基金代持與風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議

基金代持與風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議合同編號(hào)：__________基金代持與風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議甲方：__________地址：__________聯(lián)系方式：__________乙方：__________地址：__________聯(lián)系方式：__________鑒于甲方為基金發(fā)起人，乙方為甲方提供基金代持及風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)，雙方為共同維護(hù)基金平穩(wěn)運(yùn)作，確?；鹄孀畲蠡?jīng)充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條基金代持1.2乙方同意作為甲方的代理人，對(duì)甲方所持有的基金份額進(jìn)行代持。代持份額占總份額的比例為_(kāi)_________%。1.3甲方應(yīng)在基金成立后__________個(gè)工作日內(nèi)將基金份額轉(zhuǎn)讓給乙方代持。1.4乙方代持期間，應(yīng)嚴(yán)格遵守基金合同約定的投資策略，確?；鹳Y產(chǎn)的安全性和流動(dòng)性。第二條風(fēng)險(xiǎn)控制2.1乙方作為甲方的代理人，應(yīng)按照甲方提供的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制要求，進(jìn)行基金的投資運(yùn)作。2.2乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，對(duì)基金的投資組合進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，確?；鹜顿Y風(fēng)險(xiǎn)在可承受范圍內(nèi)。2.3乙方應(yīng)在發(fā)現(xiàn)基金投資風(fēng)險(xiǎn)超過(guò)約定范圍時(shí)，及時(shí)通知甲方，并采取措施進(jìn)行調(diào)整。2.4乙方應(yīng)按照甲方的要求，定期向甲方報(bào)告基金的投資運(yùn)作情況及風(fēng)險(xiǎn)控制情況。第三條費(fèi)用及收益分配3.1乙方代持基金份額期間，甲方應(yīng)支付給乙方代持費(fèi)用，費(fèi)率為_(kāi)_________%。3.2基金收益分配原則如下：（1）基金收益優(yōu)先用于彌補(bǔ)基金虧損；（2）剩余收益按照甲方和乙方的實(shí)繳出資比例進(jìn)行分配；（3）基金收益分配周期為每個(gè)投資周期結(jié)束后的第一個(gè)工作日。第四條合同的解除和終止4.1在下列情況下，雙方可以協(xié)商解除本合同：（1）甲方和乙方共同書(shū)面同意解除本合同；（2）基金合同約定的合同解除條件發(fā)生；（3）法律、法規(guī)規(guī)定的情形。4.2本合同終止后，乙方應(yīng)將代持的基金份額無(wú)條件轉(zhuǎn)讓給甲方。第五條違約責(zé)任5.1雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同的約定，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。5.2違約金計(jì)算方式為：違約方應(yīng)支付的違約金金額=違約金額×違約率。第六條爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)_________年。7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.基金合同2.基金招募說(shuō)明書(shū)3.基金投資策略4.風(fēng)險(xiǎn)控制制度5.乙方代持協(xié)議6.收益分配方案7.費(fèi)用支付憑證8.違約金計(jì)算公式9.法律意見(jiàn)書(shū)10.其他相關(guān)法律法規(guī)文件二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間將基金份額轉(zhuǎn)讓給乙方代持。2.乙方未按約定投資策略進(jìn)行投資運(yùn)作。3.乙方未及時(shí)報(bào)告基金投資運(yùn)作情況及風(fēng)險(xiǎn)控制情況。4.乙方未在發(fā)現(xiàn)基金投資風(fēng)險(xiǎn)超過(guò)約定范圍時(shí)采取調(diào)整措施。5.甲方未支付代持費(fèi)用。6.甲方未按約定分配收益。7.雙方未履行合同約定的其他義務(wù)。三、法律名詞及解釋：1.基金：指由甲方發(fā)起設(shè)立，由乙方代持，按照約定投資策略進(jìn)行投資運(yùn)作的金融產(chǎn)品。2.代持：指乙方作為甲方代理人，對(duì)甲方所持有的基金份額進(jìn)行持有和管理。3.風(fēng)險(xiǎn)控制：指乙方按照甲方要求，對(duì)基金的投資組合進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，確?；鹜顿Y風(fēng)險(xiǎn)在可承受范圍內(nèi)。4.違約金：指違約方應(yīng)支付給守約方的賠償金，用于彌補(bǔ)因違約行為造成的損失。5.收益分配：指基金收益按照約定分配給甲方和乙方的過(guò)程。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.甲方未按約定時(shí)間轉(zhuǎn)讓基金份額：乙方應(yīng)及時(shí)與甲方溝通，協(xié)商延期轉(zhuǎn)讓或采取其他補(bǔ)救措施。2.乙方未按約定投資策略進(jìn)行投資運(yùn)作：甲方應(yīng)及時(shí)與乙方溝通，要求乙方改正并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.乙方未及時(shí)報(bào)告基金投資運(yùn)作情況及風(fēng)險(xiǎn)控制情況：甲方應(yīng)及時(shí)與乙方溝通，要求乙方履行報(bào)告義務(wù)。4.乙方未在發(fā)現(xiàn)基金投資風(fēng)險(xiǎn)超過(guò)約定范圍時(shí)采取調(diào)整措施：甲方應(yīng)及時(shí)與乙方溝通，要求乙方采取調(diào)整措施。5.甲方未支付代持費(fèi)用：乙方應(yīng)及時(shí)向甲方催收代持費(fèi)用，必要時(shí)可依法追償。6.甲方未按約定分配收益：乙方應(yīng)及時(shí)與甲方溝通，要求甲方履行分配義務(wù)。7.遇到其他法律糾紛：雙方可協(xié)商解決，必要時(shí)可尋求法律途徑解決。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為基金發(fā)起人，乙方為甲方提供基金代持及風(fēng)險(xiǎn)