ISO22000：2018內(nèi)審檢查表含記錄(含附屬各部門全套EXCEL表)

"

內(nèi)部審核檢查表",,,,,,,

記錄表格編號：,,,,,,,

受審核部門,總經(jīng)理（最高管理者）,審核依據(jù),參照ISO22000：2018（GB/T22000:20XX）體系，并根據(jù)我國的《食品安全法》、《》XX、《》XX、《食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》（2013）、《食品生產(chǎn)許可管理辦法》(2015)以及相關(guān)法律法規(guī)、食品安全管理手冊、程序文件、作業(yè)文件、HACCP計(jì)劃、食品安全防護(hù)計(jì)劃、訂單合同等。,,,,

審核員,,,,審核日期：,,,被審部門負(fù)責(zé)人：

ISO22000：2018條款,,檢查項(xiàng)目,是否適用,審核內(nèi)容及方法,,,審核記錄

,,,,提問,文件查閱,現(xiàn)場檢查,

4.1理解組織及其環(huán)境,,組織應(yīng)確定與其宗旨相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)食品安全管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的各種外部和內(nèi)部因素。,√,u企業(yè)是否進(jìn)行外部背景識別和分析,√,,外部背景識別和風(fēng)險分析報(bào)告

,,,,u企業(yè)是否進(jìn)行內(nèi)部環(huán)境識別和分析,√,,內(nèi)部過程識別和風(fēng)險分析報(bào)告

,,組織應(yīng)識別、評審和更新這些內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息。,,u是否定期更新,√,,

4.2理解相關(guān)方的需求和期望,,"為確保組織有能力持續(xù)提供符合有關(guān)食品安全的適用法律法規(guī)要求和顧客要求的產(chǎn)品和服務(wù)，組織應(yīng)確定：

a）與食品安全管理體系有關(guān)的相關(guān)方；

b）與食品安全管理體系的相關(guān)方的有關(guān)要求。",√,u企業(yè)是否對相關(guān)方進(jìn)行識別和確定其相關(guān)要求。,√,,相關(guān)方及相關(guān)方要求

,,,,u是否定期更新,√,,

,,組織應(yīng)識別、評審和更新相關(guān)方及其要求有關(guān)的信息。,,,,,

4.3確定食品安全管理體系的范圍,,組織應(yīng)確定食品安全管理體系的界限和適宜性，以建立體系范圍。,√,u本企業(yè)的范圍是……（該范圍包括食品安全管理體系所涉及的產(chǎn)品或產(chǎn)品類別，加工和生產(chǎn)場地）,√,,查看手冊及生產(chǎn)許可核對，本次審核覆蓋公司各類別產(chǎn)品和各個區(qū)域

4.4食品安全管理體系,,"◆組織應(yīng)按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立、實(shí)施、維護(hù)、更新和持續(xù)改進(jìn)食品安全管理體系，包括所需過程及其相互作用。

",√,◆企業(yè)是否按本標(biāo)準(zhǔn)要求建立食品安全管理體系，加以實(shí)施和保持，并進(jìn)行更新。,√,,已按要求建立食品安全管理體系

,,,√,◆體系范圍內(nèi)可能發(fā)生與產(chǎn)品相關(guān)的、可預(yù)期的食品安全危害能否得到識別、評估和控制，以確保組織產(chǎn)品不直接或間接傷害消費(fèi)者；,√,,可查見《HACCP計(jì)劃》

,,,,◆在食品鏈范圍內(nèi)與其產(chǎn)品安全有關(guān)的適宜信息的溝通渠道；,√,,定期對人員進(jìn)行培訓(xùn)，每月召開月度質(zhì)量會議

,,,,◆怎樣進(jìn)行內(nèi)部溝通有關(guān)食品安全管理體系建立、實(shí)施和更新的信息，以確保食品安全；,√,,開展內(nèi)部審核和管理評審

,,,,◆怎樣對食品安全管理體系定期評價，必要時進(jìn)行更新，體現(xiàn)控制食品安全危害的最新信息,√,,查見質(zhì)量目標(biāo)的《數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表》

5.1管理承諾,,◆最高管理者對其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？,√,◆總經(jīng)理是否制訂并批準(zhǔn)書面的食品安全方針和目標(biāo)，并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？,√,√,組織按食品安全管理體系建立食品安全方針和目標(biāo)，并持續(xù)改進(jìn)，管理層通過舉辦培訓(xùn)，會議，宣傳欄等方式向員工傳達(dá)滿足和相關(guān)法律法規(guī)要求的重量要性，制訂食品方針和目標(biāo)，滿足公司發(fā)展需要。最高管理者依據(jù)《管理評審控制程序》之規(guī)定時間間隔，至少一年進(jìn)一次管理評審，總經(jīng)理及各部門主管參加評審會，在會上，對公司食品安全方針和目標(biāo)的適宜性，有效性和充分局性，進(jìn)行評價，并保持了管理評審計(jì)劃，管理評審輸入資料等記錄。

,,,,,,,,

,,,,,,,,

,,,,◆是否采取必要措施（包括培訓(xùn)、會議、墻報(bào)宣傳、文件等方式）、確保將有關(guān)滿足客戶、法律、法規(guī)、ISO22000標(biāo)準(zhǔn)要求的重要性傳達(dá)到組織各級人員，并使各級人員在工作中嚴(yán)格遵守？,√,√,

,,,,,,,,

,,,,,,,,

,,,,,,,,

,,,,,,,,

,,,,◆各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)？,,√,

,,,,,,,,

,,,,◆是否定期進(jìn)行管理評審，確保食品安全管理體系的適宜性、有效性和充分性？,√,,

,,,,,,,,

,,,,◆是否為每項(xiàng)活動提供充分的資源？,,√,

5.2食品安全方針,,◆食品安全方針的制定及其內(nèi)容,√,◆是否制定了文件化的食品安全方針？,√,,已通過會議并批準(zhǔn)書面的食品安全方針和目標(biāo)，傳達(dá)滿足顧客和法律法法則要求。

,,,,◆食品安全方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？,√,,

,,,,◆是否與公司在食品鏈中的作用相適應(yīng)？,√,,

,,,,◆是否符合與顧客商定的食品安全要求，符合法律法規(guī)的要求？,√,,

,,,,,,,,

,,,,◆是否說明溝通的安排？,√,,

,,,,◆是否有可測量目標(biāo)來支持？,√,,

,,,,◆是否與公司的其他方針一致。,√,,

5.2食品安全方針,,◆食品安全方針的傳達(dá)與溝通,√,◆如何向全體員工傳達(dá)的？,√,,通過舉辦培訓(xùn)、會議、宣傳欄等形式向員工傳達(dá)，并定期抽查考核，現(xiàn)場隨機(jī)抽查以為員工比較清楚了解食品安全方針

,,,,◆采取了哪些方式？,√,√,

,,,,◆詢問員工，看員工是否了解食品安全方針？,,√,

5.2食品安全方針,,◆食品安全方針是否得到實(shí)施,√,◆檢查食品安全目標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施？,√,,查閱《食品安全目標(biāo)統(tǒng)計(jì)表》

,,,,,,,,

5.2食品安全方針,,◆食品安全方針的評審與修訂,√,◆是否有定期評審食品安全方針的規(guī)定？,√,,有定期對食品安全方針的制定做評審，根據(jù)市場顧客和國家質(zhì)檢總局要求發(fā)布信息為依據(jù)，通過會議是溝通，是否進(jìn)行修訂

,,,,◆最高管理者是否定期評審過食品安全方針？,√,,

,,,,◆如何對食品安全方針進(jìn)行修訂？,√,√,

,,,,◆評審、修訂的依據(jù)是什么？,√,,

5.2食品安全方針,,◆策劃是否滿足食品安全目標(biāo)及食品安全管理體系總要求？食品安全管理體系策劃的輸出是否形成文件？,√,◆如何保證策劃能滿足食品安全目標(biāo)及食品安全管理體系總要求？,√,,最高管理者確保滿足ISO22000體系標(biāo)淮要求公司FSQMS文件包括《食品安全管理手冊》JY-QM-01包括食品安全方針，目標(biāo)，程序文件27個，基本滿足公司FSQMS運(yùn)行需求。

,,,,◆現(xiàn)有食品安全管理體系策劃后形成了多少文件？有多少份程序文件？是否滿足要求？,√,,

,,,,◆食品安全目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)（以此確認(rèn)食品安全管理體系策劃的有效性）？,√,,

,,,,,,,,

5.3職責(zé)和權(quán)限,,◆是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)職責(zé)、權(quán)限？,√,◆是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？,√,,可查見《食品安全管理手冊》JY-QM-01和《人力資源控制程序》，規(guī)定相應(yīng)各部門及崗位需按作業(yè)指導(dǎo)書和管理制度嚴(yán)格生產(chǎn)確保質(zhì)量體系要求得到執(zhí)行

,,,,◆相關(guān)職能部門或崗位的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？,√,√,

,,,,,,,,

,,,,◆是否規(guī)定所有員工有責(zé)任向指定人員匯報(bào)與食品安全管理體系有關(guān)的問題？,√,,

5.3職責(zé)和權(quán)限,,◆處理問題人員的職責(zé)、權(quán)限,√,◆組織是否指定了負(fù)責(zé)處理問題的人員？是否明確了指定人員的職責(zé)和權(quán)限？,√,,各部門職責(zé)和權(quán)限有規(guī)定各負(fù)責(zé)人處理相應(yīng)問題，賦予相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限

,,,,,,,,

5.3職責(zé)和權(quán)限,,◆有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的,√,◆各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達(dá)的？,√,,各部門能明確自身職責(zé)。

,,,,,,,,

,,,,◆各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限及相互關(guān)系？,,√,

,,,,◆各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)食品安全方針之間的關(guān)系？,,√,

6.1 應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施,,策劃食品安全管理體系時，組織應(yīng)考慮到4.1所提及的因素和4.2和4.3所提及的要求，并確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇,√,"是否進(jìn)行了過程風(fēng)險識別、分析和評價？

列舉具體措施有哪些？",,,查看《風(fēng)險識別、分析及應(yīng)對措施表》

,,,,,√,,

,,,,風(fēng)險和機(jī)遇的應(yīng)對措施是否進(jìn)行有效性評價？是否有更新？,,,

,,,,,,,,

6.2 食品安全管理體系目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃,,u組織應(yīng)對食品安全管理體系所需的相關(guān)職能和層次建立目標(biāo),√,"u食品安全目標(biāo)是否與質(zhì)量與食品安全方針持續(xù)改進(jìn)的承諾相一致？是否可測量？

是否進(jìn)行了分解？

是否定期統(tǒng)計(jì)、監(jiān)視和溝通，

是否實(shí)現(xiàn)?

有無逐年更新?",,,

,,,,,√,,查看目標(biāo)統(tǒng)計(jì)情況

,,策劃如何實(shí)現(xiàn)食品安全管理體系目標(biāo),,,,,

6.3變更的策劃,,當(dāng)組織確定需要對食品安全管理體系進(jìn)行變更時，包括人員變更，變更應(yīng)按所策劃的方式實(shí)施和溝通。,√,"組織變更是否考慮：

a）變更目的及其潛在后果；

b）食品安全管理體系的持續(xù)完整性；

c）為有效實(shí)施變更資源的可獲得性；

d）責(zé)職和權(quán)限的分配或再分配。",√,,變更策劃內(nèi)容。

7.1資源,,"u組織應(yīng)確定并提供,以建立、實(shí)施、保持、更新和持續(xù)改進(jìn)食品安全管理體系。",√,"u組織應(yīng)考慮：

a）現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和局限；

b）需要從外部獲取的資源。",√,,列舉廠房、設(shè)備、辦公、原料、人員等。

,,,,具體的資源有哪些？,,,

,,◆組織怎樣確定并提供所需的資源？,√,◆組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？,√,,定期對舉行食品安全知識培訓(xùn)，會議講解和現(xiàn)場實(shí)際操作演示，見培訓(xùn)計(jì)劃，定期對設(shè)備進(jìn)行維護(hù)，見維護(hù)計(jì)劃

,,,,◆對與食品安全有關(guān)的人員如何進(jìn)行培訓(xùn)？,√,,

,,,,◆如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更表如何實(shí)施？,√,,

,,,,,,,,

,,,,◆組織是否提供資源以建立和保持實(shí)施本標(biāo)準(zhǔn)要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施。,√,,

,,,,◆組織是否提供資源以建立、管理和保持實(shí)施本標(biāo)準(zhǔn)要求所需的工作環(huán)境,,,

,,,,◆提供的資源是否滿足體系的要求？,,√,

7.2能力,,◆是否提供了實(shí)施食品安全目標(biāo)的資源？,√,◆實(shí)施食品安全目標(biāo)的資源是否充足，有多少檢驗(yàn)員？多少內(nèi)審員？是否發(fā)給內(nèi)審員證書？有多少設(shè)備、計(jì)量器具？對與食品安全有關(guān)的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？,√,√,有x個檢驗(yàn)員，查看設(shè)備計(jì)量清單，定期對所有員工進(jìn)行培訓(xùn)，可查見內(nèi)審員證書

,,,,,,,,

,,,,,,,,

,,,,,,,,

7.4溝通,,u組織應(yīng)確定與食品安全管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通，包括,,"u內(nèi)部和外部的溝通方式有哪些,",√,,詢問總經(jīng)理內(nèi)外部溝通方式

,,,,是否有效?,,,

7.5.1成文信息總則,,u組織的食品安全管理體系文件包括,√,u食品安全方針及目標(biāo)是否形成文件？,√,,查文件清單，包括：

,,是否受控,,文件是否得到評審、受控和更新？,,,

8.1運(yùn)行策劃和控制,,u是否進(jìn)行安全食品的策劃。,√,u為滿足安全產(chǎn)品提供要求，并實(shí)施6.1所確定的措施，組織應(yīng)通過實(shí)施以下措施對所需的過程進(jìn)行策劃、實(shí)施、控制、保持和更新。,,,

8.4應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng),,u是否進(jìn)行應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的策劃,√,u最高管理者應(yīng)確保制定程序，以響應(yīng)可能對與組織在食物鏈中的作用相關(guān)的食品安全產(chǎn)生影響的潛在緊急情況或事件,√,,檢查《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)》的文件。

,,,√,u是否建立和保持成文信息，以管理這些潛在緊急情況和事件。,,√,查到年月日，進(jìn)行演練。

9.3管理評審,,◆是否有定期進(jìn)行管理評審的規(guī)定,√,◆評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？,√,,體系初次運(yùn)行，預(yù)計(jì)XX月初安排和管理評審，后續(xù)跟進(jìn)

,,,,◆是否按規(guī)定的時間進(jìn)行管理評審？,√,,

,,,,◆管理評審是否由最高管理者親自主持？,√,,

9.3管理評審,,◆受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料,√,◆各部門應(yīng)為管理評審提供什么資料？,√,,后續(xù)跟進(jìn)

,,,,◆管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容：,√,,

9.3管理評審,,◆管理評審的輸入是否充分,,①以往管理評審跟蹤措施的實(shí)施情況；②驗(yàn)證活動結(jié)果的分析情況；,√,,

,,,,③可能影響食品安全的環(huán)境變化情況，包括與組織食品安全和法律法規(guī)有關(guān)的發(fā)展變化；,,,

,,,,④緊急情況、事故和撤回的情況；,,,

,,,,⑤體系更新活動的評審結(jié)果；,,,

,,,,⑥對溝通活動（包括顧客反饋）的評價情況,,,

,,,,⑦外部審核或檢驗(yàn)的情況,,,

,,,,⑧改進(jìn)建議。,,,

9.3管理評審,,◆管理評審的實(shí)施情況,√,◆如何主持管理評審？,√,,"由公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)、管理者代表、食品安全小組組長、各部門負(fù)責(zé)人協(xié)助開展管理評審。詳細(xì)內(nèi)容，見《管理評審計(jì)劃》

"

,,,,◆是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評審：,√,,

,,◆管理評審的內(nèi)容是否充分,√,①食品安全方針是否適宜？食品安全方針實(shí)現(xiàn)程度如何？是否需要更新食品安全目標(biāo)？,,,

,,,,②現(xiàn)有食品安全危害分析是否適宜？現(xiàn)行食品安全危害控制措施是否有效？,,,

,,,,③資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實(shí)現(xiàn)食品安全方針和食品安全目標(biāo)的要求？,,,

,,,,④組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動及其相應(yīng)文件是否需要修正？,,,

,,,,,,,,

,,,,⑤自前次管理評審以來驗(yàn)證活動結(jié)果的分析情況（含內(nèi)部審核結(jié)果的分析）；自前次管理評審以來食品安全管理體系的更新情況；前次管理評審跟蹤措施的實(shí)施情況。,,,

,,,,,,,,

,,,,,,,,

,,,,⑥食品安全狀況；緊急情況和事故的處理以及產(chǎn)品的撤回情況；糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。,,,

,,,,,,,,

,,,,⑦溝通的情況（含顧客的反饋情況）。,,,

,,,,⑧食品安全管理體系適應(yīng)內(nèi)外部條件變化的應(yīng)變能力。,,,

,,,,⑨外部審核或檢驗(yàn)情況。,,,

,,,,d組織食品安全方針和相關(guān)目標(biāo)的修訂。,,,

,,,,◆有無不符合，是否提出了糾正要求？,√,,

9.3管理評審,,◆管理評審的后續(xù)管理,√,◆評審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？,√,√,后續(xù)跟進(jìn)

,,,,◆對管理評審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報(bào)給最高管理者？,√,,

,,,,,,,,

,,◆組織怎樣確定并提供所需的資源？,√,◆組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？,√,,定期對舉行食品安全知識培訓(xùn)，會議講解和現(xiàn)