基金合同范本公募

基金合同范本公募第一篇范文：合同編號：__________合同簽訂日期：__________甲方（基金管理人）：__________乙方（基金托管人）：__________丙方（投資者）：__________鑒于甲方作為基金管理人，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，擬設(shè)立一只公開募集的基金（以下簡稱“本基金”），并由乙方作為基金托管人提供托管服務(wù)；丙方愿意作為投資者，購買并持有本基金的基金份額；為明確甲、乙、丙各方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)甲、乙、丙各方協(xié)商一致，特訂立本合同。第一條基金基本信息1.1基金名稱：__________1.2基金類型：__________1.3基金運作方式：__________1.4基金注冊地：__________1.5基金募集規(guī)模：__________1.6基金最低募集份額總額：__________1.7基金管理人、基金托管人的相關(guān)信息：（1）基金管理人：名稱：__________住所：__________法定代表人：__________（2）基金托管人：名稱：__________住所：__________法定代表人：__________第二條投資者的權(quán)利與義務(wù)2.1丙方作為投資者，享有下列權(quán)利：（1）按照其持有的基金份額比例獲取基金收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；（4）按照本合同約定查閱基金托管人提供的基金賬戶信息；（5）按照本合同約定參加基金份額持有人大會；（6）法律法規(guī)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。2.2丙方作為投資者，承擔下列義務(wù)：（1）遵守本合同的約定，按照基金份額比例承擔基金虧損；（2）不得轉(zhuǎn)讓或者交易其持有的基金份額，除非法律、法規(guī)、本合同另有規(guī)定；（3）不得要求贖回其在基金合同生效之日起不滿一年的基金份額；（4）按照本合同約定支付基金管理費、基金托管費和其他相關(guān)費用；（5）法律法規(guī)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。第三條基金管理人的權(quán)利與義務(wù)3.1甲方作為基金管理人，享有下列權(quán)利：（1）按照本合同約定，對基金財產(chǎn)進行投資管理；（2）按照本合同約定，收取基金管理費；（3）法律法規(guī)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3.2甲方作為基金管理人，承擔下列義務(wù)：（1）按照本合同約定，履行基金管理職責，維護基金份額持有人的合法權(quán)益；（2）依法披露基金信息，保證基金信息的真實、準確、完整；（3）定期編制并公告基金財務(wù)報告；（4）法律法規(guī)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。第四條基金托管人的權(quán)利與義務(wù)4.1乙方作為基金托管人，享有下列權(quán)利：（1）按照本合同約定，收取基金托管費；（2）法律法規(guī)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。4.2乙方作為基金托管人，承擔下列義務(wù)：（1）安全保管基金財產(chǎn)，保證基金財產(chǎn)的獨立性；（2）按照本合同約定，履行基金托管職責，確保基金運作的合規(guī)性；（3）依法披露基金托管職責范圍內(nèi)的基金信息；（4）法律法規(guī)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。第五條合同的解除、終止和違約5.1本合同的解除、終止和違約事宜，按照法律法規(guī)及本合同的約定辦理。第六條爭議解決6.1甲、乙、丙各方因履行本合同發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本合同自甲、乙、丙各方簽字（或蓋章）之日起生效。7.2本合同一式三份，甲、乙、丙各方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（基金管理人）：__________乙方（基金托管人）：__________丙方（投資者）：__________簽訂日期：__________第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導合同編號：__________合同簽訂日期：__________甲方（基金管理人）：__________乙方（基金托管人）：__________丙方（投資者）：__________丁方（第三方服務(wù)機構(gòu)）：__________鑒于甲方作為基金管理人，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，擬設(shè)立一只公開募集的基金（以下簡稱“本基金”），并由乙方作為基金托管人提供托管服務(wù)；丙方愿意作為投資者，購買并持有本基金的基金份額；丁方作為第三方服務(wù)機構(gòu)，愿意為本基金提供包括但不限于投資顧問、財務(wù)顧問、法律顧問等服務(wù)；為明確甲、乙、丙、丁各方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)甲、乙、丙、丁各方協(xié)商一致，特訂立本合同。第一條甲方權(quán)益主導的基金基本信息1.1甲方作為基金管理人，享有本基金的最終決策權(quán)，對本基金的運作和管理具有主導地位。1.2甲方負責制定本基金的投資策略、投資計劃以及風險控制措施，并按照本合同約定執(zhí)行。1.3甲方應確保本基金的投資決策符合法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的約定，并有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整投資策略。第二條投資者的權(quán)利與義務(wù)2.1丙方作為投資者，享有下列權(quán)利：（1）按照其持有的基金份額比例獲取基金收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；（4）按照本合同約定查閱基金托管人提供的基金賬戶信息；（5）按照本合同約定參加基金份額持有人大會；（6）法律法規(guī)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。2.2丙方作為投資者，承擔下列義務(wù)：（1）遵守本合同的約定，按照基金份額比例承擔基金虧損；（2）不得轉(zhuǎn)讓或者交易其持有的基金份額，除非法律、法規(guī)、本合同另有規(guī)定；（3）不得要求贖回其在基金合同生效之日起不滿一年的基金份額；（4）按照本合同約定支付基金管理費、基金托管費和其他相關(guān)費用；（5）法律法規(guī)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。第三條基金托管人的權(quán)利與義務(wù)3.1乙方作為基金托管人，享有下列權(quán)利：（1）按照本合同約定，收取基金托管費；（2）法律法規(guī)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3.2乙方作為基金托管人，承擔下列義務(wù)：（1）安全保管基金財產(chǎn)，保證基金財產(chǎn)的獨立性；（2）按照本合同約定，履行基金托管職責，確?；疬\作的合規(guī)性；（3）依法披露基金托管職責范圍內(nèi)的基金信息；（4）法律法規(guī)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。第四條第三方服務(wù)機構(gòu)的權(quán)利與義務(wù)4.1丁方作為第三方服務(wù)機構(gòu)，享有下列權(quán)利：（1）按照本合同約定，收取服務(wù)費用；（2）法律法規(guī)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。4.2丁方作為第三方服務(wù)機構(gòu)，承擔下列義務(wù)：（1）按照甲方的要求，提供專業(yè)服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量和效果；（2）保密甲方和本基金的商業(yè)秘密，不得泄露給第三方；（3）法律法規(guī)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。第五條甲方權(quán)益主導的違約及限制條款5.1乙方違反本合同的約定，甲方有權(quán)要求乙方改正，并有權(quán)要求乙方賠償因此給甲方造成的損失。5.2丁方違反本合同的約定，甲方有權(quán)要求丁方改正，并有權(quán)要求丁方賠償因此給甲方造成的損失。5.3丙方違反本合同的約定，甲方有權(quán)要求丙方改正，并有權(quán)要求丙方賠償因此給甲方造成的損失。第六條甲方權(quán)益主導的額外利益條款6.1甲方有權(quán)根據(jù)本基金的投資業(yè)績，提取業(yè)績報酬。6.2甲方有權(quán)根據(jù)市場情況，調(diào)整基金管理團隊和第三方服務(wù)機構(gòu)的報酬。6.3甲方有權(quán)在符合法律法規(guī)和基金合同的前提下，為本基金爭取更多的投資機會和資源。第七條爭議解決7.1甲、乙、丙、丁各方因履行本合同發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本合同自甲第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導合同編號：__________合同簽訂日期：__________甲方（基金管理人）：__________乙方（基金托管人）：__________丙方（投資者）：__________丁方（第三方服務(wù)機構(gòu)）：__________鑒于甲方作為基金管理人，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，擬設(shè)立一只公開募集的基金（以下簡稱“本基金”），并由乙方作為基金托管人提供托管服務(wù)；丙方愿意作為投資者，購買并持有本基金的基金份額；丁方作為第三方服務(wù)機構(gòu)，愿意為本基金提供包括但不限于投資顧問、財務(wù)顧問、法律顧問等服務(wù)；為明確甲、乙、丙、丁各方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)甲、乙、丙、丁各方協(xié)商一致，特訂立本合同。第一條乙方權(quán)益主導的基金基本信息1.1乙方作為基金托管人，享有本基金的最終決策權(quán)，對本基金的運作和管理具有主導地位。1.2乙方負責制定本基金的投資策略、投資計劃以及風險控制措施，并按照本合同約定執(zhí)行。1.3乙方應確保本基金的投資決策符合法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的約定，并有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整投資策略。第二條投資者的權(quán)利與義務(wù)2.1丙方作為投資者，享有下列權(quán)利：（1）按照其持有的基金份額比例獲取基金收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；（4）按照本合同約定查閱基金托管人提供的基金賬戶信息；（5）按照本合同約定參加基金份額持有人大會；（6）法律法規(guī)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。2.2丙方作為投資者，承擔下列義務(wù)：（1）遵守本合同的約定，按照基金份額比例承擔基金虧損；（2）不得轉(zhuǎn)讓或者交易其持有的基金份額，除非法律、法規(guī)、本合同另有規(guī)定；（3）不得要求贖回其在基金合同生效之日起不滿一年的基金份額；（4）按照本合同約定支付基金管理費、基金托管費和其他相關(guān)費用；（5）法律法規(guī)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。第三條第三方服務(wù)機構(gòu)的權(quán)利與義務(wù)3.1丁方作為第三方服務(wù)機構(gòu)，享有下列權(quán)利：（1）按照本合同約定，收取服務(wù)費用；（2）法律法規(guī)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3.2丁方作為第三方服務(wù)機構(gòu)，承擔下列義務(wù)：（1）按照乙方的要求，提供專業(yè)服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量和效果；（2）保密甲方和本基金的商業(yè)秘密，不得泄露給第三方；（3）法律法規(guī)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。第四條乙方權(quán)益主導的違約及限制條款4.1甲方違反本合同的約定，乙方有權(quán)要求甲方改正，并有權(quán)要求甲方賠償因此給乙方造成的損失。4.2丙方違反本合同的約定，乙方有權(quán)要求丙方改正，并有權(quán)要求丙方賠償因此給乙方造成的損失。4.3丁方違反本合同的約定，乙方有權(quán)要求丁方改正，并有權(quán)要求丁方