合同管理辦法樣板

協(xié)議管理辦法第一章總則第一條為規(guī)范協(xié)議管理工作，健全公司內(nèi)部管理機制，依法簽訂、履行、變更、解除協(xié)議，及時解決協(xié)議糾紛，提高經(jīng)濟效益，避免減少因協(xié)議管理不妥導(dǎo)致的損失，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合公司實際情況，特制定本辦法。第二條本辦法所稱協(xié)議涉及公司及其分、子公司與其他法人、組織及自然人簽訂的各類協(xié)議。勞動協(xié)議的管理辦法另行規(guī)定。第三條本辦法合用于公司及其分、子公司及下屬各部門。第四條協(xié)議管理實行承辦人（經(jīng)辦人）制度和協(xié)議備案、審核制度。第二章協(xié)議管理機構(gòu)及職責(zé)第五條法律事務(wù)部為公司的協(xié)議綜合管理機構(gòu)，其重要職責(zé)是：負(fù)責(zé)國家有關(guān)協(xié)議管理法律法規(guī)的貫徹實行，制定、修改公司協(xié)議管理制度并組織實行；參與協(xié)議的考察、論證、談判和起草工作；審查、監(jiān)督公司各類協(xié)議的簽訂、履行情況，定期向公司領(lǐng)導(dǎo)報告；建立主管范圍內(nèi)的協(xié)議檔案，對協(xié)議進(jìn)行登錄、記錄、保管及例行報表；負(fù)責(zé)公司協(xié)議專用章的管理、使用（登記、發(fā)放、回收、備案）及簽發(fā)《法定代表人證明書》和《法人授權(quán)委托書》；依法定代表人授權(quán)參與協(xié)議糾紛的協(xié)商、調(diào)解、仲裁和訴訟；對不適當(dāng)協(xié)議有權(quán)向公司領(lǐng)導(dǎo)建議否決和撤消；組織公司協(xié)議管理人員和經(jīng)辦人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。第六條法律事務(wù)部對公司各部門的協(xié)議管理工作進(jìn)行規(guī)范、指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查。第七條法律事務(wù)部負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)分工或授權(quán)范圍內(nèi)的協(xié)議管理工作。協(xié)議管理工作的重要內(nèi)容涉及：建立健全本單位協(xié)議管理制度；監(jiān)督本單位的協(xié)議依法、依程序簽訂；建立本單位的協(xié)議檔案，對協(xié)議進(jìn)行登錄、記錄、保管及例行報表；監(jiān)督檢查本單位協(xié)議的履行；其他協(xié)議管理工作。第八條法律事務(wù)部指定一名協(xié)議管理員，負(fù)責(zé)協(xié)議管理，具體職責(zé)如下：協(xié)助協(xié)議承辦人（經(jīng)辦人）員依法簽訂、變更或解除協(xié)議；提請法律事務(wù)部備案本單位的協(xié)議；負(fù)責(zé)保管和使用本單位的協(xié)議專用章；未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)，不得擅自在協(xié)議上蓋章；負(fù)責(zé)建立本單位的協(xié)議檔案，對協(xié)議進(jìn)行登錄、記錄及保管；整理和保管協(xié)議檔案資料；監(jiān)督本單位的協(xié)議履行情況，并將履行中出現(xiàn)的問題及時報告本單位領(lǐng)導(dǎo)和法律事務(wù)部。協(xié)議管理員要參與協(xié)議的前期考察、論證、談判、招議標(biāo)，協(xié)議的起草、審核工作，要建立協(xié)議檔案，負(fù)責(zé)協(xié)議專用章的管理、使用。依法參與協(xié)議糾紛的協(xié)商、調(diào)解、仲裁和訴訟。第九條每一件協(xié)議必須擬定一名重要承辦人（經(jīng)辦人）。協(xié)議簽訂必須貫徹到具體的承辦人（經(jīng)辦人）。沒有具體的經(jīng)辦人的，貫徹到法律事務(wù)部辦理。承辦人（經(jīng)辦人）為簽訂協(xié)議的重要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)協(xié)議的手續(xù)辦理事宜。承辦人（經(jīng)辦人）可以是業(yè)務(wù)人員或法律工作人員，但不得是社會臨時性借、聘人員。承辦人（經(jīng)辦人）須依法律、法規(guī)及本辦法進(jìn)行工作。承辦人（經(jīng)辦人）應(yīng)對自商約起至協(xié)議履行完畢全過程負(fù)責(zé)，期間出現(xiàn)的任何與協(xié)議有關(guān)的問題須及時與有關(guān)部門及法律事務(wù)部進(jìn)行協(xié)商，并以承辦人（經(jīng)辦人）為主進(jìn)行解決。協(xié)議簽訂前，承辦人、承辦部門應(yīng)對協(xié)議草案、附件部分進(jìn)行審核，簽注意見，然后由協(xié)議管理員和相關(guān)的職能部門負(fù)責(zé)人審核，并報送分管副總、總經(jīng)理、董事長審核簽訂協(xié)議。第三章協(xié)議的審查與簽訂第十條公司對外發(fā)生超過10000元以上的經(jīng)濟業(yè)務(wù)必須簽訂協(xié)議。服務(wù)類項目5000元以上的、工程類項目5000元以上的、涉及公司基礎(chǔ)服務(wù)、安全服務(wù)的（不管金額多少）必須要簽訂協(xié)議，以明確權(quán)利和義務(wù)。在協(xié)議簽訂前，承辦人（經(jīng)辦人）應(yīng)對協(xié)議另一方當(dāng)事人的主體資格和資信進(jìn)行了解和審查：主體資格合法：具有經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照，其核載的內(nèi)容與實際相符；欲簽協(xié)議標(biāo)的應(yīng)符合當(dāng)事人經(jīng)營范圍，涉及專營許可的，應(yīng)具有相應(yīng)的許可、等級、資質(zhì)證書；由代理人代簽協(xié)議的，應(yīng)出具真實、有效的法定代表人身份證明書、授權(quán)委托書、代理人身份證明；具有相應(yīng)的履約能力：具有支付能力或生產(chǎn)能力或運送能力等。必要時應(yīng)規(guī)定其出具資產(chǎn)負(fù)債表、資金證明、注冊會計師簽署的驗資報告等相關(guān)文獻(xiàn)；具有履約信用：過去三年重協(xié)議、守信用，無違約事實，現(xiàn)時未涉及重大經(jīng)濟糾紛或重大經(jīng)濟犯罪案件。協(xié)議承辦人（經(jīng)辦人）應(yīng)根據(jù)審查結(jié)果填寫協(xié)議簽字卡，并與有關(guān)真實資料一同送法律事務(wù)部驗核。協(xié)議對方當(dāng)事人履約能力或資信狀況有瑕疵的，不應(yīng)與其簽訂協(xié)議；必須簽訂協(xié)議時，應(yīng)規(guī)定其提供合法、真實、有效的擔(dān)保。其中，以保證形式作出的擔(dān)保，其擔(dān)保人必須是具有代償能力的獨立經(jīng)濟實體，并應(yīng)對擔(dān)保人合用前款規(guī)定進(jìn)行審查。上述所列各種文獻(xiàn)為協(xié)議不可缺少的組成附件，其文本為復(fù)印本時，須加注“與原件核對無誤”字樣，并由核對人簽字。第十一條有關(guān)部門認(rèn)為重要的或標(biāo)的額較大的協(xié)議談判，應(yīng)當(dāng)邀請法律顧問等專業(yè)人員參與。第十二條協(xié)議除即時清結(jié)者外，一律采用書面形式。凡國家或行業(yè)有標(biāo)準(zhǔn)或示范文本的，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先合用。當(dāng)事人協(xié)商一致的修改、補充協(xié)議的文書、電報、電傳、圖表等是協(xié)議的組成部分。計劃單、調(diào)撥單、任務(wù)單（書）、預(yù)算單（書）等一類文獻(xiàn)可以作為協(xié)議的組成部分，但不得以其替代協(xié)議。第十三條協(xié)議的起草應(yīng)參考以下原則：協(xié)議的起草應(yīng)由己方或以己方為主承擔(dān)，語言應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)、簡練、準(zhǔn)確。協(xié)議中的術(shù)語、特有詞匯、重要概念應(yīng)設(shè)?？罱忉尅３厥馇闆r外，協(xié)議文本應(yīng)當(dāng)正式打印或印刷制成。協(xié)議內(nèi)出現(xiàn)總金額的，應(yīng)加注大寫金額。協(xié)議超過1頁的，必須加注頁碼。協(xié)議中涉及的資質(zhì)證明、計劃書、預(yù)算書、技術(shù)文獻(xiàn)、協(xié)議、標(biāo)準(zhǔn)、圖紙等，應(yīng)由相關(guān)的職能部門負(fù)責(zé)人審核并簽字確認(rèn)。協(xié)議中涉及范圍的數(shù)字、日期必須說明是否涉及本數(shù)字、日期。協(xié)議必須涉及以下內(nèi)容：協(xié)議雙方的法定名稱、地址、電話、法定代表人姓名、代理人姓名、聯(lián)系方式；項目（標(biāo)的）名稱、數(shù)量、質(zhì)量執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，檢測標(biāo)準(zhǔn)和方式；價款或酬金，涉及支付方式；履行地點、期限和方式；雙方的責(zé)任和義務(wù)；協(xié)議生效時間和條件；爭議解決方式或變更、解除條件；附件名稱；雙方法定代表人或代理人簽章。第十四條協(xié)議內(nèi)容要對當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)的規(guī)定必須明確、具體、文字表達(dá)要清楚、準(zhǔn)確。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合我國有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第十五條法定代表人授權(quán)委托代理人簽訂協(xié)議時，必須簽署授權(quán)委托書。授權(quán)委托書必須明確委托權(quán)限和期限，嚴(yán)禁使用“全權(quán)代理”一類的文字。涉及下列協(xié)議時，須每次單獨一次性特別授權(quán)：擔(dān)保協(xié)議；資產(chǎn)抵押、租賃、轉(zhuǎn)讓、出售、收購協(xié)議；投資協(xié)議、股東協(xié)議、出資協(xié)議；運用外資協(xié)議；公司合并、兼并、聯(lián)營協(xié)議；需要授權(quán)的其他協(xié)議。公司法人授權(quán)委托業(yè)務(wù)，由法律事務(wù)部歸口管理，授權(quán)委托實行一事一委托制度。第十六條協(xié)議簽訂之前，承辦人（經(jīng)辦人）應(yīng)將協(xié)議草案及與協(xié)議有關(guān)的證明材料提請法律事務(wù)部審核后，報送法定代表人或授權(quán)代理人簽署協(xié)議。承辦人（經(jīng)辦人）向法律事務(wù)部報送審查時應(yīng)當(dāng)提交如下材料：對方當(dāng)事人經(jīng)工商年檢的《公司法人營業(yè)執(zhí)照》或《營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件；生產(chǎn)、經(jīng)營許可證和產(chǎn)品質(zhì)量合格證等有關(guān)證件；對方協(xié)議簽訂人的身份證明及履約能力和信譽情況；協(xié)議文本草稿（協(xié)議文本中的付款條款，應(yīng)當(dāng)經(jīng)財務(wù)部門審查批準(zhǔn)）；訂立協(xié)議的依據(jù)（涉及但不限于公司領(lǐng)導(dǎo)簽署意見的協(xié)議簽字卡），重大協(xié)議要有可行性論證。通過招標(biāo)方式擬定的協(xié)議，承辦人（經(jīng)辦人）還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)招投文獻(xiàn)。簽訂商業(yè)協(xié)議時，協(xié)議后必須附加蓋對方公章（不能使用協(xié)議專用章代替）的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、稅務(wù)登記證復(fù)印件。如國家對實行協(xié)議有資質(zhì)規(guī)定的，必須附加蓋對方公章（不能使用協(xié)議專用章代替）的相關(guān)資質(zhì)證書復(fù)印件。與個人簽署的相關(guān)協(xié)議，必須附對方署名的身份證復(fù)印件。商業(yè)協(xié)議涉及發(fā)票的，規(guī)定對方必須提供增值稅專用發(fā)票（或相關(guān)專業(yè)發(fā)票）。第十七條法律事務(wù)部在審查協(xié)議草案時，可根據(jù)需要，規(guī)定承辦人（經(jīng)辦人）提供與協(xié)議有關(guān)的補充證明材料。承辦人（經(jīng)辦人）應(yīng)對其提供的材料的真實性負(fù)責(zé)。第十八條法律事務(wù)部應(yīng)對審查的協(xié)議出具協(xié)議簽字卡。協(xié)議簽字卡必須有有關(guān)審核機構(gòu)負(fù)責(zé)人及具體審核人員的簽章。對不具有各審核機構(gòu)協(xié)議簽字卡的協(xié)議草案，法定代表人可拒絕簽署。審核意見應(yīng)明確、具體，嚴(yán)禁使用“原則批準(zhǔn)”、“基本可行”等模糊性語言，一旦使用，視為對協(xié)議草案的否認(rèn)。第十九條法律事務(wù)部對協(xié)議的審核內(nèi)容涉及：合法性：主體合法，簽約對方具有簽約的權(quán)利能力和行為能力；內(nèi)容合法，簽約對方意思表達(dá)真實、有效，無悖法律、法規(guī)、政策及計劃，無規(guī)避法律行為，無顯失公平內(nèi)容；形式合法；簽約程序合法。嚴(yán)密性：條款齊備、完整；文字清楚準(zhǔn)確；設(shè)定的權(quán)利和義務(wù)具體、確切；相應(yīng)手續(xù)完備；相關(guān)附件完備；附加條件適當(dāng)、合法。可行性：資信可靠，有履約能力；擔(dān)保方式切實、可靠。協(xié)議承辦形式審核：承辦人（經(jīng)辦人）無誤；符合規(guī)定程序；協(xié)議文本文字無誤，正副本及附件份數(shù)齊備。法律事務(wù)部認(rèn)為需審核的其他內(nèi)容。第二十條法律事務(wù)部根據(jù)其職責(zé)范圍對協(xié)議簽訂程序、履行情況及履行結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督。第二十一條承辦人（經(jīng)辦人）向法律事務(wù)部提交協(xié)議草案時，應(yīng)預(yù)留2～5個（含本數(shù)）完整工作日供其審核。遇特殊情況需延長審核時間時，應(yīng)向承辦人（經(jīng)辦人）申明理由并征得批準(zhǔn)，且延長后累計審核時間最長不得超過10個（含本數(shù)）完整工作日。涉外協(xié)議的審核時限累計最長不應(yīng)超過15個（含本數(shù)）工作日。第二十二條法律事務(wù)部在審核協(xié)議草案時，發(fā)現(xiàn)重大錯誤、漏掉、不妥時，應(yīng)在協(xié)議簽字卡中予以明確并提出修改意見，需要退改時，應(yīng)連同所有文獻(xiàn)退還承辦人（經(jīng)辦人）。承辦人（經(jīng)辦人）修改之后應(yīng)重新申請審核，審核期限重新計算。法律事務(wù)部結(jié)束審核后，應(yīng)將協(xié)議簽字卡連同協(xié)議草案退還協(xié)議承辦人（經(jīng)辦人），由協(xié)議承辦人（經(jīng)辦人）報送法定代表人或授權(quán)代理人審核簽署。第二十三條法定代表人或授權(quán)代理人根據(jù)法律事務(wù)部的協(xié)議簽字卡，決定是否簽約。決定簽約時，應(yīng)在所有文本上以同一形式簽字；決定不予簽約時，應(yīng)以書面形式明示意見。第二十四條公司采用協(xié)議專用章制度。簽訂協(xié)議，必須使用協(xié)議專用章，嚴(yán)禁以行政公章代替協(xié)議專用章。第二十五條法律事務(wù)部負(fù)責(zé)公司協(xié)議專用章的管理、使用（涉及登記、發(fā)放、回收、備案）。第二十六條數(shù)額在100萬元以上的協(xié)議（銷售協(xié)議除外）應(yīng)當(dāng)送集團公司法律事務(wù)處（部）審查備案。第二十七條各部門簽訂的協(xié)議或協(xié)議承辦人（經(jīng)辦人）外出簽訂的協(xié)議，必須在協(xié)議簽訂后三日內(nèi)將協(xié)議文本送法律事務(wù)部備案。協(xié)議管理員對有關(guān)部門規(guī)定在協(xié)議上加蓋協(xié)議專用章時，協(xié)議管理員應(yīng)當(dāng)審查該協(xié)議是否按公司規(guī)定履行了協(xié)議審查程序；未履行協(xié)議審查程序的協(xié)議及空白協(xié)議，不得加蓋協(xié)議專用章。根據(jù)工作需要，各部門確需外出攜帶加蓋協(xié)議專用章的空白協(xié)議的，報經(jīng)公司法定代表人批準(zhǔn)。法律事務(wù)部負(fù)責(zé)對空白協(xié)議編號并加蓋協(xié)議專用章。第二十八條公司的各職能部門不得以自己的名義對外簽訂協(xié)議，如因業(yè)務(wù)需要，必須要以有關(guān)職能部門名義對外簽訂協(xié)議時，應(yīng)由公司法定代表人書面授權(quán)。第二十九條任何人不得以任何形式泄漏協(xié)議涉及的商業(yè)、技術(shù)秘密。第四章協(xié)議的履行第三十條協(xié)議正式生效前，不得實際履行協(xié)議。協(xié)議生效后，必須全面、及時、實際履行協(xié)議，除法律另有明文規(guī)定或協(xié)議約定外，不得替物履行或轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)賣協(xié)議。第三十一條按照協(xié)議規(guī)定支付款項時，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按協(xié)議規(guī)定執(zhí)行，協(xié)議文本上應(yīng)蓋有公司協(xié)議專有章和法律事務(wù)部審查章。凡沒有加蓋此章和未經(jīng)法律事務(wù)部審查的協(xié)議，財務(wù)部不得付款。按照協(xié)議規(guī)定貨到付款的，辦理貨款時，各部門必須出示有關(guān)票據(jù)和完備的驗罷手續(xù)，否則，財務(wù)部拒絕辦理結(jié)算。第三十二條法律事務(wù)部對公司的協(xié)議履行有監(jiān)督檢查職責(zé)，法律事務(wù)部應(yīng)定期對協(xié)議履行中的下列事項進(jìn)行檢查。協(xié)議一經(jīng)簽訂即具有法律約束力，各部門必須認(rèn)真按協(xié)議規(guī)定履行，規(guī)定做到：對預(yù)付款、定金、質(zhì)保金及貨款的結(jié)算，要嚴(yán)格按協(xié)議規(guī)定的時間、金額、方式辦理。對供方提供的產(chǎn)品性能及質(zhì)量保證書等資料，要及時收取，催繳。對作為驗收標(biāo)準(zhǔn)的樣品，要封存并有專人保管。供應(yīng)協(xié)議貨品到公司后或項目竣工后，經(jīng)辦部門須及時組織人員，嚴(yán)格按協(xié)議規(guī)定的質(zhì)量和數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)或工程質(zhì)量進(jìn)行驗收，并當(dāng)場制作驗收記錄。協(xié)議履行完畢后，由承辦人（經(jīng)辦人）填寫“協(xié)議履行情況反饋表”，于7日內(nèi)報法律事務(wù)部備案。第三十三條任何人發(fā)現(xiàn)對方不履行或不全面、不適當(dāng)履行協(xié)議時，應(yīng)立即通告承辦人（經(jīng)辦人），承辦人（經(jīng)辦人）應(yīng)在法定或約定期限內(nèi)以法定或約定方式向?qū)Ψ教岢霎愖h。收到對方履行異議時，承辦人（經(jīng)辦人）亦應(yīng)在法定或約定期限內(nèi)以法定或約定方式予以答復(fù)。異議文獻(xiàn)須經(jīng)法律事務(wù)部審核并備案。第五章協(xié)議的變更和解除第三十四條變更或解除協(xié)議，須符合法定或約定的形式及程序。第三十五條變更或解除協(xié)議的告知或答復(fù)須在法定或約定期限內(nèi)作出。第三十六條變更或解除協(xié)議未達(dá)成書面協(xié)議前，原協(xié)議有效。第三十七條協(xié)議變更或解除的程序與協(xié)議簽訂程序相同。第六章協(xié)議糾紛的解決第三十八條協(xié)議發(fā)生糾紛時，應(yīng)一方面采用協(xié)商、調(diào)解方式解決。協(xié)商或調(diào)解可以達(dá)成一致時，應(yīng)依協(xié)議簽訂程序簽訂書面協(xié)議。協(xié)商或調(diào)解不能達(dá)成協(xié)議時，可依協(xié)議約定選擇仲裁或訴訟方式解決糾紛。第三十九條協(xié)議發(fā)生糾紛時，承辦人（經(jīng)辦人）應(yīng)及時告知有關(guān)機構(gòu)和人員，并報法律事務(wù)部備案，同時應(yīng)迅速收集下列有關(guān)證據(jù)：協(xié)議文本，涉及附件、變更或解除協(xié)議、有關(guān)電報、信函、圖表、視聽材料等；有關(guān)的票據(jù)、票證；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的法定或約定文本、封樣、樣品、鑒定報告、檢測結(jié)果等；證人證言；其他有關(guān)材料。第四十條協(xié)議發(fā)生糾紛后，承辦人（經(jīng)辦人）須及時將糾紛及解決情況報法律事務(wù)部備案。第四十一條仲裁或訴訟解決糾紛時，承辦人（經(jīng)辦人）應(yīng)與法律事務(wù)部協(xié)商擬定代理人、訴訟方案等，并向法定代表人報告。第四十二條調(diào)解書、協(xié)議書、裁決書、判決書應(yīng)與協(xié)議一并由法律事務(wù)部歸檔，副本或復(fù)印本可交承辦人（經(jīng)辦人）、有關(guān)機構(gòu)或人員使用。第四十三條對方當(dāng)事人逾期不履行生效協(xié)議、裁決、判決時，承辦人（經(jīng)辦人）應(yīng)及時與法律事務(wù)部協(xié)商并經(jīng)法定代表人批準(zhǔn)，向人民法院申請強制執(zhí)行。第七章協(xié)議檔案管理第四十四條法律事務(wù)部和各業(yè)務(wù)機構(gòu)應(yīng)在各自管理權(quán)限內(nèi)對協(xié)議簽訂、審批及履行情況等資料建立檔案并對文本妥善保管。協(xié)議檔案內(nèi)容涉及：協(xié)議文本及份數(shù)、各文本存置記錄；承辦人（經(jīng)辦人）登記；協(xié)議附件、協(xié)議簽字卡及其他有關(guān)文獻(xiàn)；履行情況記載；糾紛或爭議的解決情況記載及有關(guān)材料。第四十五條承辦人（經(jīng)辦人）員或協(xié)議管理人員調(diào)動應(yīng)積極移交其承辦的協(xié)議資料，各部門應(yīng)督促其移交或繳存。第四十六條協(xié)議檔案由各協(xié)議管理部門保存至協(xié)議履行完畢后一年。一年后，移交給公司