供應(yīng)商審核指南

中國(guó)質(zhì)量協(xié)會(huì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中國(guó)質(zhì)量協(xié)會(huì)發(fā)布I 1 1 1 2 2 2 4 4 8 8 8 8 1供應(yīng)商審核指南本標(biāo)準(zhǔn)適用于實(shí)施供應(yīng)商管理的各類組織，為組織實(shí)施供應(yīng)商評(píng)價(jià)提供GB/T33456工業(yè)企業(yè)供應(yīng)商管理供應(yīng)商管理成熟度qualitymanagementma24供應(yīng)商準(zhǔn)入審核4.2供應(yīng)商開發(fā)需求4.2.1供應(yīng)商開發(fā)需求的提出34.2.2供應(yīng)商開發(fā)準(zhǔn)入基本要求根據(jù)供應(yīng)商開發(fā)需求、產(chǎn)品定位和供應(yīng)市場(chǎng)，確定供應(yīng)商準(zhǔn)入基本要求，包括但不限于：4.2.3供應(yīng)商開發(fā)項(xiàng)目提案4.2.4收集供應(yīng)商信息組織通過各種渠道收集供應(yīng)商的信息，建立供應(yīng)商信息庫。信息來源包括但不4.2.5選擇供應(yīng)商組織從供應(yīng)商信息庫選擇符合準(zhǔn)入基本要求的候選供應(yīng)商，應(yīng)遵循4.3供應(yīng)商資料評(píng)估4.3.1發(fā)出信息邀請(qǐng)書組織制定并向候選供應(yīng)商發(fā)出信息邀請(qǐng)書，如《供應(yīng)商調(diào)查表》。其內(nèi)容包括但不4.3.2復(fù)核供應(yīng)商信息組織可通過多種方式驗(yàn)證供應(yīng)商所提供信息符合性。包括4.3.3確定現(xiàn)場(chǎng)審核供應(yīng)商組織根據(jù)供應(yīng)商信息的情況，確定供應(yīng)商現(xiàn)4.4供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核4.4.1現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)流程4.4.2.1供應(yīng)商審核溝通4.4.2.2現(xiàn)場(chǎng)審核可行性確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)審核的可行性，確認(rèn)能夠?qū)崿F(xiàn)審核目標(biāo)。應(yīng)考慮4.4.3現(xiàn)場(chǎng)審核的策劃64.4.3.1現(xiàn)場(chǎng)審核的目標(biāo)、范圍、方式和準(zhǔn)則a)根據(jù)組織對(duì)供應(yīng)商開發(fā)的需求確定審核目標(biāo)和范圍；b)審核方式包括體系審核、過程質(zhì)量審核以及產(chǎn)品質(zhì)量審核；c)審核準(zhǔn)則作為候選供應(yīng)商的依據(jù)，包括但不限于國(guó)家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、合同、產(chǎn)品以4.4.3.2組建審核團(tuán)隊(duì)技術(shù)專家。應(yīng)根據(jù)審核的范圍、方式、準(zhǔn)則和目標(biāo)確定審核團(tuán)隊(duì)人員數(shù)量及其職責(zé)和4.4.3.3編制審核計(jì)劃d)供應(yīng)商迎審人員信息；4.4.3.4準(zhǔn)備審核的工作文件4.4.3.5審核任務(wù)分配74.4.3.6審核人員要求a)具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)的要求；c)具備審核過程的控制能力；現(xiàn)場(chǎng)審核人員應(yīng)參加適當(dāng)?shù)膶I(yè)學(xué)習(xí)，不斷提升審核人員4.4.4審核的實(shí)施a)首次會(huì)議，確認(rèn)供應(yīng)商審核的目的、范圍、準(zhǔn)則、內(nèi)容、參與人員、時(shí)間、會(huì)議簽到、會(huì)議c)審核的方式為面談、觀察和文件評(píng)審；4.4.5編制審核的報(bào)告應(yīng)提供完整、準(zhǔn)確的審核報(bào)告，根據(jù)條款6供應(yīng)商審核績(jī)效評(píng)價(jià)方法，確定供應(yīng)商能力。供應(yīng)商審a)現(xiàn)場(chǎng)審核狀況的描述；4.4.6審核結(jié)論a)完全符合供應(yīng)的需求；84.4.7審核結(jié)果的應(yīng)用結(jié)合供應(yīng)商開發(fā)的需求，宜采用條款5的評(píng)價(jià)方法，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)，選出符合組織需求的供應(yīng)5.1供應(yīng)商例行審核流程供應(yīng)商例行審核流程可參照4.4.1供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)5.2供應(yīng)商例行審核的標(biāo)準(zhǔn)供應(yīng)商例行審核的標(biāo)準(zhǔn)可選擇性參考條款4.4.2到條款審核績(jī)效通用模型能力等級(jí)和得分百分比（見表3），計(jì)算各條款的乘積和得出總得供應(yīng)商審核績(jī)效總分1000分。（組織也可以根據(jù)行業(yè)和自身實(shí)際加以調(diào)組織對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行準(zhǔn)入審核時(shí)，參照供應(yīng)商準(zhǔn)入審核），(1):總得分=Σ評(píng)價(jià)條款分值×得分百分比…………(1)險(xiǎn)2.5QCC及5S、六西格瑪、精益生產(chǎn)（反對(duì)劃審核績(jī)效通用模型采用五個(gè)能力等級(jí)，等級(jí)2包含等級(jí)1的成熟度內(nèi)容。表3給出了審核績(jī)效與碎片狀、反應(yīng)式適宜于企業(yè)實(shí)際，形成了初和別處開展活動(dòng)切合實(shí)際，系統(tǒng)、有效。是較好的活動(dòng)，但并無特別出色之切合實(shí)際，系統(tǒng)、有效，且改進(jìn)導(dǎo)向顯著。出色的活動(dòng)，成為全面、系統(tǒng)、有效，達(dá)到業(yè)內(nèi)最高水準(zhǔn)。非常出色的活動(dòng)，可做供應(yīng)商審核人員針對(duì)各二級(jí)評(píng)價(jià)條款，確定和撰寫主要優(yōu)勢(shì)和改進(jìn)A.1供應(yīng)商資質(zhì)“供應(yīng)商資質(zhì)”的評(píng)分指南見表A.1具有行業(yè)內(nèi)基本或必要的經(jīng)根據(jù)組織的開展和取得了必結(jié)合組織發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)品服質(zhì)與組織管理系提升組織管理和形成了系統(tǒng)的資質(zhì)管理監(jiān)測(cè)服務(wù)能力在行業(yè)足顧客需要的資主要產(chǎn)品結(jié)構(gòu)本滿足的組織運(yùn)結(jié)合市場(chǎng)需按組織需要生產(chǎn)能夠按照組按照顧客的需要生產(chǎn)所需要的產(chǎn)改進(jìn)和評(píng)價(jià)主要產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)和數(shù)能覆蓋適用構(gòu)在業(yè)內(nèi)處于領(lǐng)基本能夠滿足組織對(duì)組織產(chǎn)品生產(chǎn)與研發(fā)的基于組織的實(shí)際具備初步策技術(shù)和研發(fā)方案按照組織的產(chǎn)品的戰(zhàn)略規(guī)劃系統(tǒng)有效的開展技得行業(yè)先進(jìn)的成滿足產(chǎn)品需技術(shù)和研發(fā)的水不斷滿足顧客對(duì)產(chǎn)品變化的1.4質(zhì)量保證能力質(zhì)量管理的在持續(xù)滿足ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要于改進(jìn)質(zhì)量管理體系及其過程的實(shí)施體系整理體系和方法兼容并蓄、融合互質(zhì)量管理體系在組織整體績(jī)效管理中發(fā)揮了持續(xù)改進(jìn)和客滿意和忠誠(chéng)程度達(dá)到了業(yè)內(nèi)領(lǐng)1.5企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)立基本的經(jīng)營(yíng)管初步規(guī)范的系統(tǒng)方法保障良資源支撐組系統(tǒng)的方法控制系統(tǒng)的開展組織經(jīng)營(yíng)績(jī)效的能力處于國(guó)內(nèi)領(lǐng)不斷滿足組織應(yīng)對(duì)市場(chǎng)需求經(jīng)營(yíng)盈利能力處于國(guó)際領(lǐng)先1.6企業(yè)社會(huì)責(zé)滿足國(guó)家法年來未發(fā)生重大社會(huì)責(zé)任方面的建立的社會(huì)責(zé)任方面的管理基于組織的戰(zhàn)有系統(tǒng)規(guī)劃的持續(xù)投入公益事業(yè)并取得良好在重點(diǎn)公益取得了全國(guó)性的受到政府與社會(huì)的認(rèn)可與表A.2組織與領(lǐng)導(dǎo)力“組織與領(lǐng)導(dǎo)力”的評(píng)分指南見表A.2。。果“人員”的評(píng)分指南見表A.3。有明確的崗位職責(zé)定義或上關(guān)鍵崗位人員事特殊崗位獲得建立員工職業(yè)工培養(yǎng)績(jī)效的監(jiān)工和組織共同的建立優(yōu)秀人榮譽(yù)稱號(hào)的技術(shù)骨干和標(biāo)兵和勞有合作的團(tuán)形成團(tuán)隊(duì)合根據(jù)員工發(fā)動(dòng)性和成本意識(shí)對(duì)評(píng)價(jià)員工的工作態(tài)度的指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、評(píng)價(jià)，有意識(shí)的改全面開展員工工作態(tài)度的活劃識(shí)別核心崗責(zé)定義或崗位基與績(jī)效晉升福利有核心崗位人員進(jìn)行年度規(guī)根據(jù)組織長(zhǎng)實(shí)核心崗位的發(fā)對(duì)核心崗位人員進(jìn)行發(fā)展目全面開展核心崗位人員儲(chǔ)備人核心崗位人員的創(chuàng)新成為組織遵守勞動(dòng)法形成良好的員工的穩(wěn)定員工穩(wěn)定性工資福利等進(jìn)行全面開展提升員工的穩(wěn)定和員議和投訴的收集并保護(hù)員工隱私佳工作場(chǎng)所”標(biāo)員工有自我自主改善和學(xué)習(xí)注關(guān)心員工能力組織根據(jù)崗位工的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)制定學(xué)習(xí)能力的提升的規(guī)劃內(nèi)外部資源和課程資源供員工學(xué)對(duì)不同職級(jí)的員工開展不同的課程提升員工方式有效性進(jìn)行全面建立學(xué)習(xí)型組織，人才充成為業(yè)界的學(xué)習(xí)它組織提供學(xué)習(xí)A.4財(cái)務(wù)/成本有效的方法，標(biāo)管理;位;產(chǎn)品、技術(shù)、A.5社會(huì)責(zé)任“社會(huì)責(zé)任”的評(píng)分指南見表A.5?！帮L(fēng)險(xiǎn)”的評(píng)分指南見表A.6。“運(yùn)營(yíng)”的評(píng)分指南見表A.7。生產(chǎn)/服務(wù)設(shè)備配置處于初步設(shè)備故障時(shí)識(shí)別出關(guān)鍵明確設(shè)備及生產(chǎn)管理的目標(biāo)明確設(shè)備及生產(chǎn)管理的目標(biāo)持續(xù)改進(jìn)設(shè)備的處理系統(tǒng)和作業(yè)基于滿足需求開展全流程的識(shí)別生產(chǎn)/服廣泛實(shí)施糾正措整個(gè)生產(chǎn)過重生產(chǎn)過程的穩(wěn)制定質(zhì)量戰(zhàn)并領(lǐng)導(dǎo)全員實(shí)現(xiàn)處理方法解決質(zhì)質(zhì)量持續(xù)改善得陷成為全員做事有獨(dú)立的庫規(guī)范化的倉完善的立體化的倉儲(chǔ)設(shè)備和計(jì)相關(guān)管理制度建立倉儲(chǔ)及倉儲(chǔ)和物流效率和質(zhì)量可控有效倉儲(chǔ)及物流信息數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)進(jìn)相關(guān)倉儲(chǔ)物流倉儲(chǔ)和物流有初步的合有規(guī)范的方法開展合作及支根據(jù)組織的關(guān)方合作戰(zhàn)略伙配備足夠的提供定制式合作化建立簡(jiǎn)單的建立規(guī)范有實(shí)現(xiàn)部分業(yè)務(wù)的根據(jù)信息化現(xiàn)了信息化的集信息化和標(biāo)準(zhǔn)化全面應(yīng)用于供應(yīng)鏈和產(chǎn)品生有效提升企斷創(chuàng)新先進(jìn)管理全業(yè)務(wù)鏈的標(biāo)準(zhǔn)有信息數(shù)據(jù)的監(jiān)具有行業(yè)內(nèi)基本或必要的經(jīng)根據(jù)組織的開展和取得了必結(jié)合組織發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)品服質(zhì)與組織管理系提升組織管理和形成了系統(tǒng)的資質(zhì)管理監(jiān)測(cè)服務(wù)能力在行業(yè)足顧客需要的資主要產(chǎn)品結(jié)構(gòu)本滿足的組織運(yùn)結(jié)合市場(chǎng)需按組織需要生產(chǎn)能夠按照組按照組織需要生產(chǎn)和監(jiān)測(cè)所需要評(píng)價(jià)主要產(chǎn)品的能覆蓋適用構(gòu)在業(yè)內(nèi)處于領(lǐng)基本能夠滿足組織對(duì)組織產(chǎn)品生產(chǎn)與研發(fā)的基于組織的實(shí)際具備初步策技術(shù)和研發(fā)方案按照組織的產(chǎn)品的戰(zhàn)略規(guī)劃系統(tǒng)有效的開展技得行業(yè)先進(jìn)的成滿足產(chǎn)品需技術(shù)和研發(fā)的水不斷滿足顧客對(duì)產(chǎn)品變化的1.4質(zhì)量保證能力質(zhì)量管理的在持續(xù)滿足ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要于改進(jìn)質(zhì)量管理體系及其過程的實(shí)施體系整理體系和方法兼質(zhì)量管理體系在組織整體績(jī)效管理中發(fā)揮了持續(xù)改進(jìn)和客滿意和忠誠(chéng)程度達(dá)到了業(yè)內(nèi)領(lǐng)容并蓄、融合互1.6企業(yè)社會(huì)責(zé)滿足國(guó)家法年來未發(fā)生重大社會(huì)責(zé)任方面的建立的社會(huì)責(zé)任方面的管理基于組織的戰(zhàn)有系統(tǒng)規(guī)劃的持續(xù)投入公益事業(yè)并取得良好在重點(diǎn)公益取得了全國(guó)性的受到政府與社會(huì)的認(rèn)可與表“B.2供應(yīng)商運(yùn)營(yíng)過程審核”的評(píng)分指南見表B.2。程存?！皹I(yè)務(wù)連續(xù)性及風(fēng)險(xiǎn)”的評(píng)分指南見表B.3。初步建立了業(yè)務(wù)連續(xù)性管理考慮了組織慮相關(guān)方的需求制定業(yè)務(wù)連定策略，實(shí)施響應(yīng)，定期進(jìn)行演實(shí)施的結(jié)果與國(guó)際企業(yè)進(jìn)行程結(jié)果與公司的等策略發(fā)展保持表B.4“業(yè)務(wù)回顧及組織關(guān)系管理”的對(duì)前期業(yè)務(wù)的成績(jī)和改進(jìn)有建立對(duì)前期業(yè)務(wù)的成績(jī)和不基于數(shù)據(jù)對(duì)前期業(yè)務(wù)進(jìn)行回足制定詳盡的改改進(jìn)以后的戰(zhàn)略利用質(zhì)量工并注重業(yè)務(wù)回顧對(duì)業(yè)務(wù)回顧的有效性進(jìn)行監(jiān)業(yè)務(wù)回顧與務(wù)規(guī)劃等建立有業(yè)務(wù)回顧的討論成為公司一回顧推廣到上下業(yè)務(wù)回顧的效果成為企業(yè)關(guān)業(yè)務(wù)回顧的不足成立專項(xiàng)進(jìn)企業(yè)內(nèi)部溝通基本能順利進(jìn)企業(yè)內(nèi)部溝基于公司利益的大前提下的公司內(nèi)部有有多種溝通題均基本能選擇最終目標(biāo)都是為了快速解決節(jié)約溝通成員工能自發(fā)的理解對(duì)方的需決策的過程溝通的結(jié)果能影公司內(nèi)部的溝通效率處理行溝通成本極員工能夠在本職責(zé)范圍內(nèi)進(jìn)有基本的高建立高層訪高層訪談及基于數(shù)據(jù)對(duì)高層愿意協(xié)諾回顧及組織關(guān)系承諾已經(jīng)成為組業(yè)務(wù)表現(xiàn)的優(yōu)勢(shì)和不足制定改善調(diào)公司各方資源并借鑒外部?jī)?yōu)秀化和改進(jìn)公司業(yè)有關(guān)鍵聯(lián)系對(duì)關(guān)鍵聯(lián)系系人的職責(zé)評(píng)審關(guān)鍵聯(lián)系人職責(zé)的評(píng)審結(jié)果作為公司業(yè)務(wù)流鍵聯(lián)系人的職責(zé)積極探索新對(duì)關(guān)鍵聯(lián)系人的職責(zé)進(jìn)行持續(xù)優(yōu)關(guān)鍵聯(lián)系人評(píng)審有效性為行進(jìn)行相關(guān)方關(guān)系員工能主動(dòng)自發(fā)的通過自身關(guān)系維護(hù)提供支組織關(guān)系維護(hù)是公司整體的倡創(chuàng)新的工作方將相關(guān)方的訴求與公司發(fā)展方向進(jìn)行信息互組織關(guān)系維可執(zhí)行的工作流劣有詳細(xì)的監(jiān)測(cè)組織關(guān)系維護(hù)水平處理行業(yè)組織相關(guān)方通過定期溝通交與外部相關(guān)專家溝通關(guān)系維相關(guān)方關(guān)系的融初步建立合簽署的合同符合國(guó)家相關(guān)法律法同使用方知曉合與相關(guān)方均能夠按照合同的為雙方合作的準(zhǔn)合同能隨著將遵守合同理念傳達(dá)到上下建立績(jī)效目司業(yè)務(wù)流程進(jìn)行績(jī)效管理通過對(duì)員工進(jìn)行甄同時(shí)淘汰不適合有比較清晰的發(fā)展思路和戰(zhàn)根據(jù)外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境的預(yù)期變化以及內(nèi)部條件制定出年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃及投資計(jì)劃和企業(yè)年度經(jīng)營(yíng)各級(jí)管理者都從公司整體利提高業(yè)務(wù)處理的司管理流程和業(yè)個(gè)人發(fā)展與公司過持續(xù)改善個(gè)人理清企業(yè)的價(jià)值流中的關(guān)鍵明確績(jī)效指計(jì)可度量的績(jī)效標(biāo)與消費(fèi)者價(jià)值業(yè)績(jī)和團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)來持續(xù)改善公司戰(zhàn)略的執(zhí)行和業(yè)“審核結(jié)果”的評(píng)分指南見表B.5。根據(jù)審核供方的綜合表現(xiàn)評(píng)評(píng)分和評(píng)級(jí)的對(duì)針對(duì)各環(huán)節(jié)對(duì)整體評(píng)價(jià)的影各環(huán)節(jié)的得分比在審核過程中出具