T-SZATS 001-2024 知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)規(guī)范

ICS03.140T/SZATSSpecificationforIntellectualPropertyDueDiligence深圳市服務(wù)貿(mào)易協(xié)會(huì)發(fā)布T/SZATS001—2024 I 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語(yǔ)和定義 14基本要求 15工作人員 26調(diào)查內(nèi)容 37調(diào)查方法 58調(diào)查流程 69服務(wù)評(píng)價(jià)與改進(jìn) 9附錄A（資料性附錄）知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查材料清單 附錄B（資料性附錄）知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查流程 附錄C（資料性附錄）知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查常用網(wǎng)站 IT/SZATS001—2024本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1-2020給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由深圳市服務(wù)貿(mào)易協(xié)會(huì)歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：深圳市服務(wù)貿(mào)易協(xié)會(huì)、廣東省華中粵創(chuàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理有限公司、廣東省項(xiàng)目管理學(xué)會(huì)、深圳市企業(yè)并購(gòu)促進(jìn)會(huì)、華中萊格標(biāo)準(zhǔn)科技（東莞）有限公司、東莞市華中粵創(chuàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)所有限公司、東莞市智灣匯科技有限公司、廣東中科粵創(chuàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院、深圳市瑞隆源電子有限公司、廣州奧凱信息咨詢有限公司、深圳市御品堂參茸科技有限公司、東莞阿爾倍萊科技有限公司、上海阿爾倍萊科技有限公司、廣東星海數(shù)字家庭產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院有限公司、壹冷速凍科技（深圳）有限公司、深圳市賽諾杰科技有限公司、匯金智融（深圳）科技有限公司、深圳蜜蜂科技有限公司、跨越速運(yùn)集團(tuán)有限公司、深圳米夸科技有限公司、深圳誠(chéng)邦企業(yè)管理顧問(wèn)有限公司、深圳芝光數(shù)字科技有限公司、廣東永邦新能源股份有限公司、贛州永邦新能源有限公司、至美通供應(yīng)鏈管理（深圳）有限公司、深圳市創(chuàng)榮發(fā)電子有限公司、深圳穩(wěn)石氫能科技有限公司、穩(wěn)石機(jī)器人（深圳）有限公司、深圳市深科灣知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)有限公司、深圳市創(chuàng)榮發(fā)電子有限公司、北京市盈科（深圳）律師事務(wù)所、深圳市邁悍德實(shí)業(yè)有限公司、中倫文德胡百全（前海）聯(lián)營(yíng)律師事務(wù)所、深圳市瀚眾科技發(fā)展有限公司、深圳市貝樂(lè)實(shí)業(yè)股份有限公司、普拉斯（深圳）供應(yīng)鏈管理有限公司、深圳市海中海國(guó)際貨運(yùn)代理有限公司、深圳瀚眾科技發(fā)展有限公司。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：文言、潘錚、謝小彪、李高峰、劉玉亭、柯建杰、黃楚怡、鄭一帆、葉文俊、馮穎怡、宋衛(wèi)華、王炎林、麻星艷、鄭慈雄、楊波、段曉訥、劉瑞標(biāo)、葉愛(ài)平、陳晟、韋偉、柯德勝、程亮、劉愛(ài)英、陳小葉、付少勇、徐益、陳小超、韓燕、張輝姚艷麗、肖悅、吳育麗、劉憲瑜、李信言、周力思、貝朝廷、蔣尚兵、劉憲瑜。本標(biāo)準(zhǔn)首次發(fā)布日期：2024年5月13日。1T/SZATS001—2024知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)提供規(guī)范本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)的基本要求、機(jī)構(gòu)和人員、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查方法、調(diào)查流程、服務(wù)評(píng)價(jià)與改進(jìn)方面的要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于開(kāi)展企業(yè)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)，針對(duì)科研院所、高校、個(gè)人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)也可參照使用。2規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T21374-2008知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本詞匯3術(shù)語(yǔ)和定義3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)在科學(xué)技術(shù)、文學(xué)藝術(shù)等領(lǐng)域中，發(fā)明者、創(chuàng)造者等對(duì)自己的創(chuàng)造性勞動(dòng)成果依法享有的專有權(quán)，其范圍包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)及相關(guān)權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)、地理標(biāo)志、植物新品種、商業(yè)秘密、傳統(tǒng)知識(shí)、遺傳資源以及民間文藝等。3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)基于委托方所提出的特定的商事需求，對(duì)目標(biāo)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)進(jìn)行全面性調(diào)查及系統(tǒng)性梳理，提供可能影響商業(yè)計(jì)劃或其他關(guān)鍵因素的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，并提出專業(yè)處理意見(jiàn)或解決方案，最終形成專業(yè)性綜述報(bào)告的活動(dòng)。3.3目標(biāo)企業(yè)接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的企業(yè)。3.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查清單列明由目標(biāo)企業(yè)提供或需服務(wù)機(jī)構(gòu)自行搜集的，與委托方商事需求相符，并可達(dá)成預(yù)設(shè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查目標(biāo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息明細(xì)單。4基本要求4.1合理審慎2T/SZATS001—2024知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)在開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)時(shí)，應(yīng)始終保持謹(jǐn)慎小心的態(tài)度，勤勉盡職，對(duì)任何資料、信息及相關(guān)人員作出的口頭陳述和提供的文件資料持合理懷疑態(tài)度，謹(jǐn)慎核查驗(yàn)證所獲取信息的真實(shí)性。4.2專業(yè)科學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查目標(biāo)組建具有跨專業(yè)背景的復(fù)合型專業(yè)團(tuán)隊(duì)，合理分工、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，力求對(duì)目標(biāo)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況及風(fēng)險(xiǎn)做出準(zhǔn)確科學(xué)的調(diào)查。4.3過(guò)程保密知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查過(guò)程中所接觸到的委托方、目標(biāo)企業(yè)等相關(guān)主體的資料、文件等相關(guān)信息遵守保密義務(wù)，防止信息資料泄露。4.4客觀獨(dú)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)在調(diào)查過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)，嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行獨(dú)立判斷，出具相應(yīng)的法律意見(jiàn)，在沒(méi)有充分證據(jù)支撐的情況下不隨意猜測(cè)或進(jìn)行判斷。5工作人員5.1人員構(gòu)成應(yīng)組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)專業(yè)團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)包括項(xiàng)目管理人員、法律人員、技術(shù)人員、市場(chǎng)人員、財(cái)會(huì)人員，并便于在具體項(xiàng)目中根據(jù)委托方商事需求和盡職調(diào)查目標(biāo)抽調(diào)。5.2人員要求5.2.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)人員應(yīng)具備以下通用能力：——熟悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查全流程；——準(zhǔn)確把握、理解委托方知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查需求；——具有較強(qiáng)的信息收集和分析能力；——具有較強(qiáng)的內(nèi)外部溝通能力。5.2.2項(xiàng)目管理人員主要負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)項(xiàng)目流程控制和質(zhì)量管理，應(yīng)具備以下能力：——具備把握知識(shí)產(chǎn)權(quán)宏觀政策方針的全局意識(shí)；——具有項(xiàng)目管理和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力；——具有應(yīng)急事務(wù)分析處理能力。5.2.3法律人員主要負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)有關(guān)權(quán)屬調(diào)查、法律狀態(tài)調(diào)查、法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查等內(nèi)容，主要為執(zhí)業(yè)律師，宜具有技術(shù)背景，并應(yīng)具備以下能力：——熟悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)；——熟悉并熟練運(yùn)用相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律狀態(tài)、涉訴案件等法律信息常用查詢檢索網(wǎng)站；——具有較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和解決問(wèn)題的能力。5.2.4技術(shù)人員主要負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)技術(shù)調(diào)查部分內(nèi)容，宜具有專利代理人資質(zhì)和理工科背景，宜具有資產(chǎn)評(píng)估師資質(zhì)，并應(yīng)具備以下能力：——熟悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)；——熟悉專利、商標(biāo)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、審查、授權(quán)全流程；——熟悉并熟練運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)常用檢索和分析工具；3T/SZATS001—2024——通過(guò)檢索分析，能對(duì)相關(guān)方知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局策略、核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性等進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估和判斷；——熟悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估方法。5.2.5市場(chǎng)人員主要負(fù)責(zé)協(xié)助技術(shù)人員開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查中產(chǎn)業(yè)基本狀況、規(guī)模、目標(biāo)市場(chǎng)行業(yè)政策和市場(chǎng)環(huán)境等調(diào)查工作，并應(yīng)具備以下能力：——能夠快速分析和掌握相關(guān)產(chǎn)業(yè)基本狀況、政策環(huán)境等；——能夠出具市場(chǎng)調(diào)查分析報(bào)告。5.2.6財(cái)會(huì)人員主要負(fù)責(zé)協(xié)助其他人員處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)過(guò)程中的財(cái)務(wù)問(wèn)題，包括服務(wù)報(bào)價(jià)確認(rèn)、費(fèi)用預(yù)支等，擁有資產(chǎn)評(píng)估師資質(zhì)的財(cái)會(huì)人員可協(xié)助技術(shù)人員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。6調(diào)查內(nèi)容6.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查內(nèi)容包括：——權(quán)屬調(diào)查；——法律狀態(tài)調(diào)查；——技術(shù)調(diào)查；——風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查；——其他調(diào)查。專利、商標(biāo)、著作權(quán)等不同權(quán)利類型的盡職調(diào)查具體內(nèi)容及調(diào)查材料清單宜以附錄A為基礎(chǔ)，根據(jù)具體情況和委托方的要求進(jìn)行調(diào)整。知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)職責(zé)：圍繞盡職調(diào)查目標(biāo)和不同權(quán)利特點(diǎn)，在明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查方向和內(nèi)容的基礎(chǔ)上制定有針對(duì)性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查清單。6.2權(quán)屬調(diào)查知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬調(diào)查包括但不限于：——自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬調(diào)查：.知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類、數(shù)量、關(guān)聯(lián)知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況、權(quán)利證書(shū)登記情況；.是否為職務(wù)作品/發(fā)明、委托作品/發(fā)明、合作作品/發(fā)明，有無(wú)共有人；.是否存在質(zhì)押等權(quán)利負(fù)擔(dān)情況；.否許可他人使用以及許可方式、范圍、期限、備案登記情況等?！D(zhuǎn)讓取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬調(diào)查：.知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類、數(shù)量、權(quán)利證書(shū)登記情況；.轉(zhuǎn)讓合同的真實(shí)合法性；.轉(zhuǎn)讓手續(xù)是否合法齊備；.是否存在禁止權(quán)利轉(zhuǎn)讓情形；.是否許可他人使用以及許可方式、范圍、期限、備案登記情況等?！S可使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬調(diào)查：.知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類、數(shù)量、權(quán)利證書(shū)登記情況；.許可合同有效性；.許可備案手續(xù)是否齊全；.許可方式、范圍、期限等；.是否存在轉(zhuǎn)許可和分許可情形。4T/SZATS001—20246.3法律狀態(tài)調(diào)查知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律狀態(tài)調(diào)查包括但不限于：——知識(shí)產(chǎn)權(quán)在申請(qǐng)、審查、公告、授權(quán)等各環(huán)節(jié)中的相關(guān)情況；——知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否處于有效、撤銷(xiāo)、無(wú)效、終止、恢復(fù)等狀態(tài)；——知識(shí)產(chǎn)權(quán)剩余保護(hù)期限及繳費(fèi)情況；6.4技術(shù)調(diào)查知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)調(diào)查包括但不限于：——知識(shí)產(chǎn)權(quán)持續(xù)產(chǎn)出能力：.歷年知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)內(nèi)外申請(qǐng)、授權(quán)情況分析；.發(fā)明/創(chuàng)作人數(shù)量增減趨勢(shì)和穩(wěn)定性。——核心專利穩(wěn)定性：.核心專利基本信息及審查歷史；.核心專利本身是否存在不符合專利法相關(guān)規(guī)定的可無(wú)效缺陷?！L(fēng)險(xiǎn)專利排查：.是否有被多次申請(qǐng)無(wú)效或撤銷(xiāo)的專利；.是否有涉訴或涉仲裁專利；.涉及專利的產(chǎn)品技術(shù)拆解后是否落入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利或行業(yè)訴訟專利保護(hù)范圍?！R(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估：.知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)價(jià)值評(píng)估，含專利撰寫(xiě)質(zhì)量評(píng)估以及在行業(yè)內(nèi)相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)分析等；.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律價(jià)值評(píng)估；.知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估?！R(shí)產(chǎn)權(quán)布局：.知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局規(guī)劃、策略；.知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局主要國(guó)別、地區(qū)；.知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局目標(biāo)國(guó)家或地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、法規(guī)?！虡I(yè)秘密和專有技術(shù)：.商業(yè)秘密和專有技術(shù)基本信息；.技術(shù)成熟度和保護(hù)方式；.相關(guān)技術(shù)人員保密協(xié)議?！?jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析：.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手技術(shù)研發(fā)和相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局情況；.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟、仲裁歷史；.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手標(biāo)準(zhǔn)必要專利數(shù)量等。——行業(yè)分析：.產(chǎn)業(yè)的基本狀況、規(guī)模；.行業(yè)政策與市場(chǎng)環(huán)境；.產(chǎn)業(yè)中主要產(chǎn)品的技術(shù)分解及發(fā)展趨勢(shì)等；.產(chǎn)業(yè)專利許可及侵權(quán)關(guān)系?！獙?duì)委托方未來(lái)商業(yè)計(jì)劃影響分析：.目標(biāo)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與委托方知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)成果關(guān)聯(lián)度；.目標(biāo)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否在委托方目標(biāo)市場(chǎng)所在國(guó)家或地區(qū)授權(quán)或登記注冊(cè)；5T/SZATS001—2024.目標(biāo)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否存在委托方目標(biāo)市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和法規(guī)所規(guī)定的不利情形。6.5風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查內(nèi)容包括但不限于：——權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查：.是否有職務(wù)作品/發(fā)明、委托作品/發(fā)明、合作作品/發(fā)明協(xié)議，協(xié)議是否真實(shí)有效；.屬于共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，是否有共有協(xié)議，協(xié)議是否真實(shí)有效；.發(fā)明/創(chuàng)作人資格獎(jiǎng)勵(lì)情況?！芾盹L(fēng)險(xiǎn)調(diào)查：.是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系；.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，包括人員管理制度、保密制度、獎(jiǎng)懲制度、合同管理制度、文件檔案管理制度是否健全；.企業(yè)立項(xiàng)、研究開(kāi)發(fā)、采購(gòu)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售和售后過(guò)程中是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理漏洞?！謾?quán)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查：.是否與他人在先權(quán)利或他人合法權(quán)利存在沖突；.主要產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否有風(fēng)險(xiǎn)；.是否存在侵犯競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手知識(shí)產(chǎn)權(quán)的可能性；.是否存在規(guī)避侵權(quán)方案?！嬖V或仲裁風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查：.已結(jié)案和未結(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件基本信息、進(jìn)展、各階段法律文書(shū)、裁判結(jié)果等；.訴訟或仲裁所在地知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、法律、相關(guān)判例對(duì)目標(biāo)企業(yè)的有利和不利影響等；.判斷案情走向，評(píng)估勝訴可能性和敗訴所應(yīng)承擔(dān)的后果，制定應(yīng)訴策略等。6.6其他調(diào)查知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查其他內(nèi)容包括但不限于：——企業(yè)技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)化工作：.企業(yè)是否參與國(guó)際、國(guó)家、行業(yè)、地方技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作；.企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)必要專利數(shù)量、披露及許可情況?！?gòu)買(mǎi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保險(xiǎn)情況：.購(gòu)買(mǎi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保險(xiǎn)種類、數(shù)量和期限；.是否為核心專利購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)?！灾髦R(shí)產(chǎn)權(quán)獲獎(jiǎng)情況，如是否獲得中國(guó)專利金獎(jiǎng)、商標(biāo)金獎(jiǎng)、版權(quán)金獎(jiǎng)等；——企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)榮譽(yù)獲得情況，如是否為知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證企業(yè)等；——是否有知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、管理、保護(hù)方面的典型案例。7調(diào)查方法7.1資料檢索審閱知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)要求委托方或目標(biāo)企業(yè)主動(dòng)提供或通過(guò)公開(kāi)的媒體、互聯(lián)網(wǎng)等第三方渠道自行檢索獲得與目標(biāo)企業(yè)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件或其他信息資料（參見(jiàn)附錄A），整理并審核資料文件，確保文件資料的真實(shí)性、完整性和權(quán)威性。7.2訪談6T/SZATS001—2024知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)可通過(guò)與目標(biāo)企業(yè)不同層級(jí)、不同崗位的人員進(jìn)行訪談，以獲取對(duì)目標(biāo)企業(yè)更全面深入了解，必要時(shí)也可向目標(biāo)企業(yè)的相關(guān)客戶、合作伙伴甚至競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等進(jìn)行訪談。訪談內(nèi)容應(yīng)具有針對(duì)性，且能夠相互之間進(jìn)行印證或與其他資料進(jìn)行相互印證。7.3走訪知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)可通過(guò)走訪目標(biāo)企業(yè)所在行業(yè)協(xié)會(huì)或政府部門(mén)，了解行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢(shì)、目標(biāo)企業(yè)在行業(yè)中的實(shí)際競(jìng)爭(zhēng)力、目標(biāo)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在行業(yè)中的實(shí)施應(yīng)用情況等信息，以印證目標(biāo)企業(yè)的誠(chéng)信度及其提供的信息資料的真實(shí)性和可信度。7.4現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地調(diào)查知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)盡職調(diào)查目標(biāo)，有所側(cè)重地選擇目標(biāo)企業(yè)的研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售等環(huán)節(jié)的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行實(shí)地查看調(diào)查，以獲得對(duì)目標(biāo)企業(yè)的直觀了解。7.5函證當(dāng)出現(xiàn)下列情形時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)可通過(guò)向相關(guān)單位以發(fā)函查證的形式向其核實(shí)目標(biāo)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)具體情況，或要求目標(biāo)企業(yè)提交表明其提供的所有材料、資料憑證真實(shí)、內(nèi)容屬實(shí)、無(wú)重大遺漏的聲明書(shū)或保證函，并在盡職調(diào)查報(bào)告中注明，相關(guān)待核實(shí)資料是否有其他資料加以印證：——目標(biāo)企業(yè)無(wú)法提交原件或有關(guān)材料進(jìn)行核驗(yàn)；——知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)無(wú)法搜集到相關(guān)資料；——知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)無(wú)法對(duì)某一問(wèn)題的真實(shí)情況窮盡了解；——相關(guān)問(wèn)題較為重要且有必要確保真實(shí)性。7.6非公開(kāi)調(diào)查必要時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)可通過(guò)非公開(kāi)調(diào)查方式，通過(guò)接觸目標(biāo)企業(yè)的關(guān)聯(lián)企業(yè)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、商業(yè)伙伴，或向行業(yè)內(nèi)人士問(wèn)詢等方式在合法范圍內(nèi)獲取所需相關(guān)信息，以核實(shí)目標(biāo)企業(yè)提供信息的真實(shí)性。8調(diào)查流程知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查流程（參見(jiàn)附錄B）包含項(xiàng)目洽談、簽訂服務(wù)協(xié)議、成立調(diào)查團(tuán)隊(duì)、制定調(diào)查計(jì)劃、調(diào)查實(shí)施、分析調(diào)查資料、出具盡職調(diào)查報(bào)告等過(guò)程。8.1項(xiàng)目洽談8.1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)事先對(duì)擬委托事項(xiàng)進(jìn)行利益沖突檢索，在確保不構(gòu)成利益沖突后，根據(jù)委托方性質(zhì)及擬開(kāi)展項(xiàng)目特點(diǎn)與委托方進(jìn)行充分的溝通，初步了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查目標(biāo)，并根據(jù)委托方提供的信息對(duì)擬調(diào)查目標(biāo)企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有情況等通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等公開(kāi)渠道進(jìn)行初步檢索，預(yù)測(cè)盡職調(diào)查工作量。8.1.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)充分考慮委托方的特點(diǎn)及費(fèi)用的承受能力，在滿足項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查基本要求的基礎(chǔ)上，為委托方提供多種服務(wù)方案，服務(wù)方案應(yīng)至少包含對(duì)項(xiàng)目的簡(jiǎn)要分析、建議盡職調(diào)查的范圍及內(nèi)容、對(duì)應(yīng)服務(wù)內(nèi)容的報(bào)價(jià)等。8.2簽訂服務(wù)協(xié)議7T/SZATS001—2024在確定委托后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)與委托方就委托項(xiàng)目簽訂書(shū)面服務(wù)協(xié)議及授權(quán)書(shū)等文件。服務(wù)協(xié)議應(yīng)包含目標(biāo)企業(yè)基本情況、盡職調(diào)查的目的及服務(wù)范圍、工作成果的交付時(shí)間及要求、服務(wù)費(fèi)用、雙方的權(quán)利義務(wù)、保密協(xié)議、違約責(zé)任等內(nèi)容，并宜包含免責(zé)條款。免責(zé)條款如目標(biāo)企業(yè)或第三方故意提供虛假信息，導(dǎo)致委托方遭受商事?lián)p失的，服務(wù)機(jī)構(gòu)盡到審慎調(diào)查義務(wù)的，服務(wù)機(jī)構(gòu)不承擔(dān)責(zé)任。8.3成立調(diào)查團(tuán)隊(duì)8.3.1服務(wù)協(xié)議簽訂后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況和需求組建調(diào)查團(tuán)隊(duì)，并宜要求委托方指派相關(guān)管理人員、技術(shù)人員和法務(wù)人員參與或提供支持。8.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保參與調(diào)查的人員及其近親屬與擬開(kāi)展項(xiàng)目不存在利益沖突、利害關(guān)系，并要求參與人員簽訂承諾書(shū)和保密協(xié)議。8.4制定調(diào)查計(jì)劃8.4.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)調(diào)查目標(biāo)和調(diào)查內(nèi)容制定詳細(xì)的調(diào)查計(jì)劃，并就各項(xiàng)時(shí)間節(jié)點(diǎn)與委托方、目標(biāo)企業(yè)及相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通確認(rèn)。調(diào)查計(jì)劃包括但不限于：a)明確調(diào)查目標(biāo)及重點(diǎn)調(diào)查內(nèi)容；b)確定調(diào)查時(shí)間節(jié)點(diǎn)，包括計(jì)劃進(jìn)場(chǎng)、人員訪談、資料提供、報(bào)告撰寫(xiě)等；c)確定調(diào)查各階段的主要內(nèi)容；d)將調(diào)查任務(wù)分工到各調(diào)查人員。8.4.2調(diào)查計(jì)劃應(yīng)當(dāng)經(jīng)委托方審核確認(rèn)后方可執(zhí)行。當(dāng)時(shí)間節(jié)點(diǎn)需要調(diào)整或項(xiàng)目發(fā)生重大變化時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)調(diào)整調(diào)查計(jì)劃，確保項(xiàng)目進(jìn)程不受影響。8.5調(diào)查實(shí)施8.5.1前期調(diào)查知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)利用公開(kāi)渠道（參見(jiàn)附錄C）對(duì)目標(biāo)企業(yè)的基本信息進(jìn)行前期調(diào)查，為目標(biāo)企業(yè)文件提供清單和訪談提綱的擬定工作和重點(diǎn)資料核查工作提供基礎(chǔ)，包括但不限于：a)調(diào)查工商信息：營(yíng)業(yè)執(zhí)照信息、股東及出資信息、存續(xù)和變更信息、分支機(jī)構(gòu)信息、行政許可和處罰信息、失信信息、涉訴信息等；b)調(diào)查經(jīng)營(yíng)信息：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、研發(fā)狀況、主營(yíng)業(yè)務(wù)和產(chǎn)品、產(chǎn)品或服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力及知名度等；c)調(diào)查知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息：專利、商標(biāo)、著作權(quán)及域名、授權(quán)、注冊(cè)、登記、許可、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)出資和質(zhì)押等信息。8.5.2資料搜集知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)調(diào)查目標(biāo)和前期調(diào)查信息，參照本標(biāo)準(zhǔn)第6章的內(nèi)容擬定目標(biāo)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查清單，要求目標(biāo)企業(yè)提供相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息材料或自行檢索搜集，并及時(shí)對(duì)所收集到的資料進(jìn)行整理匯總，查漏補(bǔ)缺，標(biāo)明資料來(lái)源、類型、是否原件等信息，歸檔備查。8.5.3訪談走訪知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)可與目標(biāo)企業(yè)、相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)、政府部門(mén)充分溝通調(diào)查目的及意義，確定訪談時(shí)間及對(duì)象，并根據(jù)訪談對(duì)象制定有針對(duì)性的訪談提綱。訪談內(nèi)容應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注公開(kāi)渠道未公示或未完整披露的信息以及資料中存在沖突的信息。8T/SZATS001—2024知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)至少派遣兩位調(diào)查人員對(duì)訪談對(duì)象進(jìn)行單獨(dú)訪談。訪談人員應(yīng)對(duì)訪談進(jìn)行拍照、錄音，并制作相應(yīng)的訪談筆錄。訪談筆錄應(yīng)附訪談對(duì)象身份證明文件和勞動(dòng)合同作為附件，并經(jīng)訪談人員和訪談對(duì)象簽字確認(rèn)后方可歸檔。知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)在訪談前事先向目標(biāo)企業(yè)及訪談對(duì)象出具保密承諾書(shū)，承諾對(duì)在訪談及盡職調(diào)查過(guò)程中了解到的目標(biāo)企業(yè)尚未對(duì)外公開(kāi)披露的經(jīng)營(yíng)信息和技術(shù)信息承擔(dān)保密義務(wù)。8.5.4信息核查知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)前期收集到的信息資料進(jìn)行整理歸納和篩選，核查資料的真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性。對(duì)真實(shí)性存疑的信息，可通過(guò)資料比對(duì)、向相關(guān)行政部門(mén)核實(shí)、要求目標(biāo)企業(yè)出具真實(shí)性承諾函、與券商、會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)咨詢交流等方式降低受虛假信息蒙騙的風(fēng)險(xiǎn)。8.6分析調(diào)查資料知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)調(diào)查目標(biāo)對(duì)核實(shí)過(guò)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資料進(jìn)行深入分析，也可尋求無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)對(duì)其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估等專業(yè)技術(shù)問(wèn)題共同開(kāi)展分析工作。8.7出具盡職調(diào)查報(bào)告8.7.1報(bào)告撰寫(xiě)在調(diào)查和分析工作完成后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)就調(diào)查目標(biāo)及調(diào)查工作的開(kāi)展、實(shí)施、分析情況有針對(duì)性地撰寫(xiě)盡職調(diào)查報(bào)告。盡職調(diào)查報(bào)告語(yǔ)言應(yīng)專業(yè)精煉、邏輯清晰、條理分明、重點(diǎn)突出，內(nèi)容應(yīng)包括：a)前言部分，包括：1)盡職調(diào)查報(bào)告用途及責(zé)任限制聲明；2)相關(guān)專業(yè)術(shù)語(yǔ)釋義；3)知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)機(jī)構(gòu)的客觀性聲明。b)正文部分，包括：1)盡職調(diào)查背景；2)工作計(jì)劃、工作內(nèi)容及完成情況；3)參與盡職調(diào)查的目標(biāo)企業(yè)相關(guān)人員基本情況；4)盡職調(diào)查范圍；5)知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本狀況；6)相關(guān)事項(xiàng)分析所適用的法律條文；7)知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)分析、風(fēng)險(xiǎn)分析；8)建議部分；9)結(jié)尾部分，如報(bào)告日期及獲取相關(guān)資料的截止日期、簽字蓋章部分。c)附件部分，包括委托方及目標(biāo)企業(yè)提供的報(bào)告相關(guān)重要文件、資料清單、函件等資料佐證材料、根據(jù)資料整理的圖表、匯總表等。8.7.2反饋修改知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將盡職調(diào)查報(bào)告初稿提交給委托方審核，有第三方機(jī)構(gòu)參與盡職調(diào)查的，還應(yīng)將報(bào)告發(fā)予第三方機(jī)構(gòu)，并應(yīng)對(duì)獲取到的反饋信息在進(jìn)行充分核查驗(yàn)證后決定是否采納并修改相應(yīng)報(bào)告內(nèi)容。8.7.3補(bǔ)充盡調(diào)9T/SZATS001—2024當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或被告知相關(guān)事實(shí)有所變更，或盡職調(diào)查過(guò)程中獲取的資料信息真實(shí)性、有效性存疑、有誤或不完整甚至有遺漏，或新發(fā)現(xiàn)重大關(guān)鍵信息等情況時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)視需要及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)充盡職調(diào)查，并將相關(guān)內(nèi)容及時(shí)更新到盡職調(diào)查報(bào)告當(dāng)中。8.7.4完善定稿知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)修改完善后的報(bào)告進(jìn)行審慎的核查和交叉校對(duì)，注明報(bào)告日期，交由委托方審核確認(rèn)后簽字蓋章。8.8歸檔備查知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查項(xiàng)目所涉及的所有文件資料歸檔備查，文件資料包括但不——目標(biāo)企業(yè)提供或服務(wù)機(jī)構(gòu)自行搜集的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資料文件；——目標(biāo)企業(yè)或第三方機(jī)構(gòu)提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資料佐證函件或其他證明文件；——經(jīng)相關(guān)人員簽字的訪談走訪調(diào)查記錄等工作記錄；——經(jīng)委托雙方簽字蓋章的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查報(bào)告；——其他過(guò)程文件。歸檔備查資料應(yīng)注明文件名稱、文件內(nèi)容、文件來(lái)源、交接人員及交接日期、經(jīng)辦人簽名等重要信9服務(wù)評(píng)價(jià)與改進(jìn)9.1委托人評(píng)價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立委托人服務(wù)評(píng)價(jià)制度，通過(guò)與委托方采用電話、郵件、問(wèn)卷調(diào)查、拜訪等溝通方式定期聽(tīng)取委托方對(duì)機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查目標(biāo)把握、盡職調(diào)查人員工作態(tài)度與能力、調(diào)查方法適用性、調(diào)查流程合理性、調(diào)查報(bào)告撰寫(xiě)質(zhì)量等內(nèi)容的評(píng)價(jià)，形成委托方服務(wù)評(píng)價(jià)報(bào)告。9.2自我評(píng)價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立自我評(píng)價(jià)制度，對(duì)自身服務(wù)質(zhì)量從資源、能力、水平等方面進(jìn)行定期自我評(píng)價(jià)，形成自我評(píng)價(jià)報(bào)告。9.3持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)服務(wù)評(píng)價(jià)報(bào)告，確定改進(jìn)目標(biāo)，制定改進(jìn)措施，不斷提高服務(wù)水平。T/SZATS001—2024（資料性附錄）知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查材料清單表A.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查材料清單表）；發(fā)、采購(gòu)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售管理制度及日常記錄權(quán)利歸