合規(guī)與法律風(fēng)險管理規(guī)章制度

合規(guī)與法律風(fēng)險管理規(guī)章制度第一章總則第一條目的和意義為保障企業(yè)的正常運營，維護(hù)法律法規(guī)的尊嚴(yán)和企業(yè)的聲譽(yù)，提高企業(yè)的合規(guī)程度和風(fēng)險掌控本領(lǐng)，特訂立本《合規(guī)與法律風(fēng)險管理規(guī)章制度》（以下簡稱“本規(guī)章制度”）。第二條適用范圍本規(guī)章制度適用于本公司全體員工，包含正式員工、臨時工和外包人員等。第三條定義合規(guī)：指企業(yè)在法律法規(guī)的管束下，遵守道德倫理，遵守企業(yè)內(nèi)部及外部規(guī)章制度，遵從業(yè)務(wù)規(guī)范。法律風(fēng)險：指在企業(yè)運營過程中，由于法律法規(guī)的變動、不絕顯現(xiàn)的新問題等原因，可能對企業(yè)造成的不利影響或潛在的損失。第二章合規(guī)管理第四條法律法規(guī)遵從全部員工必需嚴(yán)格遵守國家的法律法規(guī)，維護(hù)企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營的原則。各部門負(fù)責(zé)人要定期組織員工進(jìn)行法律法規(guī)培訓(xùn)，并建立相應(yīng)的知識庫，及時反饋法律法規(guī)轉(zhuǎn)變和變動。在企業(yè)重點決策或推行業(yè)務(wù)時，必需進(jìn)行法律法規(guī)風(fēng)險評估，確保合規(guī)性和合法性。第五條內(nèi)部掌控企業(yè)各部門應(yīng)建立健全內(nèi)部掌控制度，確保各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的合規(guī)性。內(nèi)部掌控制度應(yīng)包含規(guī)范各業(yè)務(wù)流程、明確職責(zé)分工、明確審批權(quán)限等內(nèi)容。各部門負(fù)責(zé)人要定期檢查內(nèi)部掌控制度的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時矯正并報告上級。第六條外部合作伙伴管理企業(yè)在選擇合作伙伴時，必需進(jìn)行盡職調(diào)查，了解其合規(guī)性和誠信度。與外部合作伙伴簽訂合同時，必需明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并進(jìn)行法律風(fēng)險評估。合作伙伴的經(jīng)營情況及合規(guī)性需定期審核，確保與其合作的合法合規(guī)。第三章風(fēng)險管理第七條風(fēng)險識別企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險識別機(jī)制，對可能存在的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警和評估。風(fēng)險識別包含但不限于對內(nèi)部識別、對外部環(huán)境的識別等。各部門負(fù)責(zé)人要及時報告發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險，并采取相應(yīng)措施進(jìn)行管理。第八條風(fēng)險評估對于已識別的風(fēng)險，企業(yè)應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險評估，明確其可能導(dǎo)致的后果和影響。風(fēng)險評估應(yīng)依據(jù)科學(xué)、客觀的方法進(jìn)行，充分考慮各種因素。各部門負(fù)責(zé)人要參加風(fēng)險評估工作，并及時向上級報告風(fēng)險評估結(jié)果。第九條風(fēng)險防范在風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，企業(yè)應(yīng)采取相應(yīng)的風(fēng)險防范措施，降低風(fēng)險發(fā)生的概率和影響。風(fēng)險防范措施包含但不限于建立規(guī)章制度、加強(qiáng)審核監(jiān)督、加強(qiáng)內(nèi)部掌控等。各部門負(fù)責(zé)人要組織員工執(zhí)行風(fēng)險防范措施，并定期評估和調(diào)整。第十條風(fēng)險應(yīng)對發(fā)生風(fēng)險事件后，企業(yè)應(yīng)立刻啟動應(yīng)急預(yù)案，并進(jìn)行及時、有效的應(yīng)對措施。各部門負(fù)責(zé)人要快速組織員工參加應(yīng)對工作，并依照預(yù)案指引進(jìn)行操作。風(fēng)險應(yīng)對后，應(yīng)及時總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，改進(jìn)存在的問題并完善風(fēng)險防范體系。第四章法律違規(guī)處理第十一條違規(guī)行為懲罰對于涉及違法違規(guī)行為的員工，企業(yè)將依法嚴(yán)厲處理，包含但不限于警告、罰款、停職、辭退、經(jīng)濟(jì)賠償、法律追訴等。懲罰決議應(yīng)公正、公平、合理，并確保員工的知情權(quán)和申訴權(quán)。第十二條追究責(zé)任對于因違法違規(guī)行為導(dǎo)致企業(yè)受到經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的員工，企業(yè)有權(quán)追究其法律責(zé)任，并要求賠償相關(guān)損失。各部門負(fù)責(zé)人要搭配企業(yè)進(jìn)行調(diào)查和取證工作，確保追究責(zé)任的公正性和合法性。第十三條內(nèi)部舉報企業(yè)鼓舞員工對違法違規(guī)行為進(jìn)行內(nèi)部舉報，并供應(yīng)匿名舉報渠道。對于真實有效的舉報，企業(yè)將通過內(nèi)部調(diào)審核實，并保護(hù)舉報人的合法權(quán)益。有意捏造虛假舉報的員工將面對相應(yīng)的紀(jì)律處分和法律追訴。第五章附則第十四條修訂程序本規(guī)章制度的修訂須經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)同意，并經(jīng)法務(wù)部門審核和組織訂立。第十五條生效時間本規(guī)章制度自發(fā)布之日起生效，并對全體員工具有管束力。第十六條解釋權(quán)本規(guī)章制度的解釋權(quán)歸企業(yè)負(fù)責(zé)人全部，并有權(quán)對本規(guī)章制度進(jìn)行解釋、修改和增補(bǔ)。以上規(guī)章制度將于202