GB∕T 43807-2024 版權(quán)資產(chǎn)管理體系 要求（正式版）

版權(quán)資產(chǎn)管理體系要求2024-03-15發(fā)布2024-03-15實(shí)施國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)I前言 l2規(guī)范性引用文件 13術(shù)語(yǔ)和定義 14組織環(huán)境 24.1組織及內(nèi)外部影響因素 24.2相關(guān)方的需求與期望 24.3版權(quán)資產(chǎn)管理體系的范圍 24.4版權(quán)資產(chǎn)管理體系 25領(lǐng)導(dǎo)力 35.1領(lǐng)導(dǎo)力與承諾 35.2版權(quán)資產(chǎn)管理方針 3 36策劃 36.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的措施 36.2版權(quán)資產(chǎn)識(shí)別和確定 46.3確定合規(guī)性義務(wù) 46.4目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的策劃 47支持 57.1資源 57.2溝通 67.3信息要求 67.4文件化信息 78運(yùn)行 88.1運(yùn)行的策劃與控制 88.2獲取 88.3價(jià)值評(píng)估 98.4運(yùn)用 98.5版權(quán)資產(chǎn)處置 8.6版權(quán)保護(hù) 8.7變更管理 9績(jī)效評(píng)價(jià) Ⅱ9.2內(nèi)部審核 9.3管理評(píng)審 10改進(jìn) 10.1不符合和糾正措施 10.2預(yù)防措施 10.3持續(xù)改進(jìn) 參考文獻(xiàn) Ⅲ本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由全國(guó)資產(chǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)(SAC/TC583)提出并歸口。本文件起草單位：中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心、中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院、江蘇省質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究院。1版權(quán)資產(chǎn)管理體系要求1范圍本文件規(guī)定了版權(quán)資產(chǎn)管理體系在組織環(huán)境下的要求。本文件適用于任何規(guī)模、類型和性質(zhì)的組織管理其版權(quán)資產(chǎn)。注1:本文件可整體或部分用于提升組織的版權(quán)資產(chǎn)管理能力，并為版權(quán)資產(chǎn)、組織自身和相關(guān)方提供價(jià)值。注2:本文件中的版權(quán)與著作權(quán)同義。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T33172資產(chǎn)管理綜述、原則和術(shù)語(yǔ)3術(shù)語(yǔ)和定義GB/T33172界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。作者和其他依照著作權(quán)法享有著作權(quán)的自然人、法人或非法人組織等著作權(quán)人對(duì)文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)技術(shù)作品所享有的專有權(quán)利。注1:著作權(quán)人對(duì)文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)技術(shù)作品所享有的專有權(quán)利，包括人身權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利。注2:人身權(quán)利包括發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)；財(cái)產(chǎn)權(quán)利包括復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、出租權(quán)、展覽權(quán)、表演權(quán)、放映權(quán)、廣播權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、攝制權(quán)、改編權(quán)、翻譯權(quán)、匯編權(quán)以及應(yīng)當(dāng)由著作權(quán)人享有的其他權(quán)利。版權(quán)資產(chǎn)copyrightasset組織擁有或控制的，能夠?qū)M織持續(xù)發(fā)揮作用并且能帶來(lái)預(yù)期經(jīng)濟(jì)利益的版權(quán)財(cái)產(chǎn)性權(quán)益和與版權(quán)有關(guān)權(quán)利相關(guān)的財(cái)產(chǎn)性權(quán)益。注：包括但不限于組織確定的、可控制的或能夠施加影響的版權(quán)資產(chǎn)。版權(quán)資產(chǎn)管理copyrightassetmanagement組織利用其擁有或控制的版權(quán)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)價(jià)值的一系列協(xié)作活動(dòng)。版權(quán)資產(chǎn)管理體系copyrightassetmanagementsystem組織用于建立版權(quán)資產(chǎn)管理方針、目標(biāo)和過(guò)程，來(lái)實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的一組相互關(guān)聯(lián)或相互作用的要素。版權(quán)資產(chǎn)壽命周期copyrightassetlifecycle版權(quán)資產(chǎn)從創(chuàng)造、管理、保護(hù)和運(yùn)用到失效的各個(gè)階段。2注：也可視為版權(quán)資產(chǎn)從形成、使用、交易到處置的各個(gè)階段。版權(quán)資產(chǎn)戰(zhàn)略copyrightassetstrategy用于規(guī)定如何將組織目標(biāo)轉(zhuǎn)化為版權(quán)資產(chǎn)管理目標(biāo)、制定版權(quán)資產(chǎn)管理計(jì)劃的方法，以及版權(quán)資產(chǎn)管理體系在支持版權(quán)資產(chǎn)管理目標(biāo)方面的作用的總體計(jì)劃。注：可理解為版權(quán)資產(chǎn)管理方面的戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計(jì)劃(SAMP)。4組織環(huán)境4.1組織及內(nèi)外部影響因素組織應(yīng)確定與自身目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)，并影響其實(shí)現(xiàn)版權(quán)資產(chǎn)管理體系預(yù)期結(jié)果和能力的各種內(nèi)部和外部因素。組織應(yīng)對(duì)這些內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審。注1:這些因素可能包括需要考慮的正面和負(fù)面要素或條件。注2:考慮組織的價(jià)值觀、文化、理念、知識(shí)和績(jī)效等與版權(quán)資產(chǎn)相關(guān)的內(nèi)部因素。注3:考慮來(lái)自國(guó)際、國(guó)內(nèi)、地區(qū)和當(dāng)?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)、文化、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等與版權(quán)資產(chǎn)相關(guān)的外部因素。4.2相關(guān)方的需求與期望組織應(yīng)確定與版權(quán)資產(chǎn)管理體系有關(guān)的相關(guān)方、相關(guān)方在版權(quán)資產(chǎn)管理方面的需求與期望及其對(duì)版權(quán)資產(chǎn)管理決策的影響。注：相關(guān)方包括內(nèi)部相關(guān)方和外部相關(guān)方。內(nèi)部相關(guān)方通常包括股東、最高管理者、各級(jí)人員等。外部相關(guān)方通常包括行業(yè)管理部門、社會(huì)團(tuán)體、版權(quán)資產(chǎn)相關(guān)作品的作者、著作權(quán)人、版權(quán)產(chǎn)品消費(fèi)者、為組織版權(quán)資產(chǎn)管理提供服務(wù)的外部供方、版權(quán)資產(chǎn)的許可人或被許可人等。4.3版權(quán)資產(chǎn)管理體系的范圍組織應(yīng)基于4.1理解組織及內(nèi)外部影響因素，基于4.2理解相關(guān)方的需求與期望，從管理能力、管理成本、管理效益角度確定版權(quán)資產(chǎn)管理體系的范圍。組織應(yīng)規(guī)定版權(quán)資產(chǎn)管理體系范圍內(nèi)涵蓋的版權(quán)資產(chǎn)，該范圍應(yīng)以文件化信息的形式獲取。確定版權(quán)資產(chǎn)管理體系范圍時(shí)，組織應(yīng)明確納入版權(quán)資產(chǎn)管理體系的版權(quán)資產(chǎn)類別。4.4版權(quán)資產(chǎn)管理體系組織應(yīng)按照本文件的要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)版權(quán)資產(chǎn)管理體系，包括所需過(guò)程及其相互作用。組織應(yīng)：——確定建立版權(quán)資產(chǎn)管理體系的過(guò)程及應(yīng)用；——依據(jù)版權(quán)資產(chǎn)全壽命周期特點(diǎn)及組織業(yè)務(wù)特點(diǎn)，確定所需過(guò)程的順序及相互作用；——確定所需的準(zhǔn)則、方法、測(cè)量及相關(guān)的績(jī)效指標(biāo)，以確保這些過(guò)程的有效運(yùn)行和控制；——確定和提供資源；——實(shí)施所需的措施以實(shí)現(xiàn)策劃的結(jié)果；——確保持續(xù)改進(jìn)這些過(guò)程；——保持文件化信息以支持過(guò)程運(yùn)行；——保留確保其過(guò)程按策劃進(jìn)行的文件化信息。35領(lǐng)導(dǎo)力5.1領(lǐng)導(dǎo)力與承諾最高管理者應(yīng)通過(guò)以下活動(dòng)體現(xiàn)對(duì)版權(quán)資產(chǎn)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)力與承諾：——制定版權(quán)資產(chǎn)管理工作方針、目標(biāo)，納入版權(quán)資產(chǎn)戰(zhàn)略，并確保該目標(biāo)與組織的總體目標(biāo)相——確保為實(shí)現(xiàn)版權(quán)資產(chǎn)管理方針、目標(biāo)分配適當(dāng)?shù)馁Y源；——確保版權(quán)資產(chǎn)管理體系運(yùn)行所需的各項(xiàng)資源的落實(shí)；——確保版權(quán)資產(chǎn)管理體系支持版權(quán)資產(chǎn)戰(zhàn)略、目標(biāo)和計(jì)劃的實(shí)施、保持和更新；——確保全體人員對(duì)版權(quán)資產(chǎn)管理方針和版權(quán)資產(chǎn)管理目標(biāo)的認(rèn)知；——確保內(nèi)、外部溝通的有效性。5.2版權(quán)資產(chǎn)管理方針版權(quán)資產(chǎn)管理方針應(yīng)：——符合相關(guān)法律、法規(guī)和政策等外部環(huán)境要求；——與組織的版權(quán)資產(chǎn)戰(zhàn)略相一致；——適用于組織資產(chǎn)和運(yùn)營(yíng)的性質(zhì)與規(guī)模；——能以文件化信息的形式獲取；——在組織內(nèi)部進(jìn)行溝通，并被內(nèi)部相關(guān)方所理解；——適當(dāng)時(shí)，使外部相關(guān)方可獲??；——得到實(shí)施與定期評(píng)審，必要時(shí)進(jìn)行更新。最高管理者應(yīng)確保組織內(nèi)部相關(guān)角色的職責(zé)和權(quán)限的分配與溝通，最高管理者應(yīng)為下述活動(dòng)分配職責(zé)和權(quán)限：——確保版權(quán)資產(chǎn)管理體系支持版權(quán)資產(chǎn)戰(zhàn)略的實(shí)施；——確保版權(quán)資產(chǎn)管理體系符合本文件的要求；——確保版權(quán)資產(chǎn)管理體系的適宜性、充分性和有效性；——確保版權(quán)資產(chǎn)管理策劃與版權(quán)資產(chǎn)戰(zhàn)略和目標(biāo)保持一致；——確保定期向最高管理者報(bào)告版權(quán)資產(chǎn)管理績(jī)效和改進(jìn)需求；——確保版權(quán)資產(chǎn)損失責(zé)任追究制度在組織內(nèi)部的有效落實(shí)；——確保版權(quán)資產(chǎn)相關(guān)管理者履行職責(zé)并在版權(quán)資產(chǎn)管理方面取得成效；——確保版權(quán)資產(chǎn)管理激勵(lì)機(jī)制納入組織的人力資源或相關(guān)制度建設(shè)中。6策劃6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的措施在策劃版權(quán)資產(chǎn)管理體系時(shí)，組織應(yīng)確認(rèn)4.1中涉及的事項(xiàng)與4.2中涉及的要求，并確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇，從而實(shí)現(xiàn)下述目標(biāo)：——確保版權(quán)資產(chǎn)管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)組織目標(biāo)；——預(yù)防或減少非預(yù)期影響；4——實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。組織應(yīng)建立應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施，并充分考慮風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的變化性，組織應(yīng)策劃：——將這些措施在組織的版權(quán)資產(chǎn)管理體系流程中進(jìn)行整合與實(shí)施；——評(píng)估這些措施的有效性；——對(duì)版權(quán)資產(chǎn)管理體系進(jìn)行評(píng)審和更新；——確保版權(quán)資產(chǎn)管理體系得到持續(xù)改進(jìn)。6.2版權(quán)資產(chǎn)識(shí)別和確定在界定的版權(quán)資產(chǎn)管理體系范圍內(nèi)，組織應(yīng)從版權(quán)資產(chǎn)全壽命周期的角度確定其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制的版權(quán)資產(chǎn)和相關(guān)聯(lián)的作用。在確定版權(quán)資產(chǎn)上述要求時(shí)，組織應(yīng)確定版權(quán)資產(chǎn)的：——作品及相關(guān)信息；——來(lái)源與權(quán)屬、授權(quán)情況；——目前的狀況與作用；——財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)的價(jià)值； 重要性。組織應(yīng)自主確定評(píng)價(jià)準(zhǔn)則和具體指標(biāo)，確定可能對(duì)實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)產(chǎn)生重大影響的關(guān)鍵版權(quán)資產(chǎn)。適當(dāng)時(shí)，應(yīng)在組織內(nèi)的各層級(jí)和部門傳達(dá)其關(guān)鍵版權(quán)資產(chǎn)。組織應(yīng)保持下述方面的文件化信息：——組織的版權(quán)資產(chǎn)范圍；——用于確定關(guān)鍵版權(quán)資產(chǎn)的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則和具體指標(biāo)；——版權(quán)資產(chǎn)的權(quán)利，包括人身權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利。6.3確定合規(guī)性義務(wù)組織應(yīng)：——識(shí)別與其版權(quán)資產(chǎn)有關(guān)的合規(guī)性義務(wù)，并建立獲取這些合規(guī)性要求的渠道；——遵守與版權(quán)有關(guān)的合規(guī)性要求，并確定如何將合規(guī)性義務(wù)在組織內(nèi)貫徹；——在建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)版權(quán)資產(chǎn)管理體系時(shí)考慮合規(guī)性義務(wù)；——保存版權(quán)資產(chǎn)管理方面合規(guī)性義務(wù)的文件化信息。6.4目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的策劃6.4.1版權(quán)資產(chǎn)管理目標(biāo)組織應(yīng)將版權(quán)資產(chǎn)管理目標(biāo)及內(nèi)容納入其版權(quán)資產(chǎn)戰(zhàn)略規(guī)劃中。建立版權(quán)資產(chǎn)管理目標(biāo)時(shí)，考慮相關(guān)方的要求及財(cái)務(wù)、技術(shù)、法律法規(guī)、管理和組織的要求。版權(quán)資產(chǎn)管理目標(biāo)應(yīng)：——與組織戰(zhàn)略和其他管理目標(biāo)相一致；——與版權(quán)資產(chǎn)管理方針相一致；——作為版權(quán)資產(chǎn)戰(zhàn)略的內(nèi)容進(jìn)行建立與更新；——符合內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境的現(xiàn)狀和變化；——在適宜時(shí)，相關(guān)方可以獲取和溝通，且可以理解其內(nèi)容；——在適宜時(shí)，包含可測(cè)量的內(nèi)容。6.4.2實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的策劃實(shí)現(xiàn)版權(quán)資產(chǎn)管理目標(biāo)的策劃應(yīng)與版權(quán)資產(chǎn)管理的方針相一致，具體內(nèi)容應(yīng)包括：5——版權(quán)資產(chǎn)管理的策劃方法、原則及各種活動(dòng)與資源優(yōu)先級(jí)；——在全壽命周期內(nèi)管理版權(quán)資產(chǎn)所采用的過(guò)程和方法；——版權(quán)資產(chǎn)管理體系實(shí)施和運(yùn)行的基本結(jié)構(gòu)；——版權(quán)資產(chǎn)管理體系所需要的資源；——版權(quán)資產(chǎn)管理體系的各級(jí)負(fù)責(zé)人員及其職能；——版權(quán)資產(chǎn)管理體系實(shí)施活動(dòng)的時(shí)間完成節(jié)點(diǎn)；——版權(quán)資產(chǎn)預(yù)期收益的測(cè)算方法；——對(duì)版權(quán)資產(chǎn)管理成本和所使用資本回報(bào)比例的核算；——版權(quán)資產(chǎn)管理措施的績(jī)效考評(píng)；——版權(quán)資產(chǎn)管理軟件的可用性及后臺(tái)維護(hù)；——符合內(nèi)控要求的版權(quán)資產(chǎn)管理文件及記錄；——與版權(quán)資產(chǎn)管理有關(guān)的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施。為保持版權(quán)資產(chǎn)管理體系的有效運(yùn)行和改進(jìn)管理效果，組織可有計(jì)劃、有步驟地變更策劃，并制定相應(yīng)的變更方案，評(píng)價(jià)變更的影響。注：變更策劃的特定要求見8.7。7支持組織確定并提供建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)版權(quán)資產(chǎn)管理體系所需資源，以實(shí)現(xiàn)版權(quán)資產(chǎn)管理目標(biāo)和實(shí)施版權(quán)資產(chǎn)管理體系要求的活動(dòng)。組織應(yīng)確定以下內(nèi)容。a)實(shí)施版權(quán)資產(chǎn)管理體系的人員能力，包括：——具備崗位所需要的專業(yè)知識(shí)；——具備知識(shí)提升能力；——具備根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)改進(jìn)的能力。b)在組織管理下工作，影響版權(quán)資產(chǎn)管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的人員應(yīng)理解：——版權(quán)資產(chǎn)管理方針；——版權(quán)資產(chǎn)管理目標(biāo)及策劃；——對(duì)版權(quán)資產(chǎn)管理的貢獻(xiàn)，包括改進(jìn)版權(quán)資產(chǎn)管理體系的益處；——偏離版權(quán)資產(chǎn)管理體系要求的后果。組織應(yīng)采取適當(dāng)措施提高所需人員的能力和意識(shí)，并評(píng)價(jià)措施的有效性，形成適當(dāng)?shù)奈募畔?，作為滿足能力和意識(shí)的證據(jù)。組織應(yīng)采取適當(dāng)措施，為版權(quán)資產(chǎn)管理活動(dòng)提供必要的基礎(chǔ)設(shè)施，并符合以下要求：——與版權(quán)資產(chǎn)管理活動(dòng)的需求相匹配；6——可以支持和幫助提高人員的能力和意識(shí)；——評(píng)估設(shè)施對(duì)版權(quán)資產(chǎn)管理活動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，并采取必要的維護(hù)管理措施；——保留人員對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施使用的記錄；——評(píng)估對(duì)版權(quán)資產(chǎn)管理活動(dòng)支持的持續(xù)性。注1:基礎(chǔ)設(shè)施包括辦公用品、溝通所需的設(shè)施、信息管理系統(tǒng)、文件化信息的介質(zhì)及其保管設(shè)施等。注2:設(shè)施可能對(duì)版權(quán)資產(chǎn)管理帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)包括由于故障和技術(shù)淘汰導(dǎo)致的可用性風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備缺陷可能導(dǎo)致的信息泄露等信息安全風(fēng)險(xiǎn)。組織應(yīng)采取措施對(duì)除人力資源和基礎(chǔ)設(shè)施外的資源進(jìn)行控制和管理，包括下列方面：——資源對(duì)組織版權(quán)資產(chǎn)管理能力支持的必要性；——資源涉及的相關(guān)方；——資源的提供方式；——資源的維護(hù)方式；——資源的利用方式和績(jī)效。7.2溝通組織應(yīng)確定與版權(quán)資產(chǎn)、版權(quán)資產(chǎn)管理和版權(quán)資產(chǎn)管理體系有關(guān)的內(nèi)外部溝通的需求，包括：——建立可行的內(nèi)外部溝通機(jī)制；——建立并實(shí)施溝通計(jì)劃；——監(jiān)督、檢查溝通的有效性和效率。注：內(nèi)外部溝通機(jī)制的建立需根據(jù)組織業(yè)務(wù)特點(diǎn)，包括但不限于所涉及的關(guān)于版權(quán)資產(chǎn)、溝通渠道、職責(zé)、方式方7.3信息要求組織應(yīng)確定支持版權(quán)資產(chǎn)、版權(quán)資產(chǎn)管理、版權(quán)資產(chǎn)管理體系以及實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的信息要求。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)：a)組織應(yīng)確定：——信息的獲取方式及來(lái)源；——信息的記載方式；——信息的及時(shí)更新。b)組織應(yīng)確定：——信息發(fā)布的審批程序；——信息發(fā)布的具體流程；——適宜時(shí)，對(duì)信息發(fā)布的效果進(jìn)行監(jiān)測(cè)。c)組織應(yīng)規(guī)定、實(shí)施和保持信息的管理要求。d)組織應(yīng)規(guī)定組織范圍內(nèi)與版權(quán)資產(chǎn)管理有關(guān)的術(shù)語(yǔ)的一致性。e)組織應(yīng)確保權(quán)屬關(guān)系、技術(shù)數(shù)據(jù)與其他財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)間的一致性、可追溯性，并且在考慮相關(guān)方要求和組織目標(biāo)情況下滿足法律和法規(guī)上的要求。f)組織應(yīng)對(duì)信息進(jìn)行有效控制，內(nèi)容包括：——信息及記錄留存的目的性和必要性；——信息的采集、分析和評(píng)價(jià)信息的方式和時(shí)機(jī)；7——信息及記錄來(lái)源的可靠性，并留存證據(jù)；——信息及記錄的準(zhǔn)確性；——信息之間的關(guān)系；——信息的屬性和質(zhì)量要求；——信息內(nèi)容對(duì)于版權(quán)資產(chǎn)管理決策的影響；——管控和接觸信息的角色、職責(zé)和權(quán)限；——與相關(guān)方(包括服務(wù)對(duì)象、服務(wù)供應(yīng)商等)進(jìn)行的信息交換；——對(duì)失效信息進(jìn)行標(biāo)識(shí)；——針對(duì)上述控制內(nèi)容應(yīng)制定信息控制要求，形成文件化信息，并確保內(nèi)部溝通。7.4文件化信息組織的版權(quán)資產(chǎn)管理體系包括：a)適用的法律法規(guī)要求中的文件化信息；b)本文件要求的文件化信息；c)組織所確定的、為確保版權(quán)資產(chǎn)管理體系有效性所需的文件化信息?！^(guò)程及其相互作用的復(fù)雜程度；——人員的能力。7.4.2創(chuàng)建與更新在創(chuàng)建與更新文件和記錄時(shí)，組織應(yīng)確保適當(dāng)?shù)模骸獦?biāo)識(shí)和描述；——格式和媒介；——評(píng)審和批準(zhǔn)，以確保適宜性和充分性。7.4.3文件化信息的控制組織應(yīng)控制版權(quán)資產(chǎn)管理體系和所要求的文件化信息，以確保：——在需要的場(chǎng)合和時(shí)機(jī)，均可獲得并適用；——予以妥善保護(hù)(如防止泄密、不當(dāng)使用或缺失)。為控制文件化信息，適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)進(jìn)行下列活動(dòng)：——建立、保持和維護(hù)記錄文件，確保其來(lái)源與取得時(shí)間可識(shí)別，并有效運(yùn)行；——存儲(chǔ)和防護(hù)，包括保持可讀性；——更改控制(如版本控制);——保留和處置。對(duì)于組織確定的涉及版權(quán)資產(chǎn)管理體系所必須來(lái)自外部的文件化信息，組織應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)識(shí)別并予以控制。對(duì)所保留的、作為符合證據(jù)要求的文件化信息應(yīng)予以保護(hù)，防止非預(yù)期的更改。注：對(duì)外部文件化信息中有關(guān)版權(quán)的條款需進(jìn)行審查，并形成記錄，包括版權(quán)業(yè)務(wù)應(yīng)簽訂的書面合同中對(duì)于約定版88運(yùn)行8.1運(yùn)行的策劃與控制為使組織有效運(yùn)行，組織應(yīng)采用過(guò)程方法，識(shí)別和管理眾多相互關(guān)聯(lián)和相互作用的過(guò)程。同時(shí)，對(duì)過(guò)程和過(guò)程之間的聯(lián)系、組合和相互作用進(jìn)行連續(xù)的控制和持續(xù)的改進(jìn)，以增強(qiáng)版權(quán)資產(chǎn)過(guò)程管理的增值效應(yīng)。組織應(yīng)策劃、實(shí)施和控制所需的過(guò)程以滿足要求，并實(shí)施第6章所確定的措施，具體如下：——識(shí)別組織業(yè)務(wù)涉及的版權(quán)資產(chǎn)壽命周期，并確定該壽命周期的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施；——為所需過(guò)程建立相應(yīng)的準(zhǔn)則；——按照準(zhǔn)則對(duì)過(guò)程實(shí)施控制，并確保控制內(nèi)容符合4.4的要求；——識(shí)別版權(quán)資產(chǎn)管理所需信息，并保存必要的文件化信息，對(duì)過(guò)程按計(jì)劃實(shí)施提供相應(yīng)的證明和依據(jù)，確保滿足7.3和7.4的要求；——對(duì)過(guò)程采取適宜的評(píng)審方式確保可以持續(xù)改進(jìn)。組織應(yīng)針對(duì)通過(guò)創(chuàng)作產(chǎn)生的版權(quán)資產(chǎn)，確定必需的要求，包括下列方面：——版權(quán)資產(chǎn)的創(chuàng)作立項(xiàng)計(jì)劃和管理計(jì)劃符合版權(quán)資產(chǎn)管理的目標(biāo)；——?jiǎng)?chuàng)作活動(dòng)的過(guò)程階段；——?jiǎng)?chuàng)作活動(dòng)的資源、成果滿足法律法規(guī)要求；——版權(quán)歸屬約定的要求；——?jiǎng)?chuàng)作流程記錄的要求；——由版權(quán)資產(chǎn)性質(zhì)所導(dǎo)致的潛在的失效后果。8.2.2采購(gòu)及其他獲取方式組織應(yīng)確保通過(guò)采購(gòu)及其他包括贈(zèng)予、置換、劃撥等方式獲取的版權(quán)資產(chǎn)符合要求。組織應(yīng)：——收集相關(guān)版權(quán)信息和版權(quán)權(quán)利歸屬證明；——確保采購(gòu)或其他獲取計(jì)劃符合版權(quán)資產(chǎn)管理的目標(biāo)及策劃；——采購(gòu)及其他方式獲取前確認(rèn)權(quán)屬情況；——建立采購(gòu)及其他方式獲取前價(jià)值測(cè)評(píng)的條件和流程；——建立采購(gòu)及其他方式獲取活動(dòng)的合法性審查流程；——對(duì)采購(gòu)及其他方式獲取活動(dòng)簽訂書面合同；——對(duì)采購(gòu)及其他方式獲取活動(dòng)選用的外部供方開展調(diào)查；——采購(gòu)及其他方式獲取活動(dòng)中的保密事項(xiàng)范圍明確，保密文件符合要求；——保留采購(gòu)及其他方式獲取版權(quán)資產(chǎn)時(shí)必要的流程記錄；——對(duì)必要的版權(quán)資產(chǎn)信息進(jìn)行采集、整理、記錄；——建立采購(gòu)及其他方式獲取版權(quán)資產(chǎn)的評(píng)審方式和流程。注：版權(quán)資產(chǎn)權(quán)屬信息一般包括作者和其他享有版權(quán)的自然人、法人或者非法人組織。98.3價(jià)值評(píng)估組織應(yīng)明確版權(quán)資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估原則，建立版權(quán)資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估過(guò)程，以評(píng)估版權(quán)資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，并將其納入財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。組織應(yīng)確認(rèn)：——評(píng)估原則中體現(xiàn)系統(tǒng)性、合理性，同時(shí)考慮版權(quán)的長(zhǎng)期性、先進(jìn)性、安全性；——明確評(píng)估方法和評(píng)估指標(biāo)，制定評(píng)估方案；——對(duì)資產(chǎn)權(quán)利信息進(jìn)行法律審查、清查與登記，確定有關(guān)版權(quán)權(quán)利的法律保護(hù)程度、壟斷性程度；組織應(yīng)建立版權(quán)資產(chǎn)授權(quán)管理過(guò)程，在版權(quán)使用前應(yīng)：——明確版權(quán)資產(chǎn)的權(quán)利歸屬、使用方式、期限、地域等限制條件；——明確版權(quán)轉(zhuǎn)讓或者許可使用范圍、期限及轉(zhuǎn)授權(quán)、權(quán)利瑕疵擔(dān)保、違約責(zé)任；——明確版權(quán)經(jīng)營(yíng)或者衍生權(quán)利的管理要求。組織應(yīng)確保版權(quán)資產(chǎn)的使用方式符合要求。組織應(yīng)：——確保版權(quán)資產(chǎn)使用方式、使用期限符合合同約定和法律規(guī)定；——控制產(chǎn)品化流程中版權(quán)作品的呈現(xiàn)方式，留存必要的記錄；——外包服務(wù)供應(yīng)商依約定執(zhí)行合同的義務(wù)；——控制版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)應(yīng)符合8.6的要求；——持續(xù)跟蹤、記錄產(chǎn)品中版權(quán)價(jià)值的變化情況。組織應(yīng)針對(duì)通過(guò)許可、轉(zhuǎn)讓和出租等方式運(yùn)用的版權(quán)資產(chǎn)，確定必需的要求，包括下列方面：——版權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓和出租的計(jì)劃和策略符合版權(quán)資產(chǎn)管理目標(biāo)；——許可、轉(zhuǎn)讓和出租流程中對(duì)版權(quán)資產(chǎn)價(jià)值和壽命周期的影響；——版權(quán)資產(chǎn)符合許可、轉(zhuǎn)讓和出租所附帶權(quán)利和義務(wù)的情況；——版權(quán)資產(chǎn)信息及其相關(guān)運(yùn)用方式信息應(yīng)能夠識(shí)別與控制；——版權(quán)資產(chǎn)相關(guān)作品介質(zhì)的分發(fā)、訪問(wèn)、檢索和使用流程；——許可、轉(zhuǎn)讓和出租的合同條款的審核時(shí)機(jī)、方式和流程；——著作權(quán)人和著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利人的權(quán)利保護(hù)情況的監(jiān)督流程；——出售標(biāo)的較大或重要性強(qiáng)的關(guān)鍵版權(quán)資產(chǎn)，需建立評(píng)估和競(jìng)價(jià)、議價(jià)機(jī)制；——根據(jù)版權(quán)價(jià)值評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況，遴選實(shí)用價(jià)值較高、預(yù)期經(jīng)濟(jì)利益較好的使用方案。組織應(yīng)確認(rèn)版權(quán)資產(chǎn)的法域?qū)傩?，在進(jìn)出口貿(mào)易活動(dòng)中組織應(yīng)對(duì)海外銷售地外部環(huán)境進(jìn)行識(shí)別，并予以控制。對(duì)組織在版權(quán)資產(chǎn)投融資活動(dòng)中應(yīng)履行的法定手續(xù)，留存相關(guān)活動(dòng)記錄。版權(quán)資產(chǎn)權(quán)屬發(fā)生變化的應(yīng)及時(shí)辦理版權(quán)權(quán)屬變更登記、備案。組織在版權(quán)利用過(guò)程中，應(yīng)確定成本計(jì)量和攤銷方法，進(jìn)行版權(quán)資產(chǎn)預(yù)算控制和成本計(jì)量，實(shí)施價(jià)值管理，并對(duì)版權(quán)資產(chǎn)價(jià)值的變化進(jìn)行追蹤記錄。8.5版權(quán)資產(chǎn)處置版權(quán)保護(hù)期、許可或租賃期限屆滿前，應(yīng)及時(shí)對(duì)版權(quán)作品進(jìn)行清查、歸檔，對(duì)組織版權(quán)資產(chǎn)數(shù)據(jù)信息進(jìn)行更新，評(píng)估版權(quán)資產(chǎn)在全壽命周期中對(duì)組織競(jìng)爭(zhēng)力的影響，并溝通必要的相關(guān)方采取措施。版權(quán)資產(chǎn)的處置計(jì)劃應(yīng)納入組織的版權(quán)資產(chǎn)戰(zhàn)略，并促進(jìn)通過(guò)改編、匯編創(chuàng)作形成具有新作品和版權(quán)資產(chǎn)的活動(dòng)。8.6版權(quán)保護(hù)組織在版權(quán)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)管理時(shí)，應(yīng)根據(jù)6.1中確定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施實(shí)施版權(quán)保護(hù)。組織應(yīng)確保：——及時(shí)進(jìn)行版權(quán)登記；——建立版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)檢索、識(shí)別、預(yù)警和應(yīng)對(duì)策略及流程；——定期監(jiān)督版權(quán)權(quán)屬狀態(tài)、使用狀態(tài)、使用效果；——定期監(jiān)控版權(quán)資產(chǎn)遭遇的侵權(quán)；——監(jiān)控可能涉及侵犯他人版權(quán)的情況；——根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化對(duì)組織風(fēng)險(xiǎn)的影響評(píng)估，采取必要的措施；——定期評(píng)審版權(quán)保護(hù)執(zhí)行情況及財(cái)務(wù)績(jī)效。組織應(yīng)對(duì)版權(quán)資產(chǎn)相關(guān)人員進(jìn)行管理，通過(guò)簽署勞動(dòng)合同、勞務(wù)合同、保密協(xié)議、員工守則等方式管——約定職務(wù)作品版權(quán)權(quán)屬、保守秘密條款；——必要時(shí)，還應(yīng)約定競(jìng)業(yè)限制和補(bǔ)償條款；——對(duì)離職人員進(jìn)行相應(yīng)的版權(quán)事項(xiàng)提醒。組織應(yīng)確定：——根據(jù)爭(zhēng)議情況擬定的應(yīng)對(duì)策略；——外部供方的選擇方法；——版權(quán)公共服務(wù)和版權(quán)政策的利用方式；——外部供方的爭(zhēng)議處理服務(wù)能力評(píng)審；——版權(quán)爭(zhēng)議情況的分析方法和匯報(bào)；——對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理策略影響的評(píng)估方式和風(fēng)險(xiǎn)管理改進(jìn)措施。為提升版權(quán)資產(chǎn)管理績(jī)效而將版權(quán)資產(chǎn)管理活動(dòng)外包時(shí)，應(yīng)確定以下要求：——評(píng)估外包的必要性和對(duì)組織版權(quán)資產(chǎn)管理目標(biāo)所帶來(lái)的影響；——識(shí)別和評(píng)估外包可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；——明確組織內(nèi)管理外包過(guò)程和活動(dòng)的職責(zé)和權(quán)限；——明確組織與承包服務(wù)商之間共享知識(shí)和信息的流程和范圍；——評(píng)估外包服務(wù)供應(yīng)商的服務(wù)效果；——保留適當(dāng)?shù)奈募畔⒁宰C實(shí)對(duì)外包過(guò)程實(shí)施有效的管理。任何影響版權(quán)資產(chǎn)管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的計(jì)劃內(nèi)變更，無(wú)論其是永久的還是臨時(shí)的，由此帶來(lái)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)在變更實(shí)施前進(jìn)行評(píng)估。組織應(yīng)按照6.1和6.4所述的要求來(lái)管理風(fēng)險(xiǎn)，并確保：——變更的發(fā)起、決策和執(zhí)行納入版權(quán)資產(chǎn)管理體系的策劃范圍；——變更的發(fā)起、決策和執(zhí)行留存必要的文件化信息；——變更的結(jié)果在必要的相關(guān)方之間能夠溝通和理解；——變更的結(jié)果與組織的版權(quán)資產(chǎn)戰(zhàn)略和目標(biāo)保持一致；——適宜時(shí)，對(duì)變更的效果進(jìn)行監(jiān)控。注：內(nèi)外部環(huán)境變化導(dǎo)致版權(quán)資產(chǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)變化可能產(chǎn)生版權(quán)資產(chǎn)管理活動(dòng)的變更需求，但無(wú)論如何變更，都需確保和法律法規(guī)等規(guī)范性要求保持一致。9績(jī)效評(píng)價(jià)組織應(yīng)確定：——需要監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容；——何時(shí)執(zhí)行監(jiān)視和測(cè)量；——何時(shí)分析與評(píng)價(jià)監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果。組織應(yīng)針對(duì)下述方面進(jìn)行評(píng)價(jià)與報(bào)告：——版權(quán)資產(chǎn)績(jī)效；——版權(quán)資產(chǎn)管理績(jī)效，包括財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)績(jī)效；——版權(quán)資產(chǎn)管理體系的有效性。組織應(yīng)就應(yīng)對(duì)版權(quán)資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的過(guò)程的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)與報(bào)告。組織應(yīng)保留適當(dāng)?shù)奈募畔⒆鳛楸O(jiān)視、測(cè)量、分析與評(píng)價(jià)的結(jié)果的證據(jù)。組織應(yīng)確保其監(jiān)視和測(cè)量滿足4.2的要求。9.2.1組織應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以確定版權(quán)資產(chǎn)管理體系是否：——組織自身對(duì)資產(chǎn)管理體系的要求；——本文件的要求。b)得到了有效的實(shí)施與保持。相關(guān)過(guò)程的重要性和以往的審核結(jié)果；b)確定每次審核的準(zhǔn)則和范圍；c)選擇審核員來(lái)實(shí)施審核，以確保審核過(guò)程的客觀性和公正性；d)確保向相關(guān)的管理者匯報(bào)審核結(jié)果；e)保留文件化信息作為審核方案實(shí)施的結(jié)果和審核結(jié)果的證據(jù)。9.2.3內(nèi)部審核內(nèi)容可包括但不限于：a)現(xiàn)行版權(quán)資產(chǎn)管理制