公司風(fēng)險評估與控制管理制度

公司風(fēng)險評估與掌控管理制度第一章總則第一條為了保障公司的安全和穩(wěn)定經(jīng)營，有效掌控各類風(fēng)險，提升風(fēng)險應(yīng)對本領(lǐng)，訂立本制度。第二條本制度適用于公司的全部部門和員工，包含全職、兼職、臨時員工和顧問等。第三條風(fēng)險評估是公司風(fēng)險管理的緊要環(huán)節(jié)，風(fēng)險評估的結(jié)果將作為訂立風(fēng)險掌控措施和應(yīng)急預(yù)案的依據(jù)。第二章風(fēng)險評估原則第四條風(fēng)險評估應(yīng)堅持科學(xué)、客觀、全面、獨立的原則，確保結(jié)果準確可靠。第五條風(fēng)險評估應(yīng)定期進行，有特殊情況需要及時進行更新評估。第六條風(fēng)險評估應(yīng)包含對公司內(nèi)外部環(huán)境、經(jīng)營活動、資產(chǎn)情形等方面的評估。第七條風(fēng)險評估應(yīng)重點關(guān)注對公司經(jīng)營活動、財務(wù)情形和聲譽帶來較大威逼的風(fēng)險。第三章風(fēng)險評估流程第八條風(fēng)險評估流程包含風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評估和風(fēng)險報告等環(huán)節(jié)。第九條風(fēng)險識別階段，各部門應(yīng)依照公司要求，對可能存在的風(fēng)險進行集中、系統(tǒng)的識別。風(fēng)險識別的依據(jù)包含但不限于內(nèi)部合規(guī)制度、國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范等。第十條風(fēng)險分析階段，各部門應(yīng)對風(fēng)險進行認真分析，包含風(fēng)險發(fā)生的概率、風(fēng)險對公司的影響程度、風(fēng)險造成的損失等方面進行綜合評估。第十一條風(fēng)險評估階段，各部門應(yīng)依據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果，綜合考慮各個因素對風(fēng)險的評估。第十二條風(fēng)險報告階段，各部門應(yīng)將風(fēng)險評估的結(jié)果及時報告給公司管理層，并提出相應(yīng)的風(fēng)險掌控和應(yīng)對預(yù)案。第四章風(fēng)險掌控措施第十三條依據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，各部門應(yīng)訂立相應(yīng)的風(fēng)險掌控措施，明確責(zé)任人和執(zhí)行時間。第十四條風(fēng)險掌控措施應(yīng)采取防備性措施和事后挽救措施相結(jié)合的方式，確保風(fēng)險得到有效掌控。第十五條各部門應(yīng)加強內(nèi)部溝通和協(xié)作，建立健全信息共享機制，及時轉(zhuǎn)達風(fēng)險信息和掌控措施。第十六條公司管理層應(yīng)對風(fēng)險掌控措施的執(zhí)行情況進行監(jiān)督和檢查，并及時采取矯正措施。第五章應(yīng)急預(yù)案第十七條依據(jù)不同的風(fēng)險情況，各部門應(yīng)訂立相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任人和應(yīng)急響應(yīng)流程。第十八條應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包含應(yīng)急響應(yīng)組織架構(gòu)、應(yīng)急響應(yīng)流程、應(yīng)急資源調(diào)配、應(yīng)急培訓(xùn)和演練等內(nèi)容。第十九條各部門應(yīng)依照應(yīng)急預(yù)案的要求進行定期演練，提升員工應(yīng)對突發(fā)風(fēng)險事件的本領(lǐng)。第二十條公司管理層應(yīng)對應(yīng)急預(yù)案的執(zhí)行情況進行監(jiān)督和檢查，并及時更新完善。第六章風(fēng)險管理監(jiān)督第二十一條公司設(shè)立風(fēng)險管理監(jiān)督部門，負責(zé)對風(fēng)險評估和掌控措施的有效性進行監(jiān)督和檢查。第二十二條風(fēng)險管理監(jiān)督部門應(yīng)定期向公司管理層供應(yīng)風(fēng)險管理的相關(guān)報告，報告內(nèi)容包含但不限于風(fēng)險評估結(jié)果、掌控措施的執(zhí)行情況和應(yīng)急預(yù)案的演練情況等。第二十三條公司管理層應(yīng)對風(fēng)險管理監(jiān)督部門供應(yīng)的報告進行審查，并及時采取相應(yīng)的措施解決存在的問題。第二十四條公司管理層應(yīng)建立健全風(fēng)險管理監(jiān)督制度，明確監(jiān)督責(zé)任人和工作流程。第七章附則第二十五條本制度解釋權(quán)歸公司全部，公司擁有對制度進行修改和解釋的權(quán)利。第二十六條本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行，廢止之前訂立的風(fēng)險評估與掌控管理制度。第二十七條本制度的修改和解釋由公司管理層負責(zé)，并征求相關(guān)部門的看法和建議。第二十八條本制度未盡事宜，由公司管理層依據(jù)實際情況進行解決并另行訂立相應(yīng)規(guī)定。本規(guī)章制度自發(fā)布之日起開始執(zhí)行，屆時公司全體員工應(yīng)嚴格依照本