華南知識(shí)測(cè)試-機(jī)構(gòu)篇附有答案

華南知識(shí)測(cè)試-機(jī)構(gòu)篇[復(fù)制]您的姓名：[填空題]*_________________________________融資保證金比例不得低于（）%，融券保證金比例不得低于（）%[單選題]*80；80（私募管理人100）(正確答案)100,10080,10050，50根據(jù)交易所規(guī)定，可充抵保證金證券的折算率，交易型開(kāi)放式指數(shù)基金不超過(guò)（）%，上證180指數(shù)/深證100指數(shù)成份股不超過(guò)（）%，其他A股不超過(guò)（）%；靜態(tài)市盈率（）的股票折算率下調(diào)為0%。[單選題]*90,70,65,300倍以上或者為負(fù)數(shù)(正確答案)80，70,70,500，為負(fù)數(shù)65,70,70，300倍以上95,65,65，300倍以上或者為負(fù)數(shù)投資者融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（）；如該證券當(dāng)天還沒(méi)有產(chǎn)生成交的，融券賣(mài)出申報(bào)價(jià)格不得低于其（）[單選題]*最新成交價(jià)開(kāi)盤(pán)價(jià)最新買(mǎi)一價(jià)前收盤(pán)價(jià)最新賣(mài)一價(jià)開(kāi)盤(pán)價(jià)最新成交價(jià)前收盤(pán)價(jià)(正確答案)根據(jù)《融資融券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，投資者賣(mài)出信用證券賬戶內(nèi)融資買(mǎi)入尚未了結(jié)合約的證券所得價(jià)款，須先償還該投資者的融資欠款。以下正確的是：*（1）按合約到期日由早到晚順序償還已經(jīng)逾期的合約及將在xx自然日內(nèi)到期的合約；(正確答案)（2）若賣(mài)出證券所得資金在按上述步驟償還債務(wù)后仍有剩余資金，剩余資金按合約到期日由早到晚順序償還掛鉤證券為所賣(mài)出證券的融資合約；(正確答案)（3）若賣(mài)出證券所得資金在按上述步驟償還債務(wù)后仍有余額，剩余資金按合約到期日由早到晚順序償還剩余未了結(jié)的融資合約。(正確答案)對(duì)于每一筆融資合約，按照融資本金、交易費(fèi)用、融資利息、違約金的順序償還融資負(fù)債。(正確答案)當(dāng)信用賬戶的維持擔(dān)保比例或盯市比例低于（）%或公司的規(guī)定平倉(cāng)線時(shí)，應(yīng)當(dāng)在（）交易日（）點(diǎn)前通過(guò)轉(zhuǎn)入現(xiàn)金、證券，或者償還部分融資融券負(fù)債的方式，使維持擔(dān)保比例恢復(fù)到（）%以上或公司規(guī)定的安全線以上，否則就會(huì)被執(zhí)行強(qiáng)制平倉(cāng)。[單選題]*130，T+1，16，140(正確答案)140，T+1，16，160130，T+2，14，140140，T+2，14，160證券交易所規(guī)定，融券賣(mài)出所得資金除了用于買(mǎi)券還券、購(gòu)買(mǎi)規(guī)定的貨幣基金外，不得另作他用。以下不是融券賣(mài)出所得資金可購(gòu)買(mǎi)的貨幣基金的是：*銀華日利信金保(正確答案)天天利財(cái)(正確答案)建信添益公司在為客戶辦理合約展期前，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的信用狀況、負(fù)債情況、維持擔(dān)保比例水平等進(jìn)行評(píng)估。目前符合以下條件的可為客戶辦理展期：*客戶信用評(píng)級(jí)B-以上(正確答案)維持擔(dān)保比例≥140%（安全線以上，雙創(chuàng)板參照集中度要求）(正確答案)客戶不在公司展期限制名單內(nèi)（黑名單客戶、期間有2次或以上被平倉(cāng)記錄的客戶、持倉(cāng)高風(fēng)險(xiǎn)客戶、其他在展期限制名單內(nèi)等情況）(正確答案)該筆合約未逾期(正確答案)以下關(guān)于約定融券的說(shuō)法，正確的是：*客戶端券單類(lèi)型區(qū)分：券單分為實(shí)時(shí)、預(yù)約。(正確答案)T0實(shí)時(shí)券單是我公司的庫(kù)存券源，由系統(tǒng)自動(dòng)處理，反饋速度快。(正確答案)T0預(yù)約券單、T1預(yù)約券單顯示的券源指需要向上游新借的券，到賬效率存在不確定性。(正確答案)T0實(shí)時(shí)委托指系統(tǒng)自動(dòng)處理的委托。(正確答案)以下關(guān)于融券券池的說(shuō)法，正確的是：*券池分為公共券池和約定融券券池，客戶無(wú)需開(kāi)通約券權(quán)限均可使用公共券池隨借隨還，期限靈活，操作簡(jiǎn)便，且券源豐富員工CRM系統(tǒng)的證金業(yè)務(wù)信息目前可查詢公共券池跟約定融券券池實(shí)時(shí)余額(正確答案)客戶開(kāi)通權(quán)限后，交易端可查看實(shí)時(shí)可融券賣(mài)出的證券列表及數(shù)量(正確答案)“擔(dān)保品買(mǎi)入”無(wú)法下單，原因可能包括：*信用賬戶無(wú)可用現(xiàn)金(正確答案)股票不是“可充抵保證金證券”(正確答案)狀態(tài)為“受限”(正確答案)集中度限制(正確答案)客戶買(mǎi)入該非標(biāo)的證券后，信用賬戶中“標(biāo)的證券市值”和“可用資金余額之和小于融資融券負(fù)債”。(正確答案)融資買(mǎi)入不成功的原因可能有：*非我司融資標(biāo)的(正確答案)保證金可用余額不足(正確答案)融資授信額度不足(正確答案)超出單票集中度的限制(正確答案)證券狀態(tài)為“受限”(正確答案)融券無(wú)法賣(mài)出的原因可能有：*融券授信額度不足(正確答案)保證金可用余額不足(正確答案)融券賣(mài)出委托價(jià)格低于最新成交價(jià)(正確答案)約券沒(méi)有到賬(正確答案)集中度及其他相關(guān)(正確答案)約定融券被“拒絕”，可能的原因?yàn)椋?券源不足：客戶申請(qǐng)借入的證券數(shù)量或期限無(wú)法滿足(正確答案)非可充抵保證金證券：客戶申請(qǐng)借入的證券不是可充抵保證金證券(正確答案)融券額度校驗(yàn)未通過(guò)：客戶賬戶目前的可用融券額度預(yù)計(jì)將不足以融券賣(mài)出所借證券(正確答案)未做關(guān)聯(lián)方篩查(正確答案)約定融券申請(qǐng)未通過(guò)(正確答案)以下關(guān)于客戶申請(qǐng)約定融券展期的說(shuō)法，正確的是：*狀態(tài)為“辦理中”的，表示展期大概率成功了。(正確答案)狀態(tài)為“拒絕”的，表示展期失敗。(正確答案)狀態(tài)為“已受理”或“待確認(rèn)”的，表示系統(tǒng)接收到了客戶的展期申請(qǐng)，大概率成功。T日到期且T日才發(fā)起展期的，若系統(tǒng)一直未更新?tīng)顟B(tài)為“辦理中”且未被拒絕的，也表示該筆合約大概率無(wú)法展期。(正確答案)以下會(huì)產(chǎn)生合約利息的合約類(lèi)型是_______。*融券合約（普通）(正確答案)約定融券合約(正確答案)融券合約（約定）其他負(fù)債(正確答案)新的融資利率申請(qǐng)下來(lái)可通過(guò)_______方式生效新利率？*展期(正確答案)賣(mài)舊買(mǎi)新(正確答案)臨柜主動(dòng)結(jié)息(正確答案)調(diào)整融資額度現(xiàn)金還款的“需還款額”為_(kāi)__________之和。*本金(正確答案)利息(正確答案)其他費(fèi)用(正確答案)其他負(fù)債融券業(yè)務(wù)中以下權(quán)益事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，可能需現(xiàn)金補(bǔ)償?shù)氖莀______*分紅(正確答案)發(fā)行可轉(zhuǎn)債(正確答案)公開(kāi)增發(fā)(正確答案)配股(正確答案)合約的歸還順序是________？[單選題]*融資本金>融資利息>交易費(fèi)用>違約金融資利息>融資本金>違約金>交易費(fèi)用融資本金>交易費(fèi)用>融資利息>違約金(正確答案)兩融基礎(chǔ)知識(shí)這塊可以通過(guò)哪些渠道學(xué)習(xí)？*企微群：《融資融券常用問(wèn)答》(正確答案)E-learning相關(guān)課程(正確答案)CRM-知識(shí)庫(kù)-證券金融業(yè)務(wù)(正確答案)CRM-客戶-公共客戶滿足政策實(shí)際操作過(guò)程中，假設(shè)客戶到期日收盤(pán)前沒(méi)有償還合約，仍可通過(guò)___方式補(bǔ)救？*當(dāng)天4點(diǎn)之前銀證轉(zhuǎn)賬，然后直接還款。(正確答案)第二天8:45-9：00之間銀證轉(zhuǎn)賬，然后直接還款。(正確答案)通過(guò)柜臺(tái)向證金申請(qǐng)延期一天時(shí)間。(正確答案)安撫客戶讓他覺(jué)得沒(méi)事以下情況哪些是其他負(fù)債合約可能產(chǎn)生的方式？*展期結(jié)息日結(jié)息(正確答案)主動(dòng)申請(qǐng)結(jié)息(正確答案)融券合約償還日結(jié)轉(zhuǎn)(正確答案)轉(zhuǎn)融通費(fèi)用結(jié)轉(zhuǎn)(正確答案)融券賣(mài)出所得現(xiàn)金不能用于以下哪種情況？[單選題]*融資合約相關(guān)費(fèi)用買(mǎi)券還券直接還款(正確答案)買(mǎi)入場(chǎng)內(nèi)貨幣基金如果客戶希望停止約定融券合約的計(jì)息，需要通過(guò)______操作了結(jié)“約定融券合約”。[單選題]*約定合約展期約定買(mǎi)券還券約定約定合約歸還(正確答案)融資融券展期最多可以提前多少天申請(qǐng)？[單選題]*30天40天45天60天(正確答案)展期結(jié)息日通過(guò)結(jié)息產(chǎn)生_______？[單選題]*合約利息待扣收費(fèi)用(正確答案)其他負(fù)債融資余額融券業(yè)務(wù)中產(chǎn)生需股票補(bǔ)償?shù)臉I(yè)務(wù)是______。[單選題]*分紅發(fā)行可轉(zhuǎn)債公開(kāi)增發(fā)股票送轉(zhuǎn)(正確答案)其他負(fù)債的利息計(jì)算公式為_(kāi)________?[單選題]*其他負(fù)債合約利息=其他負(fù)債合約本息金額×該合約利率/360*天數(shù)其他負(fù)債合約利息=其他負(fù)債合約本金金額×該合約利率/365*天數(shù)其他負(fù)債合約利息=其他負(fù)債合約本息金額×該合約利率/365*天數(shù)其他負(fù)債合約利息=其他負(fù)債合約本金金額×該合約利率/360*天數(shù)(正確答案)對(duì)于特別警示或者暫停終止上市的證券，公司無(wú)權(quán)要求客戶______[單選題]*把相關(guān)證券轉(zhuǎn)出信用賬戶要求賣(mài)出相關(guān)證券到期后的第一個(gè)交易日對(duì)此證券平倉(cāng)降低客戶安全線(正確答案)兩融業(yè)務(wù)中遇到公司停牌，公司認(rèn)為該證券有較大風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法對(duì)到期合約進(jìn)行延期，此時(shí)客戶可以_______？[單選題]*等待公司復(fù)牌等待公司平倉(cāng)直接還款(正確答案)賣(mài)券還款按照交易所規(guī)定投資者在融券賣(mài)出后，需自次一交易日起方可償還相關(guān)融券負(fù)債。[單選題]*正確(正確答案)錯(cuò)誤融券合約生成時(shí)，融券賣(mài)出所得資金優(yōu)先扣除融券合約相關(guān)費(fèi)用，剩余資金僅能用于買(mǎi)券還券/購(gòu)買(mǎi)部分貨基。[單選題]*正確(正確答案)錯(cuò)誤哪些股份技術(shù)上可以劃轉(zhuǎn)至兩融賬戶作為擔(dān)保品？*限售股機(jī)構(gòu)股東持有的減持受限流通股(正確答案)上海標(biāo)的個(gè)人股東持有的已完稅原始股(正確答案)通過(guò)大宗交易買(mǎi)入的股份處于鎖定期的(正確答案)倉(cāng)位置換的具體交易操作，可以借助什么交易軟件減少摩擦成本（）。[單選題]*信e投手機(jī)下單至勝、至信電腦下單Cats系統(tǒng)跟量日內(nèi)算法(正確答案)根據(jù)標(biāo)的的集中度分組，默認(rèn)風(fēng)控模式下，可以做到1:1融資的分組是*A組(正確答案)B組(正確答案)C組D組倉(cāng)位置換的目標(biāo)客群有（）*兩融標(biāo)的5%以下股東(正確答案)非兩融標(biāo)的董監(jiān)高兩融標(biāo)的剛首發(fā)上市的股東兩融標(biāo)的定增解禁場(chǎng)景股東(正確答案)相比于質(zhì)押融資，倉(cāng)位置換的優(yōu)勢(shì)有（）。*融資利率低(正確答案)按天計(jì)息隨借隨還(正確答案)無(wú)資金用途限制(正確答案)大股東可直接操作以下關(guān)于信用賬戶大宗交易，描述正確的是：*信用賬戶可以用擔(dān)保品折算后的信用額度直接融資接大宗信用賬戶接非鎖定大宗，不需要特殊審批(正確答案)信用賬戶接鎖定大宗，都需要特殊審批(正確答案)信用賬戶接鎖定大宗，沒(méi)有標(biāo)的集中度限制標(biāo)的折算率為0，因無(wú)法折算為可用保證金，故沒(méi)有方法倉(cāng)位置換融資。[單選題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)客戶在倉(cāng)位置換交易過(guò)程中，需要通過(guò)信用賬戶大宗買(mǎi)入減持受限股份，如果大宗交易規(guī)模不足5000萬(wàn)，不需要走兩融大客戶報(bào)審流程。[單選題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)倉(cāng)位置換可根據(jù)不同股東的需求，疊加以下哪些方案：*市值產(chǎn)品化(正確答案)家族信托(正確答案)稅務(wù)籌劃(正確答案)以下關(guān)于倉(cāng)位置換的描述，錯(cuò)誤的是：*大股東可賣(mài)出本票時(shí)同時(shí)融資買(mǎi)入本票(正確答案)非兩融標(biāo)的也可以用本票做倉(cāng)位置換(正確答案)使用cats跟量算法可能會(huì)產(chǎn)生摩擦成本以下關(guān)于倉(cāng)位置換的交易方法，描述正確的是：*通過(guò)劃轉(zhuǎn)擔(dān)保品至信用賬戶，普通賬戶賣(mài)出、信用賬戶同步融資買(mǎi)入交易；(正確答案)信用賬戶轉(zhuǎn)入現(xiàn)金，普通賬戶賣(mài)出、信用賬戶同步融資買(mǎi)入，再現(xiàn)金買(mǎi)入交易；(正確答案)信用賬戶轉(zhuǎn)入現(xiàn)金，融券賣(mài)出、融資買(mǎi)入同一標(biāo)的并歸還融券負(fù)債，使信用賬戶現(xiàn)金增加，再通過(guò)大宗交易接另一賬戶同一標(biāo)的持股；(正確答案)倉(cāng)位置換也適合國(guó)企客戶，是因?yàn)椋?股票始終在自己賬戶內(nèi)，處于可交易狀態(tài)，自主把控性較強(qiáng)；(正確答案)國(guó)企持股數(shù)量眾多，有利于倉(cāng)位置換操作；(正確答案)資金用途不設(shè)限制，無(wú)資金用途跟蹤管理；(正確答案)融資未納入銀行征信體系；(正確答案)以下路徑可查詢標(biāo)的集中度分組及折算率：*公司官網(wǎng)(正確答案)“中信證券證券金融”公眾號(hào)(正確答案)企業(yè)微信群“證券金融”微信小程序(正確答案)典型的有業(yè)務(wù)商機(jī)的幾類(lèi)倉(cāng)位置換客群包括：*IPO發(fā)行3個(gè)月的大股東首發(fā)股份將解禁的雙創(chuàng)板股東(正確答案)定增即將到期的股東(正確答案)質(zhì)押即將到期的5%以下股東(正確答案)特定股東在信用賬戶中轉(zhuǎn)入減持受限的流通股股票作為擔(dān)保品，參與融資融券交易，需申請(qǐng)?zhí)厥怙L(fēng)控中的“流動(dòng)性覆蓋率”套餐，以下關(guān)于該套餐描述正確的是：*流動(dòng)性覆蓋率監(jiān)控，即監(jiān)控（總資產(chǎn)-受限市值）/總負(fù)債；(正確答案)每日日終要求客戶信用賬戶流動(dòng)性覆蓋率不低于100%(正確答案)監(jiān)控單一證券凈敞口/凈資產(chǎn)比例；將客戶納入限制展期名單，每次展期需重新評(píng)估；(正確答案)以下特殊風(fēng)控套餐對(duì)應(yīng)關(guān)系中，正確的是：*大宗對(duì)沖&流動(dòng)性覆蓋率套餐：允許客戶在信用賬戶持有不特定減持受限的股票，如大宗、詢轉(zhuǎn)，完全和不完全對(duì)沖均可；以及大宗接入減持受限股票，以此為底倉(cāng)進(jìn)行融資融券交易的需求；(正確答案)流動(dòng)性覆蓋率套餐：考察“流動(dòng)性總量”，適用于滬市5%以上股東的一致行動(dòng)人、特定股東的倉(cāng)位置換需求；(正確答案)流動(dòng)性缺口套餐：考察“流動(dòng)性結(jié)構(gòu)”，適用于大股東、特定股東融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出其它證券；(正確答案)特殊股票集中度事后監(jiān)控套餐：適用于牛散客戶，放開(kāi)市值大、流動(dòng)性好的“特殊股票”的集中度；(正確答案)CATS跟量日內(nèi)算法在倉(cāng)位置換中應(yīng)用的優(yōu)勢(shì)包括：*避免自成交(正確答案)避免對(duì)股價(jià)產(chǎn)生較大影響(正確答案)無(wú)需客戶自行操作軟件避免交易滑點(diǎn)過(guò)大(正確答案)CATS跟量日內(nèi)算法需要設(shè)置的參數(shù)包括：*多頭、空頭賬戶(正確答案)交易方式（普通買(mǎi)入、融資買(mǎi)入、買(mǎi)券還券等）(正確答案)最大扎差數(shù)量、最大虧損金額(正確答案)績(jī)效優(yōu)先、較小撤單、時(shí)間優(yōu)先倉(cāng)位置換交易過(guò)程中，關(guān)于競(jìng)價(jià)額度的表述，正確的是：*機(jī)構(gòu)股東分配在不同券商的多個(gè)賬戶，競(jìng)價(jià)減持額度根據(jù)賬戶的持股比例，在不同賬戶間分配；(正確答案)競(jìng)價(jià)減持額度在普通賬戶與信用賬戶間按持股比例分配；(正確答案)當(dāng)普通賬戶減持額度用盡，信用賬戶減持額度仍有剩余，隔日重新計(jì)算分配額度；(正確答案)股東可自由選擇減持額度在普通賬戶和信用賬戶的分配比例客戶參與倉(cāng)位置換，使用股票作為擔(dān)保品融資，需考慮以下因素：*標(biāo)的流動(dòng)性，影響每日最大可成交金額(正確答案)標(biāo)的集中度分組，影響最大可融資金額(正確答案)標(biāo)的折算率，影響保證金(正確答案)是否兩融標(biāo)的，影響能否融資買(mǎi)回(正確答案)上交所標(biāo)的的特殊身份股東（5%以上股東或董監(jiān)高），可推薦家族信托，實(shí)現(xiàn)以下目的：*資產(chǎn)傳承(正確答案)風(fēng)險(xiǎn)隔離(正確答案)杠桿融資(正確答案)收益增強(qiáng)(正確答案)某兩融標(biāo)的的上市公司擬成立員工持股計(jì)劃從二級(jí)市場(chǎng)直接買(mǎi)入，可以推薦兩融融資。[單選題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)以下關(guān)于倉(cāng)位置換，錯(cuò)誤的是：*倉(cāng)位置換門(mén)檻要求500萬(wàn)起；(正確答案)客戶進(jìn)行倉(cāng)位置換，需事前OA報(bào)審，經(jīng)風(fēng)控部審批；(正確答案)任何標(biāo)的都可以倉(cāng)位置換；(正確答案)倉(cāng)位置換的融資賬戶跟普通賬戶可以是不同主體；因上市公司大股東、董監(jiān)高存在短線交易的限制，故無(wú)法在自己賬戶進(jìn)行倉(cāng)位置換交易。[單選題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)自然人持有上市公司原始股，考慮到賣(mài)出時(shí)稅籌，希望大宗折價(jià)代持而非競(jìng)價(jià)交易賣(mài)出，故不適合倉(cāng)位置換。[單選題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)兩融標(biāo)的上市公司公告了定增預(yù)案，某長(zhǎng)期持有3%的自然人股東（已解禁，非董監(jiān)高）可合作的業(yè)務(wù)中，正確的是：*倉(cāng)位置換融資，參與定增項(xiàng)目(正確答案)直接轉(zhuǎn)融通出借股份二級(jí)市場(chǎng)賣(mài)出再參與定增，置換存量股票(正確答案)市值產(chǎn)品化綜合方案(正確答案)客戶持有某兩融標(biāo)的A1億市值，標(biāo)的集中度分組D，折算率60%?？蛻魯M通過(guò)倉(cāng)位置換融資，以下轉(zhuǎn)入股份及融資金額正確的是：[單選題]*劃轉(zhuǎn)6000萬(wàn)A，信用賬戶融資買(mǎi)入、普通賬戶賣(mài)出4000萬(wàn)A；劃轉(zhuǎn)5000萬(wàn)A，信用賬戶融資買(mǎi)入、普通賬戶賣(mài)出5000萬(wàn)A；劃轉(zhuǎn)7000萬(wàn)A，信用賬戶融資買(mǎi)入、普通賬戶賣(mài)出3000萬(wàn)A；劃轉(zhuǎn)7500萬(wàn)A，信用賬戶融資買(mǎi)入、普通賬戶賣(mài)出2500萬(wàn)A；(正確答案)客戶持有某兩融標(biāo)的A1億市值，標(biāo)的集中度分組C，折算率70%?？蛻魯M通過(guò)倉(cāng)位置換融資，以下轉(zhuǎn)入股份及融資金額正確的是：*劃轉(zhuǎn)6000萬(wàn)A，信用賬戶融資買(mǎi)入、普通賬戶賣(mài)出4000萬(wàn)A；(正確答案)劃轉(zhuǎn)5000萬(wàn)A，信用賬戶融資買(mǎi)入、普通賬戶賣(mài)出5000萬(wàn)A；劃轉(zhuǎn)7000萬(wàn)A，信用賬戶融資買(mǎi)入、普通賬戶賣(mài)出3000萬(wàn)A；(正確答案)劃轉(zhuǎn)7500萬(wàn)A，信用賬戶融資買(mǎi)入、普通賬戶賣(mài)出2500萬(wàn)A；(正確答案)兩融標(biāo)的上市公司公告了定增預(yù)案，5%以上機(jī)構(gòu)股東可能存在的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)包括：*本主體倉(cāng)位置換融資，參與定增項(xiàng)目直接轉(zhuǎn)融通出借股份(正確答案)提前6個(gè)月賣(mài)出，再參與定增，置換存量股票(正確答案)質(zhì)押參與標(biāo)的定增(正確答案)受“8.27”減持規(guī)則限制影響的標(biāo)的，5%以下非董監(jiān)高股東可以進(jìn)行倉(cāng)位置換交易[單選題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)融券新規(guī)“禁止持有轉(zhuǎn)讓限制股份的投資者及其關(guān)聯(lián)方融券賣(mài)出該標(biāo)的”，受到影響的業(yè)務(wù)包括*減融通，即同一賬戶融券賣(mài)出再接限售股的方式不再可行(正確答案)倉(cāng)位置換，及融券本票再融資買(mǎi)回釋放現(xiàn)金，最后借限售股的方式不再可行定增對(duì)沖，即同一賬戶融券賣(mài)出再參與定增的方式不可行(正確答案)質(zhì)押業(yè)務(wù)需發(fā)起詢價(jià)流程后方可報(bào)審，報(bào)審需關(guān)聯(lián)詢價(jià)流程[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)關(guān)于股票質(zhì)押，以下描述正確的是[單選題]*高管可轉(zhuǎn)讓額度主要針對(duì)上海標(biāo)的，深圳無(wú)此概念股東可將上海標(biāo)的分開(kāi)多家質(zhì)押，深圳不行股東是否有減持限制對(duì)評(píng)審無(wú)影響質(zhì)押資金用途不得用于打新股(正確答案)質(zhì)押標(biāo)的分組可以在哪些地方查詢[單選題]*證金微信公眾號(hào)CRM-證金業(yè)務(wù)信息(正確答案)公司官網(wǎng)一般來(lái)說(shuō)，我司質(zhì)押可融資金額為標(biāo)的總市值的（），最大不超過(guò)（）[單選題]*1%，2%(正確答案)1%，2.5%0.5%，1%0.5%，2%股票質(zhì)押的資金用途穿透描述正確的是：[單選題]*若為償還負(fù)債，無(wú)需穿透到最終用途無(wú)法用于償還過(guò)橋融資若用途為償還其他質(zhì)押，僅需質(zhì)押公告若為借款給關(guān)聯(lián)人，需穿透到實(shí)際用途(正確答案)股票質(zhì)押業(yè)務(wù)中，報(bào)審及貸后材料要求錯(cuò)誤的是：[單選題]*報(bào)審時(shí)應(yīng)以客戶自身材料為主，如證照(正確答案)如因特殊情況無(wú)法提供材料，可提前溝通，輔以其他材料報(bào)審資金用途以報(bào)審流程為準(zhǔn)，若有多個(gè)用途需全部列舉貸后管理應(yīng)嚴(yán)格跟蹤資金劃轉(zhuǎn)，放款后需不晚于三個(gè)月反饋資金使用最新情況股票質(zhì)押業(yè)務(wù)中，自然人需填寫(xiě)完稅信息，原因?yàn)椋?發(fā)生違約風(fēng)險(xiǎn)需處置資產(chǎn)時(shí)，賣(mài)出股份所得資金有一部分需用于繳稅，會(huì)延緩我司回收。(正確答案)如標(biāo)的按上市收入不復(fù)權(quán)收盤(pán)價(jià)計(jì)稅，會(huì)出現(xiàn)賣(mài)出資金均用于繳稅的情況(正確答案)正確測(cè)算標(biāo)的是否涉稅，尚有多少未完稅，是評(píng)審評(píng)估項(xiàng)目的要點(diǎn)(正確答案)計(jì)算自然人限售股完稅信息，需考慮一下因素*標(biāo)的上市日期是否未12年3月9日前(正確答案)首發(fā)股份的數(shù)量(正確答案)是否有送股、轉(zhuǎn)增(正確答案)是否有增減持變動(dòng)(正確答案)質(zhì)押類(lèi)業(yè)務(wù)可重點(diǎn)關(guān)注的商機(jī)為：*股東質(zhì)押到期商機(jī)(正確答案)限售股解禁商機(jī)(正確答案)市場(chǎng)長(zhǎng)期持續(xù)質(zhì)押的客戶新增需求(正確答案)未覆蓋落地標(biāo)的股東質(zhì)押需求(正確答案)國(guó)有股份質(zhì)押描述正確的是*股東需進(jìn)行國(guó)有股質(zhì)押備案(正確答案)不符合標(biāo)準(zhǔn)備案條件的，可與合規(guī)溝通其他認(rèn)可方式(正確答案)國(guó)有股質(zhì)押比例不得超過(guò)50%(正確答案)若因補(bǔ)充質(zhì)押導(dǎo)致比例超50%，可豁免備案以下關(guān)于股票質(zhì)押融入方描述，正確的是*融入方可以為機(jī)構(gòu)客戶或個(gè)人客戶(正確答案)融入方不得為金融機(jī)