監(jiān)管責(zé)任書(shū)概要

監(jiān)管責(zé)任書(shū)概要合同編號(hào)：__________鑒于：1.甲方作為某項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管方，負(fù)責(zé)對(duì)乙方進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)管，確保乙方遵守相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范；2.乙方愿意接受甲方的業(yè)務(wù)監(jiān)管，遵守相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，共同維護(hù)行業(yè)的健康發(fā)展；3.雙方為了明確雙方在監(jiān)管過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條監(jiān)管范圍1.1甲方對(duì)乙方的業(yè)務(wù)監(jiān)管范圍包括但不限于：（1）乙方的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)狀況；（2）乙方的財(cái)務(wù)狀況；（3）乙方的合規(guī)狀況；（4）乙方的信息安全狀況；（5）乙方的高級(jí)管理人員及關(guān)鍵崗位人員的資格和背景；（6）乙方遵守相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范的情況；1.2甲方有權(quán)根據(jù)監(jiān)管需要，對(duì)乙方進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。第二條監(jiān)管義務(wù)2.1甲方應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，公正、公平、透明地進(jìn)行監(jiān)管；2.2甲方應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)管制度，明確監(jiān)管流程和監(jiān)管要求，提高監(jiān)管效率；2.3甲方在對(duì)乙方進(jìn)行監(jiān)管時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，保護(hù)乙方的商業(yè)秘密和個(gè)人信息；2.4甲方不得利用監(jiān)管地位謀取不正當(dāng)利益，不得泄露監(jiān)管過(guò)程中獲取的商業(yè)秘密和個(gè)人信息；2.5甲方在監(jiān)管過(guò)程中發(fā)現(xiàn)乙方存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行查處。第三條乙方義務(wù)3.1乙方應(yīng)當(dāng)依法開(kāi)展業(yè)務(wù)，遵守相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范；3.2乙方應(yīng)當(dāng)配合甲方的監(jiān)管工作，提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的信息和資料；3.3乙方應(yīng)當(dāng)定期向甲方報(bào)告業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況、信息安全狀況等相關(guān)信息；3.4乙方應(yīng)當(dāng)積極配合甲方的現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，提供必要的協(xié)助和便利；3.5乙方不得拒絕、阻撓、逃避甲方的監(jiān)管。第四條違約責(zé)任4.1甲方違反本協(xié)議的，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任；4.2乙方違反本協(xié)議的，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任；4.3違約責(zé)任的具體賠償方式和金額，按照雙方簽訂的違約責(zé)任條款執(zhí)行。第五條爭(zhēng)議解決5.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)當(dāng)通過(guò)友好協(xié)商解決；5.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第六條其他約定6.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)___年；6.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份；6.3本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件3.相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范文件4.甲方監(jiān)管制度文件5.乙方業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)報(bào)告6.乙方財(cái)務(wù)報(bào)告7.乙方合規(guī)報(bào)告8.乙方信息安全報(bào)告9.乙方關(guān)鍵崗位人員資格背景調(diào)查報(bào)告10.現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未依法履行職責(zé)，構(gòu)成違約；2.甲方未公正、公平、透明地進(jìn)行監(jiān)管，構(gòu)成違約；3.甲方泄露乙方商業(yè)秘密和個(gè)人信息，構(gòu)成違約；4.甲方利用監(jiān)管地位謀取不正當(dāng)利益，構(gòu)成違約；5.乙方未依法開(kāi)展業(yè)務(wù)，構(gòu)成違約；6.乙方未配合甲方監(jiān)管工作，構(gòu)成違約；7.乙方提供虛假、不完整、不準(zhǔn)確的信息和資料，構(gòu)成違約；8.乙方拒絕、阻撓、逃避甲方監(jiān)管，構(gòu)成違約。三、法律名詞及解釋?zhuān)?.甲方：指具有監(jiān)管職責(zé)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人；2.乙方：指接受甲方監(jiān)管的機(jī)構(gòu)或個(gè)人；3.監(jiān)管范圍：指甲方對(duì)乙方進(jìn)行監(jiān)管的具體事項(xiàng)和范圍；4.監(jiān)管義務(wù)：指甲方依法履行職責(zé)，進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)管的義務(wù)；5.違約行為：指合同雙方未履行或未正確履行合同義務(wù)的行為；6.違約責(zé)任：指合同雙方因違約行為需承擔(dān)的賠償責(zé)任和法律責(zé)任。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲方在監(jiān)管過(guò)程中，乙方不配合提供相關(guān)信息和資料；解決辦法：甲方可以依據(jù)合同約定和法律相關(guān)規(guī)定，要求乙方提供必要的信息和資料。2.問(wèn)題：甲方在監(jiān)管過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)乙方存在違法違規(guī)行為；解決辦法：甲方應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行查處，并及時(shí)通知乙方，乙方應(yīng)當(dāng)配合整改。3.問(wèn)題：乙方在履行合同過(guò)程中，因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法履行義務(wù)；解決辦法：乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知甲方，并提供相關(guān)證明材料，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除責(zé)任。4.問(wèn)題：雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議；解決辦法：通過(guò)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成