理機(jī)構(gòu)和最高管理者對合規(guī)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾組織價值觀聲明明確闡述組織的價值觀，作為合規(guī)管理體系的基石確立和堅持組織的價值觀合規(guī)方針與程序文件制定合規(guī)方針及詳細(xì)程序文件，確保合規(guī)管理的全面性和系統(tǒng)性確保制定并實施方針、過程和程序，以實現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)合規(guī)事件報告與處理記錄記錄合規(guī)事件的發(fā)現(xiàn)、報告和處理情況，確保及時響應(yīng)確保能及時獲知合規(guī)事件，包括不合規(guī)情況，并確保采取適當(dāng)措施合規(guī)承諾維護(hù)計劃制定計劃確保合規(guī)承諾得到持續(xù)維護(hù)，并妥善處理不合規(guī)行為確保維護(hù)合規(guī)承諾，并妥善處理不合規(guī)和不合規(guī)行為職責(zé)說明書在工作職責(zé)說明中明確合規(guī)責(zé)任，確保責(zé)任到人必要時確保合規(guī)責(zé)任在工作職責(zé)說明中得到體現(xiàn)合規(guī)團(tuán)隊任命或提名文件記錄合規(guī)團(tuán)隊的任命或提名情況，明確合規(guī)管理的責(zé)任主體任命或提名合規(guī)團(tuán)隊合規(guī)疑慮處理機(jī)制文件描述合規(guī)疑慮的提出、處理和解決機(jī)制，確保疑慮得到及時處理確保根據(jù)要求確立了提出和解決疑慮的機(jī)制合規(guī)管理會議記錄記錄治理機(jī)構(gòu)和最高管理者關(guān)于合規(guī)管理的會議內(nèi)容，體現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)作用體現(xiàn)治理機(jī)構(gòu)和最高管理者對合規(guī)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1.2合規(guī)文化合規(guī)文化推進(jìn)計劃描述合規(guī)文化的推進(jìn)計劃，包括具體措施和實施時間表組織應(yīng)在其內(nèi)部各個層級建立、維護(hù)并推進(jìn)合規(guī)文化合規(guī)文化培訓(xùn)記錄記錄合規(guī)文化培訓(xùn)的內(nèi)容、時間、參與人員及培訓(xùn)效果最高管理者應(yīng)鼓勵創(chuàng)建和支持合規(guī)的行為合規(guī)行為準(zhǔn)則或手冊制定并發(fā)布合規(guī)行為準(zhǔn)則或手冊，明確合規(guī)要求和期望行為治理機(jī)構(gòu)、最高管理者和管理者應(yīng)證實對共同行為準(zhǔn)則的承諾合規(guī)承諾聲明治理機(jī)構(gòu)、最高管理者和管理層簽署的合規(guī)承諾聲明，明確合規(guī)管理的重要性對于整個組織所要求的共同行為準(zhǔn)則，其做出了積極的、明示的、一致且持續(xù)的承諾合規(guī)事件處理記錄記錄不合規(guī)事件的處理情況，包括責(zé)任人、處理措施和結(jié)果阻止且不容忍損害合規(guī)的行為合規(guī)獎勵和懲戒記錄記錄對合規(guī)行為的獎勵和對不合規(guī)行為的懲戒情況，強(qiáng)化合規(guī)意識通過正負(fù)激勵手段，推進(jìn)合規(guī)文化的建設(shè)合規(guī)文化宣傳材料制作并發(fā)布合規(guī)文化宣傳材料，如海報、手冊、電子郵件等持續(xù)宣傳合規(guī)文化，提高員工合規(guī)意識合規(guī)文化建設(shè)評估報告定期評估合規(guī)文化建設(shè)的進(jìn)展和效果，為改進(jìn)提供依據(jù)監(jiān)控和評估合規(guī)文化建設(shè)的有效性5.1.3合規(guī)治理合規(guī)治理原則聲明明確闡述合規(guī)治理的基本原則，確保合規(guī)團(tuán)隊的地位和獨立性確保下列原則得到實施合規(guī)團(tuán)隊直接匯報路徑文件描述合規(guī)團(tuán)隊向治理機(jī)構(gòu)直接匯報的路徑和方式，如直接匯報線、定期報告等合規(guī)團(tuán)隊?wèi)?yīng)能直接接觸治理機(jī)構(gòu)合規(guī)團(tuán)隊獨立性保障措施制定保障合規(guī)團(tuán)隊獨立性的具體措施，避免任何不當(dāng)干擾和壓力合規(guī)團(tuán)隊的獨立性合規(guī)團(tuán)隊職責(zé)與權(quán)限文件明確合規(guī)團(tuán)隊的職責(zé)、權(quán)限和工作范圍，確保合規(guī)工作得到有效執(zhí)行合規(guī)團(tuán)隊具有適當(dāng)?shù)臋?quán)限和能力合規(guī)團(tuán)隊能力評估記錄記錄合規(guī)團(tuán)隊成員的能力評估情況，包括技能、知識和經(jīng)驗等合規(guī)團(tuán)隊具有適當(dāng)?shù)哪芰弦?guī)團(tuán)隊與治理機(jī)構(gòu)會議記錄記錄合規(guī)團(tuán)隊與治理機(jī)構(gòu)的會議內(nèi)容，包括報告、討論和決策等直接接觸包括參加治理機(jī)構(gòu)的會議合規(guī)團(tuán)隊工作報告合規(guī)團(tuán)隊定期向治理機(jī)構(gòu)提交的工作報告，總結(jié)合規(guī)工作進(jìn)展和成果合規(guī)團(tuán)隊向治理機(jī)構(gòu)定期提交報告合規(guī)團(tuán)隊內(nèi)部審核與培訓(xùn)記錄記錄合規(guī)團(tuán)隊內(nèi)部審核和培訓(xùn)情況，確保團(tuán)隊的專業(yè)性和工作效率通過內(nèi)部審核和培訓(xùn)，持續(xù)提升合規(guī)團(tuán)隊的能力5.2合規(guī)方針合規(guī)方針文件確立合規(guī)方針，內(nèi)容需符合GB∕T35770-2022的合規(guī)方針要求治理機(jī)構(gòu)和最高管理者應(yīng)確立合規(guī)方針合規(guī)方針發(fā)布記錄記錄合規(guī)方針的正式發(fā)布日期和方式，確保所有員工知悉合規(guī)方針應(yīng)作為成文信息可獲取合規(guī)方針培訓(xùn)記錄記錄合規(guī)方針的培訓(xùn)內(nèi)容和參與人員，確保員工理解合規(guī)方針合規(guī)方針應(yīng)易于所有人員理解合規(guī)方針溝通與反饋記錄記錄合規(guī)方針在組織內(nèi)部的溝通情況，包括反饋收集和處理合規(guī)方針應(yīng)在組織內(nèi)予以溝通合規(guī)方針更新記錄記錄合規(guī)方針的修訂內(nèi)容和原因，確保合規(guī)方針的適用性合規(guī)方針應(yīng)根據(jù)需要進(jìn)行更新合規(guī)方針實施效果評估報告定期對合規(guī)方針的實施效果進(jìn)行評估，為持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)合規(guī)方針應(yīng)被適當(dāng)?shù)貙嵤┖蛨?zhí)行不合規(guī)事件與違反合規(guī)方針記錄記錄不合規(guī)事件和違反合規(guī)方針的情況，作為持續(xù)改進(jìn)的輸入概述不遵守合規(guī)方針的后果合規(guī)疑慮與報告記錄記錄員工提出的合規(guī)疑慮和報告，確保疑慮得到妥善處理鼓勵提出疑慮，禁止報復(fù)5.3崗位、職責(zé)和權(quán)限5.3.1治理機(jī)構(gòu)和最高管理者治理機(jī)構(gòu)和最高管理者職責(zé)分配文件明確治理機(jī)構(gòu)和最高管理者的合規(guī)管理職責(zé)，包括確保合規(guī)管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求和獲取合規(guī)績效報告治理機(jī)構(gòu)和最高管理者應(yīng)確保分配并溝通相關(guān)崗位的職責(zé)和權(quán)限合規(guī)管理體系績效報告制度文件確立合規(guī)績效報告的具體流程、內(nèi)容和頻率，確保合規(guī)績效報告的及時性和有效性最高管理者應(yīng)確保建立及時有效的合規(guī)績效報告制度合規(guī)目標(biāo)完成情況評估記錄記錄治理機(jī)構(gòu)對最高管理者在合規(guī)目標(biāo)完成情況方面的衡量結(jié)果，作為監(jiān)督和評價的依據(jù)治理機(jī)構(gòu)應(yīng)確保根據(jù)合規(guī)目標(biāo)的實現(xiàn)情況對最高管理者進(jìn)行衡量合規(guī)管理體系運行監(jiān)督記錄記錄治理機(jī)構(gòu)對最高管理者運行合規(guī)管理體系情況的監(jiān)督活動和結(jié)果，確保合規(guī)管理體系的有效運行治理機(jī)構(gòu)應(yīng)對最高管理者運行合規(guī)管理體系的情況進(jìn)行監(jiān)督合規(guī)資源配置計劃記錄最高管理者為合規(guī)管理體系建立、實施、評價、維護(hù)和改進(jìn)所配置的資源，確保資源的充分性和適宜性最高管理者應(yīng)為合規(guī)管理體系配置足夠且適當(dāng)?shù)馁Y源合規(guī)績效與人員績效考核掛鉤制度明確合規(guī)績效在人員績效考核中的權(quán)重和評價標(biāo)準(zhǔn)，確保合規(guī)績效與人員績效的有效掛鉤最高管理者應(yīng)確保合規(guī)績效與人員績效考核掛鉤問責(zé)機(jī)制文件建立詳細(xì)的問責(zé)機(jī)制，包括紀(jì)律處分和結(jié)果處理流程，確保合規(guī)責(zé)任的有效落實最高管理者應(yīng)確立和維護(hù)問責(zé)機(jī)制5.3.2合規(guī)團(tuán)隊合規(guī)團(tuán)隊職責(zé)文件明確合規(guī)團(tuán)隊的職責(zé)，包括推進(jìn)識別合規(guī)義務(wù)、編制合規(guī)風(fēng)險評估文件等合規(guī)團(tuán)隊?wèi)?yīng)負(fù)責(zé)合規(guī)管理體系的運行合規(guī)風(fēng)險評估文件記錄合規(guī)風(fēng)險的識別、分析與評價結(jié)果，包括合規(guī)風(fēng)險清單和應(yīng)對措施合規(guī)團(tuán)隊?wèi)?yīng)編制合規(guī)風(fēng)險評估文件合規(guī)目標(biāo)一致性檢查記錄記錄合規(guī)管理體系與合規(guī)目標(biāo)保持一致的檢查結(jié)果和措施合規(guī)團(tuán)隊?wèi)?yīng)使合規(guī)管理體系與合規(guī)目標(biāo)保持一致合規(guī)績效監(jiān)視與測量記錄記錄合規(guī)績效的監(jiān)視與測量結(jié)果，包括使用的工具和方法合規(guī)團(tuán)隊?wèi)?yīng)監(jiān)視和測量合規(guī)績效合規(guī)管理體系績效分析報告分析和評價合規(guī)管理體系的績效，確認(rèn)是否需要采取糾正措施合規(guī)團(tuán)隊?wèi)?yīng)分析和評價合規(guī)管理體系的績效合規(guī)報告制度文件確立合規(guī)報告的具體流程、內(nèi)容和頻率，確保合規(guī)報告的準(zhǔn)確性和及時性合規(guī)團(tuán)隊?wèi)?yīng)確立合規(guī)報告和文件化制度合規(guī)管理體系評審計劃與實施記錄記錄合規(guī)管理體系評審的計劃、實施情況和結(jié)果，確保體系持續(xù)改進(jìn)合規(guī)團(tuán)隊?wèi)?yīng)確保對合規(guī)管理體系進(jìn)行評審合規(guī)疑慮提出與解決制度文件確立合規(guī)疑慮的提出和解決機(jī)制，包括報告渠道、處理流程和保密措施合規(guī)團(tuán)隊?wèi)?yīng)確立提出疑慮和確保疑慮得到解決的制度合規(guī)培訓(xùn)記錄記錄合規(guī)團(tuán)隊對所有相關(guān)人員進(jìn)行的合規(guī)培訓(xùn)情況，包括培訓(xùn)內(nèi)容、參與人員等合規(guī)團(tuán)隊?wèi)?yīng)監(jiān)督所有相關(guān)人員按要求接受培訓(xùn)合規(guī)資源分配記錄記錄合規(guī)團(tuán)隊為確保人員獲得合規(guī)資源所采取的措施和結(jié)果合規(guī)團(tuán)隊?wèi)?yīng)使人員可獲得與合規(guī)方針、過程和程序有關(guān)的資源合規(guī)建議記錄記錄合規(guī)團(tuán)隊就合規(guī)相關(guān)事項向組織提供的建議及其采納情況合規(guī)團(tuán)隊?wèi)?yīng)就合規(guī)相關(guān)事項向組織提供建議5.3.3管理者管理者合規(guī)職責(zé)文件明確管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)的合規(guī)管理職責(zé)，如配合支持合規(guī)團(tuán)隊、確保人員合規(guī)等管理者應(yīng)通過以下方式對其職責(zé)范圍內(nèi)的合規(guī)工作負(fù)責(zé)合規(guī)監(jiān)督與檢查記錄記錄管理者對其控制下的人員遵守合規(guī)義務(wù)、方針、過程和程序的監(jiān)督與檢查結(jié)果確保在其控制下的所有人員都遵守組織的合規(guī)義務(wù)、方針、過程和程序合規(guī)風(fēng)險識別與溝通記錄記錄管理者識別的合規(guī)風(fēng)險及與合規(guī)團(tuán)隊的溝通情況，確保風(fēng)險得到及時應(yīng)對識別其運行中的合規(guī)風(fēng)險并進(jìn)行溝通合規(guī)義務(wù)融入業(yè)務(wù)實踐記錄記錄管理者將合規(guī)義務(wù)融入現(xiàn)有業(yè)務(wù)實踐和程序的措施和結(jié)果在其職責(zé)范圍內(nèi)將合規(guī)義務(wù)融入現(xiàn)有的業(yè)務(wù)實踐和程序合規(guī)培訓(xùn)參與與協(xié)助記錄記錄管理者參與并協(xié)助合規(guī)培訓(xùn)活動的情況，包括參與內(nèi)容、時間等參加并協(xié)助合規(guī)培訓(xùn)活動合規(guī)意識培養(yǎng)與指導(dǎo)記錄記錄管理者培養(yǎng)人員合規(guī)意識、指導(dǎo)人員滿足培訓(xùn)和能力要求的措施和效果培養(yǎng)人員的合規(guī)意識，指導(dǎo)他們滿足培訓(xùn)和能力要求合規(guī)疑慮處理記錄記錄管理者處理員工提出的合規(guī)疑慮的情況，確保疑慮得到妥善解決鼓勵并支持人員提出合規(guī)疑慮，并防止任何形式的報復(fù)合規(guī)事件參與與解決記錄記錄管理者參與合規(guī)相關(guān)事件和事項的管理、解決情況，包括決策、措施等根據(jù)要求積極參與合規(guī)相關(guān)事件和事項的管理、解決糾正措施推薦與實施記錄記錄管理者推薦并實施適當(dāng)糾正措施的情況，確保措施的有效性和及時性確保一經(jīng)確認(rèn)需要采取糾正措施時，適當(dāng)?shù)募m正措施能得到推薦和實施5.3.4員工員工合規(guī)職責(zé)確認(rèn)文件明確員工需遵守的合規(guī)義務(wù)、方針、過程和程序，并確認(rèn)員工知曉所有人員應(yīng)遵守組織的合規(guī)義務(wù)、方針、過程和程序合規(guī)疑慮、問題和漏洞報告記錄記錄員工報告的合規(guī)疑慮、問題和漏洞的內(nèi)容、時間和處理情況所有人員應(yīng)報告合規(guī)疑慮、問題和漏洞合規(guī)培訓(xùn)參與記錄記錄員工參與合規(guī)培訓(xùn)的情況，包括培訓(xùn)內(nèi)容、時間、參與人員等所有人員應(yīng)根據(jù)要求參加培訓(xùn)合規(guī)承諾書員工簽署的承諾遵守合規(guī)義務(wù)、方針、過程和程序的書面文件增強(qiáng)員工對合規(guī)職責(zé)的認(rèn)可和責(zé)任感合規(guī)績效考核記錄記錄員工在合規(guī)方面的績效考核結(jié)果，作為員工評價和激勵的依據(jù)將合規(guī)表現(xiàn)與績效考核掛鉤，激勵員工合規(guī)行為員工合規(guī)行為觀察記錄記錄員工在日常工作中的合規(guī)行為觀察情況，用于合規(guī)文化建設(shè)和培訓(xùn)反饋監(jiān)測員工合規(guī)行為，及時發(fā)現(xiàn)并糾正不合規(guī)行為6策劃6.1風(fēng)險與機(jī)遇的應(yīng)對措施風(fēng)險與機(jī)遇應(yīng)對措施策劃文件描述組織如何應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險和把握合規(guī)機(jī)遇的具體策略和措施，確保合規(guī)管理體系目標(biāo)的實現(xiàn)組織應(yīng)根據(jù)4.1提及的事項和4.2提及的需求，并確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇風(fēng)險與機(jī)遇評估報告記錄組織對合規(guī)風(fēng)險和機(jī)遇的評估結(jié)果，包括識別出的主要風(fēng)險和機(jī)遇，以及它們對合規(guī)管理體系預(yù)期結(jié)果的影響組織應(yīng)結(jié)合其合規(guī)目標(biāo)、經(jīng)識別的合規(guī)義務(wù)和合規(guī)風(fēng)險評估結(jié)果來策劃應(yīng)對措施風(fēng)險應(yīng)對措施實施計劃詳細(xì)列出針對每個識別出的合規(guī)風(fēng)險的具體應(yīng)對措施，包括實施步驟、時間表和責(zé)任人，確保措施得到有效執(zhí)行組織應(yīng)策劃將風(fēng)險應(yīng)對措施納入合規(guī)管理體系過程并實施風(fēng)險應(yīng)對措施有效性評價記錄記錄組織對風(fēng)險應(yīng)對措施實施后效果的評價，包括評估方法、評估結(jié)果和改進(jìn)建議，以指導(dǎo)持續(xù)改進(jìn)組織應(yīng)評價這些措施的有效性，確保它們能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期的風(fēng)險管理和合規(guī)目標(biāo)機(jī)遇利用計劃描述組織如何利用合規(guī)機(jī)遇的具體計劃和措施，包括預(yù)測的市場機(jī)遇、合作機(jī)會等，以及相應(yīng)的行動計劃組織應(yīng)策劃如何從有利條件或環(huán)境中獲益，實現(xiàn)合規(guī)管理體系的持續(xù)改進(jìn)機(jī)遇利用情況跟蹤記錄記錄組織利用合規(guī)機(jī)遇的進(jìn)展和結(jié)果，包括實施情況、成效分析和經(jīng)驗教訓(xùn)，以指導(dǎo)未來機(jī)遇的把握和利用組織應(yīng)跟蹤機(jī)遇利用情況，確保能夠持續(xù)從合規(guī)機(jī)遇中獲益6.2合規(guī)目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃合規(guī)目標(biāo)設(shè)定文件詳細(xì)描述組織在相關(guān)職能和層級上設(shè)立的合規(guī)目標(biāo)，確保與合規(guī)方針一致，可測量，體現(xiàn)適用需求合規(guī)目標(biāo)應(yīng)與合規(guī)方針一致，可測量，體現(xiàn)適用的需求合規(guī)目標(biāo)監(jiān)控記錄記錄對合規(guī)目標(biāo)進(jìn)行定期監(jiān)控的結(jié)果，包括目標(biāo)實現(xiàn)情況、未實現(xiàn)目標(biāo)的原因分析等合規(guī)目標(biāo)應(yīng)予以監(jiān)視合規(guī)目標(biāo)溝通記錄記錄合規(guī)目標(biāo)的溝通情況，包括溝通對象、溝通內(nèi)容、溝通時間和方式等，確保合規(guī)目標(biāo)在組織內(nèi)部得到有效傳達(dá)合規(guī)目標(biāo)應(yīng)予以溝通合規(guī)目標(biāo)更新記錄記錄合規(guī)目標(biāo)的更新情況，包括更新原因、更新內(nèi)容、更新時間和批準(zhǔn)人員等，確保合規(guī)目標(biāo)始終保持與組織戰(zhàn)略和方針的一致性合規(guī)目標(biāo)必要時應(yīng)予以更新合規(guī)目標(biāo)實現(xiàn)策劃文件描述組織如何策劃實現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的具體步驟、所需資源、責(zé)任人和時間表等，確保合規(guī)目標(biāo)能夠按計劃推進(jìn)組織應(yīng)確定實現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)所需的行動、資源、責(zé)任人、時間和評價方式合規(guī)目標(biāo)實施進(jìn)展報告定期報告合規(guī)目標(biāo)實施進(jìn)展情況，包括已完成的工作、遇到的挑戰(zhàn)和解決方案、下一階段計劃等，便于監(jiān)控和評估合規(guī)目標(biāo)的實現(xiàn)情況組織應(yīng)定期監(jiān)視和評估合規(guī)目標(biāo)的實施情況6.3針對變更的策劃合規(guī)管理體系變更策劃文件詳細(xì)描述組織對合規(guī)管理體系變更的策劃，包括變更目的、潛在后果分析、合規(guī)管理體系設(shè)計和運行有效性評估、資源可獲取性分析以及職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配等組織應(yīng)策劃合規(guī)管理體系變更的實施，結(jié)合變更目的及其潛在后果、合規(guī)管理體系設(shè)計和運行的有效性、資源的可獲取性以及職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配變更影響評估報告記錄組織對合規(guī)管理體系變更可能產(chǎn)生的影響進(jìn)行的評估，包括正面和負(fù)面影響的預(yù)測和分析組織應(yīng)評估變更可能帶來的影響，確保變更決策的全面性和合理性變更實施計劃制定詳細(xì)的變更實施計劃，包括實施步驟、時間表、責(zé)任人、資源需求等，確保變更過程的有序進(jìn)行組織應(yīng)明確變更實施的具體計劃，確保變更過程的有效執(zhí)行變更過程中的溝通與協(xié)調(diào)記錄記錄變更過程中的內(nèi)外部溝通、協(xié)調(diào)活動，包括與利益相關(guān)方的溝通記錄、內(nèi)部各部門的協(xié)調(diào)記錄等組織應(yīng)確保變更過程中的溝通與協(xié)調(diào)，保持信息的暢通和一致變更實施結(jié)果報告記錄變更實施后的結(jié)果，包括變更目標(biāo)的實現(xiàn)情況、遇到的問題及解決方案、改進(jìn)建議等，以便對變更效果進(jìn)行評估和總結(jié)組織應(yīng)對變更實施結(jié)果進(jìn)行記錄和報告，以便持續(xù)改進(jìn)和優(yōu)化合規(guī)管理體系7支持7.1資源資源管理計劃詳細(xì)描述組織為確保合規(guī)管理體系的建立、實施、維護(hù)和持續(xù)改進(jìn)所需資源的整體計劃和策略組織應(yīng)確定并提供所需的資源資源需求評估報告記錄組織對合規(guī)管理體系所需資源的評估結(jié)果，包括人力、物力、財力、技術(shù)等方面的需求組織應(yīng)評估并確定合規(guī)管理體系所需資源的類型和數(shù)量資源分配記錄記錄組織如何將資源分配給不同的合規(guī)管理活動、部門或項目，確保資源的合理配置和有效利用組織應(yīng)確保合規(guī)管理體系所需資源的可獲取性資源使用監(jiān)控記錄記錄組織對資源使用情況的監(jiān)控結(jié)果，包括資源消耗、效率、剩余量等信息，以便及時調(diào)整資源分配組織應(yīng)監(jiān)控資源的使用情況，確保資源的合理利用資源優(yōu)化方案記錄組織針對資源使用過程中發(fā)現(xiàn)的問題提出的優(yōu)化方案和改進(jìn)措施，以提高資源使用效率組織應(yīng)持續(xù)改進(jìn)資源的配置和利用效率外部資源獲取協(xié)議記錄組織與外部供方或服務(wù)提供商之間的資源獲取協(xié)議，確保外部資源的穩(wěn)定供應(yīng)和合規(guī)性組織可能需要從外部獲取資源以支持合規(guī)管理體系的運行7.2能力7.2.1總則人員能力需求評估報告描述組織對在其控制下工作、影響合規(guī)績效的人員所需能力的評估結(jié)果，明確所需的能力標(biāo)準(zhǔn)和要求組織應(yīng)確定在其控制下工作、影響合規(guī)績效的人員所需的能力能力獲取與提升計劃詳述組織為確保人員具備所需能力而采取的措施，如培訓(xùn)計劃、指導(dǎo)計劃、重新分配工作計劃等組織應(yīng)確保這些人員在適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)或經(jīng)驗的基礎(chǔ)上勝任工作培訓(xùn)計劃和記錄記錄組織為提升人員能力而制定的培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)內(nèi)容和培訓(xùn)實施情況，包括參與人員、培訓(xùn)時間、培訓(xùn)效果評估等組織應(yīng)采取措施獲得所需的能力能力提升效果評估報告報告組織對人員能力提升措施的效果評估結(jié)果，包括培訓(xùn)后的人員能力水平評估、能力提升對工作績效的影響等組織應(yīng)評價所采取措施的有效性崗位說明書描述各崗位的職責(zé)、權(quán)限、能力要求等，確保人員了解并符合崗位所需的能力標(biāo)準(zhǔn)適當(dāng)?shù)某晌男畔?yīng)作為能力證據(jù)可獲取績效考核記錄記錄組織對人員績效的考核結(jié)果，包括合規(guī)績效在內(nèi)的綜合考核記錄，作為人員能力評估的依據(jù)之一適當(dāng)?shù)某晌男畔?yīng)作為能力證據(jù)可獲取7.2.2聘用過程聘用條件與要求明確規(guī)定人員遵守組織的合規(guī)義務(wù)、方針、過程和程序作為聘用條件組織應(yīng)要求人員遵守組織的合規(guī)義務(wù)、方針、過程和程序，作為人員的聘用條件合規(guī)方針獲取與培訓(xùn)記錄記錄新聘用人員在入職后適當(dāng)期間內(nèi)獲取合規(guī)方針的副本或獲取途徑，以及參加合規(guī)方針培訓(xùn)的情況在聘用后的適當(dāng)期間內(nèi)，新聘用人員能獲得合規(guī)方針的副本或者有渠道獲得合規(guī)方針，并獲得關(guān)于合規(guī)方針的培訓(xùn)違規(guī)紀(jì)律處分記錄記錄對違反組織合規(guī)義務(wù)、方針、過程和程序的人員采取的紀(jì)律處分措施和結(jié)果對于違反組織合規(guī)義務(wù)、方針、過程和程序的人員，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)募o(jì)律處分盡職調(diào)查記錄記錄對擬聘用、調(diào)動和晉升人員進(jìn)行的盡職調(diào)查結(jié)果，重點關(guān)注崗位和人員可能引發(fā)的合規(guī)風(fēng)險作為聘用過程的一部分，組織應(yīng)結(jié)合崗位和人員可能引發(fā)的合規(guī)風(fēng)險，在任何聘用、調(diào)動和晉升之前按要求進(jìn)行盡職調(diào)查績效目標(biāo)評審記錄記錄對績效目標(biāo)、績效獎金和其他激勵措施進(jìn)行的定期評審結(jié)果，確保不鼓勵不合規(guī)行為組織應(yīng)實施對績效目標(biāo)、績效獎金和其他激勵措施進(jìn)行定期評審的過程，以驗證是否有適當(dāng)?shù)拇胧﹣矸乐构膭畈缓弦?guī)7.2.3培訓(xùn)年度合規(guī)培訓(xùn)計劃詳細(xì)列出組織每年計劃實施的合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容、目標(biāo)人員、培訓(xùn)時間和培訓(xùn)形式組織應(yīng)定期對有關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)培訓(xùn)內(nèi)容和材料提供具體的培訓(xùn)內(nèi)容、課程大綱、PPT、案例分析等培訓(xùn)材料，確保培訓(xùn)內(nèi)容適合于人員的崗位及其面臨的合規(guī)風(fēng)險培訓(xùn)應(yīng)適合于人員的崗位及其面臨的合規(guī)風(fēng)險培訓(xùn)實施記錄記錄培訓(xùn)的日期、地點、參與人員、培訓(xùn)過程和培訓(xùn)效果評估結(jié)果，確保培訓(xùn)實施情況可追溯培訓(xùn)應(yīng)在聘用開始時和組織策劃的時間間隔實施培訓(xùn)有效性評估報告對培訓(xùn)的有效性進(jìn)行評估，包括參與人員的反饋、培訓(xùn)后的合規(guī)行為改善情況等，確保培訓(xùn)效果達(dá)到預(yù)期培訓(xùn)應(yīng)進(jìn)行有效性評估第三方合規(guī)培訓(xùn)記錄記錄對代表組織開展業(yè)務(wù)并可能給組織帶來合規(guī)風(fēng)險的第三方進(jìn)行的合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容、參與情況和培訓(xùn)效果評估，提高第三方合規(guī)意識結(jié)合已識別的合規(guī)風(fēng)險，對第三方進(jìn)行培訓(xùn)培訓(xùn)定期評審記錄定期評審培訓(xùn)計劃和實施情況，根據(jù)評審結(jié)果調(diào)整和優(yōu)化培訓(xùn)計劃，確保培訓(xùn)的持續(xù)有效性培訓(xùn)應(yīng)進(jìn)行定期評審7.3意識合規(guī)方針宣傳材料包含合規(guī)方針的詳細(xì)解釋，確保員工理解合規(guī)方針的重要性和要求組織控制下工作的人員應(yīng)知道合規(guī)方針合規(guī)意識培訓(xùn)材料提供合規(guī)意識培訓(xùn)內(nèi)容，包括合規(guī)管理體系有效性的貢獻(xiàn)、不符合要求的后果等人員應(yīng)知道他們對合規(guī)管理體系有效性的貢獻(xiàn)，包括不符合合規(guī)管理體系要求的后果合規(guī)疑慮提出程序指南詳細(xì)闡述員工提出合規(guī)疑慮的方法和程序，確保員工知道如何有效提出疑慮人員應(yīng)知道提出合規(guī)疑慮的方法和程序崗位合規(guī)義務(wù)清單列出每個工作崗位的合規(guī)義務(wù)，幫助員工明確自己崗位的合規(guī)要求人員應(yīng)知道工作崗位的合規(guī)義務(wù)與合規(guī)方針的關(guān)系合規(guī)文化宣傳材料介紹合規(guī)文化的重要性，并鼓勵員工積極參與和支持合規(guī)管理人員應(yīng)知道支持合規(guī)文化的重要性合規(guī)意識培訓(xùn)記錄記錄員工參加合規(guī)意識培訓(xùn)的情況，包括培訓(xùn)時間、參與人員、培訓(xùn)內(nèi)容和效果評估培訓(xùn)記錄作為證明員工合規(guī)意識提升的證據(jù)性材料7.4溝通內(nèi)部溝通計劃明確內(nèi)部溝通的頻率、內(nèi)容和目標(biāo)，確保各級別和職能部門之間合規(guī)信息的暢通組織應(yīng)確定與合規(guī)管理體系有關(guān)的內(nèi)部溝通外部溝通計劃明確與外部相關(guān)方（如客戶、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)伙伴等）的溝通策略、頻率和內(nèi)容，促進(jìn)雙方的理解和互動組織應(yīng)確定與合規(guī)管理體系有關(guān)的外部溝通溝通內(nèi)容清單列出需要溝通的具體內(nèi)容，如合規(guī)方針、合規(guī)目標(biāo)、合規(guī)義務(wù)、合規(guī)風(fēng)險、合規(guī)事件等應(yīng)明確溝通什么溝通記錄記錄每次溝通的時間、對象、內(nèi)容和反饋，確保溝通活動的可追溯性必要時保留成文信息作為溝通的證據(jù)合規(guī)信息宣傳材料用于內(nèi)部和外部宣傳的合規(guī)文化、合規(guī)目標(biāo)和義務(wù)的宣傳材料，提升合規(guī)認(rèn)知度應(yīng)將其合規(guī)文化、合規(guī)目標(biāo)和義務(wù)納入溝通內(nèi)容溝通反饋匯總匯總和分析內(nèi)外部溝通收到的反饋，持續(xù)改進(jìn)溝通效果對與合規(guī)管理體系相關(guān)的溝通內(nèi)容進(jìn)行回應(yīng)合規(guī)疑慮收集和處理記錄記錄員工提出的合規(guī)疑慮的收集、處理和反饋情況，確保員工疑慮得到有效解決確保人員能在溝通過程中提出合規(guī)疑慮合規(guī)管理體系變更通知當(dāng)合規(guī)管理體系發(fā)生變更時，通知相關(guān)內(nèi)外部人員，確保信息的一致性在組織各層級和職能內(nèi)部溝通合規(guī)管理體系的變更7.5成文信息7.5.1總則合規(guī)管理體系文件清單列出合規(guī)管理體系所涵蓋的所有文件，包括程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等組織的合規(guī)管理體系應(yīng)包括本文件要求的成文信息合規(guī)方針確立組織的合規(guī)方向、原則和承諾，明確合規(guī)管理體系的總體目標(biāo)組織的合規(guī)管理體系應(yīng)包括合規(guī)方針合規(guī)管理程序文件詳細(xì)描述合規(guī)管理體系運行的具體過程、職責(zé)、要求和方法組織的合規(guī)管理體系應(yīng)包括合規(guī)管理程序文件7.5.2成文信息的創(chuàng)建和更新文件/記錄創(chuàng)建與更新指南包含文件/記錄的創(chuàng)建、更新流程和標(biāo)準(zhǔn)，確保標(biāo)識、說明、形式和載體的統(tǒng)一性在創(chuàng)建和更新成文信息時，組織應(yīng)確保適當(dāng)?shù)臉?biāo)記和說明（例如，標(biāo)題、日期、作者或文件編號），形式（例如，語言文字、軟件版本、圖形）和載體（例如，紙質(zhì)的、電子的）文件/記錄評審與批準(zhǔn)流程明確文件/記錄在創(chuàng)建或更新后的評審和批準(zhǔn)流程，確保適宜性和充分性組織應(yīng)對成文信息進(jìn)行適宜性和充分性的評審和批準(zhǔn)文件/記錄標(biāo)識和說明清單列出所有文件/記錄的標(biāo)識信息，包括標(biāo)題、日期、作者、索引編號等成文信息應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞剑ㄈ鐦?biāo)題、日期、作者或文件編號）進(jìn)行標(biāo)識和說明文件/記錄版本控制表跟蹤文件/記錄的版本更新情況，包括更新日期、版本號、更新內(nèi)容等成文信息應(yīng)進(jìn)行版本控制，以確保其更新和維護(hù)的追溯性評審與批準(zhǔn)記錄記錄文件/記錄在評審和批準(zhǔn)過程中的相關(guān)信息，如評審人員、批準(zhǔn)人員、評審日期等成文信息的評審和批準(zhǔn)過程應(yīng)有相應(yīng)的記錄文件/記錄發(fā)布與分發(fā)記錄記錄文件/記錄的發(fā)布與分發(fā)情況，包括接收部門、接收人、分發(fā)日期等成文信息的分發(fā)和訪問應(yīng)有相應(yīng)的控制記錄電子文件管理系統(tǒng)操作手冊若使用電子文件管理系統(tǒng)，應(yīng)提供操作手冊，包括文件的創(chuàng)建、更新、評審、批準(zhǔn)、發(fā)布等流程在使用電子文件管理系統(tǒng)時，應(yīng)提供操作手冊以確保文件創(chuàng)建、更新等過程的標(biāo)準(zhǔn)化7.5.3成文信息的控制成文信息分發(fā)記錄記錄合規(guī)管理體系文件的分發(fā)情況，包括接收部門、接收人、分發(fā)日期等信息應(yīng)確保成文信息在需要的場所和時間均可獲得并適于使用成文信息訪問權(quán)限記錄記錄各部門或人員對合規(guī)管理體系文件的訪問權(quán)限及授權(quán)情況控制對成文信息的訪問，以確保其安全性和適宜性文件檢索指南提供指導(dǎo)如何檢索合規(guī)管理體系文件的指南，包括檢索途徑、關(guān)鍵詞等便于用戶檢索和使用成文信息文件存儲和防護(hù)制度明確文件的存儲地點、條件及防護(hù)措施，確保文件的完整性和易讀性確保成文信息得到充分保護(hù)，避免泄密、不當(dāng)使用或完整性受損文件版本控制表記錄文件的版本更新情況，包括版本號、更新日期、更新內(nèi)容、審批人員等信息對成文信息的變更進(jìn)行控制，確保其準(zhǔn)確性和可追溯性文件保留和處置程序規(guī)定合規(guī)管理體系文件的保留期限和處置方式，確保文件的及時清理和歸檔合理管理成文信息的保留和處置，避免信息冗余或丟失外部成文信息識別與控制記錄記錄組織確定的、對合規(guī)管理體系策劃和運行必要的外部成文信息的識別與控制情況必要時識別并控制來自外部的成文信息，確保其適應(yīng)性和可靠性8運行8.1運行的策劃與控制運行過程準(zhǔn)則明確合規(guī)管理體系運行過程中各階段的準(zhǔn)則和要求，包括流程、標(biāo)準(zhǔn)、時限等對過程確立準(zhǔn)則，以確保合規(guī)管理體系的有效運行運行過程控制記錄記錄組織如何按照確立的準(zhǔn)則對過程實施控制，包括監(jiān)控、審查、調(diào)整等活動的詳細(xì)情況按照準(zhǔn)則對過程實施控制，確保合規(guī)管理體系的有效實施過程變更控制記錄記錄組織對合規(guī)管理體系運行過程中已策劃的變更的控制情況，包括變更申請、審批、實施和效果評估等控制已策劃的變更，評審非預(yù)期變更的后果，并采取必要措施減輕不利影響外部產(chǎn)品和服務(wù)控制程序描述組織如何對與合規(guī)管理體系相關(guān)的外部提供的產(chǎn)品、過程或服務(wù)進(jìn)行控制，包括供應(yīng)商管理、合同管理等確保與合規(guī)管理體系相關(guān)的外部產(chǎn)品和服務(wù)受控，保障合規(guī)性第三方過程監(jiān)控記錄記錄組織如何監(jiān)控第三方提供的服務(wù)或過程，包括監(jiān)控頻率、監(jiān)控內(nèi)容、問題反饋及糾正措施等確保第三方過程得到控制和監(jiān)視，防止合規(guī)風(fēng)險外包合規(guī)管理計劃明確組織在外包過程中如何確保合規(guī)性的計劃，包括外包范圍、合規(guī)要求、監(jiān)控措施等對組織運行的外包活動進(jìn)行管理，確保合規(guī)性，不免除組織的法律責(zé)任或合規(guī)義務(wù)8.2建立控制和程序合規(guī)控制程序描述組織如何實施控制以管理合規(guī)義務(wù)和相關(guān)合規(guī)風(fēng)險的具體程序，包括控制目的、方法、頻率等組織應(yīng)實施控制以管理其合規(guī)義務(wù)和相關(guān)合規(guī)風(fēng)險控制維護(hù)記錄記錄對合規(guī)控制程序的維護(hù)情況，包括維護(hù)時間、維護(hù)內(nèi)容、維護(hù)人員等，確保控制持續(xù)有效應(yīng)對這些控制進(jìn)行維護(hù)，以確保其持續(xù)有效控制評審報告記錄對合規(guī)控制程序的定期評審結(jié)果，包括評審日期、評審人員、評審內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題及改進(jìn)措施等定期評審合規(guī)控制程序，確保其有效性控制測試記錄記錄對合規(guī)控制程序的測試結(jié)果，包括測試時間、測試人員、測試內(nèi)容、測試結(jié)果及改進(jìn)建議等定期測試合規(guī)控制程序，檢驗其是否按照既定目的運行或降低風(fēng)險合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對計劃明確針對已識別合規(guī)風(fēng)險的應(yīng)對措施和計劃，包括應(yīng)對措施、責(zé)任人、實施時間等組織應(yīng)制定和選擇合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對方案合規(guī)風(fēng)險控制檢查表記錄對合規(guī)風(fēng)險控制措施的檢查情況，包括檢查時間、檢查人員、檢查內(nèi)容、檢查結(jié)果等對合規(guī)風(fēng)險控制措施進(jìn)行監(jiān)視和測量，確保其有效實施8.3報告疑慮疑慮報告程序詳細(xì)描述疑慮報告的過程，包括報告渠道、報告要求、報告處理流程等組織應(yīng)確立、實施并維護(hù)一個報告過程，以鼓勵和促進(jìn)疑慮報告疑慮報告渠道信息明確組織內(nèi)部和外部的疑慮報告渠道，如熱線、電子郵件地址、在線平臺等確保疑慮報告渠道在整個組織內(nèi)可見并可訪問疑慮報告記錄記錄所有提交的疑慮報告，包括報告內(nèi)容、報告時間、報告人信息等記錄所有疑慮報告，便于后續(xù)跟蹤和處理疑慮處理記錄記錄對疑慮報告的處理過程，包括初步調(diào)查、后續(xù)跟進(jìn)、處置措施等確保對報告的疑慮進(jìn)行及時處理和回應(yīng)疑慮報告保密協(xié)議描述對疑慮報告保密的具體措施和協(xié)議，確保報告者身份和報告內(nèi)容的保密對報告保密，保護(hù)報告者隱私匿名報告處理指南說明如何接受和處理匿名疑慮報告，確保匿名報告者能夠得到妥善處理接受匿名報告，保護(hù)報告者免受打擊報復(fù)報告者權(quán)益保障機(jī)制描述對報告者權(quán)益的保護(hù)措施，如保密承諾、獎勵機(jī)制、報復(fù)行為處理辦法等確保報告者了解其權(quán)利和保障機(jī)制，鼓勵積極參與疑慮報告疑慮報告培訓(xùn)材料提供給員工的疑慮報告培訓(xùn)材料，包括報告程序、報告要求、權(quán)益保障等確保所有員工了解疑慮報告程序，能夠積極參與疑慮報告8.4調(diào)查過程調(diào)查程序詳細(xì)規(guī)定如何開展調(diào)查活動的程序，包括調(diào)查范圍、調(diào)查方法、調(diào)查人員要求等組織應(yīng)開發(fā)、確立、實施并維護(hù)調(diào)查過程調(diào)查記錄記錄調(diào)查活動的詳細(xì)情況，包括被調(diào)查事項、調(diào)查時間、調(diào)查人員、調(diào)查過程、調(diào)查結(jié)果等記錄調(diào)查活動的全部信息，作為合規(guī)管理體系運行的證據(jù)調(diào)查證據(jù)材料收集、整理與調(diào)查活動相關(guān)的所有證據(jù)材料，如相關(guān)文件、數(shù)據(jù)、照片、訪談記錄等作為調(diào)查結(jié)論的支持材料調(diào)查報告匯總調(diào)查結(jié)果，分析不合規(guī)情形的性質(zhì)、原因、影響，并提出處理建議或改進(jìn)措施的書面報告對涉嫌或?qū)嶋H不合規(guī)情形進(jìn)行評估、評價并做出結(jié)論調(diào)查人員資質(zhì)證明證明調(diào)查人員具備相應(yīng)能力和獨立性的文件或記錄，如專業(yè)資格證書、培訓(xùn)記錄等確保調(diào)查過程由具備相應(yīng)能力的人員獨立進(jìn)行利益沖突聲明調(diào)查人員聲明不存在利益沖突的書面文件或記錄避免調(diào)查過程中的利益沖突調(diào)查改進(jìn)建議實施記錄記錄根據(jù)調(diào)查結(jié)果提出的改進(jìn)建議的實施情況，包括實施時間、實施人員、實施效果等利用調(diào)查結(jié)果改進(jìn)合規(guī)管理體系調(diào)查結(jié)果溝通記錄記錄向治理機(jī)構(gòu)或最高管理者報告調(diào)查次數(shù)和結(jié)果的溝通情況，如溝通時間、溝通方式、溝通內(nèi)容等確保治理機(jī)構(gòu)或最高管理者了解調(diào)查情況9績效評價9.1監(jiān)視、測量、分析和評價9.1.1總則監(jiān)視和測量計劃詳細(xì)描述合規(guī)管理體系的監(jiān)視和測量活動計劃，包括監(jiān)視對象、測量方法、測量頻次等組織應(yīng)確定需要監(jiān)視和測量的內(nèi)容以及實施監(jiān)視和測量的時間監(jiān)視和測量記錄記錄所有實施的監(jiān)視和測量活動，包括測量數(shù)據(jù)、結(jié)果記錄、觀察記錄等記錄監(jiān)視和測量的結(jié)果，確保成文信息作為證據(jù)可獲取分析和評價報告對監(jiān)視和測量結(jié)果進(jìn)行定期的分析和評價，形成報告，包括合規(guī)目標(biāo)實現(xiàn)情況、合規(guī)績效水平、存在的問題和改進(jìn)建議等組織應(yīng)分析和評價監(jiān)視和測量的結(jié)果，確保合規(guī)管理體系的有效性合規(guī)績效指標(biāo)清單列明用于監(jiān)視和測量合規(guī)績效的各項指標(biāo)，包括具體指標(biāo)定義、計算方法、目標(biāo)值等明確需要監(jiān)視和測量的具體內(nèi)容合規(guī)績效監(jiān)控程序描述如何實施合規(guī)績效的監(jiān)視活動，包括數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)分析、結(jié)果報告等步驟確保合規(guī)績效監(jiān)視活動的系統(tǒng)性和規(guī)范性合規(guī)風(fēng)險評估和監(jiān)控記錄記錄合規(guī)風(fēng)險評估的結(jié)果，以及針對合規(guī)風(fēng)險的持續(xù)監(jiān)控活動情況結(jié)合合規(guī)風(fēng)險評估結(jié)果，確保合規(guī)風(fēng)險的持續(xù)可控合規(guī)績效提升計劃根據(jù)監(jiān)視和測量結(jié)果，制定合規(guī)績效提升計劃，包括改進(jìn)措施、實施步驟、預(yù)期效果等利用監(jiān)視和測量結(jié)果，促進(jìn)合規(guī)管理體系的持續(xù)改進(jìn)9.1.2合規(guī)績效的反饋來源合規(guī)績效反饋收集程序描述如何從多種渠道（如員工、客戶、供應(yīng)商、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等）收集合規(guī)績效反饋的程序組織應(yīng)確立、實施、評價和維護(hù)能夠使其從多種渠道尋求并獲取合規(guī)績效反饋的過程合規(guī)績效反饋收集記錄記錄所有收集的合規(guī)績效反饋，包括反饋來源、反饋內(nèi)容、反饋時間等組織應(yīng)對收集的反饋信息進(jìn)行記錄，作為合規(guī)績效分析的基礎(chǔ)合規(guī)績效反饋分析報告對收集的合規(guī)績效反饋進(jìn)行分析，識別不合規(guī)的根本原因，提出改進(jìn)措施，并形成報告組織應(yīng)對反饋信息進(jìn)行分析和嚴(yán)格評估，以確認(rèn)不合規(guī)的根本原因反饋渠道管理記錄記錄所有合規(guī)績效反饋渠道的建立、維護(hù)和優(yōu)化情況，確保反饋渠道的暢通和有效組織應(yīng)確保合規(guī)績效反饋渠道的穩(wěn)定性和有效性合規(guī)績效反饋響應(yīng)記錄記錄對收集的合規(guī)績效反饋的響應(yīng)情況，包括響應(yīng)措施、響應(yīng)時間、響應(yīng)結(jié)果等組織應(yīng)及時響應(yīng)合規(guī)績效反饋，確保反饋的及時性和有效性合規(guī)風(fēng)險評估更新記錄根據(jù)合規(guī)績效反饋，對合規(guī)風(fēng)險評估進(jìn)行更新，記錄更新內(nèi)容和時間組織應(yīng)在定期風(fēng)險評估中反映合規(guī)績效反饋信息，確保風(fēng)險評估的及時性和準(zhǔn)確性合規(guī)績效改進(jìn)計劃根據(jù)合規(guī)績效反饋分析結(jié)果，制定合規(guī)績效改進(jìn)計劃，包括改進(jìn)措施、實施步驟、預(yù)期效果等組織應(yīng)利用合規(guī)績效反饋結(jié)果，制定并實施改進(jìn)計劃，促進(jìn)合規(guī)管理體系的持續(xù)改進(jìn)9.1.3指標(biāo)的制定合規(guī)績效指標(biāo)制定計劃描述合規(guī)績效指標(biāo)的開發(fā)過程，包括指標(biāo)的選擇、設(shè)計、計算方法和目標(biāo)值等組織應(yīng)開發(fā)適當(dāng)?shù)闹笜?biāo)，以幫助評價合規(guī)目標(biāo)的實現(xiàn)情況和合規(guī)績效合規(guī)績效指標(biāo)體系列明所有用于評價合規(guī)績效的指標(biāo)，包括指標(biāo)名稱、定義、計算方法、目標(biāo)值等組織應(yīng)實施和維護(hù)一套適當(dāng)?shù)暮弦?guī)績效指標(biāo)體系指標(biāo)監(jiān)測記錄記錄合規(guī)績效指標(biāo)的監(jiān)測情況，包括監(jiān)測數(shù)據(jù)、結(jié)果和異常情況等組織應(yīng)定期監(jiān)視合規(guī)績效指標(biāo)，以確保合規(guī)管理體系的有效性指標(biāo)評估報告對合規(guī)績效指標(biāo)進(jìn)行評估，分析指標(biāo)的實現(xiàn)情況，識別存在的問題和改進(jìn)空間，并形成報告組織應(yīng)分析評價合規(guī)績效指標(biāo)，以促進(jìn)合規(guī)管理體系的持續(xù)改進(jìn)指標(biāo)調(diào)整記錄記錄合規(guī)績效指標(biāo)的調(diào)整情況，包括調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容、調(diào)整時間等組織應(yīng)根據(jù)實際情況，適時調(diào)整合規(guī)績效指標(biāo)，確保其適用性和有效性合規(guī)績效改進(jìn)措施記錄記錄基于合規(guī)績效指標(biāo)評估結(jié)果制定的改進(jìn)措施，包括措施內(nèi)容、實施步驟、預(yù)期效果等組織應(yīng)利用合規(guī)績效指標(biāo)評估結(jié)果，制定并實施改進(jìn)措施，提升合規(guī)績效水平9.1.4合規(guī)報告合規(guī)報告準(zhǔn)則明確合規(guī)報告的內(nèi)容、格式、頻率等準(zhǔn)則，確保報告的準(zhǔn)確性和一致性組織應(yīng)確立適當(dāng)?shù)膱蟾鏈?zhǔn)則合規(guī)報告時間表設(shè)定定期合規(guī)報告的提交日期和時間表，確保報告的及時性組織應(yīng)確立定期報告的時間表非常規(guī)報告機(jī)制建立非常規(guī)合規(guī)報告機(jī)制，允許在需要時提交臨時報告組織應(yīng)實施非常規(guī)報告機(jī)制以便于臨時報告信息準(zhǔn)確性保障機(jī)制描述確保合規(guī)報告信息準(zhǔn)確性和完整性的措施和流程組織應(yīng)實施保證信息準(zhǔn)確性和完整性的機(jī)制和過程合規(guī)報告內(nèi)容報告內(nèi)容應(yīng)包括合規(guī)目標(biāo)實現(xiàn)情況、合規(guī)風(fēng)險評估結(jié)果、合規(guī)事件處理等關(guān)鍵信息組織應(yīng)向組織中合適的職能或板塊提供準(zhǔn)確和完整的信息合規(guī)報告?zhèn)鬟f記錄記錄合規(guī)報告的傳遞過程，包括接收人、傳遞時間、接收確認(rèn)等確保合規(guī)報告準(zhǔn)確傳遞至相關(guān)職能或板塊合規(guī)報告審批記錄記錄合規(guī)報告的審批情況，包括審批人、審批時間、審批意見等合規(guī)團(tuán)隊向治理機(jī)構(gòu)或最高管理者提交的報告應(yīng)得到審批合規(guī)報告修改記錄記錄合規(guī)報告的任何修改情況，包括修改原因、修改內(nèi)容、修改時間等合規(guī)報告內(nèi)容應(yīng)受到充分保護(hù)，防止被未經(jīng)授權(quán)的修改9.1.5記錄保存合規(guī)活動記錄保存程序描述合規(guī)活動記錄保存的管理程序，包括記錄保存的范圍、周期、存儲方式等組織應(yīng)保留合規(guī)活動準(zhǔn)確且實時的記錄，以協(xié)助監(jiān)視和評審合規(guī)過程合規(guī)活動記錄清單列出所有需要保存的合規(guī)活動記錄的名稱和保存期限記錄清單確保所有關(guān)鍵合規(guī)活動記錄均得到妥善保存合規(guī)活動記錄存儲介質(zhì)和位置記錄合規(guī)活動記錄的存儲介質(zhì)（如紙質(zhì)、電子等）和存儲位置（如服務(wù)器、檔案室等）確保記錄易于訪問和檢索，防止丟失或損壞合規(guī)活動記錄訪問權(quán)限管理記錄記錄對合規(guī)活動記錄的訪問權(quán)限設(shè)置和管理情況，確保記錄不被未經(jīng)授權(quán)訪問或修改保證合規(guī)活動記錄的安全性和保密性合規(guī)活動記錄銷毀記錄記錄合規(guī)活動記錄銷毀的情況，包括銷毀原因、銷毀時間、銷毀人員等銷毀記錄確保合規(guī)活動記錄按照既定程序妥善處理9.2內(nèi)部審核9.2.1總則內(nèi)部審核管理程序詳細(xì)描述內(nèi)部審核的策劃、實施、報告和改進(jìn)等流程，確保審核的客觀性、公正性和有效性組織應(yīng)在策劃的時間間隔內(nèi)實施內(nèi)部審核9.2.2內(nèi)部審核方案內(nèi)部審核方案文件詳細(xì)描述內(nèi)部審核的整體安排，包括審核頻次、審核范圍、審核方法、審核員職責(zé)等組織應(yīng)策劃、確立、實施和維護(hù)審核方案內(nèi)部審核目標(biāo)、準(zhǔn)則和范圍界定記錄記錄每次內(nèi)部審核的具體目標(biāo)、審核準(zhǔn)則（標(biāo)準(zhǔn)或程序）以及審核的范圍，確保審核的針對性和有效性組織應(yīng)界定每次審核的目標(biāo)、準(zhǔn)則和范圍審核員資質(zhì)記錄記錄參與內(nèi)部審核的審核員的資質(zhì)和能力，包括培訓(xùn)記錄、資質(zhì)證書等選擇具備相應(yīng)資質(zhì)的審核員實施審核，確保審核的客觀性和公正性內(nèi)部審核員名單和培訓(xùn)記錄記錄參與內(nèi)部審核的審核員名單和他們的培訓(xùn)情況，確保審核員具備必要的資質(zhì)和能力保證審核的專業(yè)性和可靠性內(nèi)部審核實施計劃詳細(xì)描述內(nèi)部審核的具體實施步驟和時間安排，包括審核流程、現(xiàn)場審核計劃等為內(nèi)部審核提供詳細(xì)的實施指導(dǎo)內(nèi)部審核檢查表用于指導(dǎo)審核員進(jìn)行現(xiàn)場審核的記錄表，包括需要審核的要素、問題點等確保審核的系統(tǒng)性和一致性內(nèi)部審核現(xiàn)場記錄記錄內(nèi)部審核的現(xiàn)場情況，包括觀察到的現(xiàn)象、發(fā)現(xiàn)的問題、收集的證據(jù)等為審核結(jié)果的評估提供依據(jù)不符合項報告記錄內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項，包括問題描述、不符合的原因分析、糾正措施建議等識別和改進(jìn)合規(guī)管理體系中的不足內(nèi)部審核總結(jié)報告匯總內(nèi)部審核的結(jié)果，包括審核的總體評價、不符合項的匯總分析、改進(jìn)建議等，向管理層報告審核情況為管理層提供決策依據(jù)，推動合規(guī)管理體系的持續(xù)改進(jìn)審核結(jié)果溝通和反饋記錄記錄內(nèi)部審核結(jié)果的溝通和反饋情況，包括向相關(guān)管理者和管理層的報告、整改措施的跟蹤情況等確保審核結(jié)果得到及時有效的響應(yīng)和處理不符合項糾正措施跟蹤記錄記錄不符合項的糾正措施實施情況，包括糾正措施的實施計劃、實施結(jié)果、驗證情況等確保不符合項得到及時有效的糾正9.3管理評審9.3.1總則管理評審計劃記錄管理評審的目的、范圍、主題、參加人員（包括治理機(jī)構(gòu)、最高管理者和相關(guān)管理者）、時間和地點，以及參與者在評審過程中的職責(zé)和作用等確保評審的有序進(jìn)行和全面性治理機(jī)構(gòu)和最高管理者應(yīng)在策劃的時間間隔內(nèi)對合規(guī)管理體系進(jìn)行評審管理評審頻次調(diào)整記錄記錄管理評審頻次調(diào)整的原因和結(jié)果，如因內(nèi)外部環(huán)境變化、合規(guī)風(fēng)險評估結(jié)果等，導(dǎo)致增加或減少評審頻次的情況確保評審頻次的合理性和適應(yīng)性-管理評審會議記錄記錄管理評審會議的詳細(xì)情況，包括會議時間、地點、參與人員、討論內(nèi)容、決策事項和行動項等確保評審結(jié)果的完整性和可追溯性-戰(zhàn)略一致性評估記錄記錄對合規(guī)管理體系與組織戰(zhàn)略方向一致性的評估結(jié)果，包括對比分析和評估結(jié)論確保合規(guī)管理體系與組織戰(zhàn)略目標(biāo)的協(xié)同性-管理評審效果評估記錄記錄對管理評審效果的評估結(jié)果，包括改進(jìn)措施的實施情況、效果驗證、持續(xù)改進(jìn)點等作為持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系的依據(jù)和參考確保合規(guī)管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性9.3.2管理評審輸入以往管理評審措施執(zhí)行記